第四章 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論_第1頁(yè)
第四章 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易理論_第2頁(yè)
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第四章

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘2009,71第四章學(xué)習(xí)要點(diǎn)

⒈國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念;⒉國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要種類;⒊國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量方法;4.國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的測(cè)度方法。2009,72第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念

服務(wù)貿(mào)易壁壘是指一國(guó)政府對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者提供和銷售服務(wù)所設(shè)置的有障礙作用的政策措施,即直接或間接使外國(guó)服務(wù)提供者增加提供或銷售成本的政策措施。2009,73第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類二、服務(wù)貿(mào)易壁壘與貨物貿(mào)易壁壘的主要不同

首先,最根本的區(qū)別在于管制形式的不同。服務(wù)貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為則是限制性的法律和行政規(guī)章,海關(guān)只能對(duì)物化部分的服務(wù)貿(mào)易采用傳統(tǒng)的關(guān)稅及過(guò)境監(jiān)管方式。其次,服務(wù)貿(mào)易壁壘往往具有“合理性”外衣。依據(jù)自然壟斷、信息不對(duì)稱和經(jīng)濟(jì)外部性,政府實(shí)施對(duì)服務(wù)業(yè)的干預(yù)具有充分的合理性。再次,貿(mào)易壁壘發(fā)揮作用的位置和涵蓋的范圍均不同。貨物貿(mào)易壁壘往往設(shè)置在國(guó)(關(guān))境上,只針對(duì)最終產(chǎn)品的出入境進(jìn)行管制,而服務(wù)貿(mào)易壁壘涵蓋的范圍要寬廣得多。2009,74第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類二、服務(wù)貿(mào)易壁壘與貨物貿(mào)易壁壘的主要不同

最后,還有一個(gè)重要的不同在于對(duì)政府收入的影響存在差異。

總之,以規(guī)章制度為主要形式的服務(wù)貿(mào)易壁壘比貨物貿(mào)易壁壘具有更隱蔽、更合理的外衣,這就決定了服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)比貨物貿(mào)易自由化的更大的艱巨性和復(fù)雜性。

2009,75第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類三、服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要種類根據(jù)世界貿(mào)易組織的劃分,可以歸納為兩大類:影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施和影響國(guó)民待遇的措施

影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施。是指那些限制或禁止外國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng),從而抑制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施。影響國(guó)民待遇的措施。是指有利于本國(guó)企業(yè)但歧視外國(guó)企業(yè)的措施,包括兩大類:一類為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提供成本優(yōu)勢(shì),如政府補(bǔ)貼當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者;一類是增加外國(guó)生產(chǎn)者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的成本,以加劇其競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì),如拒絕外國(guó)航空公司使用本國(guó)航班訂票系統(tǒng)或收取高昂使用費(fèi)。2009,76第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類在現(xiàn)實(shí)中,服務(wù)貿(mào)易壁壘具有多種不同的形式,都可以達(dá)到限制國(guó)外產(chǎn)品和要素市場(chǎng)進(jìn)入的目的。

1、限制外國(guó)投資所形成的障礙。UNCTAD(1996)把直接投資(FDI)壁壘分為三大類:⑴市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,如禁止或限制外國(guó)企業(yè)在某些部門進(jìn)行投資、規(guī)定嚴(yán)格的審批制度、要求外國(guó)提供者采取特定法律形式,規(guī)定最小資本、要求續(xù)資、限制地域范圍或征收準(zhǔn)入稅,以及其他過(guò)于嚴(yán)格或缺乏透明度的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件,都構(gòu)成市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。2009,77第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類⑵所有權(quán)和對(duì)設(shè)立企業(yè)控制的限制,如強(qiáng)制與本國(guó)投資者合資、限制外國(guó)董事人數(shù)、政府指派董事、要求某些決策由政府批準(zhǔn)、限制外國(guó)股東權(quán)力、強(qiáng)制于特定時(shí)期內(nèi)(如15年)把一些權(quán)利轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)?。⑶?jīng)營(yíng)限制,如效益要求、當(dāng)?shù)爻煞忠?、勞?dòng)力與資本及原材料進(jìn)口限制、經(jīng)營(yíng)許可、特許權(quán)使用費(fèi)上限、資本和利潤(rùn)匯回限制等。2、限制人員的國(guó)際流動(dòng)所形成的障礙。3、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2009,78第一節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘的概念及主要種類4、職業(yè)資格的相互承認(rèn)過(guò)程中形成的障礙。5、政府補(bǔ)貼和優(yōu)惠形成的障礙和歧視性的政府采購(gòu)。6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形成的障礙。7、其他對(duì)外國(guó)供應(yīng)商的歧視性限制。例如,外國(guó)服務(wù)經(jīng)營(yíng)商承受更重的經(jīng)營(yíng)稅負(fù)或更繁雜的手續(xù);制定各種規(guī)章,限制資金、技術(shù)、信息的國(guó)際流動(dòng);限制甚至禁止外國(guó)服務(wù)經(jīng)營(yíng)商使用本國(guó)的現(xiàn)有資源等。2009,79第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量一、頻度工具法1、Hoekman(1995)頻度指標(biāo)最常用到的頻度指標(biāo)是Hoekman(1995)的頻度指標(biāo)。Hoekman(1995)頻度指標(biāo)是根據(jù)GATS談判達(dá)成的成員國(guó)承諾時(shí)間表,將承諾分為三種,并分別賦予權(quán)重,綜合計(jì)算來(lái)構(gòu)造了服務(wù)壁壘的頻度指標(biāo)。用于衡量貿(mào)易壁壘,這些指標(biāo)有兩種應(yīng)用方法:第一,這些覆蓋率本身或稍做變換(如1-Hoekman指標(biāo))便可在一定程度上量度限制的規(guī)模;第二,可以像Hoekman那樣計(jì)算關(guān)稅等值,即以保護(hù)主義最嚴(yán)重國(guó)家的關(guān)稅等值估計(jì)值為基準(zhǔn)乘以(1-Hoekman指標(biāo)),便得到給定國(guó)家的關(guān)稅等值。

2009,710第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量2、澳大利亞生產(chǎn)力委員會(huì)研究小組對(duì)Hoekman(1995)頻度指標(biāo)進(jìn)行了改進(jìn)。如主要數(shù)據(jù)來(lái)源增加、計(jì)算方法和權(quán)數(shù)進(jìn)行了改進(jìn)。3、服務(wù)業(yè)FDI壁壘的度量。Hardin和Holmes(1997)對(duì)服務(wù)業(yè)FDI壁壘進(jìn)行了專門研究。他們是惟一利用實(shí)際限制信息專門構(gòu)造限制指數(shù)的,其指數(shù)可被轉(zhuǎn)換為關(guān)稅等值或稅收等值。他們所用方法與澳大利亞法相同。2009,711第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量4、幾種頻度工具測(cè)量方法的比較

總的來(lái)說(shuō),頻度工具測(cè)量法的思路可以分為Hoekman(1995)指標(biāo)法和澳大利亞小組的測(cè)量方法兩種,Hardin和Holmes(1997)對(duì)服務(wù)業(yè)FDI壁壘的測(cè)量的思路比較接近澳大利亞小組。在信息含量上,澳大利亞小組的方法要比Hoekman(1995)指標(biāo)法豐富。因?yàn)?,前者的指?biāo)計(jì)算是基于很多GATS承諾時(shí)間表以外的信息。在數(shù)據(jù)來(lái)源要求上,澳大利亞方法對(duì)數(shù)據(jù)的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于Hoekman(1995)指標(biāo)法。在精確度和可信度上面,兩者各有千秋。因?yàn)榘拇罄麃喎椒ㄓ袑?duì)具體的貿(mào)易限制進(jìn)行細(xì)分,能夠精確的衡量壁壘的實(shí)際大小;但是從另一方面來(lái)講,澳大利亞方法里用到一些比較主觀的權(quán)重判斷,但是Hoekman(1995)指標(biāo)法就比較沒(méi)有主觀的余地了。在適用范圍方面,Hoekman(1995)指標(biāo)法的適用范圍會(huì)大于澳大利亞法,因?yàn)樗鼘?duì)不同部門用的是相同的信息來(lái)源和權(quán)重體系。但是澳大利亞法對(duì)具體行業(yè)的解釋能力會(huì)比較強(qiáng)。2009,712第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量二、數(shù)量工具法構(gòu)造貿(mào)易限制數(shù)量工具的基本思想是比較沒(méi)有壁壘情況下的貿(mào)易額與存在壁壘時(shí)的實(shí)際貿(mào)易額,以衡量服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易數(shù)量的影響。存在壁壘情況下的實(shí)際貿(mào)易額可以通過(guò)觀察直接得到,困難的是在于沒(méi)有壁壘情況下的貿(mào)易額的測(cè)算。通常人們會(huì)根據(jù)某些貿(mào)易決定理論(如H-O的比較優(yōu)勢(shì)模型,Helpman-Krugman的產(chǎn)品差別化模型,以及重力模型),利用包含足夠多種貿(mào)易情形的數(shù)據(jù),構(gòu)造一種至少接近自由貿(mào)易的情形,用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型回歸估計(jì)殘差(實(shí)際貿(mào)易水平與模型預(yù)測(cè)水平差額)或各種虛擬變量以間接量度壁壘規(guī)模。2009,713第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量三、價(jià)格工具法構(gòu)造貿(mào)易限制價(jià)格工具的基本思想是假設(shè)沒(méi)有進(jìn)入壁壘的市場(chǎng)價(jià)格(P*)等于邊際成本,那么有限制情況下就會(huì)有一個(gè)價(jià)格(P)—邊際成本差。如果價(jià)格差的存在不歸因于如沉沒(méi)成本和在位者進(jìn)入戰(zhàn)略等因素,那么就是政府施加壁壘所致,則根據(jù)價(jià)格差可計(jì)算關(guān)稅等值。如Francois和Hoekman(1999)提出了一種根據(jù)營(yíng)業(yè)毛利率[(總銷售收入-總平均成本)÷總平均成本]構(gòu)造的價(jià)格工具,以這種經(jīng)營(yíng)毛利潤(rùn)率來(lái)間接推算服務(wù)貿(mào)易壁壘。一般而言,如果剔除其他因素的話,毛利率越大,間接說(shuō)明壁壘越高。2009,714第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量

有些學(xué)者為了使結(jié)論更可靠,考慮到價(jià)格和數(shù)量效應(yīng)可能與各種潛在限制有關(guān),他們利用計(jì)量技術(shù)區(qū)分了“行業(yè)或整個(gè)經(jīng)濟(jì)影響”和“貿(mào)易限制性措施(用之前估計(jì)的頻度指標(biāo)表示)”各自對(duì)價(jià)格和成本的影響,以更準(zhǔn)確地反映壁壘對(duì)利潤(rùn)的影響。很多類似的服務(wù)壁壘價(jià)格的測(cè)算是澳大利亞生產(chǎn)率委員會(huì)研究小組的研究成果。2009,715第二節(jié)服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量四、三類度量方法的比較價(jià)格/數(shù)量工具度量法的信息含量比頻度工具測(cè)量法高,但是相應(yīng)的數(shù)據(jù)和信息來(lái)源也要求比較廣。同時(shí)它的跨部門兼容性也比較低,應(yīng)用的部門較少。

在精確度和可信度方面,頻度工具衡量法優(yōu)于價(jià)格/數(shù)量工具衡量法。

從提供貿(mào)易談判的角度出發(fā),頻度工具測(cè)量法能夠?yàn)楹饬空勁心繕?biāo)國(guó)的服務(wù)貿(mào)易壁壘水平和自由化進(jìn)度提供充足的信息,且在精確度和可信度方面也比較好,所以更適合作為貿(mào)易談判的參考。

2009,716第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量

為了度量服務(wù)貿(mào)易壁壘的存在與取消如何影響個(gè)部門之間和各國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)條件、生產(chǎn)力、資源配置和經(jīng)濟(jì)福利,不同的服務(wù)貿(mào)易壁壘規(guī)模的度量方法必須結(jié)合起來(lái)納入一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型的分析框架中。

度量服務(wù)貿(mào)易壁壘的影響,一般可采用兩種方法構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型,即可計(jì)算的一般均衡法和局部均衡法??捎?jì)算的一般均衡法是以整個(gè)經(jīng)濟(jì)為分析對(duì)象,而局部均衡法是以單個(gè)部門為分析對(duì)象。

2009,717第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量一、一般均衡方法1、沒(méi)有區(qū)分不同的服務(wù)貿(mào)易方式的研究這類的研究直接采用了研究貨物貿(mào)易的模型,而沒(méi)有具體區(qū)分不同方式的服務(wù)貿(mào)易的壁壘和對(duì)不同方式的服務(wù)貿(mào)易的影響。

如Brownetal.(1996)模擬了服務(wù)貿(mào)易壁壘降低25%,并假設(shè)服務(wù)部門存在不完全競(jìng)爭(zhēng)、存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品的差異性。他們發(fā)現(xiàn),所有的國(guó)家從模擬的服務(wù)貿(mào)易自由化中以年GDP增長(zhǎng)0.4%-2.1%的方式獲得了福利的提高。

2009,718第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量

Chadha,Brown,Deardorff

和Stern(2000)根據(jù)類似的假設(shè)做了進(jìn)一步的研究。他們深化了多邊自由化的數(shù)量分析,估計(jì)了烏拉圭回合貿(mào)易談判對(duì)2005年的影響。他們假設(shè)服務(wù)貿(mào)易壁壘關(guān)稅等值降低三分之一,發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的潛在收益是礦物和制造業(yè)自由化的五倍,占總收益8356億美元的82%。發(fā)達(dá)國(guó)家將獲得5508億美元的收益,是服務(wù)貿(mào)易自由化總收益6879億美元的80%。他們以印度為例考察了單邊自由化的預(yù)期收益,發(fā)現(xiàn)雖然單邊自由化可以獲得收益,但是多邊自由化的收益更大,且勞動(dòng)和資本的回報(bào)率也更高。

2009,719第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量

Herteletal.(1999)也對(duì)烏拉圭回合貿(mào)易談判對(duì)2005年的影響作了估計(jì)。其研究結(jié)果顯示的福利的增量比Chadha,Brown,Deardorff

和Stern(2000)估計(jì)的要低,但是服務(wù)貿(mào)易自由化的潛在收益還是很大。他計(jì)算的服務(wù)貿(mào)易自由化的收益是3542億美元,占自由化產(chǎn)生的總收益4930億美元的72%。2009,720第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量2、引入外國(guó)直接投資(FDI)的研究

這種類型的研究不只考察跨境交付的服務(wù)貿(mào)易,而且考察了以商業(yè)存在進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易。這類研究的服務(wù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)有兩個(gè)來(lái)源:一個(gè)是GTAP數(shù)據(jù)庫(kù)(第四版);另一個(gè)是由澳大利亞生產(chǎn)力委員會(huì)計(jì)算的FDI的存量和企業(yè)相關(guān)活動(dòng)。2009,721第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量

Petri(1997)是第一個(gè)使用可計(jì)算的一般均衡方法分析服務(wù)部門中的投資問(wèn)題的。FDI的壁壘是引用Hoekman(1995)估計(jì)的,并作為FDI利潤(rùn)的稅收引入模型。Petri只考察了貨物部門的貿(mào)易自由化和服務(wù)部門FDI自由化,而忽略了其他交易方式的服務(wù)貿(mào)易的自由化。研究結(jié)果顯示,當(dāng)APEC所有成員國(guó)在最惠國(guó)待遇的基礎(chǔ)上,把貨物和服務(wù)貿(mào)易的壁壘減半,全球每年將獲得2600億美元的收益。其中發(fā)展中國(guó)家成員獲益的比例最大,因?yàn)樗麄兂跏急趬颈容^高,而且是主要的貿(mào)易參與方。如果投資沒(méi)有自由化,全球的收益將減少600億美元,即總收益的23%。如果只是APEC內(nèi)的優(yōu)先自由化,則收益比最惠國(guó)待遇基礎(chǔ)上的自由化少590億美元。2009,722第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量

緊接著Petri(1997)的研究,Dee和Hanslow(2000a)把FDI的雙邊協(xié)議引入模型中(FTAP模型)。他們區(qū)分了商業(yè)存在和其他方式服務(wù)貿(mào)易的壁壘,但是沒(méi)有區(qū)分市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的壁壘。

Dee和Hanslow發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化可以給全球帶來(lái)1300億美元的收益,貨物貿(mào)易自由化帶來(lái)的收益也是1300億美元。如果兩種自由化結(jié)合起來(lái),總收益就是2600億美元。所有的國(guó)家都同時(shí)從這兩種自由化中獲益,但是對(duì)于不同國(guó)家,這兩種自由化的影響不一樣。中國(guó)、香港、印度尼西亞、智利等國(guó)家從服務(wù)自由化中獲益更大,而相反,新西蘭、日本、韓國(guó)、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、歐盟、加拿大、美國(guó)等國(guó)家從貨物貿(mào)易中獲益更大。多邊服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)歐盟、加拿大、美國(guó)、臺(tái)灣具有負(fù)面影響。

2009,723第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量根據(jù)學(xué)者們的研究成果,我們可以得出結(jié)論:第一,如果假設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是不完全的,考慮了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng),服務(wù)貿(mào)易自由化得到的收益會(huì)比較大;第二,引入服務(wù)部門的外國(guó)直接投資的研究也考察了資本重新配置的效應(yīng);第三,通過(guò)服務(wù)貿(mào)易傳遞的技術(shù)外溢效應(yīng)是服務(wù)貿(mào)易自由化收益的重要來(lái)源;第四,在收益分配問(wèn)題上,初始服務(wù)貿(mào)易壁壘較高的國(guó)家從服務(wù)貿(mào)易自由化過(guò)程中得到的收益也較大;第五,對(duì)發(fā)展中國(guó)家服務(wù)貿(mào)易壁壘的估計(jì)一般比較高,因此發(fā)展中國(guó)家是服務(wù)貿(mào)易自由化中主要的贏家。2009,724第三節(jié)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘影響的度量3、對(duì)應(yīng)用一般均衡分析方法的研究的評(píng)價(jià)

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