2022開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的答案

2022開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的答案一、單項(xiàng)選擇題(選項(xiàng)為4個(gè))1、 具備兩年(含兩年)以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易時(shí)，簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》()后,可以開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。A、 當(dāng)日B、 兩個(gè)交易日C、 三個(gè)交易日D、 五個(gè)交易日答案:B2、 中國(guó)結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶(hù)A股、B股證券賬戶(hù)首次股票交易日期的信息，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑為:()A、 以證券賬戶(hù)為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即-一個(gè)證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。.B、 兩個(gè)市場(chǎng)賬戶(hù)合并后對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。C、 包括證券賬戶(hù)無(wú)首次股票交易日期的信息。D、 深圳發(fā)送的賬戶(hù)信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶(hù)。答案:A3、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票交易異常波動(dòng)和澄清的規(guī)定是:()A、 股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。在特殊情況下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起重新開(kāi)始。公告日為非交易日的，從下一交易日重新開(kāi)始計(jì)算。B、 創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個(gè)交易日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。C、 上市公司披露的澄清公告只需說(shuō)明傳聞內(nèi)容及其來(lái)源。D、 上市公司披露的股票交易異常波動(dòng)公告應(yīng)包括上市公司的最近財(cái)務(wù)報(bào)表。答案:A4、 我公司落實(shí)創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的方式是:()A、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專(zhuān)欄,通過(guò)交易系統(tǒng)客戶(hù)端、行情分析系統(tǒng)向客戶(hù)推送創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料，進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)提示。B、 營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的〃投資者教育園地”的顯著位置處張貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資者申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資資格、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員當(dāng)面向客戶(hù)再次講解投資風(fēng)險(xiǎn)。C、 營(yíng)業(yè)部組織內(nèi)部員工加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，舉辦針對(duì)投資者的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)專(zhuān)題講座、向投資者講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，介紹創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性。D、 以上全部答案:D5、 創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計(jì)上存在的差異:()A、 創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上在發(fā)行審核制度、公司監(jiān)管制度、交易制度等制度設(shè)計(jì)方面進(jìn)行了更加市場(chǎng)化的探索和創(chuàng)新，以適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)與實(shí)際需求。B、 創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。C、 創(chuàng)業(yè)板在主板市場(chǎng)的制度框架下運(yùn)行在發(fā)行審核、交易制度等方面與中小板一致。D、 不存在差異答案:A6、 為什么以交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)?()A、 證券投資是一項(xiàng)實(shí)踐性非常強(qiáng)的活動(dòng)，具有-定交易經(jīng)驗(yàn)的投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度總體.上會(huì)高于新入市的投資者。B、 證券投資交易方便統(tǒng)計(jì)。C、 老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D、 老股民比新股民風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)。答案:A7、 關(guān)于投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,不正確的說(shuō)法為()。A、 投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。B、 投資者在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，包括真實(shí)、完整地提供需要的信息,認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，書(shū)面抄錄特別聲明等。C、 如果投資者拒絕配合.上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則,證券.公司可拒絕為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。D、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易。答案:D.8、 以下不是《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示》中特別提醒投資者關(guān)注的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是什么?()。A、 規(guī)則差異可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；B、 技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn);退市風(fēng)險(xiǎn)C、 公司人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、 公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)答案:C9、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括:()A、 終止上市B、 修改公司股票簡(jiǎn)稱(chēng);股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。C、 臨時(shí)停牌D、 信息披露答案:B10、 開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估？()A、 由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。B、 證券公司可能通過(guò)投資者的客觀(guān)信息幫助其判斷風(fēng)險(xiǎn)承受能力。C、 可以在此基礎(chǔ)上開(kāi)展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶(hù)培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資。D、 以上全對(duì)答案:D11、 創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在()通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。A、 上午開(kāi)市之后或下午開(kāi)市之后B、 中午休市期間或下午三點(diǎn)之后C、 中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分之后D、 上午十點(diǎn)之后或下午三點(diǎn)之前答案:C12、 對(duì)于新開(kāi)立證券賬戶(hù)的自然人投資者,以下說(shuō)法正確的是：A、不能申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。B、 直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的情況申請(qǐng)辦理。C、 需在《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資奉賢揭示書(shū)》中抄寫(xiě)〃本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和.上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失?！盌、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人無(wú)須在其風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字或簽章。答案:B13、 上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害的，深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)行()處理。入停牌B、 信息披露C、 風(fēng)險(xiǎn)警示D、 終止上市答案:C14、 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起()發(fā)行股票;超過(guò)此時(shí)間未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、 六個(gè)月內(nèi)B、 三個(gè)月內(nèi)C、 一年內(nèi)D、 一個(gè)月內(nèi)答案:A15、 因未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示;實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在()內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告,其股票被暫停上市;股票被暫停上市后，在()內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告將被終止上市。A、 半個(gè)月、一個(gè)月B、 一個(gè)月、一個(gè)月C、 兩個(gè)月、一個(gè)月D、 兩個(gè)月、兩個(gè)月答案:C16、 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為〃保守型”的客戶(hù)不能申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。答案：錯(cuò)17、 客戶(hù)需詳細(xì)了解〃創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示”內(nèi)容，對(duì)特別關(guān)注的五大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，需認(rèn)真閱讀并逐項(xiàng)確認(rèn)（確認(rèn)需打V）。答案：對(duì)18、 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)伸報(bào)稿），所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間。預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。答案：對(duì)19、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登