特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

文檔可自由編輯打印文檔可自由編輯打印文檔可自由編輯打印合同編號(hào)：XXX公司

（作為轉(zhuǎn)讓方）與XXX公司

（作為受讓方）之特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中國北京2012年月目 錄TOC\o"1-1"\h\z\u1 定義 條約定獲得特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓帶來的各種收益。特定資產(chǎn)收益權(quán)的范圍及支付特定資產(chǎn)收益權(quán)的組成特定資產(chǎn)收益權(quán)指優(yōu)先獲得以下兩部分利益的權(quán)利：初始投資和投資收益。投資收益率的確定優(yōu)先級(jí)一期、優(yōu)先級(jí)二期的年投資收益率均根據(jù)核算日的產(chǎn)品實(shí)際銷售均價(jià)按照下表確定：年投資收益率表銷售均價(jià)區(qū)間點(diǎn)（元/單位）投資收益率（%/年）優(yōu)先級(jí)一期、優(yōu)先級(jí)二期投資收益率分別按照與核算日的實(shí)際銷售均價(jià)最接近的相鄰兩個(gè)銷售均價(jià)區(qū)間點(diǎn)中較低的銷售均價(jià)區(qū)間點(diǎn)所對應(yīng)的投資收益率確定；但如果實(shí)際銷售均價(jià)低于或高于，則投資收益率分別按照和的銷售均價(jià)區(qū)間點(diǎn)對應(yīng)的投資收益率確定。若投資收益支付日實(shí)際銷售均價(jià)尚未形成，則投資收益率按照目標(biāo)項(xiàng)目的最低銷售均價(jià)區(qū)間點(diǎn)所對應(yīng)的投資收益率確定。投資收益的計(jì)算任何一個(gè)投資收益之日，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方支付的投資收益為：投資收益=初始投資余額×投資收益率×投資收益支付日的前一個(gè)核算期的實(shí)際天數(shù)÷360。初始投資及投資收益的支付轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)于每個(gè)投資收益支付日支付該投資收益支付日前一個(gè)核算期應(yīng)付的投資收益。在優(yōu)先級(jí)一期信托計(jì)劃成立之日滿9個(gè)月時(shí)或優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃成功增發(fā)成功之日滿9個(gè)月時(shí)，經(jīng)提前【30】個(gè)工作日書面通知受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以提前清償初始投資。提前清償初始投資應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于提前清償初始投資之日一并支付該等初始投資截至該日應(yīng)付而未付的投資收益；轉(zhuǎn)讓方在信托計(jì)劃成立之日起9個(gè)月時(shí)提前清償初始投資和投資收益，投資收益=初始投資余額×投資收益率×前一個(gè)投資利益支付日（含該日）至該投資利益提前支付日（不含該日）的實(shí)際天數(shù)÷360（投資收益率依本合同第3.2條確定）。在優(yōu)先級(jí)一期信托計(jì)劃成立之日滿9個(gè)月時(shí)或優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃成功增發(fā)成功之日滿9個(gè)月時(shí)，未經(jīng)提前【30】個(gè)工作日書面通知受讓方，轉(zhuǎn)讓方遵循前述兩項(xiàng)規(guī)定，并額外支付30日的投資收益可以提前清償初始投資及應(yīng)付未付的投資收益，額外支付的投資收益=初始投資余額×投資收益率×30÷360（投資收益率依本合同第3.2條確定）。優(yōu)先級(jí)一期信托計(jì)劃滿18個(gè)月之日的前10個(gè)工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商一致，可以決定將優(yōu)先級(jí)一期信托計(jì)劃延長12個(gè)月。如雙方?jīng)Q定不延長投資計(jì)劃，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于優(yōu)先級(jí)一期信托計(jì)劃滿18個(gè)月之日向受讓方一次性支付優(yōu)先級(jí)一期初始投資及投資收益。優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃滿18個(gè)月之日的前10個(gè)工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商一致，可以決定將優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃延長12個(gè)月。如雙方?jīng)Q定不延長投資計(jì)劃，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃滿18個(gè)月之日向受讓方一次性支付優(yōu)先級(jí)二期初始投資及投資收益。雙方協(xié)商一致決定延長優(yōu)先級(jí)一期和/或優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃的，信托計(jì)劃延長期間，年投資收益率為本合同第3.2條年投資收益率表確定的年投資收益率上浮3個(gè)百分點(diǎn)。信托計(jì)劃根據(jù)本合同第3.4.3條和第3.4.4條的約定，轉(zhuǎn)讓方選擇優(yōu)先級(jí)一期和/或優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃延長12個(gè)月的，在優(yōu)先級(jí)一期或優(yōu)先級(jí)二期信托計(jì)劃延長的期限內(nèi)，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方書面通知受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以提前清償初始投資。提前清償初始投資應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于提前清償初始投資之日一并支付該等初始投資截至該日應(yīng)付而未付的投資收益；轉(zhuǎn)讓方應(yīng)支付的投資收益為：投資收益=初始投資余額×投資收益率×前一個(gè)投資利益支付日（含該日）至該投資利益提前支付日（不含該日）的實(shí)際天數(shù)÷360，投資收益率根據(jù)第3.2條和第3.4.5條確定。信托計(jì)劃因上述任何一種方式終止時(shí)，受讓方未按時(shí)足額支付初始投資和投資收益的，本合同即進(jìn)入財(cái)產(chǎn)處置期，受讓方有權(quán)行使其在《抵押合同》、《股權(quán)質(zhì)押合同》、《保證合同》項(xiàng)下的擔(dān)保權(quán)利或要求保證人承擔(dān)責(zé)任。信托財(cái)產(chǎn)處置期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同第3.2條和第3.4.5條確定的收益率上浮50%向受讓方支付逾期投資收益,并按10.2條向受讓方支付違約金。處置上述資產(chǎn)或行使擔(dān)保權(quán)所得的資金轉(zhuǎn)付至信托專戶，直至累計(jì)劃轉(zhuǎn)的資金滿足轉(zhuǎn)讓方在本合同項(xiàng)下全部應(yīng)付的投資收益、初始投資及在本合同項(xiàng)下的違約金、逾期投資收益、相關(guān)處置費(fèi)用為止。上述初始投資及投資收益、違約金以及其他款項(xiàng)應(yīng)支付至如下指定賬戶：賬戶名稱：開戶行：賬號(hào)：支付義務(wù)的確認(rèn)為進(jìn)一步確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方在本合同項(xiàng)下的支付投資收益及初始投資的義務(wù)，并便于強(qiáng)制執(zhí)行和辦理有關(guān)擔(dān)保手續(xù)，雙方一致同意就該等支付義務(wù)簽署《支付協(xié)議》并就該協(xié)議辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。特定資產(chǎn)收益的監(jiān)管與運(yùn)用轉(zhuǎn)讓方將在資金監(jiān)管銀行開設(shè)資金監(jiān)管賬戶，用于監(jiān)管轉(zhuǎn)讓價(jià)款的使用和歸集、監(jiān)管特定資產(chǎn)經(jīng)營管理產(chǎn)生的全部現(xiàn)金流，雙方共同在監(jiān)管銀行預(yù)留印件，分別為轉(zhuǎn)讓方的財(cái)務(wù)專用章、轉(zhuǎn)讓方的法人名章、受讓方指定人名章，三枚印章同時(shí)使用方可支取費(fèi)用，除了下述監(jiān)管賬戶以外，轉(zhuǎn)讓方開立的其他賬戶的信息均須在受讓方處備案。賬戶名稱：開戶行：賬號(hào)：監(jiān)管賬戶的轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)全部用于支付目標(biāo)項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)，該賬戶內(nèi)的用款安排將嚴(yán)格依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行，根據(jù)轉(zhuǎn)讓方已簽訂的合同進(jìn)行支付管理。受讓方有權(quán)隨時(shí)查閱該賬戶內(nèi)資金的支取情況，如發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方違反約定使用該賬戶內(nèi)的資金，有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方限期改正、轉(zhuǎn)讓方須支付違約金，違約金=挪用金額×0.1%×實(shí)際挪用天數(shù)。優(yōu)先級(jí)各期進(jìn)入延長期間滿6個(gè)月之后的每月的20日，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保監(jiān)管賬戶的現(xiàn)金余額應(yīng)不低于未付優(yōu)先級(jí)各期信托本金和信托收益總額的15%；優(yōu)先級(jí)各期信托計(jì)劃進(jìn)入延長之日起滿10個(gè)月的前10個(gè)工作日，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保監(jiān)管賬戶的累計(jì)現(xiàn)金余額應(yīng)達(dá)到未付優(yōu)先級(jí)各期信托本金和信托收益總額的80%；優(yōu)先級(jí)各期信托計(jì)劃進(jìn)入延長之日起滿11個(gè)月的前10個(gè)工作日，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保監(jiān)管賬戶的累計(jì)現(xiàn)金余額應(yīng)達(dá)到未付優(yōu)先級(jí)各期信托本金和信托收益總額的90%；優(yōu)先級(jí)各期信托計(jì)劃進(jìn)入延長之日起滿12個(gè)月的前10個(gè)工作日，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保監(jiān)管賬戶的累計(jì)現(xiàn)金余額應(yīng)達(dá)到未付優(yōu)先級(jí)各期信托本金和信托收益總額的100%。如果轉(zhuǎn)讓方違反第4.3條的約定，則自轉(zhuǎn)讓方違約之日起受讓方有權(quán)按照《股權(quán)質(zhì)押合同》和《抵押合同》約定處置擔(dān)保物，并有權(quán)向保證人進(jìn)行追償。自違約之日起至信托計(jì)劃終止之日為信托財(cái)產(chǎn)處置緩沖期，在信托財(cái)產(chǎn)處置緩沖期間，受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方按照本合同第3.2條和第3.4.5條確定的年投資收益率上浮50%后計(jì)算的投資收益支付違約金。轉(zhuǎn)讓方同意，如【】年【】月【】日簽署的《XXX公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和其后簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付條件成就，XXX公司向轉(zhuǎn)讓方支付了剩余的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，則轉(zhuǎn)讓方將其中的不低于【】元資金存入監(jiān)管賬戶，作為支付投資收益的擔(dān)保。如轉(zhuǎn)讓方違反本約定，受讓方有權(quán)按照《股權(quán)質(zhì)押合同》和《抵押合同》的約定提前處置擔(dān)保物，并有權(quán)向保證人進(jìn)行追償。擔(dān)保與保障措施本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)的全部支付義務(wù)（包括但不限于轉(zhuǎn)讓方應(yīng)付的初始投資、投資收益、違約金、損害賠償金、受讓方實(shí)現(xiàn)本合同項(xiàng)下權(quán)利與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用或應(yīng)付的其他款項(xiàng)）由擔(dān)保人按照以下方式進(jìn)行擔(dān)保：抵押人同意將《特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》附件一特定資產(chǎn)清單所列的部分財(cái)產(chǎn)，經(jīng)評估價(jià)值不低于【】元預(yù)付賬款所對應(yīng)的財(cái)產(chǎn)和目標(biāo)公司轉(zhuǎn)讓特定資產(chǎn)收益權(quán)后所得價(jià)款投資于目標(biāo)公司后所形成的相應(yīng)財(cái)產(chǎn)均抵押給受托人，并在信托計(jì)劃成立前辦理抵押登記手續(xù)，為目標(biāo)公司履行主合同提供擔(dān)保；抵押人將其名下的土地使用權(quán)證交受托人，由受托人指定專人負(fù)責(zé)辦理房屋所有權(quán)證及土地、房屋的抵押等登記手續(xù)；如果目標(biāo)公司未能在【】年【】月【】日前償付優(yōu)先級(jí)一期初始投資及投資收益，則抵押人同意將其評估價(jià)值不低于【】元的其他設(shè)備及在建工程等財(cái)產(chǎn)辦理抵押登記手續(xù)，確保抵押給受讓方的財(cái)產(chǎn)評估價(jià)值不低于【】元。具體事項(xiàng)由受托人與抵押人另行簽署《抵押合同》進(jìn)行約定。XXX、XXX、XXX同意將其合法持有的累計(jì)目標(biāo)公司共計(jì)【】%股權(quán)質(zhì)押給受讓方，其中XXX持有的目標(biāo)公司【】%的股權(quán)先行辦理質(zhì)押登記，其余【】%的股權(quán)在XXX項(xiàng)目實(shí)施之日起5日內(nèi)再行辦理質(zhì)押登記。轉(zhuǎn)讓方同意將其持有的XXX公司【】%股權(quán)質(zhì)押給受讓方，并在政府和XXX公司允許其質(zhì)押的5日內(nèi)或在【】年【】月【】日前辦理質(zhì)押登記手續(xù)。上述質(zhì)押事項(xiàng)具體事宜由出質(zhì)人與受讓方另行簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》約定。XXX、XXX同意為轉(zhuǎn)讓方履行本協(xié)議及《支付協(xié)議》提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證，具體事宜由保證人與受讓方另行簽署《保證合同》約定。發(fā)生以下情況時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供受讓方認(rèn)可的第三方擔(dān)?；蛱峁┦茏尫秸J(rèn)可的第三方對轉(zhuǎn)讓方【】%股權(quán)或全部抵押和未抵押財(cái)產(chǎn)進(jìn)行收購的承諾。如果屆時(shí)轉(zhuǎn)讓方無法提供擔(dān)?；蚴召彸兄Z，則受讓方有權(quán)尋找第三方收購，并與第三方簽署收購的意向協(xié)議，在轉(zhuǎn)讓方未能清償《支付協(xié)議》項(xiàng)下的全部支付義務(wù)時(shí)，受讓方轉(zhuǎn)讓所得（處置轉(zhuǎn)讓方生產(chǎn)設(shè)備、裝置、相關(guān)土地和房屋、轉(zhuǎn)讓方持有的股權(quán)等的收入）優(yōu)先用于清償《支付協(xié)議》項(xiàng)下的債務(wù)，不足部分，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)向保證人進(jìn)行追償。轉(zhuǎn)讓方及XXX、XXX、XXX承諾無條件配合受讓方上述工作：轉(zhuǎn)讓方在【】年【】月【】日之前沒有同時(shí)滿足如下條件：XXX公司向轉(zhuǎn)讓方支付第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；轉(zhuǎn)讓方股東已經(jīng)將轉(zhuǎn)讓方其余【】%股權(quán)質(zhì)押給受讓方的質(zhì)押登記手續(xù)辦理完畢；轉(zhuǎn)讓方ＸＸＸ項(xiàng)目已經(jīng)正式投產(chǎn)。轉(zhuǎn)讓方在政府和XXX公司允許其辦理XXX公司股權(quán)質(zhì)押登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)或在【】年【】月【】日前，仍未能將轉(zhuǎn)讓方持有的XXX公司股權(quán)質(zhì)押給受讓方的質(zhì)押登記手續(xù)辦理完畢。轉(zhuǎn)讓方自收到XXX公司第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后5個(gè)工作日內(nèi)，未能就其中的不低于【】元資金與受讓方簽訂共管協(xié)議，用于對清償《支付協(xié)議》項(xiàng)下的債務(wù)提供現(xiàn)金擔(dān)保。轉(zhuǎn)讓方未能按照本協(xié)議約定向受讓方支付特定資產(chǎn)收益。轉(zhuǎn)讓方未達(dá)到下列經(jīng)營指標(biāo)：【】年【】月【】日前，產(chǎn)品產(chǎn)銷量累計(jì)沒有達(dá)到或者超過或產(chǎn)品平均銷售價(jià)格低于。【】年【】月【】日前，產(chǎn)品產(chǎn)銷量累計(jì)沒有達(dá)到或者超過或產(chǎn)品平均銷售價(jià)格低于?！尽磕辍尽吭隆尽咳涨埃a(chǎn)品產(chǎn)銷量累計(jì)沒有達(dá)到或者超過或產(chǎn)品平均銷售價(jià)格低于。如果在第（a）或第（b）條約定的時(shí)點(diǎn)，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)收到ＸＸＸ公司支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，且已經(jīng)與受讓方辦理【】元資金共管手續(xù)，則上述產(chǎn)量可以減半。違反第4.3條約定義務(wù)的。公司治理與目標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)營自本合同生效之日起，受讓方與轉(zhuǎn)讓方股東就轉(zhuǎn)讓方的日常經(jīng)營管理成立聯(lián)合管理委員會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)，具體事宜由受讓方與轉(zhuǎn)讓方股東XXX、XXX、XXX另行簽署《聯(lián)合管理協(xié)議》進(jìn)行約定。陳述和保證轉(zhuǎn)讓方對自身的陳述和保證轉(zhuǎn)讓方向受讓方作出以下的陳述和保證，下述各項(xiàng)陳述和保證在本合同簽署之日及付款日均屬真實(shí)和正確：轉(zhuǎn)讓方是合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。轉(zhuǎn)讓方對本合同的簽署和履行，以及轉(zhuǎn)讓方作為當(dāng)事人一方對與本合同有關(guān)的其他協(xié)議、承諾及文件的簽署和履行，符合轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)營范圍，已得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且：(a)不違反或有悖于適用于轉(zhuǎn)讓方的任何協(xié)議、合同、判決、裁定、裁決、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定；(b)不違反或?qū)е罗D(zhuǎn)讓方違反其公司章程、其他組織性文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（c）不違反或?qū)е逻`反轉(zhuǎn)讓方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；（d）不會(huì)導(dǎo)致在轉(zhuǎn)讓方財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)?；蚱渌髻r，以致嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)讓方履行本合同的能力。不存在任何單獨(dú)或總體地對轉(zhuǎn)讓方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力或?qū)μ囟ㄙY產(chǎn)收益權(quán)產(chǎn)生重大不利影響的判決、命令或裁定、裁決，也不存在任何未決的、可能發(fā)生的或能夠被合理預(yù)見的可能向任何法院、仲裁委員會(huì)或行政機(jī)關(guān)提起的將單獨(dú)或總體地對轉(zhuǎn)讓方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力或?qū)μ囟ㄙY產(chǎn)收益權(quán)產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、仲裁或其他法律或行政程序。轉(zhuǎn)讓方按照本合同向受讓方提供的所有財(cái)務(wù)報(bào)表、文件、記錄、報(bào)告、協(xié)議以及其他資料在付款日均屬真實(shí)和正確，且不存在任何重大錯(cuò)誤或遺漏，相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表系按照中國通用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制作。轉(zhuǎn)讓方不存在任何會(huì)單獨(dú)或總體地對其與本合同或特定資產(chǎn)收益權(quán)有關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)營或財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生任何重大不利影響的違法、違規(guī)行為，且不存在任何可能對受讓方在本合同或其他交易文件項(xiàng)下的權(quán)利造成不利影響的情形。轉(zhuǎn)讓方不是任何破產(chǎn)、重整、和解或其它類似程序的主體，且就轉(zhuǎn)讓方所知，也不存在任何進(jìn)入破產(chǎn)、重整、和解或其它類似程序的威脅。本合同一經(jīng)生效即構(gòu)成對轉(zhuǎn)讓方合法的、有效的且有約束力的義務(wù)，受讓方有權(quán)按本合同的條款對轉(zhuǎn)讓方主張權(quán)利。轉(zhuǎn)讓方承諾將轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下特定資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)款用于目標(biāo)項(xiàng)目一期開發(fā)建設(shè)。轉(zhuǎn)讓方對特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)的陳述和保證轉(zhuǎn)讓方就特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)向受讓方作出以下的陳述和保證，下述各項(xiàng)陳述和保證在本合同簽署之日及付款日均屬真實(shí)和正確：轉(zhuǎn)讓方向受讓方披露的本合同項(xiàng)下的特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)的任何信息均是準(zhǔn)確和真實(shí)的。轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供的有關(guān)特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)權(quán)屬、轉(zhuǎn)讓成交等法律文件均為合法和真實(shí)的。轉(zhuǎn)讓方不知道有任何變化、發(fā)展或事件會(huì)使本合同中所列的特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)的任何信息不真實(shí)或有誤導(dǎo)性。轉(zhuǎn)讓方對特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)享有完整的、合法的、有效的所有權(quán)。轉(zhuǎn)讓方完全有權(quán)出售、轉(zhuǎn)讓和交付特定資產(chǎn)，不存在對特定資產(chǎn)交易本身的限制；轉(zhuǎn)讓方完全有權(quán)出售、轉(zhuǎn)讓和交付特定資產(chǎn)收益權(quán)，不存在對特定資產(chǎn)收益權(quán)交易本身的限制，且轉(zhuǎn)讓方已就轉(zhuǎn)讓特定資產(chǎn)收益權(quán)獲得了一切必要的同意、批準(zhǔn)或授權(quán)。特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)的任何一部分或全部均不存在任何未向受讓方披露的抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)或者第三方的權(quán)利主張、抵銷權(quán)，且付款日后特定資產(chǎn)或特定資產(chǎn)收益權(quán)上不存在任何抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)或第三方的權(quán)利主張或抵銷權(quán)。轉(zhuǎn)讓方根據(jù)本合同向受讓方轉(zhuǎn)讓特定資產(chǎn)收益權(quán)不侵犯轉(zhuǎn)讓方債權(quán)人的利益。轉(zhuǎn)讓方未曾放棄且保證不會(huì)放棄其對特定資產(chǎn)的所有權(quán)或特定資產(chǎn)收益權(quán)的任何部分。特定資產(chǎn)和特定資產(chǎn)收益權(quán)均不是任何破產(chǎn)、重整、和解、清算或其它類似程序中的標(biāo)的。特定資產(chǎn)不存在任何未向受讓方披露的可能對受讓方在本合同或其他交易文件項(xiàng)下的權(quán)利造成不利影響的瑕疵、缺陷或風(fēng)險(xiǎn)。承諾在本合同履行期間，轉(zhuǎn)讓方向受讓方承諾如下：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同約定按時(shí)足額支付投資收益、初始投資及其他款項(xiàng)。轉(zhuǎn)讓方同意抵押給受讓方的各項(xiàng)資產(chǎn)在未辦理抵押前，不抵押給任何第三人，在可以辦理抵押登記手續(xù)時(shí)5日內(nèi)配合受讓方辦理抵押登記。轉(zhuǎn)讓方同意質(zhì)押給受讓方的ＸＸＸ公司的股權(quán)在未辦理質(zhì)押登記前，未經(jīng)受讓方書面同意，不質(zhì)押給任何第三人，在可以辦理質(zhì)押登記之日起5日內(nèi)積極配合受讓方辦理質(zhì)押登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方在本合同項(xiàng)下應(yīng)支付的所有款項(xiàng)應(yīng)全額支付，不應(yīng)附帶任何抵銷、索賠或限制，且不應(yīng)存在任何性質(zhì)的稅費(fèi)減扣或預(yù)扣。未經(jīng)受讓方事先書面同意，轉(zhuǎn)讓方不得出售或轉(zhuǎn)讓特定資產(chǎn)或特定資產(chǎn)收益權(quán)，也不得在特定資產(chǎn)或特定資產(chǎn)收益權(quán)上設(shè)定任何抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)或者其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。未經(jīng)受讓方事先書面同意，轉(zhuǎn)讓方不得進(jìn)行合并、分立、兼并、重組、解散、清算及其他影響受讓方在本合同項(xiàng)下權(quán)益實(shí)現(xiàn)的行為。以書面通知形式向受讓方披露有關(guān)特定資產(chǎn)及其自身狀況的信息，包括：(a)于付款日后每季度首月的前10個(gè)工作日內(nèi)，向受讓方書面報(bào)告特定資產(chǎn)上季度相關(guān)情況；(b)在出現(xiàn)影響特定資產(chǎn)的重大事件時(shí)，于事件發(fā)生后的【3】個(gè)工作日內(nèi)向受讓方書面報(bào)告該等事件；(c)變更住所、通訊地址、經(jīng)營范圍、法定代表人等工商登記事項(xiàng)；(d)發(fā)生對其正常經(jīng)營構(gòu)成危險(xiǎn)或?qū)ζ渎男斜竞贤?xiàng)下義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響的任何其他事件，包括但不限于涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛、破產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況的惡化、訴訟、仲裁或行政查處程序等。在本合同履行期間，轉(zhuǎn)讓方向受讓方承諾如下：XXX、XXX、XXX同意將其持有的轉(zhuǎn)讓方累計(jì)【】%的股權(quán)質(zhì)押給轉(zhuǎn)讓方，在該部分股權(quán)未辦理質(zhì)押登記前，不將該股權(quán)質(zhì)押給任何第三方，并在可以辦理質(zhì)押登記之日起的5日內(nèi)，積極配合受讓方辦理質(zhì)押登記手續(xù)。稅費(fèi)承擔(dān)雙方應(yīng)依國家有關(guān)規(guī)定各自承擔(dān)并繳納因本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的稅收。辦理公證、登記、備案或其他相關(guān)手續(xù)所需的費(fèi)用，均由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。違約責(zé)任一般原則任何一方違反本合同的約定，視為該方違約，違約方應(yīng)向?qū)Ψ劫r償因其違約行為而遭受的直接損失。轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任發(fā)生以下情況之一的視為轉(zhuǎn)讓方違約，且下述違約事件發(fā)生之日為違約日：轉(zhuǎn)讓方未按照本合同的約定向受讓方劃轉(zhuǎn)初始投資或投資收益；因轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的特定資產(chǎn)收益權(quán)的合法性存在問題而導(dǎo)致受讓方受到起訴或任何調(diào)查（如起訴或調(diào)查的事由均不成立，則轉(zhuǎn)讓方不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任）；轉(zhuǎn)讓方在本合同及其簽署的其他交易文件中做出的任何陳述和保證在做出時(shí)是錯(cuò)誤的或虛假的，或轉(zhuǎn)讓方違反其在本合同項(xiàng)下的承諾或其他義務(wù)；轉(zhuǎn)讓方違反交易文件的其他情況。若轉(zhuǎn)讓方未能按時(shí)足額支付上述初始投資及投資收益，則按照以下公式額外支付違約金：違約金=應(yīng)付未付金額×5‰×逾期天數(shù)；此外，自信托財(cái)產(chǎn)按照《信托合同》約定進(jìn)入資產(chǎn)處置期之日起，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同第3.2條和第3.4.5條確定的年投資收益率上浮50%后計(jì)算的投資收益向受讓方支付逾期投資收益。受讓方有權(quán)處置全部或者部分特定資產(chǎn)收益權(quán)，或行使其在《抵押合同》、《股權(quán)質(zhì)押合同》項(xiàng)下的擔(dān)保權(quán)利或要求保證人承擔(dān)償付責(zé)任，并將處置上述資產(chǎn)或行使擔(dān)保權(quán)利所得的價(jià)款轉(zhuǎn)付至信托專戶。由于轉(zhuǎn)讓方違約行為導(dǎo)致受讓方或信托計(jì)劃遭受其他損失的，受讓方有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方賠償。不可抗力“不可抗力”是指本合同雙方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本合同履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟疫、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、政變、騷亂、罷工或其他類似事件等因素。如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即通知其他方，并在15日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本合同的原因。合同雙方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本合同或終止本合同，并達(dá)成書面合同。如果發(fā)生不可抗力，致使一方不能履行或遲延履行本合同項(xiàng)下之各項(xiàng)義務(wù)，則該方對無法履行或遲延履行其在本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)不承擔(dān)責(zé)任，但該方遲延履行其在本合同項(xiàng)下義務(wù)后發(fā)生不可抗力的，該方對無法履行或遲延履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)不能免除責(zé)任。保密雙方因簽署、履行本合同過程中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，任何一方不得對外透露和使用，但根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或監(jiān)管部門要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露的除外。商業(yè)秘密以及其他未公開信息的提供方向接受方提供或披露的商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，僅可由接受方為執(zhí)行本合同需要披露給指定的雇員，并且僅在為執(zhí)行本合同所需的范圍內(nèi)進(jìn)行該等披露；但是，由該等雇員做出至少與本合同保密義務(wù)一樣嚴(yán)格的保密承諾等，以防止該等雇員為個(gè)人利益使用保密信息或向任何第三方做出未經(jīng)授權(quán)的任何披露。當(dāng)本合同解除或終止時(shí)，接受方應(yīng)立即停止使用且不得許可第三方使用提供方的商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，同時(shí)，接受方應(yīng)按照提供方的書面要求，將提供方提供的商業(yè)秘密以及其他未公開的信息退還提供方或予以刪除或銷毀。在任何情形下，本條所規(guī)定的保密義務(wù)應(yīng)永久持續(xù)有效。通知雙方同意，雙方的聯(lián)絡(luò)及通訊方法以雙方的下列相關(guān)信息為準(zhǔn)：轉(zhuǎn)讓方：地址：

郵編：

電話：

傳真：

聯(lián)系人：受讓方：地址：

郵編：

電話：

傳真：

聯(lián)系人：通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：專人送達(dá)：通知方取得的被通知方簽收單所示日；掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第5日；傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日；特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。權(quán)利保留任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任或義務(wù)的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他過失的追究。所有權(quán)利放棄均應(yīng)書面做出。如果本合同的任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實(shí)施，本合同的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，本合同的其他條款的合法性、有效性和強(qiáng)制執(zhí)行力不受影響，且雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原約定和本合同相應(yīng)的目的和精神。權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)受讓方事先書面同意，轉(zhuǎn)讓方不得將其在本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利和/或義務(wù)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押給第三方，或在前述權(quán)利和/或義務(wù)上向第三方設(shè)定任何擔(dān)保。法律適用與爭議解決本合同適用中國法律并依據(jù)中國法律解釋。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，各方均應(yīng)友好協(xié)商解決。自爭議產(chǎn)生之日起30日內(nèi)協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交北京仲裁委員會(huì)，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。在協(xié)商和仲裁期間，本協(xié)議中不涉及爭議的條款仍須履行。合同生效本合同自雙方各自法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章之日起