C14026 并購重組中內(nèi)幕交易的防控(測試題)

本典科技PAGEPAGE3杭州本典科技有限公司C14026并購重組中內(nèi)幕交易的防控一、單項選擇題1.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，“內(nèi)幕信息敏感期”是指（）。A.內(nèi)幕信息自形成至公開的期間B.內(nèi)幕信息自形成至信息公開后兩天之間的期間C.內(nèi)幕信息自形成至公司延續(xù)期間D.內(nèi)幕信息自形成至公司倒閉的時間2.深交所對內(nèi)幕信息的監(jiān)管原則是（）。A.有異動必有反應(yīng)，有違規(guī)必有查處B.在不影響大局的情況下，不追究責(zé)任C.等待時間再查處D.違規(guī)情況寬大處理2.深交所對內(nèi)幕信息監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.及時發(fā)現(xiàn)，及時制止B.及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時報告C.及時發(fā)現(xiàn)，及時報告D.及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，及時監(jiān)管3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)要求，上市公司向中國證監(jiān)會提出重大資產(chǎn)重組行政許可申請，如該重大資產(chǎn)重組事項涉嫌內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，已經(jīng)受理的，中國證監(jiān)會（）。A.暫停審核B.繼續(xù)受理C.低標(biāo)準(zhǔn)受理D.不予受理1.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)要求，重大資產(chǎn)重組行政許可申請因上市公司控股股東及其實際控制人存在內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會依照本規(guī)定第十條的規(guī)定終止審核的，上市公司應(yīng)當(dāng)同時承諾自公告之日起至少（）個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組。A.12B.6C.24D.33.在對內(nèi)幕交易防控建議中，管理好關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員的舉措不包括（）。A.嚴(yán)控知情人范圍B.采取必要的提醒和防范措施C.簽署保密協(xié)議D.對知情人無防范措施1.上市公司、占本次重組總交易金額的比例在（）以上的交易對方（如涉及多個交易對方違規(guī)的，交易金額應(yīng)當(dāng)合并計算），及上述主體的控股股東、實際控制人及其控制的機(jī)構(gòu)因存在與本次重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被證監(jiān)會行政處分或被追究刑事責(zé)任的，終止審核公司重大重組。A.40%B.10%C.30%D.20%2.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》于（）出臺，（）開始實施。A.2011年3月1日，6月29日B.2012年3月29日，6月1日C.2012年3月1日，6月29日D.2011年3月29日，6月1日1.因涉嫌本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被立案調(diào)查或者立案偵查的主體，自立案之日起至責(zé)任認(rèn)定前不得參與任何上市公司的重大資產(chǎn)重組。中國證監(jiān)會作出行政處罰或者司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的，上述主體自中國證監(jiān)會作出行政處罰決定或者司法機(jī)關(guān)作出相關(guān)裁判之日起至少（）個月內(nèi)不得參與任何上市公司的重大資產(chǎn)重組。A.10B.36C.24D.12二、多項選擇題4.根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條第十二項的內(nèi)幕信息知情人員的界定，下列屬于內(nèi)幕知情人員的是（ABCD）。A.其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員B.期貨交易所的管理人員C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員4.與內(nèi)幕交易相關(guān)的行政法規(guī)有（ABCD）。A.《期貨交易管理條例》B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》C.《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》D.《證券法》5.與內(nèi)幕交易相關(guān)的證監(jiān)會規(guī)章及相關(guān)文件有（）。A.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》B.深交所《信息披露備忘錄第34號——內(nèi)幕信息知情人員登記管理事項》C.《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》D.《上市公司信息披露管理辦法》6.并購重組財務(wù)顧問積極防范重組中的內(nèi)幕交易具有以下重要意義（）。A.并購重組為內(nèi)幕交易的重災(zāi)區(qū)B.維護(hù)重組相關(guān)方的利益C.確保重組成功D.相關(guān)法規(guī)對并購重組財務(wù)顧問設(shè)定了相關(guān)義務(wù)7.《關(guān)于依法打擊與防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》主要包括哪幾方面的內(nèi)容（）。A.寬松處理，區(qū)別對待B.完善制度，有效防控C.統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識D.明確職責(zé)，重點打擊5.《關(guān)于依法打擊與防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》是2011年由證監(jiān)會等五部委制定，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)內(nèi)幕交易防控的效力層級最高的專門性文件，其意義在于（ABCD）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.維護(hù)資本市場秩序C.促進(jìn)并購重組交易D.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展6.內(nèi)幕交易監(jiān)控的手段，包括（ABCD）。A.聯(lián)動監(jiān)管B.重大事項交易核查C.實時監(jiān)控D.系統(tǒng)預(yù)警7.《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定，對“相關(guān)交易行為明顯異常”，要從時間吻合程度、交易背離度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面綜合予以認(rèn)定?？梢哉J(rèn)定的情形包括（ABCD）。A.買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間基本一致的B.開戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易（托管）、撤銷指定交易（轉(zhuǎn)托管）的時間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致的C.買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開信息反映的基本面明顯背離的D.資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致的5.根據(jù)《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員的規(guī)定，下列屬于內(nèi)幕信息知情人的是（ABCD）。A.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員6.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息的人員有（）。A.在消息公布后得知此信息的相關(guān)人員的朋友B.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；C.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員D.利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的人員三、判斷題8.證券交易成交額在五十萬元以上的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的泄露內(nèi)幕信息罪。（）正確錯誤9.證監(jiān)會、交易所發(fā)布的與重組相關(guān)的內(nèi)幕交易新規(guī)的核心思想是遏制和打擊利用重組信息的內(nèi)幕交易。（）正確錯誤10.對內(nèi)幕信息的防控要把握好關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵時點，主要包括：籌劃、審議、審批、發(fā)布。（）正確錯誤8.對并購重組事項進(jìn)行定期核查，包括：每天、每周、每月核查。（）正確錯誤9.上市公司應(yīng)當(dāng)建立重大信息的內(nèi)部保密制度，加強(qiáng)未公開重大信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中的保密工作，盡量縮小知情人員范圍，并保證未公開重大信息處于可控狀態(tài)。（）正確錯誤10.影響內(nèi)幕信息形成的動議、籌劃、決策或者執(zhí)行人員，其動議、籌劃、決策或者執(zhí)行初始時間，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時。（）正確錯誤8.內(nèi)幕信息的公開，是指相關(guān)信息在報刊雜志登載。（）正確