《證券行業(yè)服務(wù)》課件

證券行業(yè)服務(wù)整理課件證券行業(yè)服務(wù)整理課件1證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶一個(gè)身份證號(hào)碼只能對(duì)應(yīng)一組證券賬戶號(hào)資金賬戶可在不同證券公司同時(shí)開(kāi)立，但不通用境外自然人不得開(kāi)立A股證券賬戶，機(jī)構(gòu)不能買賣B股。身份證有15位或18位數(shù)字組成，開(kāi)立賬戶是應(yīng)確認(rèn)身份證號(hào)是否與銀行卡身份證號(hào)一直。整理課件證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶整理課件2一、證券交易

證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開(kāi)立證券賬戶卡（分別開(kāi)立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡）。資金賬戶：有證券商發(fā)放，用于存放資金賬戶。第三方存管：證券商將投資者的證券交易保證金委托商業(yè)銀行單獨(dú)立戶進(jìn)行存管。整理課件一、證券交易證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開(kāi)立3辦銀行卡開(kāi)證券賬戶卡（股東卡）開(kāi)立資金賬戶備齊身份證、證券賬戶卡、銀行卡辦理第三方存管整理課件辦銀行卡開(kāi)證券賬戶卡（股東卡）開(kāi)立資金賬戶備齊身份證、證券賬4滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由1個(gè)英文字母和9位數(shù)字組成，最后1位數(shù)字為校驗(yàn)位；深圳證券賬戶號(hào)碼為10位數(shù)字。上海證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶以“Axx”開(kāi)頭，法人賬戶以“Bxx”開(kāi)頭。深圳證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶"01X”開(kāi)頭，法人賬戶“08X”開(kāi)頭。

整理課件滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由15《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理”?！暗谌酱婀堋钡膶?shí)施有效地在證券公司與所屬客戶交易結(jié)算資金之間建立隔離墻，證券公司將不再接觸客戶交易結(jié)算資金，由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)市場(chǎng)的穩(wěn)定，更好地保護(hù)投資者利益。整理課件《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)6客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全填寫申請(qǐng)表及簽名柜員審核材料填寫是否無(wú)誤，確認(rèn)后在申請(qǐng)表簽章資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章資料錄入，傳至中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司返回結(jié)果，打印賬戶卡，加蓋代理機(jī)構(gòu)專用章柜員在開(kāi)戶憑證上蓋章，將賬戶卡、憑證聯(lián)等交給客戶整理顧客材料并歸檔證券賬戶開(kāi)立整理課件客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件證券賬戶開(kāi)立整理課件7二、自然人開(kāi)立A股證券賬戶1.客戶所需材料①客戶有效的身份證明文件；。②填妥的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。③個(gè)人客戶委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件。整理課件二、自然人開(kāi)立A股證券賬戶整理課件82.注意事項(xiàng)①對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，客戶只能開(kāi)立一個(gè)，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；

若客戶以前有多家銀行進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，則必須撤銷非指定銀行的銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系。②境外自然人不得開(kāi)立A股證券賬戶、未滿十八歲的中國(guó)居民不得開(kāi)立賬戶；③現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開(kāi)立賬戶；④不規(guī)范的身份證明文件號(hào)不得開(kāi)立賬戶；⑤本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑥本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》。上海A股40元人民幣/戶，深圳A股50元人民幣/戶整理課件2.注意事項(xiàng)整理課件9三、法人開(kāi)立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋法人公章并注明與原件一致；②法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋法人公章）；③法定代表人身份證明文件；④被授權(quán)人身份證明文件及復(fù)印件；⑤填妥的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》⑥預(yù)留法人銀行賬戶及印鑒卡。整理課件三、法人開(kāi)立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供整理課件102.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開(kāi)立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得開(kāi)立B股證券賬戶，②沒(méi)有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開(kāi)立賬戶；③對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，只能為客戶開(kāi)立一個(gè)，

法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；④本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑤本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》深A(yù)：500元人民幣/戶，滬A：400元人民幣/戶

整理課件2.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開(kāi)立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得11四、開(kāi)立資金賬戶開(kāi)立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）開(kāi)立資金賬戶同時(shí)需要指定一個(gè)存折（卡)用于資金的劃轉(zhuǎn)。一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)銀行的第三方存管，一個(gè)銀行賬戶只能對(duì)應(yīng)一家證券商的第三方存管（工商銀行可對(duì)應(yīng)三家證券商）整理課件四、開(kāi)立資金賬戶開(kāi)立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）整12資金賬戶開(kāi)立客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全柜員為客戶填寫資料，開(kāi)立賬戶，要求客戶設(shè)置資金密碼機(jī)交易密碼打印“客戶賬戶基本信息表”一式兩份交由客戶確認(rèn)并簽字資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章發(fā)放資金卡，將相關(guān)證件交換客戶整理顧客材料并歸檔整理課件資金賬戶開(kāi)立客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件整理課件132.個(gè)人投資者開(kāi)戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/存折，原件及復(fù)印件；開(kāi)戶協(xié)議書一式兩份，三方存管申請(qǐng)表一份，三方存管協(xié)議書一份；客戶服務(wù)確認(rèn)單一份，客戶需簽名的：風(fēng)險(xiǎn)警示書，客戶確認(rèn)單，開(kāi)戶憑條，三方存管憑條；若客戶需指定代理人為其代理資金存取或證券交易等事宜，除需提供上述資料外，還應(yīng)要求客戶本人和代理人簽署相應(yīng)的《授權(quán)委托書》，并提供代理人的身份證原件及復(fù)印件，注明代理權(quán)限。若證券賬戶卡本人不能到場(chǎng)，還應(yīng)出示有法律效力的《公證書》（由公證處提供），并由開(kāi)戶代理人簽署《承諾書》，申明其自愿承擔(dān)由此代理而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。整理課件2.個(gè)人投資者開(kāi)戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/143.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；②法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋公章），或民政部門和其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書原件及復(fù)印件（加蓋公章）；③法人機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件（加蓋法人印章）；④法定代表人證明書、身份證及復(fù)印件；⑤法定代表人簽署的《授權(quán)委托書》及授權(quán)代理人的身份證及復(fù)印件；⑥《法人印鑒卡》。整理課件3.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；整154.注意事項(xiàng)

投資者在開(kāi)戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易手段、存管銀行進(jìn)行選擇，并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂相應(yīng)的開(kāi)通手續(xù)及協(xié)議。例如：電話委托、網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股、三方存管協(xié)議等。開(kāi)戶完畢隨即給客戶提供網(wǎng)上交易、公司宣傳折頁(yè)等各種宣傳資料。開(kāi)立資金賬戶需設(shè)置6位數(shù)字密碼及資金數(shù)交易密碼整理課件4.注意事項(xiàng)投資者在開(kāi)戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易16開(kāi)戶需注意問(wèn)題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫預(yù)約時(shí)期、客戶姓名、聯(lián)系電話、員工姓名和所在部門下班前將當(dāng)天填寫好的預(yù)約表交團(tuán)隊(duì)張及市場(chǎng)總監(jiān)姓名確認(rèn)預(yù)約格式：客戶經(jīng)理，預(yù)約客戶，電話開(kāi)戶時(shí)需要客戶在預(yù)約表上簽名，連通其他開(kāi)戶協(xié)議交給柜臺(tái)。整理課件開(kāi)戶需注意問(wèn)題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫17五、舊股民開(kāi)戶流程回原證券商處理手續(xù)

撤銷指定、轉(zhuǎn)托管、撤銷三方存管、銷戶來(lái)我部柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)

本人持身份證、證券賬號(hào)卡、銀行卡辦理三方存管指定交易基金托管（開(kāi)戶手續(xù)網(wǎng)上辦理）攜帶原證券公司出去的轉(zhuǎn)托管單來(lái)我部柜臺(tái)基金的轉(zhuǎn)入手續(xù)整理課件五、舊股民開(kāi)戶流程回原證券商處理手續(xù)整理課件18六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件客戶需填寫資料：《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》（在右上角表明補(bǔ)打的證券賬戶類型）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（1）掛失補(bǔ)辦原號(hào)碼：10元人民幣/張；（2）掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼：按新開(kāi)證券賬戶收費(fèi)整理課件六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件整理課件19客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶登記辦理掛失，結(jié)果提交中國(guó)證券結(jié)算公司確認(rèn)，發(fā)放新賬戶卡將新卡及相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件20七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能撤銷情況：新股申購(gòu)資金還未解凍客戶還沒(méi)有做三方存管，一般證券公司以這一理由讓客戶先做好三方存管，隔一天才讓銷戶轉(zhuǎn)戶之前當(dāng)天有委托（股票買進(jìn)、賣出的申報(bào)）深圳賬戶不能撤銷情況：1.包括上海證券賬戶所有申購(gòu)新股中簽后到上市這段期間股票停牌當(dāng)天整理課件七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能21客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶辦理注銷將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔將注銷的賬戶卡存檔，并上報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算中心整理課件客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件22八、開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《網(wǎng)上證券委托協(xié)議書》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶開(kāi)通網(wǎng)上交易權(quán)限讓客戶設(shè)置密碼，提醒客戶密碼保密將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件八、開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書23九、密碼修改與清密1、自然人客戶持本人有效身份證件、資金賬戶卡2、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”3、經(jīng)辦人查驗(yàn)相關(guān)資料一致性、真是性，交復(fù)核員復(fù)核4、復(fù)核員通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核5、經(jīng)辦和復(fù)核分別在“申請(qǐng)”上簽字或蓋章6、將“申請(qǐng)”交營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)審核簽聯(lián)7、辦理密碼修改或清密8、將“申請(qǐng)”留存歸入客戶資料檔案整理課件九、密碼修改與清密1、自然人客戶持本人有效身份證件、資金賬戶24十、證券客戶開(kāi)拓假設(shè)你有12位直接的親戚朋友，而這12位親戚朋友各自又有12位其他的親戚朋友。經(jīng)過(guò)5層這樣的關(guān)系，總共可以接觸到多少人？整理課件十、證券客戶開(kāi)拓假設(shè)你有12位直接的親戚朋友，而這12位親戚25值得開(kāi)拓的準(zhǔn)客戶一般有以下八個(gè)來(lái)源：1、認(rèn)同證券投資的人；2、經(jīng)濟(jì)比較寬裕的人；3、喜歡炫耀身份價(jià)值的人；4、理財(cái)觀念很強(qiáng)的人；5、在效益良好的企業(yè)里工作的人；6、高級(jí)白領(lǐng)；7、私營(yíng)企業(yè)主；8、機(jī)構(gòu)投資者。

整理課件值得開(kāi)拓的準(zhǔn)客戶一般有以下八個(gè)來(lái)源：整理課件261、我的性格特征是什么？有何受人歡迎之處？

2、我有哪些興趣愛(ài)好？或一技之長(zhǎng)？

3、以前從事過(guò)的工作或曾涉及的范圍是哪些？

4、我一直感興趣的和向往的工作、行業(yè)是什么？

5、我的親戚朋友有什么特別的社會(huì)關(guān)系？

6、我平時(shí)喜歡跟哪一類人（年齡、職業(yè)、地位、性格）接觸？

7、我最不愿意跟何種團(tuán)體和個(gè)人打交道？整理課件1、我的性格特征是什么？有何受人歡迎之處？整理課件27介紹開(kāi)拓法咨詢開(kāi)拓法直沖開(kāi)拓法隨機(jī)開(kāi)拓法信函開(kāi)拓法社團(tuán)開(kāi)拓法網(wǎng)絡(luò)開(kāi)拓法整理課件介紹開(kāi)拓法整理課件281、在形象上要容易讓人信任或者感受到你不容易，衣著最好與拜訪單位一致；2、借用工具比如有獎(jiǎng)?wù){(diào)查問(wèn)卷的方式，引起被拜訪者的興趣，取得二次拜訪的機(jī)會(huì)；3、設(shè)計(jì)好第一句話，非常重要，話語(yǔ)要簡(jiǎn)潔有吸引力，還想讓人有往下了解的欲望；4、心態(tài)要平和，不卑不亢，這很重要。很多人剛開(kāi)始能做到，后來(lái)被拒絕多了就會(huì)有心理障礙.5、最好兩個(gè)人一起拜訪，最好一男一女，容易信任，不容易被拒絕，還有安全性的考慮。

整理課件1、在形象上要容易讓人信任或者感受到你不容易，衣著最好與拜訪29證券行業(yè)服務(wù)整理課件證券行業(yè)服務(wù)整理課件30證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶一個(gè)身份證號(hào)碼只能對(duì)應(yīng)一組證券賬戶號(hào)資金賬戶可在不同證券公司同時(shí)開(kāi)立，但不通用境外自然人不得開(kāi)立A股證券賬戶，機(jī)構(gòu)不能買賣B股。身份證有15位或18位數(shù)字組成，開(kāi)立賬戶是應(yīng)確認(rèn)身份證號(hào)是否與銀行卡身份證號(hào)一直。整理課件證券交易所涉及的賬戶證券賬戶：A股，B股，基金賬戶整理課件31一、證券交易

證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開(kāi)立證券賬戶卡（分別開(kāi)立深圳證券賬戶卡和上海證券賬戶卡）。資金賬戶：有證券商發(fā)放，用于存放資金賬戶。第三方存管：證券商將投資者的證券交易保證金委托商業(yè)銀行單獨(dú)立戶進(jìn)行存管。整理課件一、證券交易證券賬戶（股東卡）：投資者如需入市，應(yīng)事先開(kāi)立32辦銀行卡開(kāi)證券賬戶卡（股東卡）開(kāi)立資金賬戶備齊身份證、證券賬戶卡、銀行卡辦理第三方存管整理課件辦銀行卡開(kāi)證券賬戶卡（股東卡）開(kāi)立資金賬戶備齊身份證、證券賬33滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由1個(gè)英文字母和9位數(shù)字組成，最后1位數(shù)字為校驗(yàn)位；深圳證券賬戶號(hào)碼為10位數(shù)字。上海證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶以“Axx”開(kāi)頭，法人賬戶以“Bxx”開(kāi)頭。深圳證券賬戶A股賬戶：個(gè)人賬戶"01X”開(kāi)頭，法人賬戶“08X”開(kāi)頭。

整理課件滬、深兩地證券賬戶號(hào)碼均為10個(gè)字符，但上海證券賬戶號(hào)碼由134《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理”?！暗谌酱婀堋钡膶?shí)施有效地在證券公司與所屬客戶交易結(jié)算資金之間建立隔離墻，證券公司將不再接觸客戶交易結(jié)算資金，由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)市場(chǎng)的穩(wěn)定，更好地保護(hù)投資者利益。整理課件《證券法》第六章第一百三十九條規(guī)定“證券公司客戶的交易資金應(yīng)35客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全填寫申請(qǐng)表及簽名柜員審核材料填寫是否無(wú)誤，確認(rèn)后在申請(qǐng)表簽章資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章資料錄入，傳至中國(guó)證券登記結(jié)算公司中國(guó)證券登記結(jié)算公司返回結(jié)果，打印賬戶卡，加蓋代理機(jī)構(gòu)專用章柜員在開(kāi)戶憑證上蓋章，將賬戶卡、憑證聯(lián)等交給客戶整理顧客材料并歸檔證券賬戶開(kāi)立整理課件客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件證券賬戶開(kāi)立整理課件36二、自然人開(kāi)立A股證券賬戶1.客戶所需材料①客戶有效的身份證明文件；。②填妥的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。③個(gè)人客戶委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件。整理課件二、自然人開(kāi)立A股證券賬戶整理課件372.注意事項(xiàng)①對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，客戶只能開(kāi)立一個(gè)，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；

若客戶以前有多家銀行進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬，則必須撤銷非指定銀行的銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系。②境外自然人不得開(kāi)立A股證券賬戶、未滿十八歲的中國(guó)居民不得開(kāi)立賬戶；③現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開(kāi)立賬戶；④不規(guī)范的身份證明文件號(hào)不得開(kāi)立賬戶；⑤本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑥本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》。上海A股40元人民幣/戶，深圳A股50元人民幣/戶整理課件2.注意事項(xiàng)整理課件38三、法人開(kāi)立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋法人公章并注明與原件一致；②法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書（法定代表人簽字并加蓋法人公章）；③法定代表人身份證明文件；④被授權(quán)人身份證明文件及復(fù)印件；⑤填妥的《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》《證券開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》⑥預(yù)留法人銀行賬戶及印鑒卡。整理課件三、法人開(kāi)立證券賬戶1.境內(nèi)法人需提供整理課件392.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開(kāi)立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得開(kāi)立B股證券賬戶，②沒(méi)有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及個(gè)體戶等不得開(kāi)立賬戶；③對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，只能為客戶開(kāi)立一個(gè)，

法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；④本業(yè)務(wù)需在證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理；⑤本業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件《柜臺(tái)業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)表》深A(yù)：500元人民幣/戶，滬A：400元人民幣/戶

整理課件2.注意事項(xiàng)①境外企業(yè)不得開(kāi)立A股證券賬戶、境內(nèi)企業(yè)不得40四、開(kāi)立資金賬戶開(kāi)立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）開(kāi)立資金賬戶同時(shí)需要指定一個(gè)存折（卡)用于資金的劃轉(zhuǎn)。一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)銀行的第三方存管，一個(gè)銀行賬戶只能對(duì)應(yīng)一家證券商的第三方存管（工商銀行可對(duì)應(yīng)三家證券商）整理課件四、開(kāi)立資金賬戶開(kāi)立資金賬戶前提是必須有證券賬戶（股東卡）整41資金賬戶開(kāi)立客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件柜員審核證件真?zhèn)渭安牧鲜欠颀R全柜員為客戶填寫資料，開(kāi)立賬戶，要求客戶設(shè)置資金密碼機(jī)交易密碼打印“客戶賬戶基本信息表”一式兩份交由客戶確認(rèn)并簽字資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章發(fā)放資金卡，將相關(guān)證件交換客戶整理顧客材料并歸檔整理課件資金賬戶開(kāi)立客戶提出開(kāi)戶申請(qǐng)并提交相關(guān)資料文件整理課件422.個(gè)人投資者開(kāi)戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/存折，原件及復(fù)印件；開(kāi)戶協(xié)議書一式兩份，三方存管申請(qǐng)表一份，三方存管協(xié)議書一份；客戶服務(wù)確認(rèn)單一份，客戶需簽名的：風(fēng)險(xiǎn)警示書，客戶確認(rèn)單，開(kāi)戶憑條，三方存管憑條；若客戶需指定代理人為其代理資金存取或證券交易等事宜，除需提供上述資料外，還應(yīng)要求客戶本人和代理人簽署相應(yīng)的《授權(quán)委托書》，并提供代理人的身份證原件及復(fù)印件，注明代理權(quán)限。若證券賬戶卡本人不能到場(chǎng)，還應(yīng)出示有法律效力的《公證書》（由公證處提供），并由開(kāi)戶代理人簽署《承諾書》，申明其自愿承擔(dān)由此代理而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。整理課件2.個(gè)人投資者開(kāi)戶所需材料本人身份證，證券賬戶，銀行卡/433.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；②法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋公章），或民政部門和其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書原件及復(fù)印件（加蓋公章）；③法人機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件（加蓋法人印章）；④法定代表人證明書、身份證及復(fù)印件；⑤法定代表人簽署的《授權(quán)委托書》及授權(quán)代理人的身份證及復(fù)印件；⑥《法人印鑒卡》。整理課件3.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶所需下資料①機(jī)構(gòu)證券賬戶卡及復(fù)印件；整444.注意事項(xiàng)

投資者在開(kāi)戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易手段、存管銀行進(jìn)行選擇，并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂相應(yīng)的開(kāi)通手續(xù)及協(xié)議。例如：電話委托、網(wǎng)上交易、手機(jī)炒股、三方存管協(xié)議等。開(kāi)戶完畢隨即給客戶提供網(wǎng)上交易、公司宣傳折頁(yè)等各種宣傳資料。開(kāi)立資金賬戶需設(shè)置6位數(shù)字密碼及資金數(shù)交易密碼整理課件4.注意事項(xiàng)投資者在開(kāi)戶的同時(shí)，需要對(duì)今后自己采用的交易45開(kāi)戶需注意問(wèn)題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫預(yù)約時(shí)期、客戶姓名、聯(lián)系電話、員工姓名和所在部門下班前將當(dāng)天填寫好的預(yù)約表交團(tuán)隊(duì)張及市場(chǎng)總監(jiān)姓名確認(rèn)預(yù)約格式：客戶經(jīng)理，預(yù)約客戶，電話開(kāi)戶時(shí)需要客戶在預(yù)約表上簽名，連通其他開(kāi)戶協(xié)議交給柜臺(tái)。整理課件開(kāi)戶需注意問(wèn)題預(yù)約客戶：提前一天預(yù)約，預(yù)約時(shí)填寫預(yù)約表，填寫46五、舊股民開(kāi)戶流程回原證券商處理手續(xù)

撤銷指定、轉(zhuǎn)托管、撤銷三方存管、銷戶來(lái)我部柜臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)

本人持身份證、證券賬號(hào)卡、銀行卡辦理三方存管指定交易基金托管（開(kāi)戶手續(xù)網(wǎng)上辦理）攜帶原證券公司出去的轉(zhuǎn)托管單來(lái)我部柜臺(tái)基金的轉(zhuǎn)入手續(xù)整理課件五、舊股民開(kāi)戶流程回原證券商處理手續(xù)整理課件47六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件客戶需填寫資料：《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》（在右上角表明補(bǔ)打的證券賬戶類型）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（1）掛失補(bǔ)辦原號(hào)碼：10元人民幣/張；（2）掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼：按新開(kāi)證券賬戶收費(fèi)整理課件六、證券賬戶掛失補(bǔ)辦客戶需攜帶本人身份證原件及復(fù)印件整理課件48客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)危暾?，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶登記辦理掛失，結(jié)果提交中國(guó)證券結(jié)算公司確認(rèn)，發(fā)放新賬戶卡將新卡及相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件客戶提出提交《掛失補(bǔ)辦證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件49七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能撤銷情況：新股申購(gòu)資金還未解凍客戶還沒(méi)有做三方存管，一般證券公司以這一理由讓客戶先做好三方存管，隔一天才讓銷戶轉(zhuǎn)戶之前當(dāng)天有委托（股票買進(jìn)、賣出的申報(bào)）深圳賬戶不能撤銷情況：1.包括上海證券賬戶所有申購(gòu)新股中簽后到上市這段期間股票停牌當(dāng)天整理課件七、證券賬戶銷戶注意事項(xiàng)上海證券賬戶只能制定一家證券商，不能50客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)?，完整，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶辦理注銷將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔將注銷的賬戶卡存檔，并上報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算中心整理課件客戶提出提交《注銷證券賬戶申請(qǐng)表》及相關(guān)文件資料整理課件51八、開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《網(wǎng)上證券委托協(xié)議書》及相關(guān)文件資料柜員審核證件材料真?zhèn)危暾?，一致申?qǐng)表上簽章將資料交復(fù)核員復(fù)核后蓋章電腦軟件上為客戶開(kāi)通網(wǎng)上交易權(quán)限讓客戶設(shè)置密碼，提醒客戶密碼保密將相關(guān)證件交還客戶將顧客留存資料交由主管歸檔整理課件八、開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式客戶提出提交《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書52九、密碼修改與清密1、自然人客戶持本人有效身份證件、資金賬戶卡2、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”3、經(jīng)辦人查驗(yàn)相關(guān)資料一致性、真是性，交復(fù)核員復(fù)核4