科研誠(chéng)信建設(shè)制度與學(xué)術(shù)不端行為查處辦法

科研誠(chéng)信建設(shè)制度與學(xué)術(shù)不端行為查處辦法第一章總則第一條為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處學(xué)院發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)高等教育法》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指各部門、各系（部）教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。第三條預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。第四條科研處、學(xué)院辦公室負(fù)責(zé)制定學(xué)院學(xué)風(fēng)建設(shè)的相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)院學(xué)風(fēng)建設(shè)工作，建立健全對(duì)所涉及學(xué)院重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī)制，建立全校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開(kāi)制度。學(xué)術(shù)委員會(huì)是學(xué)院處理學(xué)術(shù)不端行為的最高學(xué)術(shù)調(diào)查評(píng)判機(jī)構(gòu)；科研處是學(xué)術(shù)不端行為查處的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推進(jìn)學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)，調(diào)查評(píng)判學(xué)術(shù)不端行為等工作。第五條學(xué)院是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。學(xué)院及各部門、各系（部）應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，建立由主管教學(xué)副院長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，明確職責(zé)分工；依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。學(xué)院充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用，支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì)依法履行職責(zé)，調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。第二章教育與預(yù)防第六條學(xué)院將完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。學(xué)院教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度，恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信，遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則，尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。第七條學(xué)院各部門、各系（部）應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容，以多種形式開(kāi)展教育、培訓(xùn)。教師對(duì)其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育和指導(dǎo)，對(duì)學(xué)生公開(kāi)發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠(chéng)信要求，進(jìn)行必要的檢查與審核。第八條學(xué)院各部門、各系（部）應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段，建立對(duì)學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。第九條學(xué)院各部門、各系（部）應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。學(xué)院將完善科研項(xiàng)目評(píng)審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，對(duì)非涉密的科研項(xiàng)目申報(bào)材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公開(kāi)。第十條學(xué)院各部門、各系（部）應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性的研究成果。第十一條學(xué)院各部門、各系（部）應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄，在年度考核、職稱評(píng)定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠(chéng)信考核。第三章受理與調(diào)查第十二條科研處負(fù)責(zé)受理社會(huì)組織、個(gè)人對(duì)本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)；有條件的，可以設(shè)立專門崗位或者指定專人，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和不端行為舉報(bào)相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。第十三條對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。以匿名方式舉報(bào)，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，學(xué)院將視情況予以受理。第十四條學(xué)院對(duì)媒體公開(kāi)報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，將依據(jù)職權(quán)，主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理。第十五條學(xué)院受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的，將及時(shí)作出受理決定，并通知舉報(bào)人。不予受理的，將書(shū)面說(shuō)明理由。第十六條學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后，將交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)按照相關(guān)程序組織開(kāi)展調(diào)查。學(xué)術(shù)委員會(huì)可委托有關(guān)專家就舉報(bào)內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，將告知舉報(bào)人。舉報(bào)人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，將進(jìn)入正式調(diào)查。第十七條學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)決定進(jìn)入正式調(diào)查的，將通知被舉報(bào)人。被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以同時(shí)通知項(xiàng)目資助方。第十八條學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)將組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查；但對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡(jiǎn)單的被舉報(bào)行為，也可以采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會(huì)確定。調(diào)查組不少于3人，必要時(shí)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員，可以邀請(qǐng)同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以邀請(qǐng)項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。第十九條調(diào)查組的組成人員與舉報(bào)人或者被舉報(bào)人有合作研究、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，必須回避。第二十條調(diào)查可通過(guò)查詢資料、現(xiàn)場(chǎng)查看、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、詢問(wèn)證人、詢問(wèn)舉報(bào)人和被舉報(bào)人等方式進(jìn)行。調(diào)查組認(rèn)為有必要的，可以委托無(wú)利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查或者驗(yàn)證。第二十一條調(diào)查組在調(diào)查過(guò)程中，將認(rèn)真聽(tīng)取被舉報(bào)人的陳述、申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)；認(rèn)為必要的，可以采取聽(tīng)證方式。第二十二條有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開(kāi)展工作提供必要的便利和協(xié)助。舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。第二十三條調(diào)查過(guò)程中，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的，應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查，待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查。第二十四條調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過(guò)程、事實(shí)認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所起的作用。第二十五條接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無(wú)關(guān)人員透露舉報(bào)人、被舉報(bào)人個(gè)人信息及調(diào)查情況。第四章認(rèn)定第二十六條學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取調(diào)查組的匯報(bào)。學(xué)術(shù)委員會(huì)可以召開(kāi)全體會(huì)議或者授權(quán)專門委員會(huì)對(duì)被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。第二十七條經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)被舉報(bào)人在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的，將認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；（二）篡改他人研究成果；（三）偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；（四）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；（五）在申報(bào)課題、成果、獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定、申請(qǐng)學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；（六）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；（七）其他根據(jù)學(xué)院或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。第二十八條有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，將認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重：（一）造成惡劣影響的；（二）存在利益輸送或者利益交換的；（三）對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；（四）有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；（五）多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的；（六）其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。第五章處理第二十九條學(xué)院根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理：（一）通報(bào)批評(píng)；（二）終止或者撤銷相關(guān)的科研項(xiàng)目，并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格；（三）撤銷學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)；（四）辭退或解聘；（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。同時(shí)，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職、開(kāi)除等處分。學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)等利益的，學(xué)院將同時(shí)向有關(guān)主管部門提出處理建議。學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還將按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的處分。學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。第三十條學(xué)院對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定，將制作處理決定書(shū)，載明以下內(nèi)容：（一）責(zé)任人的基本情況；（二）經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí)；（三）處理意見(jiàn)和依據(jù)；（四）救濟(jì)途徑和期限；（五）其他必要內(nèi)容。第三十一條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報(bào)人申請(qǐng)，學(xué)院將通過(guò)一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。調(diào)查處理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，學(xué)院應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報(bào)其所在單位，并提出處理建議。第三十二條參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。第六章復(fù)核第三十三條舉報(bào)人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對(duì)處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書(shū)面形式向科研處提出異議或者復(fù)核申請(qǐng)。異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。第三十四條科研處收到異議或者復(fù)核申請(qǐng)后，交由學(xué)術(shù)委員會(huì)組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的，科研處或者學(xué)術(shù)委員會(huì)可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查；決定不予受理的，書(shū)面通知當(dāng)事人。第三十五條當(dāng)事人對(duì)復(fù)核決定不服，仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請(qǐng)復(fù)核的，不予受理；向科研處提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七章監(jiān)督第三十六條學(xué)院按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告，并向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。第三十七條對(duì)各部門、各系（部）處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、查處不力的，科研處可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)查處。第三十八條各部門、各系（部）對(duì)部門、系（部）本發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為，未能及時(shí)查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，科研處將追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并進(jìn)行通報(bào)。各部門、各系（部）為獲得相關(guān)利益，有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的，科研處調(diào)查確認(rèn)后，將撤銷該部門、該系（部）由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項(xiàng)目以及其他利益，并追究主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。