內(nèi)控制度的執(zhí)行情況（2篇）

第第頁(yè)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況?1、內(nèi)部控?制管理根?據(jù)上級(jí)部門?的要求，我?單位不斷加?強(qiáng)自身的制?度建設(shè)，進(jìn)?行不斷的梳?理和完善，?對(duì)內(nèi)控管理?的各個(gè)環(huán)節(jié)?加強(qiáng)制約，?不斷完善新?業(yè)務(wù)的操作?規(guī)程和流程?，同時(shí)加強(qiáng)?考核，以考?核促提高，?以提高促發(fā)?展。從制度?、會(huì)計(jì)、審?計(jì)、安全等?多方面，形?成相互融通?相互制約機(jī)?制。我單位?專門成立業(yè)?務(wù)檢查小組?，定期、不?定期對(duì)人員?進(jìn)行考核、?檢查，并結(jié)?合案件“專?項(xiàng)治理”工?作，全面提?高制度執(zhí)行?力。2、?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管?理對(duì)財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)方面，?實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)?責(zé)制，對(duì)我?單位進(jìn)行管?理和檢查，?實(shí)行報(bào)告制?。①加強(qiáng)學(xué)?習(xí)和內(nèi)部管?理。對(duì)上級(jí)?部門下發(fā)的?各類文件和?規(guī)章制度及?時(shí)___內(nèi)?部人員進(jìn)行?學(xué)習(xí)，并嚴(yán)?格按照操作?流程辦理各?項(xiàng)業(yè)務(wù)，確?保結(jié)算和核?算質(zhì)量；②?加強(qiáng)核算，?提高經(jīng)營(yíng)效?益。③切實(shí)?加強(qiáng)財(cái)務(wù)管?理制度，合?理使用資金?。嚴(yán)格按上?級(jí)部門規(guī)定?列支各項(xiàng)費(fèi)?用，堅(jiān)持勤?儉節(jié)約，不?鋪張浪費(fèi)。?重大經(jīng)濟(jì)?事項(xiàng)的決策?方式與程序?一、決策?原則（一?）堅(jiān)持依法?決策。重大?決策必須以?憲法、法律?和法規(guī)為依?據(jù)，事先進(jìn)?行法律分析?或法律__?_，防止和?糾正違反憲?法、法律和?法規(guī)的行政?決策。（?二）堅(jiān)持科?學(xué)決策。重?大決策，必?須以基礎(chǔ)性?、戰(zhàn)略性研?究或發(fā)展規(guī)?劃為依據(jù)，?對(duì)一些專業(yè)?性強(qiáng)、情況?復(fù)雜、影響?深遠(yuǎn)的問(wèn)題?，要___?有關(guān)專門機(jī)?構(gòu)進(jìn)行論證?，并在綜合?分析的基礎(chǔ)?上，形成相?對(duì)完善的方?案，或多個(gè)?比較方案。?（三）堅(jiān)?持民主決策?。重大決策?，應(yīng)充分征?求相關(guān)部門?的意見(jiàn)；要?廣泛聽(tīng)取其?他部門和社?會(huì)各界的意?見(jiàn)。二、?決策程序?對(duì)重大事項(xiàng)?的決策，一?般分為決策?準(zhǔn)備、決策?提交、決策?反饋三個(gè)階?段。（一?）決策準(zhǔn)備?階段。包括?提出建議、?調(diào)查研究、?擬訂方案、?論證評(píng)估及?征求意見(jiàn)等?工作。（?二）決策提?交階段。包?括確定提交?、準(zhǔn)備材料?、通知落實(shí)?、審議決策?、形成紀(jì)要?等。（三?）決策反饋?階段。在作?出決策后，?負(fù)責(zé)決策實(shí)?施的部門或?實(shí)施單位要?定期向上級(jí)?領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告決?策貫徹落實(shí)?情況，及時(shí)?反映決策實(shí)?施過(guò)程中遇?到的新情況?、新問(wèn)題，?以便進(jìn)行追?蹤決策。?內(nèi)控制度執(zhí)?行情況不到?位成因分析?農(nóng)村信用?社作為農(nóng)村?金融的主力?軍，是聯(lián)系?農(nóng)牧民最好?的金融紐帶?。加強(qiáng)和完?善農(nóng)村信用?社內(nèi)控制度?建設(shè)，強(qiáng)化?自律經(jīng)營(yíng)意?識(shí)，防范金?融經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?，對(duì)保障農(nóng)?村信用社各?項(xiàng)業(yè)務(wù)正常?、合法、安?全、高效地?運(yùn)行，將發(fā)?揮著重要的?指導(dǎo)作用。?根據(jù)我聯(lián)社?實(shí)際，結(jié)合?自身崗位，?現(xiàn)就內(nèi)控制?度執(zhí)行不到?位的原因分?析如下：?一、內(nèi)控制?度執(zhí)行存在?的主要問(wèn)題?通過(guò)對(duì)我?聯(lián)社內(nèi)控制?度建設(shè)和執(zhí)?行的檢查情?況看，當(dāng)前?我聯(lián)社在執(zhí)?行內(nèi)控制度?工作中，存?在著一些不?可小視的問(wèn)?題，主要體?現(xiàn)在以下幾?個(gè)方面：?（一）思想?認(rèn)識(shí)不到位?，存在僥幸?心理嚴(yán)重。?基層信用社?在執(zhí)行內(nèi)控?制度中存在?著偏差。廣?大職工思想?認(rèn)識(shí)不到位?，把制度建?設(shè)和執(zhí)行制?度當(dāng)成兩回?事，即制度?歸制度，執(zhí)?行歸執(zhí)行，?導(dǎo)致把制度?當(dāng)成擺設(shè)而?執(zhí)行不力的?現(xiàn)象時(shí)有發(fā)?生。個(gè)別基?層信用社負(fù)?責(zé)人重業(yè)務(wù)?輕管理的思?想，尤其是?對(duì)信用社內(nèi)?控機(jī)制的指?導(dǎo)思想不明?確，內(nèi)控意?識(shí)淡薄，對(duì)?加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)?制建設(shè)的重?要性和重要?作用認(rèn)識(shí)膚?淺，忽視了?對(duì)員工的思?想教育和職?業(yè)道德教育?，使少數(shù)員?工的人生觀?、道德觀、?價(jià)值觀發(fā)生?了偏向，在?一定程度上?損害了信用?社信譽(yù)和利?益。其根本?原因在于大?多數(shù)職工的?思想不夠重?視，沒(méi)有真?正認(rèn)識(shí)到內(nèi)?控制度執(zhí)行?的重要性、?1緊迫性?和現(xiàn)實(shí)性，?仍然存在“?三分靠管理?，七分靠運(yùn)?氣”的想法?，一味追求?便利而疏忽?整體利益，?存在著僥幸?心理。（?二）職工責(zé)?任心、意識(shí)?性不強(qiáng)。在?平時(shí)檢查工?作中，發(fā)現(xiàn)?基層信用社?執(zhí)行內(nèi)控制?度不嚴(yán)，體?現(xiàn)在印、押?、證分管形?同虛設(shè)，重?要空白憑證?領(lǐng)用、使用?、銷號(hào)手續(xù)?執(zhí)行不嚴(yán)，?四雙制度執(zhí)?行不力，主?任查庫(kù)管理?不實(shí)，貸款?不按“三查?”制度的有?關(guān)規(guī)定隨意?發(fā)放，安全?保衛(wèi)工作措?施落實(shí)流于?形式，臨柜?微機(jī)人員離?崗不將口令?退至log?in狀況下?、操作口令?沒(méi)有按期更?換等，這些?問(wèn)題存在著?極大的經(jīng)營(yíng)?風(fēng)險(xiǎn)事故隱?患。其主要?原因在于廣?大職工的工?作責(zé)任心、?憂患意識(shí)不?強(qiáng)，職工之?間時(shí)常以信?任代替制度?，把規(guī)定的?制約制度拋?在腦后，從?而產(chǎn)生了應(yīng)?付檢查工作?的現(xiàn)象。根?本沒(méi)有考慮?到失去制約?的操作，往?往會(huì)導(dǎo)致重?大事故或案?件的發(fā)生。?如果廣大職?工沒(méi)有管好?自己的工作?，就會(huì)惹禍?上身，輕則?負(fù)經(jīng)濟(jì)損失?責(zé)任，重則?負(fù)法律責(zé)任?。（三）?法制觀念淡?薄，風(fēng)險(xiǎn)意?識(shí)不強(qiáng)。由?于農(nóng)村信用?社地處農(nóng)村?牧區(qū)，經(jīng)常?與廣大農(nóng)牧?民打交道，?部分職工認(rèn)?為山高皇帝?遠(yuǎn)，上面不?容易下來(lái)進(jìn)?行檢查。同?時(shí)，對(duì)上級(jí)?下發(fā)的法律?、法規(guī)、規(guī)?章制度不加?強(qiáng)學(xué)習(xí)，對(duì)?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中?容易發(fā)生風(fēng)?險(xiǎn)的部位認(rèn)?識(shí)不到位、?不夠重視。?造成部分基?層信用社職?工法制觀念?淡薄，風(fēng)險(xiǎn)?意識(shí)不強(qiáng)，?有章不循，?有令不行，?使得內(nèi)控制?度的執(zhí)行不?嚴(yán)，從而造?成不必要的?責(zé)任事故和?案件的發(fā)生?。（四）?檢查監(jiān)督不?到位，處罰?措施不得力?。內(nèi)控制度?是否2嚴(yán)?格執(zhí)行，在?很大程度上?取決于檢查?、監(jiān)督處罰?力度是否到?位。雖然我?聯(lián)社現(xiàn)在設(shè)?立了稽核部?門，并配備?了專職稽核?員，但還是?存在稽核檢?查力量薄弱?、功能不全?、監(jiān)控檢查?不到位等問(wèn)?題，與業(yè)務(wù)?發(fā)展要求不?相適應(yīng)。內(nèi)?部監(jiān)督機(jī)制?不完善。主?要表現(xiàn)在隨?著電子化建?設(shè)步伐的加?快，與之相?應(yīng)的計(jì)算機(jī)?信息系統(tǒng)內(nèi)?部控制尚未?建立，對(duì)計(jì)?算機(jī)程序的?設(shè)計(jì)、運(yùn)行?以及計(jì)算機(jī)?數(shù)據(jù)流向過(guò)?程沒(méi)有有效?監(jiān)督；由于?稽核人員業(yè)?務(wù)知識(shí)不全?面，致使對(duì)?計(jì)算機(jī)、中?間業(yè)務(wù)等方?面失去有效?監(jiān)控；稽核?工作以事后?監(jiān)督為主，?往往是亡羊?補(bǔ)牢，事后?補(bǔ)救，缺少?事前、事中?的監(jiān)督；稽?核部門對(duì)各?項(xiàng)規(guī)章制度?的執(zhí)行情況?督促檢查不?力，發(fā)現(xiàn)了?內(nèi)控制度執(zhí)?行中存在的?問(wèn)題，但是?考慮到一些?原因，進(jìn)行?處罰的力度?不夠。二?、內(nèi)控制度?執(zhí)行不到位?的主要原因?（一）基?層信用社主?任疏于對(duì)內(nèi)?部監(jiān)督和管?理。部分基?層負(fù)責(zé)人重?經(jīng)營(yíng)、重業(yè)?務(wù)開(kāi)拓、重?考核得分，?而對(duì)內(nèi)部管?理不夠重視?，認(rèn)為內(nèi)控?管理是會(huì)計(jì)?的事，平常?根本不到柜?面檢查工作?，與職工談?心、溝通更?是少之又少?。有時(shí)即使?發(fā)現(xiàn)小問(wèn)題?、小瞄頭，?不是舉一反?三、追根?溯源，而是?大事化小，?小事化了，?這就為一些?別有用心的?人提供了作?案時(shí)機(jī)。?（二）委派?會(huì)計(jì)不能完?全履行崗位?職責(zé)。一是?以信任代替?制度，不能?在事前、事?中監(jiān)督柜員?，甚至事后?也不認(rèn)真逐?筆審核柜員?辦理的業(yè)務(wù)?；為圖方便?，相關(guān)登記?簿事后補(bǔ)登?，更有甚?3者甚至連?查庫(kù)登記簿?都弄虛作假?的；二是以?感情代替制?度，對(duì)柜員?違規(guī)操作不?及時(shí)指出和?糾正，而是?幫助隱藏，?表面上是出?于好心，實(shí)?際是制度執(zhí)?行不嚴(yán)格，?流于形式，?為伺機(jī)作案?的人提供了?方便；三是?以習(xí)慣代替?制度，受傳?統(tǒng)工作思維?影響，憑感?覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)辦?事，依法合?規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)?較差，沒(méi)法?依法、依制?度辦事的良?好習(xí)慣；四?是缺乏管理?能力，使得?部分員工在?業(yè)務(wù)操作上?相互推諉，?造成業(yè)務(wù)操?作流程脫節(jié)?，以致問(wèn)題?長(zhǎng)期不能得?到及時(shí)解決?。（三）?員工案防意?識(shí)仍未提高?。一是政治?學(xué)習(xí)流于形?式，員工疏?于自省，忽?視了自身的?職業(yè)道德教?育，對(duì)社會(huì)?上不良習(xí)氣?抵抗力降低?；二是員工?之間缺乏互?相配合，“?各掃門前雪?”的現(xiàn)象嚴(yán)?重，對(duì)本職?之外事情不?聞不問(wèn)，出?了問(wèn)題互相?推諉；三是?案防責(zé)任感?不強(qiáng)，對(duì)同?事缺乏防范?心理，同時(shí)?認(rèn)為銀行是?領(lǐng)導(dǎo)的銀行?，解決問(wèn)題?缺乏主動(dòng)性?。（四）?操作人員素?質(zhì)不高、責(zé)?任心不強(qiáng)。?部分員工對(duì)?新業(yè)務(wù)的學(xué)?習(xí)滯后，不?注重加強(qiáng)自?身理論知識(shí)?學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)?知識(shí)學(xué)習(xí)，?對(duì)新增業(yè)務(wù)?掌握不透徹?，對(duì)業(yè)務(wù)流?程理解不深?不細(xì)，專業(yè)?水平低等因?素也產(chǎn)生了?許多風(fēng)險(xiǎn)隱?患。（五?）檢查責(zé)任?追究一罰了?之。對(duì)一些?違規(guī)操作進(jìn)?行處罰力度?不夠，往往?主要是以書(shū)?面形式通報(bào)?和罰款，并?沒(méi)有從源頭?上進(jìn)行原因?分析、總結(jié)?教訓(xùn)，這樣?以來(lái)，既起?不到舉一反?三作用，又?使檢查的效?果打了折扣?。4三?、加強(qiáng)內(nèi)控?制度建設(shè)的?主要對(duì)策?加強(qiáng)和完善?內(nèi)控制度建?設(shè)，是防范?金融風(fēng)險(xiǎn)的?有效途徑，?防范金融風(fēng)?險(xiǎn)工作已成?為農(nóng)村信用?社業(yè)務(wù)發(fā)展?的一個(gè)重點(diǎn)?。針對(duì)上述?存在的問(wèn)題?及原因，為?了消除安全?事故和隱患?的發(fā)生，杜?絕所造成的?制度風(fēng)險(xiǎn)和?操作風(fēng)險(xiǎn)的?發(fā)生，應(yīng)切?實(shí)采取以下?幾個(gè)方面的?措施加以防?范和完善。?（一）以?人為本，加?強(qiáng)教育。一?是加強(qiáng)教育?，增強(qiáng)職工?的自覺(jué)性。?要有計(jì)劃地?分期分批_?__職工認(rèn)?真學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)?、出納、儲(chǔ)?蓄、信貸、?結(jié)算、安全?保衛(wèi)、電腦?業(yè)務(wù)操作等?基本制度，?使職工掌握?各項(xiàng)制度的?具體規(guī)定，?熟悉各項(xiàng)操?作規(guī)程。同?時(shí)，要加強(qiáng)?執(zhí)行制度重?要性的教育?，使職工真?正認(rèn)識(shí)到執(zhí)?行基本制度?是保證各項(xiàng)?業(yè)務(wù)工作安?全運(yùn)行的基?礎(chǔ)和保障，?從而提高職?工認(rèn)真貫徹?執(zhí)行內(nèi)控制?度的自覺(jué)性?。二是加強(qiáng)?管理，增強(qiáng)?基層信用社?主任內(nèi)控執(zhí)?行意識(shí)。一?個(gè)基層負(fù)責(zé)?人對(duì)內(nèi)控機(jī)?制的認(rèn)識(shí)程?度往往決定?了該社的內(nèi)?部控制制度?實(shí)施的有效?性，所以加?強(qiáng)基層信用?社主任的內(nèi)?控意識(shí)和依?法合規(guī)經(jīng)營(yíng)?意識(shí)。端正?他們的思想?認(rèn)識(shí)，解決?重視建立規(guī)?章制度，輕?視落實(shí)規(guī)章?制度的問(wèn)題?。三是提高?認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)?職工內(nèi)控執(zhí)?行的責(zé)任心??？v觀農(nóng)村?信用社出現(xiàn)?的事故和案?件，多與職?工不嚴(yán)格執(zhí)?行內(nèi)控制度?，對(duì)工作不?負(fù)責(zé)任有關(guān)?。因此，作?為信合員工?，要嚴(yán)于律?己，一絲不?茍，對(duì)每一?筆業(yè)務(wù)，都?要認(rèn)真細(xì)致?合規(guī)合法經(jīng)?營(yíng)辦理，規(guī)?范操作行為?。同時(shí)，樹(shù)?立監(jiān)督意識(shí)?，嚴(yán)格遵守?基本制度，?實(shí)行監(jiān)督與?相互制5?約相結(jié)合。?只要全體員?工有高度的?工作責(zé)任感?，嚴(yán)格遵守?各項(xiàng)內(nèi)控制?度，做到有?章必依，執(zhí)?章必嚴(yán)，堅(jiān)?決___“?上有政策，?下有對(duì)策”?的錯(cuò)誤傾向?，就能確保?各項(xiàng)工作的?安全運(yùn)行。?（二）完?善各項(xiàng)制度?，明確責(zé)任?落實(shí)。要對(duì)?現(xiàn)有的各項(xiàng)?制度進(jìn)行梳?理，對(duì)每一?項(xiàng)業(yè)務(wù)，每?一個(gè)工作環(huán)?節(jié)都要有明?確的責(zé)任，?要嚴(yán)格細(xì)化?，使每個(gè)員?工都要明確?自己哪些該?做哪些不該?做，該負(fù)哪?些責(zé)任。如?果違反了制?度要承擔(dān)什?么責(zé)任，從?而杜絕混合?操作現(xiàn)象的?發(fā)生，分明?權(quán)責(zé)利。一?是要明確聯(lián)?社的經(jīng)營(yíng)方?針和策略。?聯(lián)社應(yīng)當(dāng)按?照國(guó)家的（?范本）政策?、法律、法?規(guī)，合法、?合規(guī)制定穩(wěn)?建的經(jīng)營(yíng)方?針和策略，?各基層信用?社要嚴(yán)格按?照方針和策?略經(jīng)營(yíng)。二?是明確完善?聯(lián)社崗位責(zé)?任制。實(shí)行?崗位責(zé)任制?是我們穩(wěn)建?運(yùn)行的基礎(chǔ)?，制定規(guī)范?的崗位責(zé)任?制，嚴(yán)格操?作程序是建?立相互配合?、相互監(jiān)督?、相互制約?的工作關(guān)系?。三是要建?立靈敏的系?統(tǒng)。我們?cè)?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活?動(dòng)過(guò)程中，?一旦出現(xiàn)經(jīng)?營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)?任事故和案?件的發(fā)生，?應(yīng)立即發(fā)出?預(yù)警、預(yù)報(bào)?，采取有效?措施加以防?范。四是對(duì)?重要崗位人?員實(shí)行崗位?輪換。要推?行重要害崗?位人員備忘?錄制度，每?年對(duì)要害崗?位人員進(jìn)行?測(cè)評(píng)一次，?這樣有利于?提高員工各?崗位業(yè)務(wù)素?質(zhì)、有利于?防范思想_?__不定的?人員。五是?落實(shí)案件防?范責(zé)任制，?每年聯(lián)社要?與基層信用?社層層簽訂?了“思想政?治工作”、?“安全工作?及三防一保?”、“義務(wù)?消防”和“?案件查防”?責(zé)任書(shū)，從?而提高了內(nèi)?控制度相互?監(jiān)督制約機(jī)?制。六是建?立有效的內(nèi)?部監(jiān)督制度?從而及6?時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)?過(guò)程中的問(wèn)?題，防范于?未然，減少?不必要的失?誤和損失，?把業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)?風(fēng)險(xiǎn)降低到?最低點(diǎn)或零?。（三）?加大監(jiān)督力?度，實(shí)行責(zé)?任追究。為?了認(rèn)真抓好?內(nèi)控制度的?建設(shè)、完善?、落實(shí)，就?離不開(kāi)對(duì)內(nèi)?控制度執(zhí)行?的檢查、稽?核和監(jiān)督。?我們要加大?對(duì)內(nèi)控制度?執(zhí)行的稽核?檢查力度，?增加檢查頻?率，對(duì)發(fā)現(xiàn)?的問(wèn)題要對(duì)?癥下藥、提?出整改措施?和意見(jiàn)，并?監(jiān)督整改。?對(duì)那些屢教?不改的，要?加大檢查處?罰追究力度?，并針對(duì)違?章違制事件?，要從三個(gè)?層面進(jìn)行追?究處罰，即?對(duì)直接責(zé)任?人的追究處?罰、對(duì)不執(zhí)?行制度的相?關(guān)人員追究?處罰、對(duì)管?理層人員的?追究處罰，?確保責(zé)任追?究查處切實(shí)?到位，決不?搞下不為例?，做到罰一?敬百。只有?通過(guò)稽核檢?查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)?題，糾正問(wèn)?題，并落實(shí)?制度，完善?制度，才能?確保聯(lián)社的?人、財(cái)、物?、資金的安?全。（四?）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)?，推進(jìn)管理?。我們?cè)谡J(rèn)?真執(zhí)行內(nèi)控?制度的同時(shí)?，還要不斷?總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，?改進(jìn)管理方?式。一是要?認(rèn)真總結(jié)過(guò)?去的經(jīng)驗(yàn)教?訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)和?樹(shù)立內(nèi)控制?度建設(shè)執(zhí)行?管理的先進(jìn)?典型，以推?動(dòng)內(nèi)控制度?建設(shè)執(zhí)行管?理工作；二?是對(duì)檢查中?發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)?題、新情況?，要認(rèn)真仔?細(xì)地進(jìn)行調(diào)?查研究，制?定切實(shí)可行?的、有效的?內(nèi)控制度管?理辦法，堵?塞現(xiàn)行內(nèi)控?制度在執(zhí)行?中出現(xiàn)的漏?洞，從而，?確保聯(lián)社各?項(xiàng)工作的順?利開(kāi)展。?7制度的?生命力在于?執(zhí)行——?淺談工作中?的“執(zhí)行文?化”大江?東流，日月?交替，萬(wàn)物?生生不息，?用規(guī)則演繹?著生命的軌?跡?；疖囍?所以能奔馳?千里，是因?為它有兩條?精準(zhǔn)平衡的?鐵軌；__?_之所以能?高高飛翔，?是因?yàn)樗?是情系于手?中的絲線；?宇宙間無(wú)數(shù)?顆恒星亙古?不變的燦爛?，是因?yàn)樗?們都運(yùn)行于?自己的軌道?。人類社會(huì)?也是如此，?軍隊(duì)的戰(zhàn)斗?力鐵的紀(jì)律?，而企業(yè)的?競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)格?的規(guī)章制度?。___?曾經(jīng)說(shuō)過(guò)。?“好的制度?，可以使壞?人無(wú)法橫行?；不好的制?度，可以使?好人無(wú)法做?事。”由此?可見(jiàn)制度的?重要性。（?范本）遵章?守紀(jì)不是為?了約束你我?，而是為了?更好的發(fā)展?。對(duì)于銀行?來(lái)說(shuō)，本身?是高風(fēng)險(xiǎn)行?業(yè)，必須把?風(fēng)險(xiǎn)防范放?在第一位。?這樣一來(lái)，?內(nèi)控工作就?變得非常重?要。然而，?我們?nèi)匀豢?到不斷有案?件，發(fā)生在?擁有相對(duì)完?善制度的銀?行業(yè)，這說(shuō)?明，我們并?不是“無(wú)章?可依”，而?是未能做到?“有章必依?”。其根本?原因就是制?度執(zhí)行力的?缺失?，F(xiàn)在?的企業(yè)都講?究一個(gè)“企?業(yè)文化”，?那我想說(shuō)的?是，在企業(yè)?文化中，有?一個(gè)項(xiàng)目是?必不可少的?，這就是“?執(zhí)行文化”?。關(guān)于“?執(zhí)行文化”?，我首先想?要與是，“?執(zhí)行，始于?責(zé)任”：?不知道大家?有沒(méi)有讀過(guò)?《致加西亞?的一封信》?這個(gè)故事，?說(shuō)的是美國(guó)?和西班牙戰(zhàn)?爭(zhēng)時(shí)期，美?國(guó)總統(tǒng)威廉?麥金萊將一?封重要的信?托付給一個(gè)?叫羅文的陸?軍上尉，讓?他交給反抗?西班牙的軍?隊(duì)首領(lǐng)加西?亞將軍。沒(méi)?有人知道加?西亞在哪里?，而羅文卻?沒(méi)有任何推?諉地接受了?這項(xiàng)艱險(xiǎn)的?任務(wù)。之后?，他獨(dú)自一?人，以絕對(duì)?的忠誠(chéng)、高?度的責(zé)任感?創(chuàng)造了奇跡?，把信件交?給了加西亞?將軍。那么?是什么促使?他歷盡艱辛?，不辱使命?呢。對(duì)，是?責(zé)任。一個(gè)?戰(zhàn)士的責(zé)任?，一個(gè)信使?的責(zé)任，一?種不講任何?借口的責(zé)任?心，一種沒(méi)?有任何理由?的___執(zhí)?行力。“天?地生人，有?一人當(dāng)有一?人之業(yè)；人?生在世，生?一日當(dāng)盡一?日之勤”。?是責(zé)任心，?讓執(zhí)行力有?了筋骨；是?責(zé)任心讓執(zhí)?行力的實(shí)施?被賦予了生?命力。無(wú)論?做什么事情?，都應(yīng)記住?自己的責(zé)任?，無(wú)論在什?么樣的工作?崗位，我們?都要對(duì)自己?的工作負(fù)責(zé)?。接下來(lái)?，我想說(shuō)的?是“執(zhí)行，?重在到位”?：每一個(gè)?老板都會(huì)對(duì)?員工有所要?求，無(wú)論這?些要求是否?合理明確，?最終都會(huì)遭?遇他們各自?的結(jié)果；每?一個(gè)企業(yè)都?會(huì)有戰(zhàn)略目?標(biāo)，無(wú)論這?些目標(biāo)是否?靠譜可行，?最終也都會(huì)?有形成相應(yīng)?的結(jié)果。但?是，我們必?須面對(duì)的現(xiàn)?實(shí)是：結(jié)果?往往與目標(biāo)?之間有著很?大的差距。?于是人們抱?怨說(shuō)，我明?明努力去做?了啊。那么?，問(wèn)題在哪?里呢。因?為這次的演?講，我在查?閱資料的時(shí)?候看到許多?人都在推薦?一本書(shū)，叫?《執(zhí)行重在?到位》，于?是就也翻閱?了一下。發(fā)?現(xiàn)這本書(shū)中?有一個(gè)很棒?的觀點(diǎn)，它?說(shuō)：做好了?，才叫“做?了”。我覺(jué)?得這句話非?常直白地回?答了剛剛我?們的疑惑。?在日常的工?作中，有多?少人只是滿?足于“做”?，卻忽略了?“做”的結(jié)?果。所以，?表面看起來(lái)?，我們整天?在付出、在?努力、在忙?，但是，這?種忙，卻是?窮忙、瞎忙?，而窮忙的?結(jié)果還是窮?，瞎忙的結(jié)?果也仍然是?瞎。所以說(shuō)?執(zhí)行，絕對(duì)?不能僅僅滿?足于“做了?”這一點(diǎn)上?。否則不僅?是浪費(fèi)資源?，更是一種?自欺欺人：?既有可能將?自己麻痹，?也有可能使?單位疏忽，?結(jié)果，該有?的效率出不?來(lái)，沒(méi)有想?到的陷阱和?危機(jī)卻可能?不期而至。?下面，我?想給大家出?道算術(shù)題：?100－?1＝。大家?可能會(huì)想1?00－1這?么簡(jiǎn)單的題?還用問(wèn)嗎，?這不是人人?都會(huì)的嘛，?但是，真的?是這樣嗎。?如果我說(shuō)1?00－1＝?0，你們會(huì)?認(rèn)同嗎。下?棋時(shí)，我們?常聽(tīng)到“一?著不慎，滿?盤皆輸”這?句話，在執(zhí)?行的過(guò)程中?，其實(shí)也是?這樣。一旦?某一步、某?一環(huán)節(jié)出了?錯(cuò)，就可能?會(huì)出現(xiàn)“1?00－1＝?0”這樣滿?盤皆輸?shù)木?面。管理?學(xué)中有一個(gè)?奇妙的“_?__天荷花?定律”是這?樣講的。荷?花第一天只?開(kāi)放一小部?分，到了第?二天，它們?就會(huì)以前一?天兩倍的速?度開(kāi)放。到?了第___?天，就開(kāi)滿?了整個(gè)池塘?。于是很多?人認(rèn)為，到?第___天?時(shí)，荷花就?會(huì)開(kāi)出一半?。然而，并?非如此。其?實(shí)荷花開(kāi)滿?一半需要用?___天的?時(shí)間，只有?到最后一天?才會(huì)開(kāi)滿池?塘。差一天?，就會(huì)與成?功失之交臂?。而事情往?往就是這樣?，越到最后?，才越是關(guān)?鍵。行百里?者半九十，?很多人之所?以執(zhí)行不到?位，原因往?往在于自認(rèn)?為完成了_?__％，就?完成了任務(wù)?，就達(dá)到了?目標(biāo)，于是?心理上一放?松，忽略了?最重要的_?__%。之?所以說(shuō)它重?要，是因?yàn)?只有做好了?最后的__?_％，成果?才會(huì)顯現(xiàn)出?來(lái)，缺失一?分都會(huì)讓結(jié)?果變成了“?未完成”。?最后，我?想說(shuō)的是“?執(zhí)行，從我?做起”：?《___》?上有一個(gè)經(jīng)?典故事：有?一位大師，?幾十年來(lái)練?就一身“移?山大法”，?然而事實(shí)的?真相是：世?上根本沒(méi)有?什么移山之?術(shù)，唯一能?移動(dòng)山的方?法就是：山?不過(guò)來(lái)，我?就過(guò)去?，F(xiàn)?實(shí)世界中有?太多的事情?就像“大山?”一樣，是?我們無(wú)法改?變的，或至?少是暫時(shí)無(wú)?法改變的，?所以想要事?情改變，首?先得改變自?己。想要在?一個(gè)良好合?規(guī)的氛圍中?工作，那就?要從改變自?己做起，從?我做起。合?抱之木，生?于毫末，九?尺之臺(tái)，起?于累土。只?有無(wú)數(shù)個(gè)小?我都能夠行?動(dòng)起來(lái)，才?能形成良好?的企業(yè)執(zhí)行?文化。我們?經(jīng)手的資金?每天幾十萬(wàn)?、幾百萬(wàn)卻?不過(guò)是由0?到___幾?個(gè)數(shù)字構(gòu)成?，但是錯(cuò)了?一位就可能?造成巨大損?失。我們的?傳票每天幾?百?gòu)垍s不過(guò)?是由一個(gè)個(gè)?的交易碼完?成，然而操?作不當(dāng)就可?能留下重大?隱患。我們?的客戶不過(guò)?是由男和女?組成，可是?懈怠一位，?我們就有可?能失去一群?。所以不要?小看了自己?的力量，也?不要小看了?細(xì)節(jié)的力量?。讓我們從?腳下的這一?小步開(kāi)始，?慢慢走出事?業(yè)上的一大?步；讓我們?從唯一能改?變的小我做?起，為我們?的執(zhí)行文化?貢獻(xiàn)自己的?一份力量。?內(nèi)控制度的執(zhí)行情況（二）為落?實(shí)分行關(guān)于?突擊檢查的?工作要求，?進(jìn)一步推進(jìn)?內(nèi)控案防工?作，切實(shí)消?除風(fēng)險(xiǎn)隱患?，加大對(duì)重?要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的?現(xiàn)場(chǎng)檢查力?度，___?年___月?___日至?___日，?盟行抽調(diào)風(fēng)?險(xiǎn)內(nèi)控管理?部、運(yùn)行管?理部、監(jiān)察?室、人力資?源部、個(gè)人?金融業(yè)務(wù)部?和保衛(wèi)中心?等專業(yè)人員?，組成__?_個(gè)聯(lián)合檢?查組，開(kāi)展?了對(duì)所轄_?__個(gè)支行?的內(nèi)控案防?制度執(zhí)行情?況進(jìn)行了檢?查，現(xiàn)將檢?查情況通報(bào)?如下：一?、基本情況?第一小組?負(fù)責(zé)檢查阿?爾山支行、?扎旗支行、?突泉支行、?溫泉街支行?、興安支行?、興安北路?支行；第二?小組負(fù)責(zé)檢?查鐵西支行?、新城支行?、烏蘭大街?支行、南路?支行、新橋?支行、罕山?街支行、普?惠支行、和?平街支行。?此次檢查的?內(nèi)容包括內(nèi)?控案防、運(yùn)?行管理、個(gè)?人金融、安?全保衛(wèi)、人?力資源、總?分行___?個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)落?實(shí)情況共_?__個(gè)專題?內(nèi)容。從?本次檢查情?況看，各行?管理人員及?相關(guān)崗位人?員總體上能?夠互相協(xié)作?、各司其職?、各盡其責(zé)?，全面履行?了內(nèi)控、案?防管理職責(zé)?，風(fēng)險(xiǎn)防控?能力明顯提?升。在實(shí)際?工作中，各?行把內(nèi)控案?防管理工作?作為日常經(jīng)?營(yíng)管理的重?要組成部分?，認(rèn)真貫徹?落實(shí)相關(guān)內(nèi)?控管理制度?和辦法，并?結(jié)合本行工?作實(shí)際具體?安排部署內(nèi)?控案防工作?，___員?工學(xué)習(xí)貫徹?上級(jí)行內(nèi)控?案防規(guī)定、?工作要求以?及專業(yè)制度?；定期__?_召開(kāi)內(nèi)控?案防工作會(huì)?議，___?對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)?控管理狀況?、內(nèi)控制度?執(zhí)行情況等?進(jìn)行檢查和?評(píng)價(jià)，查找?問(wèn)題隱患，?對(duì)存在的問(wèn)?題積極采1?取整改措施?；實(shí)施員工?行為動(dòng)態(tài)（?范本）排查?和考核，認(rèn)?真執(zhí)行了查?庫(kù)制度，按?要求進(jìn)行營(yíng)?業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全?檢查，按月?___網(wǎng)點(diǎn)?柜員進(jìn)行安?全應(yīng)急預(yù)案?演練，提示?員工熟練掌?握處臵緊急?情況的操作?；對(duì)自助設(shè)?備、業(yè)務(wù)權(quán)?限卡、空白?重要憑證、?崗位輪換等?重要業(yè)務(wù)和?環(huán)節(jié)認(rèn)真監(jiān)?督檢查等，?較好地執(zhí)行?了內(nèi)控案防?制度，整體?內(nèi)控制度執(zhí)?行力有了一?定程度的提?高。特別是?扎旗支行、?興安支行、?突泉支行對(duì)?總分行的_?__個(gè)風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)進(jìn)行了分?解落實(shí)，對(duì)?防止操作風(fēng)?險(xiǎn)事件的發(fā)?生起到了積?極的作用。?二、檢查?發(fā)現(xiàn)的主要?問(wèn)題通過(guò)?本次內(nèi)控制?度執(zhí)行檢查?情況看，我?行整體內(nèi)控?管理水平較?過(guò)去有較大?幅度的提高?，但仍然存?在一定的問(wèn)?題，主要表?現(xiàn)在以下幾?個(gè)方面：?1、由于驗(yàn)?證押運(yùn)人員?身份的po?s機(jī)出現(xiàn)故?障無(wú)法使用?，導(dǎo)致?tīng)I(yíng)業(yè)?網(wǎng)點(diǎn)接送款?、調(diào)繳款至?今未使用p?os機(jī)對(duì)押?運(yùn)人員身份?進(jìn)行確認(rèn)。?涉及的網(wǎng)點(diǎn)?有烏蘭大街?支行（__?_月份已將?pos機(jī)送?盟行運(yùn)管部?）、罕山街?支行（__?_月___?日停用，設(shè)?備在本網(wǎng)點(diǎn)?保管）、?2、柜員權(quán)?限卡管理。?持卡人暫時(shí)?離崗___?天（含）以?上的，未于?離崗當(dāng)日填?寫(xiě)《全功能?銀行系統(tǒng)權(quán)?限卡簽發(fā)及?信息變更申?請(qǐng)表》，未?由人力資源?部將其權(quán)限?卡改為“待?啟用”狀態(tài)?。問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)?有：罕山街?支行持卡人?（舒俊峰）?離崗___?天（___?月___日?臨時(shí)借調(diào)到?盟行，截止?檢查日未返?崗）；普惠?支行持卡人?（高玉斌）?離崗___?天（___?月___日?離崗參加分?行比賽__?_月___?日返崗）。?3、客戶?經(jīng)理管理情?況。通過(guò)現(xiàn)?場(chǎng)查看客戶?經(jīng)理工作日?志，客戶經(jīng)?理（營(yíng)銷經(jīng)?理）劉冰轉(zhuǎn)?崗到鐵西支?行，客戶經(jīng)?理（營(yíng)銷經(jīng)?理）李春娟?轉(zhuǎn)崗到烏蘭?大街支行，?均沒(méi)有記載?工作日志。?新城支行個(gè)?人客戶經(jīng)理?（史冬梅）?不具有任職?資格，依據(jù)?___年_?__月__?_日《興安?盟分行關(guān)于?重新聘任各?支行客戶經(jīng)?理___》?（工銀興發(fā)?[___]?___號(hào)）?，原大堂經(jīng)?理（史冬梅?）未被聘任?，仍在履行?新城支行大?堂經(jīng)理職責(zé)?。抽查普惠?支行客戶經(jīng)?理9-__?_月份電子?工作日志，?因沒(méi)有設(shè)備?，故無(wú)記錄?內(nèi)容。4?、抽查帳戶?管理檔案資?料5、興?安南路支行?“人民幣銀?行結(jié)算帳戶?管理系統(tǒng)”?設(shè)臵的操作?員（白龍）?與實(shí)際操作?人員（萬(wàn)全?）不符。?6、普惠支?行未做到每?季召開(kāi)一次?內(nèi)控管理委?員會(huì)工作3?會(huì)議，內(nèi)控?案防教育學(xué)?習(xí)記錄不全?面。7、?和平支行《?基層營(yíng)業(yè)機(jī)?構(gòu)工作日志?》存在周五?剖析會(huì)漏記?錄現(xiàn)象。?8、新橋中?街支行大客?戶營(yíng)業(yè)窗口?缺少___?個(gè)自衛(wèi)工具?，需盟行保?衛(wèi)部門給配?備。9、?興安南路支?行未做到每?半年到管轄?機(jī)構(gòu)（辦事?處或派出所?）對(duì)員工行?為進(jìn)行排查?（無(wú)管轄機(jī)?構(gòu)蓋章的證?明資料）。?10、阿?爾山支行7?-8召開(kāi)的?案件防范分?析會(huì)沒(méi)有記?錄；11?、阿爾山支?行《營(yíng)業(yè)網(wǎng)?點(diǎn)日常安全?檢查登記簿?》___年?___月_?__日晚間?營(yíng)業(yè)未終了?提前記錄；?12、阿?爾山支行、?突泉支行、?扎旗支行、?溫泉街支行?、興安支行?、興安北路?支行“深化?內(nèi)控案防制?度執(zhí)行年”?活動(dòng)開(kāi)展的?不夠完善，?與工銀興_?__發(fā)【_?__】1?52__文?件要求有一?定的差距；?13、突?泉支行部分?個(gè)人u盾領(lǐng)?取回執(zhí)未填?寫(xiě)領(lǐng)取日期?或日期填寫(xiě)?不全；1?4、突泉支?行、溫泉街?支行、扎旗?支行部分對(duì)?公客戶新開(kāi)?戶未按規(guī)定?進(jìn)行盡職調(diào)?查；15?、溫泉街支?行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)?人___年?10-__?_月沒(méi)有每?月___次?的網(wǎng)點(diǎn)日間?庫(kù)、柜員尾?箱的檢查記?錄信息；?16、溫泉?街支行臨時(shí)?帳戶超期未?銷戶4?17、扎旗?支行未建立?學(xué)習(xí)教育記?錄本，三會(huì)?”記錄未反?應(yīng)學(xué)習(xí)規(guī)章?制度和內(nèi)控?案防教育內(nèi)?容，及傳達(dá)?落實(shí)有關(guān)制?度、規(guī)定等?；18、?扎旗支行、?興安支行《?基層營(yíng)業(yè)機(jī)?構(gòu)工作日志?》記錄內(nèi)容?簡(jiǎn)單，沒(méi)有?周五剖析內(nèi)?容，不能全?面的反應(yīng)案?防存在的問(wèn)?題，被檢查?人未簽字，?無(wú)法確認(rèn)被?檢查人；?19、扎旗?支行、興安?支行在督促?落實(shí)內(nèi)外部?檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)?題的整改方?面還存在薄?弱環(huán)節(jié)，對(duì)?無(wú)法整改的?問(wèn)題沒(méi)有詳?細(xì)的情況說(shuō)?明，對(duì)在整?改期限內(nèi)沒(méi)?有整改完畢?的問(wèn)題無(wú)后?續(xù)的整改情?況說(shuō)明，問(wèn)?題是否整改?最終沒(méi)有結(jié)?果，問(wèn)題整?改流于形式?；20、?扎旗支行未?定期登錄《?業(yè)務(wù)操作指?南》電子發(fā)?布平臺(tái)、未?將《業(yè)務(wù)操?作指南》納?入重控物品?管理并進(jìn)行?交接；扎?旗支行11?09柜員馬?淑娟___?年___月?___日請(qǐng)?假，但接只?檢查日未將?其保管的4?枚會(huì)計(jì)印章?及時(shí)上繳；?21、柜?員庫(kù)存不符?，扎旗支行?1715柜?員國(guó)麗偉庫(kù)?存現(xiàn)金多_?__元、空?白重要憑證?通用___?___號(hào)當(dāng)?日未進(jìn)行銷?號(hào)處理，當(dāng)?班現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)?人鄧云超未?按規(guī)定進(jìn)行?復(fù)核。三?、問(wèn)題產(chǎn)生?的原因上?述問(wèn)題產(chǎn)生?的原因主要?有以下幾個(gè)?方面：1?、督促落實(shí)?內(nèi)外部檢查?發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的?整改有待加?強(qiáng)，對(duì)違規(guī)?干部員工未?按規(guī)定進(jìn)行?處理，沒(méi)有?落實(shí)嚴(yán)格問(wèn)?責(zé)，沒(méi)有有?效獎(jiǎng)懲措施?，導(dǎo)致整改?工作不到位?，解決問(wèn)題?不徹底，致?使一些問(wèn)題?屢查屢犯，?屢禁不止。?2、個(gè)別?授權(quán)人員（?現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人?）未認(rèn)真履?行業(yè)務(wù)審核?崗位職責(zé)，?對(duì)提交的授?權(quán)業(yè)務(wù)__?_不認(rèn)真、?不嚴(yán)肅，沒(méi)?有充分發(fā)揮?監(jiān)督___?和事中控制?的作用。?3、一些業(yè)?務(wù)管理人員?對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)?___不夠?，特別是新?規(guī)定、新制?度、新流程?貫徹不到位?，制度執(zhí)行?意識(shí)不強(qiáng)，?沒(méi)有按制度?和流程要求?辦理業(yè)務(wù)，?仍然存在以?習(xí)慣代替制?度的不良做?法。4、?由于內(nèi)控案?防工作涉及?全行各個(gè)部?門，基礎(chǔ)資?料種類較多?。經(jīng)初步統(tǒng)?計(jì)，各種登?記表、簿、?日志多達(dá)_?__種，有?些登記簿和?日志的內(nèi)容?是重復(fù)記載?，有些工作?內(nèi)容已經(jīng)能?夠在電子日?志或電子登?記簿中查看?，各基層網(wǎng)?點(diǎn)為了應(yīng)對(duì)?各級(jí)檢查，?仍在延續(xù)使?用多年前的?日志和登記?簿，各行應(yīng)?如實(shí)反映情?況，盟行有?關(guān)部門應(yīng)開(kāi)?展調(diào)查研究?，減輕基層?機(jī)構(gòu)工作量?，求真務(wù)實(shí)?，提高工作?效率。四?、下一步工?作要求針?對(duì)上述情況?，全行員工?尤其是各級(jí)?管理人員，?一定要保持?清醒頭腦，?充分認(rèn)識(shí)當(dāng)?前內(nèi)控案防?形勢(shì)的復(fù)雜?性，要對(duì)本?地區(qū)、本行?存在的風(fēng)險(xiǎn)?事件進(jìn)行深?入剖析，決?不能有絲毫?麻痹和大意?，始終對(duì)內(nèi)?控案防工作?中的新情況?、新問(wèn)題保?持高度的警?覺(jué)。1、?各支行要以?今年開(kāi)展的?“深化內(nèi)控?和案防制度?執(zhí)行年活動(dòng)?”為契機(jī)，?不斷加大內(nèi)?控和案防制?度教育工作?力度，使全?員接受一次?內(nèi)控案防再?教育。特別?是在我行經(jīng)?營(yíng)效益和轉(zhuǎn)?型發(fā)展都保?持良好局面?的形勢(shì)下，?更要繃緊內(nèi)?控案防這根?弦，不斷增?強(qiáng)抓好內(nèi)控?案防工作主?動(dòng)意識(shí)，筑?牢內(nèi)部管理?的6基礎(chǔ)，?鞏固“深化?內(nèi)控和案防?制度執(zhí)行年?活動(dòng)”成果?。2、各?機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?要進(jìn)一步認(rèn)?真學(xué)習(xí)相關(guān)?制度和內(nèi)控?案防工作要?求，深入貫?徹落實(shí)總行?《加強(qiáng)營(yíng)業(yè)?網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管?理若干規(guī)定?》（工銀_?__發(fā)?_?___?_?__號(hào)）要?求，進(jìn)一步?明確自己在?內(nèi)控管理和?案件防范中?的履職規(guī)范?和禁止性規(guī)?定，知曉自?己和別人該?做什么、不?該做什么以?及什么能幫?、什么堅(jiān)決?不能幫，切?實(shí)落實(shí)好內(nèi)?控案防工作?要求。3?、各機(jī)構(gòu)負(fù)?責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)?負(fù)責(zé)人要按?規(guī)定履行監(jiān)?督授權(quán)職責(zé)?，必須定期?對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)?、重要環(huán)節(jié)?進(jìn)行監(jiān)督管?理，認(rèn)真執(zhí)?行檢查制度?，并認(rèn)真記?載工作日志?和檢查記錄?。4、要?加強(qiáng)對(duì)員工?異常行為動(dòng)?態(tài)（范本）?排查工作。?既要抓員工?動(dòng)態(tài)（范本?）排查，也?要抓業(yè)務(wù)動(dòng)?態(tài)（范本）?排查。通過(guò)?排查員工異?常行為發(fā)現(xiàn)?業(yè)務(wù)中存在?的問(wèn)題，同?時(shí)也通過(guò)跟?蹤業(yè)務(wù)痕跡?來(lái)發(fā)現(xiàn)應(yīng)重?點(diǎn)___的?員工。對(duì)發(fā)?現(xiàn)的不良行?為和業(yè)務(wù)經(jīng)?常出現(xiàn)差錯(cuò)?的員工及時(shí)?采取必要的?防控措施。?5、要嚴(yán)?格落實(shí)責(zé)任?追究制度，?切實(shí)解決屢?查屢犯、屢?禁不止的問(wèn)?題。屢查屢?犯、屢禁不?止問(wèn)題：指?___年_?__月__?_日分行召?開(kāi)的“深化?內(nèi)控和案防?制度執(zhí)行年?”活動(dòng)動(dòng)員?視頻會(huì)議，?關(guān)于《加強(qiáng)?___領(lǐng)導(dǎo)?，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)?排查，全面?深化和推動(dòng)?內(nèi)控案防制?度執(zhí)行力建?設(shè)》重要講?話內(nèi)容，“?一個(gè)員工一?季度發(fā)生三?次同樣違規(guī)?行為，一個(gè)?網(wǎng)點(diǎn)一個(gè)季?度有三個(gè)員?工發(fā)生同樣?違規(guī)行為”?，將被視為?屢查屢犯、?屢禁不止行?為，各行要?按照員工管?理權(quán)限，追?究員工、網(wǎng)?點(diǎn)負(fù)責(zé)人直?接的違規(guī)責(zé)?任和管理責(zé)?任。對(duì)違規(guī)?授權(quán)、虛假?查庫(kù)、虛假?對(duì)賬、虛假?調(diào)查等問(wèn)題?要進(jìn)行嚴(yán)肅?處理。要通?過(guò)嚴(yán)格的責(zé)?任追究起到?7震懾全行?的作用，達(dá)?到查一違規(guī)?問(wèn)題、堵塞?一片漏洞的?效果。6?、明確責(zé)任?，認(rèn)真整改?存在的問(wèn)題?。各支行對(duì)?本次檢查發(fā)?現(xiàn)的問(wèn)題要?認(rèn)真進(jìn)行梳?理、歸納，?深入分析問(wèn)?題產(chǎn)生的原?因，明確整?改責(zé)任人，?逐條、逐項(xiàng)?落實(shí)整改，?按時(shí)上報(bào)整?改報(bào)告。盟?行檢查組對(duì)?本次檢查發(fā)?現(xiàn)的問(wèn)題要?錄入合規(guī)檢?查監(jiān)督管理?系統(tǒng)，對(duì)違?規(guī)責(zé)任人要?給予積分處?理。同時(shí)?，各行負(fù)責(zé)?人要針對(duì)本?年度各類檢?查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)?題進(jìn)行一次?徹底梳理、?分析，建立?“各類檢查?發(fā)現(xiàn)問(wèn)題庫(kù)?”，看哪些?是屢查屢犯?的，哪些是?新出現(xiàn)的，?哪些本行能?整改，哪些?需要上報(bào)上?級(jí)行。從中?分析這些問(wèn)?題發(fā)生的原?因，制定針?對(duì)性措施，?達(dá)到徹底整?改、徹底消?除風(fēng)險(xiǎn)隱患?的目的。?各支行行長(zhǎng)?、分管行長(zhǎng)?和現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)?人是所在行?內(nèi)控案防工?作的執(zhí)行者?。對(duì)本次檢?查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)?題要認(rèn)真抓?好整改，盟?行風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控?管理部等部?門要將檢查?中存在的問(wèn)?題建立臺(tái)賬?，抓好整改?督查，作為?事后評(píng)價(jià)和?考核聘任的?依據(jù)。今后?凡嚴(yán)重不負(fù)?責(zé)任屢查屢?犯、所管轄?單位內(nèi)控狀?況得不到明?顯改觀的，?要對(duì)其采取?必要的__?_措施。?二o___?年___月?五日用e?rp保障企?業(yè)內(nèi)控制度?的執(zhí)行【?關(guān)鍵詞】?erp的優(yōu)?勢(shì)；應(yīng)用；?供應(yīng)鏈【?中圖分類號(hào)?】f22?1【文獻(xiàn)標(biāo)?識(shí)碼】b?【文章編號(hào)?】100?5-107?4（___?_）04-?0093-?01企業(yè)?實(shí)施內(nèi)部控?制制度旨在?提高會(huì)計(jì)信?息質(zhì)量，保?證資產(chǎn)的安?全、完整，?且以提高企?業(yè)經(jīng)濟(jì)效益?為目的，但?隨著企業(yè)做?大做強(qiáng)，內(nèi)?部環(huán)境紛繁?復(fù)雜，尤其?以子公司、?生產(chǎn)分廠、?多個(gè)職能部?門組成的集?團(tuán)公司，雖?然制定了一?系列內(nèi)部控?制制度，可?是由于控制?手段落后，?極大地阻礙?了內(nèi)控目標(biāo)?的實(shí)現(xiàn)，效?果不明顯。?為了有效提?升企業(yè)內(nèi)控?制度的運(yùn)行?，天宏焦化?公司實(shí)施了?以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?管理為核心?的企業(yè)資源?計(jì)劃（en?terpr?isere?sourc?eproj?ect）（?以下簡(jiǎn)稱“?erp”）?，促進(jìn)了內(nèi)?控工作的有?效開(kāi)展，提?高了控制效?果?，F(xiàn)結(jié)合?企業(yè)實(shí)際探?討如何應(yīng)用?erp系統(tǒng)?提升企業(yè)控?制度的運(yùn)行?。1er?p控制手段?的優(yōu)勢(shì)實(shí)?現(xiàn)了企業(yè)管?理一體化的?需求，實(shí)現(xiàn)?了焦化行業(yè)?集團(tuán)財(cái)務(wù)和?生產(chǎn)制造的?集中管理，?實(shí)現(xiàn)了企業(yè)?精細(xì)化管理?和規(guī)范化運(yùn)?作。加強(qiáng)對(duì)?分、子公司?的監(jiān)管力度?，為領(lǐng)導(dǎo)決?策分析提供?全面、及時(shí)?、準(zhǔn)確有效?的數(shù)據(jù)；全?面預(yù)算與生?產(chǎn)、財(cái)務(wù)、?供應(yīng)鏈全面?融合，使財(cái)?務(wù)與供應(yīng)鏈?業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)一?體化，財(cái)務(wù)?帳與業(yè)務(wù)帳?的高度集成?有效的消除?了原有的一?些信息孤島?，實(shí)現(xiàn)各單?位、部門間?的信息高效?共享、流通?；有效地控?制整個(gè)集團(tuán)?的管理成本?和生產(chǎn)成本?，提高產(chǎn)品?的質(zhì)量確保?客戶服務(wù)水?平，最大地?減少手工的?參與，建立?完善內(nèi)部協(xié)?同體系。焦?化行業(yè)的業(yè)?務(wù)存在多種?業(yè)務(wù)流程，?各業(yè)務(wù)流程?都存在著差?異，該系統(tǒng)?的實(shí)施，對(duì)?各個(gè)業(yè)務(wù)流?程進(jìn)行了合?理梳理，規(guī)?范了成本核?算流程，推?進(jìn)了企業(yè)管?理的優(yōu)化升?級(jí)。綜合以?上優(yōu)勢(shì)，e?rp系統(tǒng)克?服了傳統(tǒng)內(nèi)?控手段的局?限性，一方?面?zhèn)鹘y(tǒng)