下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃（2篇）

下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃一）_?__業(yè)務(wù)。?我部對信_?__卡業(yè)務(wù)?開展了檢查?，客戶檔案?，___信?封，庫存_?__及成品?___的帳?實(shí)相符。?二）加強(qiáng)了?內(nèi)控合規(guī)建?設(shè)。對內(nèi)控?合規(guī)員開展?了調(diào)整和落?實(shí)，根據(jù)個(gè)?人金融部現(xiàn)?實(shí)情況，規(guī)?定==副主?任牽頭，=?=等幾位同?志為個(gè)人金?融部的內(nèi)控?合規(guī)員。并?計(jì)劃部門內(nèi)?每季度召開?一次案件形?勢分析會，?強(qiáng)化全轄風(fēng)?險(xiǎn)及自身風(fēng)?險(xiǎn)的認(rèn)識。?此外規(guī)定合?規(guī)員在每季?度的案件形?勢分析會上?提出建設(shè)性?意見，在會?議上評估。?三）強(qiáng)調(diào)?業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和?規(guī)章制度學(xué)?習(xí)的重要性?。（范本）?每月至少部?署___天?時(shí)間開展部?門全體員工?集中學(xué)習(xí)業(yè)?務(wù)知識，政?策法規(guī)和規(guī)?章制度，營?造良好的學(xué)?習(xí)氛圍。加?強(qiáng)對員工的?思想教育工?作，培養(yǎng)員?工正確的人?生觀，價(jià)值?觀和道德觀?。四）對?外圍系統(tǒng)的?柜員開展全?面清理。因?近期全轄業(yè)?務(wù)人員變動?較大，為加?強(qiáng)內(nèi)控，我?部對全轄信?___卡系?統(tǒng)和零售信?貸系統(tǒng)的操?作和管理柜?員及時(shí)開展?了清理和更?新，并將清?理和更新情?況登記備案?。近日，工?商銀行臨沂?分行為進(jìn)一?步提升全行?的內(nèi)控管理?水平，保持?各項(xiàng)業(yè)務(wù)的?健康持續(xù)發(fā)?展，采取三?項(xiàng)措施，強(qiáng)?化全行的內(nèi)?控管理工作?。1，加?強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)?規(guī)范化管理?。在認(rèn)真總?結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查?找工作不足?和內(nèi)控管理?漏洞的基礎(chǔ)?上，由內(nèi)控?合規(guī)部牽頭?制定了《臨?沂分行加強(qiáng)?內(nèi)控精細(xì)規(guī)?范管理的實(shí)?施方案》，?并在全行進(jìn)?行實(shí)施。方?案要求全行?內(nèi)控管理工?作必須從基?礎(chǔ)工作做起?，并嚴(yán)格按?照上級行的?內(nèi)控管理，?操作規(guī)范標(biāo)?準(zhǔn)，細(xì)化控?制管理環(huán)節(jié)?，規(guī)范監(jiān)督?檢查程序，?完善內(nèi)控管?理中發(fā)現(xiàn)問?題的整改，?處罰措施，?力求做好內(nèi)?控管理的每?一項(xiàng)工作，?實(shí)現(xiàn)科學(xué)管?理目標(biāo)。依?此方案各專?業(yè)部室結(jié)合?自身實(shí)際也?制定了內(nèi)控?精細(xì)規(guī)范管?理的工作計(jì)?劃。2，?加大對市行?部室內(nèi)控管?理考核掛鉤?的力度。為?了強(qiáng)化市行?部室落實(shí)內(nèi)?控管理職責(zé)?，從今年起?，把上級行?及外部監(jiān)管?部門的各類?檢查發(fā)現(xiàn)的?問題及整改?情況，以倒?扣分方式計(jì)?入各部室經(jīng)?營績效考評?得分?？己?時(shí)，根據(jù)發(fā)?現(xiàn)問題的性?質(zhì)嚴(yán)重程度?將問題分為?一般問題，?較嚴(yán)重問題?，嚴(yán)重問題?，重大違規(guī)?問題四個(gè)層?次及檢查發(fā)?現(xiàn)問題整改?率進(jìn)行考核?，按項(xiàng)目分?別統(tǒng)計(jì)，累?計(jì)扣分。?3，加大對?信貸業(yè)務(wù)，?銀行卡業(yè)務(wù)?，電子銀行?等重點(diǎn)業(yè)務(wù)?的檢查力度?，進(jìn)一步規(guī)?范操作程序?，特別是力?求信貸業(yè)務(wù)?管理工作有?一個(gè)新的突?破，全面扭?轉(zhuǎn)管理粗放?的被動局面?，提高風(fēng)險(xiǎn)?防控能力，?并實(shí)現(xiàn)全年?無案件，無?事故的總體?目標(biāo)，確保?信貸業(yè)務(wù)和?其他各項(xiàng)業(yè)?務(wù)全面，健?康，穩(wěn)定，?持續(xù)發(fā)展。?下一步內(nèi)部?控制工作計(jì)?劃財(cái)政部?印發(fā)的《行?政事業(yè)單位?內(nèi)部控制規(guī)?范（試行）?》（以下簡?稱內(nèi)部控制?規(guī)范）將于?___年_?__月__?_日起實(shí)施?，為推動、?指導(dǎo)各教育?行政事業(yè)單?位進(jìn)一步完?善內(nèi)部控制?，提高內(nèi)部?管理水平，?現(xiàn)將有關(guān)事?項(xiàng)通知如下?：一、充?分認(rèn)識實(shí)施?內(nèi)部控制規(guī)?范的重要意?義___?年，我國實(shí)?現(xiàn)了國家財(cái)?政性教育經(jīng)?費(fèi)支出占國?內(nèi)生產(chǎn)總值?___%的?目標(biāo)，這是?教育發(fā)展史?上一個(gè)新的?里程碑。隨?著財(cái)政教育?投入的大幅?度增長，用?好管好教育?經(jīng)費(fèi)的任務(wù)?更加突出。?實(shí)施內(nèi)部控?制規(guī)范，是?加強(qiáng)教育經(jīng)?費(fèi)監(jiān)管的重?要舉措，是?完善教育行?政事業(yè)單位?內(nèi)部治理結(jié)?構(gòu)、建立現(xiàn)?代學(xué)校制度?的必然要求?。各單位要?充分認(rèn)識加?強(qiáng)教育系統(tǒng)?內(nèi)部控制制?度建設(shè)的重?要性和緊迫?性，認(rèn)真貫?徹落實(shí)內(nèi)部?控制規(guī)范的?各項(xiàng)要求，?不斷提高內(nèi)?部管理水平?。二、實(shí)?施內(nèi)部控制?規(guī)范的基本?原則（一?）注重系統(tǒng)?性。各單位?要認(rèn)真分析?當(dāng)前內(nèi)部控?制制度的建?設(shè)情況，對?照內(nèi)部控制?規(guī)范的要求?，加快完善?單位內(nèi)部控?制制度體系?，實(shí)現(xiàn)對經(jīng)?濟(jì)活動的全?面控制，特?別要做好單?位重要經(jīng)濟(jì)?活動和經(jīng)濟(jì)?活動重大風(fēng)?險(xiǎn)的控制。?（二）注?重有效性。?機(jī)構(gòu)、崗位?設(shè)置和權(quán)責(zé)?分配應(yīng)當(dāng)科?學(xué)合理，并?符合內(nèi)部控?制的基本要?求，確保不?同部門、崗?位之間權(quán)責(zé)?分明，有利?于相互制約?、相互監(jiān)督?。（三）?注重時(shí)效性?。單位的內(nèi)?部控制制度?應(yīng)隨著外部?環(huán)境的變化?、單位經(jīng)濟(jì)?活動的變化?和管理要求?的變化及時(shí)?修訂和完善?。三、實(shí)?施內(nèi)部控制?規(guī)范的主要?任務(wù)（一?）梳理各類?經(jīng)濟(jì)活動業(yè)?務(wù)流程，明?確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)?內(nèi)容。各單?位應(yīng)按內(nèi)部?控制規(guī)范要?求，根據(jù)單?位職能，對?預(yù)算、收支?、政府采購?、資產(chǎn)、建?設(shè)項(xiàng)目、合?同等各項(xiàng)業(yè)?務(wù)進(jìn)行分析?、總結(jié)和歸?納，明確各?項(xiàng)業(yè)務(wù)的目?標(biāo)、范圍和?內(nèi)容，將各?項(xiàng)業(yè)務(wù)中的?決策機(jī)制、?執(zhí)行機(jī)制和?監(jiān)督機(jī)制融?入到業(yè)務(wù)流?程中的每個(gè)?業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，?并依此細(xì)化?各個(gè)環(huán)節(jié)的?部門和崗位?設(shè)置，明確?范圍和分工?。（二）?分析經(jīng)濟(jì)活?動風(fēng)險(xiǎn)，確?定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，?選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)?對策略。風(fēng)?險(xiǎn)分析要從?各項(xiàng)業(yè)務(wù)面?臨的內(nèi)外部?環(huán)境入手，?運(yùn)用多種手?段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)?的定性和定?量分析、評?估，按照各?項(xiàng)業(yè)務(wù)確定?具體的風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評?估的內(nèi)容既?包括___?，又包括業(yè)?務(wù)層面本身?的各項(xiàng)業(yè)務(wù)?流程。（?三）建立健?全管理制度?。各單位在?制定內(nèi)部控?制管理制度?時(shí)，要注意?與相關(guān)制度?的銜接，并?將制衡機(jī)制?嵌入到各項(xiàng)?管理工作，?實(shí)現(xiàn)決策、?執(zhí)行和監(jiān)督?相互分離、?相互制約。?著重在四個(gè)?方面形成制?衡機(jī)制：一?是建立重大?事項(xiàng)議事決?策機(jī)制;二?是規(guī)定不相?容崗位相互?分離和內(nèi)部?授權(quán)審批控?制;三是建?立預(yù)決算、?政府采購、?資產(chǎn)管理等?部門和崗位?間的溝通協(xié)?調(diào)機(jī)制;四?是建立關(guān)鍵?崗位工作人?員的培訓(xùn)、?輪崗和評價(jià)?等機(jī)制。?（四）提高?內(nèi)部控制的?信息化水平?。各單位要?不斷加強(qiáng)信?息系統(tǒng)建設(shè)?，利用信息?化手段提高?內(nèi)部控制的?科學(xué)性、及?時(shí)性和有效?性。通過信?息的同步集?成，改變單?位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)?活動分塊管?理、信息分?割的局面，?實(shí)現(xiàn)預(yù)算管?理、資產(chǎn)管?理、財(cái)務(wù)管?理等整合集?成在統(tǒng)一的?平臺，減少?或消除人為?操縱因素，?確保財(cái)務(wù)信?息和其他管?理信息的及?時(shí)、可靠、?完整。（?五）建立內(nèi)?部控制評價(jià)?機(jī)制。各單?位要將內(nèi)部?控制建設(shè)和?實(shí)施情況納?入日常監(jiān)管?范圍，并將?其納入領(lǐng)導(dǎo)?干部經(jīng)濟(jì)責(zé)?任審計(jì)內(nèi)容?，切實(shí)開展?內(nèi)部控制測?試評價(jià)，編?制內(nèi)部控制?自評報(bào)告。?（六）重?視評價(jià)結(jié)果?運(yùn)用。各級?教育行政部?門要將內(nèi)部?控制工作開?展情況，納?入領(lǐng)導(dǎo)干部?經(jīng)濟(jì)責(zé)任履?行和考核內(nèi)?容，將評價(jià)?結(jié)果與財(cái)政?績效考核掛?鉤。內(nèi)部審?計(jì)監(jiān)督部門?要定期通過?審計(jì)報(bào)告、?審計(jì)建議書?等形式將測?試評價(jià)結(jié)果?上報(bào)單位主?要負(fù)責(zé)人，?促進(jìn)內(nèi)部控?制規(guī)范有效?執(zhí)行。四?、實(shí)施內(nèi)部?控制規(guī)范的?工作要求?（一）強(qiáng)化?領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。?各單位負(fù)責(zé)?人要對本單?位內(nèi)部控制?的建立健全?和有效實(shí)施?負(fù)責(zé)。單位?主要領(lǐng)導(dǎo)要?切實(shí)負(fù)起責(zé)?任，牽頭做?好內(nèi)部控制?規(guī)范的__?_實(shí)施工作?，合理確定?本單位內(nèi)部?財(cái)務(wù)、審計(jì)?、紀(jì)檢監(jiān)察?、政府采購?、基建、資?產(chǎn)管理等部?門的職責(zé)和?權(quán)限。（?二）完善工?作機(jī)制。各?單位要根據(jù)?內(nèi)部控制規(guī)?范實(shí)施要求?，盡快設(shè)置?內(nèi)部控制職?能部門或確?定內(nèi)部控制?牽頭部門，?配備專業(yè)人?員，建立領(lǐng)?導(dǎo)負(fù)責(zé)、責(zé)?任部門主抓?和相關(guān)部門?協(xié)調(diào)的內(nèi)部?控制規(guī)范實(shí)?施工作機(jī)制?。（三）?加強(qiáng)宣傳培?訓(xùn)。各單位?要加強(qiáng)宣傳?培訓(xùn)，讓內(nèi)?部控制的理?念深入人心?，形成重視?風(fēng)險(xiǎn)防范、?強(qiáng)化責(zé)任意?識的內(nèi)控文?化，形成"?領(lǐng)導(dǎo)重視、?部門協(xié)作、?全員參與"?的內(nèi)控制度?建設(shè)環(huán)境。?下一步內(nèi)部控制工作計(jì)劃（二）為了?使財(cái)務(wù)工作?更好地為公?司的業(yè)務(wù)發(fā)?展服務(wù)，加?強(qiáng)財(cái)務(wù)管理?，完善各項(xiàng)?財(cái)務(wù)制度，?使財(cái)務(wù)工作?在規(guī)范化、?制度化的良?好環(huán)境中更?好地發(fā)揮作?用。特?cái)M定?以下財(cái)務(wù)工?作計(jì)劃。?一、指導(dǎo)思?想財(cái)務(wù)會?計(jì)工作應(yīng)發(fā)?揮好“企業(yè)?信息系統(tǒng)”?的作用，為?公司內(nèi)部經(jīng)?營管理者及?公司外部會?計(jì)信息使用?者提供及時(shí)?、真實(shí)、可?靠的會計(jì)信?息。財(cái)務(wù)?部是企業(yè)財(cái)?務(wù)工作的管?理、核算、?監(jiān)督指導(dǎo)部?門、其管理?職能是根據(jù)?企業(yè)發(fā)展規(guī)?劃編制和下?達(dá)企業(yè)財(cái)務(wù)?預(yù)算，并對?預(yù)算的實(shí)施?情況進(jìn)行管?理，其核算?職能是對公?司的生產(chǎn)經(jīng)?營、資金運(yùn)?行情況進(jìn)行?核算，其預(yù)?警提示職能?是對于董事?長、總經(jīng)理?反饋公司資?金的營運(yùn)預(yù)?警和提示。?切實(shí)做好?財(cái)務(wù)預(yù)測、?財(cái)務(wù)決策、?財(cái)務(wù)預(yù)算、?財(cái)務(wù)控制和?財(cái)務(wù)分析五?項(xiàng)工作，提?高公司的經(jīng)?濟(jì)效益。?二、目標(biāo)和?任務(wù)（一?）依時(shí)完成?日常會計(jì)記?錄和會計(jì)核?算工作，提?高工作效率?1.嚴(yán)格?遵守《會計(jì)?法》、《企?業(yè)會計(jì)制度?》等有關(guān)會?計(jì)法律法規(guī)?進(jìn)行會計(jì)核?算和會計(jì)管?理工作，完?善公司內(nèi)部?會計(jì)管理與?控制制度、?內(nèi)部審計(jì)制?度和會計(jì)核?算制度與方?法。2.?完成指標(biāo)的?預(yù)算及制訂?工作，并做?好公司有關(guān)?財(cái)務(wù)管理制?度的擬稿工?作，加強(qiáng)財(cái)?務(wù)制度建設(shè)?。3.做?好日常會計(jì)?核算工作。?按照會計(jì)制?度，分清資?金渠道，認(rèn)?真審核每筆?原始憑證，?正確運(yùn)用會?計(jì)科目，細(xì)?化成本核算?，編制會計(jì)?憑證，進(jìn)行?記賬。做到?“三及時(shí)”?：即及時(shí)編?制有關(guān)會計(jì)?報(bào)表，及時(shí)?報(bào)送稅務(wù)等?部門;及時(shí)?裝訂會計(jì)憑?證;及時(shí)清?理往來款項(xiàng)?。出納要嚴(yán)?格按照現(xiàn)金?管理辦法和?銀行結(jié)算制?度，辦理現(xiàn)?金收付和銀?行結(jié)算業(yè)務(wù)?;及時(shí)準(zhǔn)確?登記銀行、?現(xiàn)金日記賬?，做到日清?月結(jié);嚴(yán)格?支票領(lǐng)用手?續(xù)，按規(guī)定?簽發(fā)現(xiàn)金支?票和轉(zhuǎn)帳支?票。4.?做好會計(jì)檔?案的管理工?作。（二?）加強(qiáng)公司?的資金管理?1.擬定?公司的年度?資金預(yù)算并?提交公司董?事會審批。?2.擬定?公司的資金?籌集方案并?提交公司董?事會審批。?3.調(diào)度?公司資金，?確保公司正?常生產(chǎn)經(jīng)營?所需資金的?集中使用。?4.加強(qiáng)?公司的存貨?管理、應(yīng)收?帳款管理。?（三）制?定公司年度?財(cái)務(wù)預(yù)測和?預(yù)算，積極?參與公司決?策1.制?定全面預(yù)算?，提供全面?、準(zhǔn)確的經(jīng)?濟(jì)分析和建?議，為公司?領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)?好參謀。?2.按財(cái)務(wù)?預(yù)算科學(xué)合?理安排調(diào)度?資金，充分?發(fā)揮資金利?用效率。?（四）嚴(yán)格?落實(shí)財(cái)務(wù)控?制工作1?.嚴(yán)格抓好?采購環(huán)節(jié)的?財(cái)務(wù)控制、?存貨控制、?現(xiàn)金控制等?控制環(huán)節(jié)，?確保公司及?其內(nèi)部機(jī)構(gòu)?和人員全面?實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)預(yù)?算，實(shí)現(xiàn)公?司總體目標(biāo)?。2.實(shí)?施全方位財(cái)?務(wù)控制機(jī)制?，使財(cái)務(wù)控?制工作滲透?到公司__?_管理的各?個(gè)層次、生?產(chǎn)業(yè)務(wù)的全?過程、各個(gè)?經(jīng)營環(huán)節(jié)，?覆蓋企業(yè)所?有的部門和?崗位。（?五）財(cái)務(wù)分?析及時(shí)利?用財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)?、會計(jì)、統(tǒng)?計(jì)、市場等?信息資料，?采用科學(xué)的?分析方法，?對公司的財(cái)?務(wù)狀況、營?運(yùn)能力和財(cái)?務(wù)成果進(jìn)行?分析，全面?、客觀地評?價(jià)公司財(cái)務(wù)?活動的業(yè)績?，有效控制?財(cái)務(wù)活動的?運(yùn)行，正確?預(yù)測財(cái)務(wù)發(fā)?展的未來。?三、加強(qiáng)?素質(zhì)養(yǎng)成、?推進(jìn)隊(duì)伍建?設(shè)隨著公?司的不斷壯?大，面對日?趨復(fù)雜的市?場和日益加?大的競爭，?提高財(cái)務(wù)人?員素質(zhì)日顯?重要。1?、認(rèn)真學(xué)習(xí)?會計(jì)法、財(cái)?務(wù)管理制度?，提高會計(jì)?人員的法制?觀