2016年下半年山西省基金從業(yè)資格：均值方差法考試題

年下半年山西省基金從業(yè)資格：均值方差法考試題180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為一、單項(xiàng)選擇題（共180分鐘，總分100分，60分及格。分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）A口商業(yè)銀行B口基金管理公司C口基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D口證券公司.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A口國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B口國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C口國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D口國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu).從事基金銷(xiāo)售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A□《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B□《證券投資基金》C□《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》D□《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》4.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A口合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B口操作風(fēng)險(xiǎn)C口技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D口不可抗力風(fēng)險(xiǎn)__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A口QDII基金B(yǎng)DOOETF基金C口一般開(kāi)放式基金D口一般封閉式基金公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的A口票面價(jià)值B口賬面價(jià)值C口清算價(jià)值D口內(nèi)在價(jià)值我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A口滬深300指數(shù)B口香港恒生指數(shù)C□日經(jīng)指數(shù)D口金融時(shí)報(bào)指數(shù)下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是A口能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B口有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C持續(xù)性D.廣泛性合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．20關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在基金營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷(xiāo)首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C.股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買(mǎi)賣(mài)當(dāng)時(shí)無(wú)法確定上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10B．15C．20D．30債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則二買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為_(kāi)_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制,其中,注冊(cè)制實(shí)行__。A.公開(kāi)管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件,其中包括__。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書(shū)草案假定某基金的總資產(chǎn)為65億元,總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為60億份,那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式26.關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu)B.申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買(mǎi)賣(mài)價(jià)格C.開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換27.目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券交易所28.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo).下列關(guān)于開(kāi)立基金賬戶買(mǎi)賣(mài)封閉式基金的說(shuō)法，不正確的是__。A.投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B.已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶.企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買(mǎi)政府債券投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4下列各要素中，基金促銷(xiāo)手段不包括__。A.人員推銷(xiāo)B.廣告促銷(xiāo)C.內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化34.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C.買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金關(guān)于基金管理人,下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者下列關(guān)于基金銷(xiāo)售流程的說(shuō)法,不正確的是__。A.基金銷(xiāo)售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷(xiāo)售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào),保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),不得有的行為包括()。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng).以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_(kāi)_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)47.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，不正確的有__。A.我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)