內(nèi)控制度之一：合同管理制度

土地儲備中心合同管理制度第一章總則第一條為規(guī)范我單位的合同行為，預防和減少合同糾紛,防范合同風險，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關法律、法規(guī)等規(guī)定，結合本區(qū)實際，制定本制度。第二條本單位訂立合同、協(xié)議及其他合意性法律文件（含意向書、承諾書、確認書及對合同的批復，以下簡稱合同），適用本制度。第三條本制度所稱我單位是指土地儲備中心(含歸口管理的部門)、及其所屬企業(yè)單位。第四條中心班子會議負責對合同統(tǒng)一審查，未經(jīng)審查，不得訂立合同。第五條訂立合同應當確定承辦機構和承辦人，并應當積極履行以下合同承辦管理職責：（一）負責合同項目的提出，對合同相對方的主體資格、資信及履約能力等情況進行調(diào)查；（二）組織合同項目的洽談和談判；（三）辦理授權委托申請；（四）起草合同文本；（五）（六）（七（八）合同涉及國家秘密和商業(yè)秘密的，應當做好保密工作，嚴格執(zhí)行保密法及相關法律法規(guī)的規(guī)定。第六條中心綜合股（辦公室）履行下合同審查備案管理職責：（一）建立健全區(qū)機關單位合同管理制度；（二）審查本區(qū)機關單位對外簽訂的合同文本，并進行登記和歸檔；（三）對區(qū)政府及其各機關單位簽訂后的合同進行備案管理；（四）負責監(jiān)督本制度的實施，并向區(qū)政府報告實施情況；（五）協(xié)助解決合同爭議糾紛。第二章合同擬訂第七條訂立合同前，承辦單位應當進行合同相對方資信的初步調(diào)查，審查對方營業(yè)執(zhí)照或組織機構代碼證、個人身份信息、經(jīng)營范圍法定代表人身份證明、授權委托書是否齊全合法審查相對方的民事行為能力資產(chǎn)資質(zhì)信用及經(jīng)營等狀況是否具備履行合同的能力第八條 訂立的合同，應當由機關單位法定代表人或者其委托的代理人簽訂。委托代理人簽訂的，必須持有法定代表人證明和授權委托書。第九條訂立合同，必須采用書面形式，可以參照有關主管部門制定的示范文本。第十條合同一般應當具備以下條款：（一）二）合同（三）（四）（五（六）（七）違約責任及賠償損失的（八）合同變更、解除及終止的條件；（九）（十）生效條件、訂立日期。第十一條訂立合同不得有下列內(nèi)容：（一）超越職權范圍的承諾或者義務性約定；（二）違反法律規(guī)定以單位作為合同保證人；（三）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章強制性規(guī)定或者損害國家、社會公共利益的約定。第十二條訂立合同時應當注意以下事項：（一優(yōu)先約定適用我國法律和仲裁規(guī)則；（二執(zhí)行。第十三條合同涉及重大公共利益的，合同承辦單位應當征求社會意見；涉及重大、疑難問論證。第三章合同送審5送交辦公室遞增班子會審查。,（見附件章，同時一并報送以下材料：（一）合同草擬文本（含電子版）；（二）合同主體資格、資信證明及履約能力材料；（三）依法需要論證、評估、前臵審批的材料；（四）對合同條款內(nèi)各方的特別義務或義務不對等內(nèi)容的書面說明材料。辦公室收到合同審批表及上述材料后，方對合同進行審查。退回送審單位。由送審單位對合同內(nèi)容進行補充后，再次報送審查。第十七條辦公室應當對以下內(nèi)容進行審查：（一）合同主體是否合法；（二）合同條款是否完整；（三）合同內(nèi)容是否符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章的強制性規(guī)定；（四）合同標的、價款、履行期限等實體問題是否合法、合理、合規(guī)及可行性；（五）合同是否損害國家利益和社會公共利益；（六）其他需要審查的事項。第十八條辦公室就合同有關問題向合同承辦單位提出詢問的，承辦單位應當即時回復；不能即時回復的，應當在1個工作日內(nèi)以書面形式回復。第十九條送審的合同文本，辦公室應當在2個工作日內(nèi)提出審查意見，內(nèi)容復雜的可延長3個工作日。但根據(jù)實際情況需要對合同文本及其他相關情況進行調(diào)查的，其調(diào)查時間不計算在合同審查時間內(nèi)。修改內(nèi)容進行二次審查，審查通過后，按照前款程序執(zhí)行。第二十一條合同簽訂單位有下列情形之一的，中心不予以承認，產(chǎn)生一切法律后果由簽訂單位主要負責人、簽訂人及相關人員自行承擔：（一）未經(jīng)辦公室審查即簽訂合同的；（二）（三）修改意見的條款進行私自修改后簽訂合同的；（四）訂立的合同未經(jīng)辦公室加蓋騎縫章的。一委派。第四章層級審批第二十三條合同簽訂實行層級審批管理制度。對重大合同，送審單位應根據(jù)中心班子提出的修改意見進行修改后，報上級主管部門研究通過后簽訂。第二十四條本制度所指復雜合同是指具有下列情形之一的合同：（一）為解決歷史遺留問題所簽訂的合同；（二）可能引起群體性上訪事件的合同；（三）涉及多部門利益或社會公共利益的合同；（四）涉外合同；（五）其他在訂立和履行過程中可能存在較大風險的合同。第二十五條合同訂立后，合同內(nèi)容的變更、權利義務的轉(zhuǎn)讓、合同的解除或終止的審查程序依照上述規(guī)定執(zhí)行。5交辦公室備案。第五章檔案管理第二十七條合同訂立履行過程中形成的下列材料，應當及時收集、立卷歸檔：（一）（二）合同訂立的依據(jù)、批準文（三）（四）合同訂立雙方洽談的主要情況（記錄），（五）（六）價款或酬金計算依據(jù)、預算（七）（八）來往電函、會談（九）合同審批表；（十）（十一）其他需要歸檔的資料。第二十八條合同承辦人在對合同檔案收集、整理、歸檔的過程中，應審查各類合同是否按照本制度的要求，經(jīng)過了相應的審核、批準環(huán)節(jié)。第二十九條應做好合同檔案的使用登記工作，充分發(fā)揮合同檔案在單位合同檢查、清查、合同損失調(diào)查、合同項下的資產(chǎn)利用等方面的作用。第三十條合同承辦人應協(xié)助本單位檔案管理部門做好合同檔案的收集、整理工作，及時移交合同簽訂、履行及爭議處理過程中產(chǎn)生的相關資料。第三十一條單位應當結合合同履行的期限、標的額、標的物的性質(zhì)、合同重要程度、合同的風險層級等因素，確定合同檔案的存放保管期限。第三十二條合同檔案保管情況列入檔案管理年度檢查范圍。第三十三條合同檔案的歸檔文件整理方法參照機關文書檔案整理方法。第六章風險預警題。料。第三十五條合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的一般合同風險由單位自行負責處理。（一）合同內(nèi)容發(fā)生了重大變化，當事人雙方經(jīng)協(xié)商不能達成一致意見的；（二）訂立合同一方，將自己在合同中的權利、義務全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方的；（三）合同當事人一方或者雙方發(fā)生預期違約、屆期違約、或者根本違約情形的；（四）收到對方的催告、異議、律師函或涉及法律問題的通知的；（五）合同一方經(jīng)營狀況嚴重惡化；（六）合同一方轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務；（七）合同一方喪失商業(yè)信譽；（八）合同一方有喪失或者可能喪失履約能力的其它情形；（九）發(fā)生重大情勢變更事項的；（十）出現(xiàn)不可抗力情形的；（十一）其他需要進行風險預警的重大情形。第三十八條合同風險預警報告應包括以下內(nèi)容： （一）爭議合同文本及相關補充協(xié)議；（二）合同訂立和履行情況的說明；（三）合同風險的主要內(nèi)容及我方初步處理預案；（四）需要論證的問題明細五）證據(jù)材料及清單六）需要提交的其他資料第三十九條辦公室應當在5個工作日內(nèi)，對合同風險預警報告提出法律意見。5個工作日內(nèi)。第四十條對需要聘請律師參與處理合同風險或非訴訟合同談判的，由辦公室根據(jù)情況委派專業(yè)律師。第四十一條對合同履行中出現(xiàn)的重大風險，機關單位應當向分管區(qū)領導匯報。第四十二條辦公室參與處理的合同風險，機關單位在處理完畢后1日內(nèi)，應當將處理情況書面報告送交辦公室備案。第七章爭議處理經(jīng)過協(xié)商無法解決，需要進入或已經(jīng)進入仲裁或者訴訟程序的合同爭議。第四十五條發(fā)生合同爭議需要提起訴訟或申請仲裁的，應當在提起訴訟或申請仲裁前將有關情況向辦公室報告。第四十六條合同對方當事人提起訴訟或申請仲裁的，應當在收到應訴通知1日內(nèi)，向辦公室報告并提交有關資料。第四十七條發(fā)生合同糾紛時，應按下列要求收集處理合同爭議的證據(jù)資料，為進行仲裁或訴訟做好必要準備：（一）合同文本，包括附件、變更或解除的協(xié)議、有關電報、信函、圖表、視聽資料等；（二）有關票據(jù)、票證；（三）質(zhì)量標準的法定或約定文本、封樣、樣品、鑒定報告、檢測結果等；（四）其他有關資料。3作日內(nèi)委派專業(yè)律師。第四十九條機關單位應及時與律師事務所簽訂委托代理合同并辦理相關手續(xù)。第五十條機關單位應配合律師做好證據(jù)收集工作，做好出庭準備。第五十一條辦公室對被委托律師參與訴訟、仲裁的情況進行全程監(jiān)督，確保律師法律服務質(zhì)量。第五十二條對訴訟或仲裁過程中出現(xiàn)的異常情況，應及時告知辦公室，以及時采取處理措施。5裁定書、判決書等法律文書歸檔，并將一份副本或復印件送交辦公室備案。第八章法律責任第五十四條辦公室會同黨廉辦、財務股等相關部門，每季度對各機關單位合同簽訂、履行和備案情況進行一次督查。第五