安全標準化考評程序及準備

一、金屬非金屬礦山安全標準化評定標準簡介二、金屬非金屬礦山安全標準化等級申報、考評、評定程序三、發(fā)證與證后管理一、金屬非金屬礦山安全標準化評定標準簡介1、目的：外部考評是安全標準化建設工作至關重要的一環(huán)，評估礦山安全標準化等級，主要目的是為了檢驗礦山安全標準化否達到安全標準化標準要求，各類安全管理體系文件是否得到有效實施，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，采取適宜的措施加以改進，保證安全管理體系能滿足標準要求并得到有效運行，從而不斷提高金屬非金屬礦山本質安全程度和安全管理水平，促進四川金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)形勢的穩(wěn)定好轉，落實企業(yè)主體責任，建立自我約束、自我完善和持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制，使企業(yè)始終處于安全生產(chǎn)的良好狀態(tài)。2、適用范圍：包括金屬非金屬露天礦山、地下礦山、尾礦庫和小型露天采場。金屬非金屬露天礦山：在地表開挖區(qū)通過剝離圍巖、表土或礫石，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施。

金屬非金屬地下礦山：以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施。

小型露天采石場：年采剝總量不超過500kt/a、最大開采高度不超過50m的山坡型采石場。尾礦庫：筑壩攔截谷口或圍地構成的，用以貯存金屬非金屬礦山進行礦石選別后排出尾礦或其他工業(yè)廢渣的場所。3、評定指標：標準化得分和安全生產(chǎn)實際成效（百萬工時傷害率及百萬工時死亡率）。金屬非金屬地下（露天）標準化各要素的分值序號要素名稱標準分值分值比例(%)1安全生產(chǎn)方針與目標1803.12安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2003.53安全生產(chǎn)組織保障90515.84風險管理5309.35安全教育與培訓3456.06生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理4307.57設備設施安全管理3205.68作業(yè)現(xiàn)場安全管理3906.89職業(yè)衛(wèi)生管理4207.310安全投入、安全科技與工傷保險2103.711檢查57010.012應急管理4708.213事故/事件報告、調查與分析5409.414績效測量與評價2103.7總分5720尾礦庫安全標準化各要素的分值序號要素名稱標準分值1安全生產(chǎn)組織保障8802危險源辨識與分析評價4803安全教育與培訓3604尾礦庫建設2805尾礦庫運行6006檢查4807應急管理4008事故/事件報告、調查與分析3209績效測量與評價200總分4000標準化得分—每個要素的分值組成100%策劃與資源、標準及程序準備(Plan)占10%績效(Achievement)占40%系統(tǒng)，標準及程序的依從程度(Compliance)占30%系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(Do)20%標準化得分—標準化得分計算標準化評定實際得分標準化評定應該得分×100%標準化得分=標準化評定應該得分=

系統(tǒng)分配分值－無效元素分值5720分不存在、不在評審范圍百萬工時死亡率與百萬工時傷害率百萬工時死亡率=考評期企業(yè)死亡人數(shù)(人)

考評期實際總工時(h)×106百萬工時死亡率=考評期企業(yè)傷害人數(shù)(人)

考評期實際總工時(h)×106標準化等級評定企業(yè)安全標準化評定為五個等級，一級最高等級得分百萬工時傷害率百萬工時死亡率一級≥95≤5≤0.5二級≥80≤10≤1.0三級≥65≤15≤1.5四級≥55≤20≤2.0五級≥45≤25≤2.5取三個指標達到的最低等級來確定最終的標準化等級標準化得分的等級百萬工時傷害率的等級百萬工時死亡率的等級標準化等級=MIN4、考評主要依據(jù)：《金屬非金屬露天礦山安全標準化評分辦法》《金屬非金屬地下礦山安全標準化評分辦法》《尾礦庫安全標準化評分辦法》《小型露天采石場安全標準化評分辦法》主要文件匯編：金屬非金屬法律法規(guī)文件匯編.doc

二、金屬非金屬礦山安全標準化等級申報、考評、評定程序體系自評，形成自評報告企業(yè)提交書面申請達標申請受理確定考評機構不予受理停止考評不符合項糾正對糾正措施及重大隱患整改跟蹤驗證已糾正、重大危險源已整改完成考評報告、確定考評等級推薦安監(jiān)部門審核評定確定達標等級發(fā)布公告頒發(fā)證書、牌匾證后管理證后復評（有效期滿）換發(fā)證暫停、撤銷或注銷撤銷或注銷不符合要求的符合要求的否否否是是(一）企業(yè)申請考評的條件企業(yè)在標準化考評前，應準備完善下列資料：1、《金屬非金屬礦山安全標準化考核評級申請表》；2、采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證等證照復印件；新建、改建、擴建項目履行完安全設施“三同時”批復文件；3、企業(yè)負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員證書復印件；4、礦山安全標準化創(chuàng)建工作總結【紙板、電子版】。5、礦山安全標準化創(chuàng)建過程中所進行的（隱患）整改項目以及所投入的安全經(jīng)費等情況【紙板、電子版】。6、安全生產(chǎn)績效（近一年事故傷亡人數(shù)、事故起數(shù)、職業(yè)病發(fā)生人數(shù)、存在的問題與改進后的措施等情況）；

7、企業(yè)安全組織機構設置情況（安委會成員、安全管理部、安全科等）【紙板、電子版】。8、企業(yè)安全教育培訓開展情況（受教育人次、培訓內(nèi)容等）【紙板、電子版】。9、企業(yè)應急預案演練情況【紙板、電子版】。10、企業(yè)簡介（企業(yè)性質、地理位置和交通、生產(chǎn)能力和規(guī)模、就業(yè)人員、主要生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)方式和主要設備設施）【電子版】；11、安全標準化自評報告【紙板、電子版】；12、安全標準化制度匯編手冊。13、安全生產(chǎn)臺賬記錄（教育培訓、安全會議、事件事故等）14、礦山生產(chǎn)/服務的主要過程的流程圖或示意圖、設計圖紙等(1)企業(yè)自評結果達到一、二級安全生產(chǎn)標準化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評機構進行外部考評，報省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出申請，由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局組織認定及公告。(2)企業(yè)自評結果達到三級安全生產(chǎn)標準化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評機構進行外部考評，報市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請，由省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織認定及公告。(3)企業(yè)自評結果達到四級安全生產(chǎn)標準化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評機構進行外部考評，報縣(區(qū)、市)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請，由市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織認定及公告。（4）企業(yè)自評結果達到五級安全生產(chǎn)標準化企業(yè)的，選擇符合規(guī)定條件的考評機構進行外部考評，報縣(區(qū)、市)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局簽署意見后，向縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出申請，縣級安監(jiān)部門負責組織對達到五級標準的礦山企業(yè)進行組織認定及公告。（二）受理考評準備考評機構收到企業(yè)的考評申請后，及時制定考評計劃，并根據(jù)考評對象成立由采礦、地質、機電、通風和安全等組成的3—5名專家考評組，合理配置專業(yè)人員，確定考評組長，將考評計劃(包括考評專家組成員、日程安排等)通知申請礦山，在與申請礦山達成一致后，正式展開現(xiàn)場考評工作。同時在考評日期前3日告知省安監(jiān)局、市（州）安監(jiān)局、縣安監(jiān)局。各級安監(jiān)局根據(jù)工作的需要決定是否派人員實施現(xiàn)場考評監(jiān)督。（三）外部（現(xiàn)場）考評方案

現(xiàn)場考評采取提問、交談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場檢查與抽查等方式，認為有必要，可以進行現(xiàn)場檢測與測量?？荚u組在申請企業(yè)從事考評活動，按下列程序進行：1、首次會議（會議由專家組長主持）要求考評組成員、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及礦山有關人員參加。會議內(nèi)容主要有：（1）會議主持介紹到會的各位代表、專家；（2）企業(yè)負責人介紹到會的企業(yè)人員；（3）企業(yè)負責人介紹企業(yè)概況及安全標準化實施工作情況以及標準化自評情況等；（4）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局有關代表講話；（5）考評專家組組長宣布專家組成員及分工；（6）專家組組長介紹考評依據(jù)、方法，宣讀考評程序，代表考評組作公正性聲明。2、分組考評考評專家組由采礦、地質、機電、通風及安全等專業(yè)組成。依據(jù)《評分辦法》規(guī)定的評分內(nèi)容，考評擬從兩個方面（即專家組成員到達現(xiàn)場后擬分成兩個大組）開展：①礦山安全管理相關資料標準化符合程度的評定；②礦山生產(chǎn)工藝系統(tǒng)標準化符合程度的評定。資料考評組主要負責各項規(guī)章制度、操作規(guī)程、教育培訓內(nèi)容、應急管理等內(nèi)容的考核，主要由安全管理方面專家組織考評。生產(chǎn)工藝考評組主要由采礦、機電、通風、地質專家組成，主要負責現(xiàn)場工藝、現(xiàn)場作業(yè)、現(xiàn)場檢查等內(nèi)容的考評。專家組現(xiàn)場考評檢查采用表格形式，考評打分則根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，依據(jù)《評分辦法》進行逐項打分，并最終形成標準化考評問題匯總表.doc。3、考評結果匯總現(xiàn)場考評結束后，外部考評機構組織一次考評結果匯總會議。（1）會議由考評機構主持，專家組成員分別反饋考評意見，匯總考評結果；（2）形成安全標準化考評意見書；（3）考評過程中發(fā)現(xiàn)的有關問題，考評組應向礦山企業(yè)提交標準化考評問題匯總表和標準化考評建議表；（4）填寫標準化考評備案表。（5）專家組在考評中發(fā)現(xiàn)以下情況應及時向市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局報告：①企業(yè)有重大事故隱患的；②考評中存在較大爭議問題的；③認為其它有必要報告的。4、末次會議考評結束后組織召開考評末次會議，要求考評組成員、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局及礦山有關人員參加。①會議由考評機構主持，專家組宣布考評結果；②形成《安全標準化考評意見書》；③專家組公布考評過程中發(fā)現(xiàn)的有關問題，提出不符合項及整改建議；根據(jù)公布的問題，考評組匯總后向礦山企業(yè)提交《標準化考評問題匯總表》和《標準化考評建議表》；④專家組在考評中發(fā)現(xiàn)以下情況，應及時向委托外部考評的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局報告：企業(yè)有重大事故隱患的；考評中存在較大爭議問題的；認為其它有必要報告的；⑤礦山企業(yè)負責人表態(tài)并在相應標準化考評意見書、標準化考評問題匯總表和標準化考評建議表上簽名蓋章。

考評工作結束后，考評組組長應向考評機構提交一份包含下列內(nèi)容的考評報告：（一）考評組組長及成員姓名、資格；（二）考評日期；（三）申請企業(yè)的名稱、地址和郵政編碼；（四）考評的目的、范圍和依據(jù)；（五）文件考評綜述；（六）現(xiàn)場考評綜述；（七）打分說明、扣分原因、糾正措施建議、驗證方式及綜述；（八）考評結果和等級推薦意見；（九）其他需說明的問題?？荚u機構對考評組提交的考評報告等考評材料進行全面復查，并填寫《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化考評備案表》，與考評報告一起提交申請企業(yè)。申請企業(yè)根據(jù)考評結果，向安全監(jiān)管部門提出申請。

三、發(fā)證與證后管理（1）安全生產(chǎn)標準化等級證書和牌匾有效期為3年。（2）在有效期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生一起較大及以上事故或一年內(nèi)事故累計死亡人數(shù)超過兩人以及具有重大影響的其它事故的，由安全監(jiān)管部門收回證書和牌匾。一年后，可重新申請安全生產(chǎn)標準化的考評。（3）獲級企業(yè)