公司組織機(jī)構(gòu)（學(xué)）課件

第九章公司組織機(jī)構(gòu)

☆本章分為六節(jié)：第一節(jié)概述G第二節(jié)股東會(huì)G第三節(jié)董事會(huì)G第四節(jié)監(jiān)事會(huì)G第五節(jié)經(jīng)理G第六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任G第九章公司組織機(jī)構(gòu)☆本章分為六節(jié)：1第一節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)概述☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)二、公司治理的理論依據(jù)和原則三、公司治理模式的選擇四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成第一節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)概述☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：2一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司治理的概念和原因。

遏制管理腐?。旱谝唬蠊蓶|控制的公司，防止大股東對(duì)中小股東的剝奪。第二，股權(quán)分散的公司，防止經(jīng)理對(duì)股東的利益侵害。一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司治理的概念和原因。32、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系

公司治理以分權(quán)為前提，以公司組織機(jī)構(gòu)為物質(zhì)基礎(chǔ)。

2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系4二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。①委托代理理論。

②利益相關(guān)者理論。

2、公司治理的原則。 ①資本支配與資本平等原則。②權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。5三、公司治理模式的選擇

各國(guó)公司治理模式存在差異公司治理模式不可簡(jiǎn)單復(fù)制三、公司治理模式的選擇各國(guó)公司治理模式存在差異61、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。

外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類(lèi)型：①英美型模式1、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類(lèi)型：7②日德型模式——雙層委員會(huì)制。②日德型模式——雙層委員會(huì)制。8③香港（東南亞）的家族企業(yè)模式。③香港（東南亞）的家族企業(yè)模式。92、我國(guó)的國(guó)情和選擇

①國(guó)有公司的治理問(wèn)題。

國(guó)有企業(yè)的最大問(wèn)題，就是股東“動(dòng)力”不足。道格拉斯·洛斯：“人類(lèi)社會(huì)的一切不成功可以歸結(jié)為兩條：一是制度設(shè)計(jì)的不對(duì)；二是運(yùn)用制度的人錯(cuò)誤?！?、我國(guó)的國(guó)情和選擇①國(guó)有公司的治理問(wèn)題。10②加入WTO后，我國(guó)民族企業(yè)的對(duì)策問(wèn)題。②加入WTO后，我國(guó)民族企業(yè)的對(duì)策問(wèn)題。11四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成

1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)——股東會(huì)。2、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)——董事會(huì)。3、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)——監(jiān)事會(huì)。4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)——經(jīng)理。

R

四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)——股東會(huì)。12第二節(jié)股東會(huì)☆本節(jié)包括七個(gè)問(wèn)題：一、股東會(huì)的概念二、股東會(huì)的職權(quán)三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)四、股東會(huì)會(huì)議的召集五、股東表決權(quán)的行使六、股東會(huì)會(huì)議決議七、股東會(huì)決議的效力

第二節(jié)股東會(huì)☆本節(jié)包括七個(gè)問(wèn)題：13一、股東會(huì)的概念1、概念【股東會(huì)】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。在我國(guó)公司法中，有限責(zé)任公司稱為股東會(huì)，股份有限公司稱為股東大會(huì)。

一、股東會(huì)的概念1、概念142、特征①股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員性。②股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。這一特征同時(shí)也揭示了股東會(huì)的性質(zhì)和法律地位。③股東會(huì)一般是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。我國(guó)國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)。2、特征15二、股東會(huì)的職權(quán)《公司法》第38條和第100條是具體的規(guī)定。大體包括以下事項(xiàng)：1、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策權(quán)2、選擇管理者和監(jiān)督權(quán)3、重大財(cái)產(chǎn)處分權(quán)4、公司“生死攸關(guān)”大事的決策權(quán)5、公司內(nèi)部“立法”權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)《公司法》第38條和第100條是具體的規(guī)定。16案例宏達(dá)耐火工業(yè)有限責(zé)任公司章程第20條規(guī)定，董事報(bào)酬可由股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)議定。現(xiàn)有公司董事陳某，1994年10月退職時(shí)，根據(jù)該公司董事監(jiān)事聯(lián)席會(huì)議議定的董、監(jiān)事退職酬勞金給予辦法，向公司領(lǐng)取退職酬勞金25700元，第二年，該退職酬勞金給予辦法經(jīng)公司股東會(huì)決議，認(rèn)為不合法，不事追認(rèn)。因此，公司要求陳某退還多領(lǐng)部分1300元，并且附加法定利息。陳某不同意退還，認(rèn)為其報(bào)酬是依據(jù)公司董事會(huì)所定退職酬勞金給予辦法所得的，并非不當(dāng)?shù)美?，因而公司沒(méi)有理由要求其返還。本案如何解決？案例宏達(dá)耐火工業(yè)有限責(zé)任公司章程第20條規(guī)定，董事報(bào)酬可由股17三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)1、概念2、分類(lèi)①定期會(huì)議。②臨時(shí)會(huì)議三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)1、概念183、臨時(shí)會(huì)議的法定事由我國(guó)公司法規(guī)定的召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議的法定事由是：見(jiàn)《公司法》第40條和101條①持有一定比例股份的股東申請(qǐng)②董事提議或董事會(huì)認(rèn)為必要③監(jiān)事提議或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要④發(fā)生法定事由3、臨時(shí)會(huì)議的法定事由19@需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議還應(yīng)包括一類(lèi)特殊的會(huì)議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會(huì)議。股份公司稱為創(chuàng)立大會(huì)，有限公司稱為首次會(huì)議。其實(shí)質(zhì)也是股東會(huì)會(huì)議。

@需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議20四、股東會(huì)會(huì)議的召集1、召集人一般由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。2、召集程序四、股東會(huì)會(huì)議的召集1、召集人21五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)的行使的一般原則股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。具體而言，記名股東按照股東名冊(cè)行使表決權(quán)。

五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)的行使的一般原則222、股東表決權(quán)的代理①代理人的資格。②對(duì)代理表決權(quán)的限制。③代理權(quán)招攬制度。3、股東表決權(quán)行使的特別限制。①限制控股股東表決權(quán)。②股東表決權(quán)回避。2、股東表決權(quán)的代理23第125條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。第125條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有24六、股東會(huì)會(huì)議決議1、股東法定出席比例2、投票方式@累積投票制。3、決議通過(guò)的法定比率①普通決議②特別決議

六、股東會(huì)會(huì)議決議1、股東法定出席比例25七、股東會(huì)決議的效力

1、股東會(huì)決議的無(wú)效。2、股東會(huì)決議的撤銷(xiāo)。

七、股東會(huì)決議的效力1、股東會(huì)決議的無(wú)效。26案例原告：郭某，某市科苑電子工業(yè)股份有限公司股東，住址略。被告：某市科苑電子工業(yè)股份有限公司，住址略。案由：請(qǐng)求撤銷(xiāo)股東會(huì)議。1997年6月，原告郭某向某市法院起訴，請(qǐng)求撤銷(xiāo)科苑電子工業(yè)股份有限公司1996年11月11日召開(kāi)的股東監(jiān)事會(huì)決議。理由是該次會(huì)議沒(méi)有依照公司法規(guī)及公司章程規(guī)定，由公司董事會(huì)具名召集，僅由公司負(fù)責(zé)人陳某具名，同時(shí)也未加蓋法定代表人印章，會(huì)議召集程序不合法，因此該次會(huì)議所作決議應(yīng)當(dāng)無(wú)效，故請(qǐng)求法院判決撤銷(xiāo)該次會(huì)議決議。被告答辯是：公司董事會(huì)曾經(jīng)于1996年9月25日，決議召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)，由公司董事長(zhǎng)陳某代表公司及董事會(huì)，寄發(fā)同年11月11日下午兩時(shí)召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)的開(kāi)會(huì)通知，原告亦于同年10月8日收到關(guān)于此次會(huì)議的開(kāi)會(huì)通知，所以公司該次股東臨時(shí)會(huì)召集程序并無(wú)違反法規(guī)及公司章程規(guī)定情形，等等。案例原告：郭某，某市科苑電子工業(yè)股份有限公司股東，住址略。被27此案經(jīng)法院審理，查明有關(guān)事實(shí)如下：科苑電子工業(yè)股份有限公司設(shè)立于1995年，于1996年2月25日，因股東權(quán)變動(dòng)，曾召開(kāi)股東會(huì)，由包括原告、被告在內(nèi)的公司9名股東全體出席會(huì)議，選出不包括原告在內(nèi)的陳某等5名股東為公司董事，組成公司董事會(huì)，并由陳某出任董事長(zhǎng)。此外，此次會(huì)議還選出了公司監(jiān)事，1996年9月25日，公司召開(kāi)了董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，決議于1996年11月11日下午兩時(shí)召開(kāi)股東監(jiān)事會(huì)，以討論修改公司組織章程等事宜。同年9月26日，以“科苑電子工業(yè)股份有限公司負(fù)責(zé)人陳某”名義，向公司股東寄發(fā)開(kāi)會(huì)通知。通知上載明了會(huì)議事由為修改公司章程等事宜。原告亦于同年10月8日收到這一開(kāi)會(huì)通知。此后，該次會(huì)議如期召開(kāi)，全體股東出席并除原告外均投票通過(guò)決議。問(wèn)題：本案如何解決？

R此案經(jīng)法院審理，查明有關(guān)事實(shí)如下：科苑電子工業(yè)股份有限公司設(shè)28第三節(jié)董事會(huì)☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：一、董事會(huì)的概念與法律地位二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成三、董事會(huì)的職權(quán)四、董事會(huì)會(huì)議第三節(jié)董事會(huì)☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：29一、董事會(huì)的概念與法律地位1、概念【董事會(huì)】是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。2、法律地位①由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，因此向股東會(huì)負(fù)責(zé)。②是公司常設(shè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。一、董事會(huì)的概念與法律地位1、概念303、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系英美法系認(rèn)為董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系是信托關(guān)系，所以只要董事會(huì)認(rèn)為他們采取的行為對(duì)公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。大陸法系把董事會(huì)與股東會(huì)之間的關(guān)系視為代理關(guān)系，因此董事會(huì)只能在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無(wú)效?，F(xiàn)代公司法的理念是：董事會(huì)受公司（股東會(huì)）之托，為公司理財(cái)。3、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系31二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成1、董事會(huì)的產(chǎn)生和任期通常由股東會(huì)選舉董事，由董事組成董事會(huì)。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會(huì)決議。董事一般為自然人，但也有國(guó)家法律規(guī)定法人也能成為董事。二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成1、董事會(huì)的產(chǎn)生和任期32

2、董事會(huì)的組成①組成的人數(shù)②董事長(zhǎng)——公司法定代表人董事長(zhǎng)對(duì)外為公司的法定代表人，對(duì)內(nèi)則行使下列職權(quán)：A.主持股東(大)會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；B.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；C.簽署公司股票、公司債券。③董事分類(lèi)——內(nèi)部董事和外部董事我國(guó)在上市公司中推行獨(dú)立董事制度。

2、董事會(huì)的組成33三、董事會(huì)的職權(quán)我國(guó)《公司法》對(duì)董事會(huì)的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定?！豆痉ā返?7條和第109條規(guī)定了董事會(huì)的職權(quán)。（對(duì)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)）對(duì)外的業(yè)務(wù)代表權(quán)。

三、董事會(huì)的職權(quán)我國(guó)《公司法》對(duì)董事會(huì)的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)34四、董事會(huì)會(huì)議

1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)①普通會(huì)議②臨時(shí)會(huì)議2、董事會(huì)會(huì)議的召集我國(guó)《公司法》中規(guī)定董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集并主持。在召集董事會(huì)會(huì)議時(shí)，需要履行一定的通知程序。我國(guó)《公司法》規(guī)定董事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事。四、董事會(huì)會(huì)議1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)35

3、董事會(huì)的決議我國(guó)公司法規(guī)定，有限公司董事會(huì)的決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定。股份公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。3、董事會(huì)的決議36案例浙江泰隆航業(yè)有限公司為友聯(lián)儲(chǔ)運(yùn)股份有限公司法人股東，張某為泰隆公司股東代表。在友聯(lián)公司股東大會(huì)上，張某被選舉為友聯(lián)公司董事。后來(lái)，泰隆公司因有違法行為被工商機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。根據(jù)這一情況，友聯(lián)公司某股東持有該公司股份百分之十以上，依據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)備向法院提起訴訟，要求法院依法判決解除泰隆公司張某的董事職務(wù)。本案如何解決？

案例浙江泰隆航業(yè)有限公司為友聯(lián)儲(chǔ)運(yùn)股份有限公司法人股東，張某37案例1997年5月，某股份有限公司監(jiān)事會(huì)向公司董事會(huì)建議召集股東臨時(shí)會(huì)議，以討論承認(rèn)1996年度資產(chǎn)負(fù)責(zé)表、損益表、財(cái)產(chǎn)目錄及盈余分配方案，并且修改公司章程第13條以增加董事人數(shù)為9人，并改選部分公司董事和監(jiān)事。對(duì)于監(jiān)事會(huì)的這一建議，董事會(huì)一直未予答復(fù)。1997年8月4日，公司監(jiān)事廖某即以監(jiān)事會(huì)名義通知各股東，于1997年8月30日下午2時(shí)在該公司會(huì)議室舉行股東臨時(shí)會(huì)議，召集事由如上所述。按該公司原來(lái)章程規(guī)定，公司設(shè)董事4人，監(jiān)事2人，任期均為三年。前任董事、監(jiān)事由于任期屆滿，于是在1996年8月2日的公司股東會(huì)上進(jìn)行了新的選舉，但是一直沒(méi)有選出董事長(zhǎng)。由于公司原任董事長(zhǎng)黃某在1996年8月的股東會(huì)上仍被選為新任董事，因此在1997年8月30日公司召開(kāi)的此次股東臨時(shí)會(huì)議上又股東會(huì)主席自居，繼續(xù)行使董事長(zhǎng)職權(quán)而主持會(huì)議。對(duì)此，與會(huì)部分股東因當(dāng)場(chǎng)表示異議無(wú)效而退席，并對(duì)會(huì)議所通過(guò)的決議認(rèn)為程序違法而主張無(wú)效，要求予以撤銷(xiāo)。本案如何解決？

案例1997年5月，某股份有限公司監(jiān)事會(huì)向公司董事會(huì)建議召集38案例某乳制品股份有限公司董事會(huì)未經(jīng)股東大會(huì)同意，決定削減公司產(chǎn)品，轉(zhuǎn)讓公司所屬牧場(chǎng)及部分廠地，并準(zhǔn)備批準(zhǔn)公司辦理減資登記。該公司部分股東得知此事后，認(rèn)為此舉嚴(yán)重?fù)p害公司股東利益，聯(lián)名向公司監(jiān)事會(huì)提出要求召集股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議，并解除董事長(zhǎng)方某職務(wù)。公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)向董事會(huì)提出召集股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議建議，逾期三個(gè)月仍無(wú)結(jié)果，于是直接向公司股東發(fā)出通知召開(kāi)了公司臨時(shí)股東大會(huì)，雖然方某等人作為股權(quán)董事沒(méi)有出席，會(huì)議仍然經(jīng)表決解除了董事長(zhǎng)方某及部分董事的職務(wù)。對(duì)此，方某等人認(rèn)為董事職務(wù)的任期并未屆滿，而且公司監(jiān)事無(wú)權(quán)召集股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議提前解除董事的決議召集程序違法，因而向法院起訴要求撤銷(xiāo)這一決議，請(qǐng)問(wèn)本案應(yīng)如何處理？案例某乳制品股份有限公司董事會(huì)未經(jīng)股東大會(huì)同意，決定削減公司39案例1995年6月20日某木材防腐股份有限公司在會(huì)議室召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，討論召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)及解決債務(wù)等事項(xiàng)。出席董事有俞、林、洪、張、陳5人，公司全體9名董事中有4人未曾出席，在此次會(huì)議中，俞、林、洪、張均同意召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議作出決議，并于同年6月26日通知公司各位股東。而與會(huì)董事陳某認(rèn)為：此次董事會(huì)召開(kāi)之前應(yīng)當(dāng)征求關(guān)于是否召開(kāi)臨時(shí)股東的意見(jiàn)，然而沒(méi)有能事前征求便擅自離開(kāi)，于是在董事會(huì)表決之前中途離席。在95年7月29日的臨時(shí)股東會(huì)上，親自出席及委托代理人出席的股東共25人，持有股數(shù)150685股，占公司全部股份165000股的91.23%，經(jīng)出席股東表決權(quán)過(guò)半數(shù)同意，作出如下決議：案例1995年6月20日某木材防腐股份有限公司在會(huì)議室召開(kāi)董40(1)公司對(duì)外所欠債務(wù)原則承認(rèn)，正確數(shù)字請(qǐng)會(huì)計(jì)師發(fā)函信證。(2)請(qǐng)求將公司對(duì)外的債權(quán)轉(zhuǎn)為公司資本。(3)處分公司財(cái)產(chǎn)償還公司債務(wù)。對(duì)此，董事陳某有異議，認(rèn)為該決議違法而無(wú)效，訴請(qǐng)法院予以撤銷(xiāo)，理由：（1）公司董事會(huì)議召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)時(shí)他在未在場(chǎng)，致使該次董事會(huì)議不足法定人數(shù)，因而所作召集股東臨時(shí)會(huì)議之決議違法；（2）95年7月29日召開(kāi)的公司臨時(shí)股東會(huì)議，其決議處分財(cái)產(chǎn)償還債務(wù)與議程不符；（3）會(huì)上關(guān)于提請(qǐng)承認(rèn)事項(xiàng)事先也未經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)。請(qǐng)問(wèn)本案應(yīng)如何處理？

(1)公司對(duì)外所欠債務(wù)原則承認(rèn)，正確數(shù)字請(qǐng)會(huì)計(jì)師發(fā)函信證。41案例郝某為深圳某股份有限公司的股東，由于對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)方針不滿，曾經(jīng)向公司董事趙某等人提出質(zhì)詢并且要求他們按其意見(jiàn)改變公司經(jīng)營(yíng)方針，遭到拒絕。于是，郝某與公司其他一些少數(shù)股東向法院起訴，要求取消公司于1995年7月31日召開(kāi)的定期大會(huì)上所作的選任趙某等6人為公司董事的決議。一審法院同意了郝某等人的要求，但是趙某等人不服，依法提起上訴。二審法院認(rèn)為，趙某等人現(xiàn)在已在董事的地位上，要在根據(jù)取消對(duì)象所定的任期屆滿之后，才能根據(jù)個(gè)別決議選任新的董事。請(qǐng)問(wèn)：二審法院判決的正確性？

R案例郝某為深圳某股份有限公司的股東，由于對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)方針不42第四節(jié)監(jiān)事會(huì)☆本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位二、監(jiān)事會(huì)的組成三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第四節(jié)監(jiān)事會(huì)☆本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：43一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管44二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期

監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定，但不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。關(guān)于監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事數(shù)目，我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)1～2名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得低于5人.二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我45監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)46三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則可以在公司章程中具體規(guī)定。我國(guó)《公司法》第54條、第126條（新法第54條、第55條、第119條）規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司監(jiān)事會(huì)(或者監(jiān)事)的職權(quán)。

三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則可以在公司章47第54條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

(一)檢查公司財(cái)務(wù)；

(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

(六)依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第54條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

(48第55條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第55條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)49四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議有限公司每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議；股份公司每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議；監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。2.議事方式與表決程序，由公司章程規(guī)定，但監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議50案例周某為某鋼鐵股份有限公司監(jiān)事。1994年9月10日，周召集公司股東臨時(shí)會(huì)，會(huì)上通過(guò)決議授權(quán)周為公司代表，向某銀行借款人民幣400萬(wàn)元，并與該銀行訂立抵押權(quán)設(shè)定協(xié)議書(shū)，將公司部分不動(dòng)產(chǎn)設(shè)定抵押權(quán)與銀行，作為歸還貸款的擔(dān)保。同年10月2日，雙方辦理了抵押權(quán)設(shè)定登記手續(xù)。公民王某、林某為公司債權(quán)人，公司所欠其債務(wù)已經(jīng)屆期，為保全其債權(quán)，分別向公司與銀行提出異議，認(rèn)為該項(xiàng)抵押權(quán)的設(shè)定無(wú)效。1995年4月6日，公司董事會(huì)改選，周某被推舉為公司董事長(zhǎng)后，公司復(fù)致函銀行，承認(rèn)上述抵押權(quán)的設(shè)定行為。對(duì)此，債權(quán)人王某、林某再次表示不同意見(jiàn)，要求銀行撤消抵押設(shè)定登記。本案如何解決？

R案例周某為某鋼鐵股份有限公司監(jiān)事。1994年9月10日，周召51第五節(jié)經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會(huì)聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。經(jīng)理可擔(dān)任公司的法定代表人。二、經(jīng)理的職權(quán)我國(guó)《公司法》第50條、114條規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。

R第五節(jié)經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位52※第六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任

☆本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：一、任職資格二、義務(wù)三、責(zé)任※第六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)53一、任職資格一、任職資格54第147條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

(四)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第147條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事55【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇）某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問(wèn)在審查名單時(shí)，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是：A張某，某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休B趙某，原H廠廠長(zhǎng)，2年前因H廠破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人C李某，企業(yè)管理專(zhuān)家，五年前因侵占公司財(cái)產(chǎn)，被判處有期徒刑一年D王某，商業(yè)管理專(zhuān)業(yè)博士，有多年經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但近因家庭問(wèn)題負(fù)債20萬(wàn)元，尚未歸還【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇）某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人56二、義務(wù)

1、忠實(shí)義務(wù)2、善管義務(wù)

3、競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)二、義務(wù)1、忠實(shí)義務(wù)57公司法第148條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

公司法第148條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行58公司法第149條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金；

(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；

(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

(七)擅自披露公司秘密；

(八)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

公司法第149條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

(一59案例劉某為甲消防器材有限公司經(jīng)理，1993年3月，以乙公司名義從國(guó)外進(jìn)口一批ABBS防火原料，共4.5704噸。此后，劉某將該批防火原料銷(xiāo)售給丙公司。甲公司董事會(huì)得悉此事后，認(rèn)為劉某身為本公司經(jīng)理，負(fù)有不得經(jīng)營(yíng)與公司同類(lèi)業(yè)務(wù)義務(wù)，該行為違背了有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效。于是，決議責(zé)成劉某取消該合同，而將該批防火原料由甲公司買(mǎi)受。丙公司認(rèn)為，該批防火原料的買(mǎi)賣(mài)，是在丙公司與乙公司之間進(jìn)行的，與甲公司無(wú)關(guān)。合同的成立是雙方當(dāng)事人意思表示一致的行為，防火原料的買(mǎi)賣(mài)也不違法，因此應(yīng)當(dāng)有效。至于劉某作為甲公司經(jīng)理而經(jīng)營(yíng)與甲公司同類(lèi)業(yè)務(wù)，屬于甲公司內(nèi)部事務(wù)，與乙公司無(wú)關(guān)。本案如何解決？

案例劉某為甲消防器材有限公司經(jīng)理，1993年3月，以乙公司名60案例王某為某股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，1995年10月3日，他向?qū)＠稚暾?qǐng)一項(xiàng)非職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利，并于同年11月4日獲得批準(zhǔn)。1996年7月2日，經(jīng)與公司的兩位副總經(jīng)理協(xié)商后，王某將該專(zhuān)利在某地區(qū)的實(shí)施權(quán)轉(zhuǎn)讓給該公司，王妻黃某和公司第一副總經(jīng)理趙某分別作為王某的代理人和公司法人代表的代理人在合同上簽了字。合同規(guī)定：在某地區(qū)由公司單獨(dú)使用本項(xiàng)專(zhuān)利，王某不再向本地區(qū)的任何單位或個(gè)人轉(zhuǎn)讓本項(xiàng)技術(shù)。該地區(qū)以外，王某有權(quán)再行轉(zhuǎn)讓?zhuān)跄池?fù)責(zé)解釋本專(zhuān)利實(shí)施中的所有技術(shù)問(wèn)題，包括生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題。公司進(jìn)行全力協(xié)助，以促成專(zhuān)利技術(shù)的順利實(shí)施。在本專(zhuān)利技術(shù)形成產(chǎn)品，并取得效益后，公司每年應(yīng)從產(chǎn)品總銷(xiāo)售額中提取5%，以現(xiàn)金支付給王某。

案例王某為某股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，1995年10月3日61本專(zhuān)利實(shí)施期間的專(zhuān)利維持年費(fèi)由公司負(fù)責(zé)按期交納，如王某再許可他方實(shí)施時(shí)，年費(fèi)由各家負(fù)擔(dān)。雙方還在合同中就其他必要事項(xiàng)作了約定。該公司在實(shí)施該項(xiàng)專(zhuān)利以后，經(jīng)濟(jì)效益很好，并按合同向王某支付了許可費(fèi)。但是，該公司的監(jiān)事李某對(duì)此表示異議，認(rèn)為王某作為公司的法定代表人，將自己的專(zhuān)利技術(shù)許可自己負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的公司去實(shí)施，等于自己與自己簽訂合同，是利用職務(wù)之便，謀取私利，因此要求其改正，并退還從公司獲得的許可費(fèi)。本案如何解決？

本專(zhuān)利實(shí)施期間的專(zhuān)利維持年費(fèi)由公司負(fù)責(zé)按期交納，如王某再許可62三、責(zé)任

相應(yīng)的訴訟，有兩類(lèi)：其一，股東直接訴訟；其二，股東代表訴訟，也叫“派生訴訟”。

三、責(zé)任

相應(yīng)的訴訟，有兩類(lèi)：63【案例】A股份有限公司擬召開(kāi)2007年度股東大會(huì)年會(huì)，審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告、審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案。公司在國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)指定的報(bào)紙上登載了召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的通知。通知內(nèi)容如下：【案例】A股份有限公司擬召開(kāi)2007年度股東大會(huì)年會(huì)，審議批64【A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2007年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】茲定于2007年5月15日在公司本部辦公樓二層會(huì)議室內(nèi)召開(kāi)2007年度股東大會(huì)年會(huì)，特通知如下：一、凡持有本公司股份50萬(wàn)股以上的股東可向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。二、持有本公司股份不足50萬(wàn)股的股東，可自行組合，每50萬(wàn)股選出一名代表，向本公司索要本通知，并持通知出席股東大會(huì)會(huì)議。三、持有本公司股份不足50萬(wàn)股的股東，5月10日前不自行組合產(chǎn)生代表的，本公司將向其寄送“通訊表決票”，由其通訊表決。A股份有限公司董事長(zhǎng)×××

2007年5月5日【A股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2007年度股東大會(huì)年會(huì)的通知】65（1）請(qǐng)閱讀上述資料，并回答：上述通知有哪些違法之處？根據(jù)什么？（2）請(qǐng)改寫(xiě)一份符合公司法要求的通知。（1）請(qǐng)閱讀上述資料，并回答：上述通知有哪些違法之處？根據(jù)什66本章重點(diǎn)回顧：股東會(huì)職權(quán)？董事會(huì)組成？董事會(huì)職權(quán)？監(jiān)事會(huì)職權(quán)？任職資格？義務(wù)和責(zé)任？

R

本章重點(diǎn)回顧：股東會(huì)職權(quán)？67第九章公司組織機(jī)構(gòu)

☆本章分為六節(jié)：第一節(jié)概述G第二節(jié)股東會(huì)G第三節(jié)董事會(huì)G第四節(jié)監(jiān)事會(huì)G第五節(jié)經(jīng)理G第六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任G第九章公司組織機(jī)構(gòu)☆本章分為六節(jié)：68第一節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)概述☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)二、公司治理的理論依據(jù)和原則三、公司治理模式的選擇四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成第一節(jié)公司組織機(jī)構(gòu)概述☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：69一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司治理的概念和原因。

遏制管理腐敗：第一，大股東控制的公司，防止大股東對(duì)中小股東的剝奪。第二，股權(quán)分散的公司，防止經(jīng)理對(duì)股東的利益侵害。一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司治理的概念和原因。702、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系

公司治理以分權(quán)為前提，以公司組織機(jī)構(gòu)為物質(zhì)基礎(chǔ)。

2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系71二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。①委托代理理論。

②利益相關(guān)者理論。

2、公司治理的原則。 ①資本支配與資本平等原則。②權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。72三、公司治理模式的選擇

各國(guó)公司治理模式存在差異公司治理模式不可簡(jiǎn)單復(fù)制三、公司治理模式的選擇各國(guó)公司治理模式存在差異731、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。

外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類(lèi)型：①英美型模式1、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類(lèi)型：74②日德型模式——雙層委員會(huì)制。②日德型模式——雙層委員會(huì)制。75③香港（東南亞）的家族企業(yè)模式。③香港（東南亞）的家族企業(yè)模式。762、我國(guó)的國(guó)情和選擇

①國(guó)有公司的治理問(wèn)題。

國(guó)有企業(yè)的最大問(wèn)題，就是股東“動(dòng)力”不足。道格拉斯·洛斯：“人類(lèi)社會(huì)的一切不成功可以歸結(jié)為兩條：一是制度設(shè)計(jì)的不對(duì)；二是運(yùn)用制度的人錯(cuò)誤?！?、我國(guó)的國(guó)情和選擇①國(guó)有公司的治理問(wèn)題。77②加入WTO后，我國(guó)民族企業(yè)的對(duì)策問(wèn)題。②加入WTO后，我國(guó)民族企業(yè)的對(duì)策問(wèn)題。78四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成

1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)——股東會(huì)。2、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)——董事會(huì)。3、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)——監(jiān)事會(huì)。4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)——經(jīng)理。

R

四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)——股東會(huì)。79第二節(jié)股東會(huì)☆本節(jié)包括七個(gè)問(wèn)題：一、股東會(huì)的概念二、股東會(huì)的職權(quán)三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)四、股東會(huì)會(huì)議的召集五、股東表決權(quán)的行使六、股東會(huì)會(huì)議決議七、股東會(huì)決議的效力

第二節(jié)股東會(huì)☆本節(jié)包括七個(gè)問(wèn)題：80一、股東會(huì)的概念1、概念【股東會(huì)】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。在我國(guó)公司法中，有限責(zé)任公司稱為股東會(huì)，股份有限公司稱為股東大會(huì)。

一、股東會(huì)的概念1、概念812、特征①股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員性。②股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。這一特征同時(shí)也揭示了股東會(huì)的性質(zhì)和法律地位。③股東會(huì)一般是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。我國(guó)國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)。2、特征82二、股東會(huì)的職權(quán)《公司法》第38條和第100條是具體的規(guī)定。大體包括以下事項(xiàng)：1、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策權(quán)2、選擇管理者和監(jiān)督權(quán)3、重大財(cái)產(chǎn)處分權(quán)4、公司“生死攸關(guān)”大事的決策權(quán)5、公司內(nèi)部“立法”權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)《公司法》第38條和第100條是具體的規(guī)定。83案例宏達(dá)耐火工業(yè)有限責(zé)任公司章程第20條規(guī)定，董事報(bào)酬可由股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)議定?，F(xiàn)有公司董事陳某，1994年10月退職時(shí)，根據(jù)該公司董事監(jiān)事聯(lián)席會(huì)議議定的董、監(jiān)事退職酬勞金給予辦法，向公司領(lǐng)取退職酬勞金25700元，第二年，該退職酬勞金給予辦法經(jīng)公司股東會(huì)決議，認(rèn)為不合法，不事追認(rèn)。因此，公司要求陳某退還多領(lǐng)部分1300元，并且附加法定利息。陳某不同意退還，認(rèn)為其報(bào)酬是依據(jù)公司董事會(huì)所定退職酬勞金給予辦法所得的，并非不當(dāng)?shù)美?，因而公司沒(méi)有理由要求其返還。本案如何解決？案例宏達(dá)耐火工業(yè)有限責(zé)任公司章程第20條規(guī)定，董事報(bào)酬可由股84三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)1、概念2、分類(lèi)①定期會(huì)議。②臨時(shí)會(huì)議三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)1、概念853、臨時(shí)會(huì)議的法定事由我國(guó)公司法規(guī)定的召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議的法定事由是：見(jiàn)《公司法》第40條和101條①持有一定比例股份的股東申請(qǐng)②董事提議或董事會(huì)認(rèn)為必要③監(jiān)事提議或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要④發(fā)生法定事由3、臨時(shí)會(huì)議的法定事由86@需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議還應(yīng)包括一類(lèi)特殊的會(huì)議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會(huì)議。股份公司稱為創(chuàng)立大會(huì)，有限公司稱為首次會(huì)議。其實(shí)質(zhì)也是股東會(huì)會(huì)議。

@需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議87四、股東會(huì)會(huì)議的召集1、召集人一般由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持。2、召集程序四、股東會(huì)會(huì)議的召集1、召集人88五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)的行使的一般原則股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。具體而言，記名股東按照股東名冊(cè)行使表決權(quán)。

五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)的行使的一般原則892、股東表決權(quán)的代理①代理人的資格。②對(duì)代理表決權(quán)的限制。③代理權(quán)招攬制度。3、股東表決權(quán)行使的特別限制。①限制控股股東表決權(quán)。②股東表決權(quán)回避。2、股東表決權(quán)的代理90第125條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。第125條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有91六、股東會(huì)會(huì)議決議1、股東法定出席比例2、投票方式@累積投票制。3、決議通過(guò)的法定比率①普通決議②特別決議

六、股東會(huì)會(huì)議決議1、股東法定出席比例92七、股東會(huì)決議的效力

1、股東會(huì)決議的無(wú)效。2、股東會(huì)決議的撤銷(xiāo)。

七、股東會(huì)決議的效力1、股東會(huì)決議的無(wú)效。93案例原告：郭某，某市科苑電子工業(yè)股份有限公司股東，住址略。被告：某市科苑電子工業(yè)股份有限公司，住址略。案由：請(qǐng)求撤銷(xiāo)股東會(huì)議。1997年6月，原告郭某向某市法院起訴，請(qǐng)求撤銷(xiāo)科苑電子工業(yè)股份有限公司1996年11月11日召開(kāi)的股東監(jiān)事會(huì)決議。理由是該次會(huì)議沒(méi)有依照公司法規(guī)及公司章程規(guī)定，由公司董事會(huì)具名召集，僅由公司負(fù)責(zé)人陳某具名，同時(shí)也未加蓋法定代表人印章，會(huì)議召集程序不合法，因此該次會(huì)議所作決議應(yīng)當(dāng)無(wú)效，故請(qǐng)求法院判決撤銷(xiāo)該次會(huì)議決議。被告答辯是：公司董事會(huì)曾經(jīng)于1996年9月25日，決議召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)，由公司董事長(zhǎng)陳某代表公司及董事會(huì)，寄發(fā)同年11月11日下午兩時(shí)召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)的開(kāi)會(huì)通知，原告亦于同年10月8日收到關(guān)于此次會(huì)議的開(kāi)會(huì)通知，所以公司該次股東臨時(shí)會(huì)召集程序并無(wú)違反法規(guī)及公司章程規(guī)定情形，等等。案例原告：郭某，某市科苑電子工業(yè)股份有限公司股東，住址略。被94此案經(jīng)法院審理，查明有關(guān)事實(shí)如下：科苑電子工業(yè)股份有限公司設(shè)立于1995年，于1996年2月25日，因股東權(quán)變動(dòng)，曾召開(kāi)股東會(huì)，由包括原告、被告在內(nèi)的公司9名股東全體出席會(huì)議，選出不包括原告在內(nèi)的陳某等5名股東為公司董事，組成公司董事會(huì)，并由陳某出任董事長(zhǎng)。此外，此次會(huì)議還選出了公司監(jiān)事，1996年9月25日，公司召開(kāi)了董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，決議于1996年11月11日下午兩時(shí)召開(kāi)股東監(jiān)事會(huì)，以討論修改公司組織章程等事宜。同年9月26日，以“科苑電子工業(yè)股份有限公司負(fù)責(zé)人陳某”名義，向公司股東寄發(fā)開(kāi)會(huì)通知。通知上載明了會(huì)議事由為修改公司章程等事宜。原告亦于同年10月8日收到這一開(kāi)會(huì)通知。此后，該次會(huì)議如期召開(kāi)，全體股東出席并除原告外均投票通過(guò)決議。問(wèn)題：本案如何解決？

R此案經(jīng)法院審理，查明有關(guān)事實(shí)如下：科苑電子工業(yè)股份有限公司設(shè)95第三節(jié)董事會(huì)☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：一、董事會(huì)的概念與法律地位二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成三、董事會(huì)的職權(quán)四、董事會(huì)會(huì)議第三節(jié)董事會(huì)☆本節(jié)包括四個(gè)問(wèn)題：96一、董事會(huì)的概念與法律地位1、概念【董事會(huì)】是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。2、法律地位①由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，因此向股東會(huì)負(fù)責(zé)。②是公司常設(shè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。一、董事會(huì)的概念與法律地位1、概念973、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系英美法系認(rèn)為董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系是信托關(guān)系，所以只要董事會(huì)認(rèn)為他們采取的行為對(duì)公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。大陸法系把董事會(huì)與股東會(huì)之間的關(guān)系視為代理關(guān)系，因此董事會(huì)只能在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無(wú)效?，F(xiàn)代公司法的理念是：董事會(huì)受公司（股東會(huì)）之托，為公司理財(cái)。3、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系98二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成1、董事會(huì)的產(chǎn)生和任期通常由股東會(huì)選舉董事，由董事組成董事會(huì)。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會(huì)決議。董事一般為自然人，但也有國(guó)家法律規(guī)定法人也能成為董事。二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成1、董事會(huì)的產(chǎn)生和任期99

2、董事會(huì)的組成①組成的人數(shù)②董事長(zhǎng)——公司法定代表人董事長(zhǎng)對(duì)外為公司的法定代表人，對(duì)內(nèi)則行使下列職權(quán)：A.主持股東(大)會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；B.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；C.簽署公司股票、公司債券。③董事分類(lèi)——內(nèi)部董事和外部董事我國(guó)在上市公司中推行獨(dú)立董事制度。

2、董事會(huì)的組成100三、董事會(huì)的職權(quán)我國(guó)《公司法》對(duì)董事會(huì)的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定。《公司法》第47條和第109條規(guī)定了董事會(huì)的職權(quán)。（對(duì)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)）對(duì)外的業(yè)務(wù)代表權(quán)。

三、董事會(huì)的職權(quán)我國(guó)《公司法》對(duì)董事會(huì)的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)101四、董事會(huì)會(huì)議

1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)①普通會(huì)議②臨時(shí)會(huì)議2、董事會(huì)會(huì)議的召集我國(guó)《公司法》中規(guī)定董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集并主持。在召集董事會(huì)會(huì)議時(shí)，需要履行一定的通知程序。我國(guó)《公司法》規(guī)定董事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日以前通知全體董事。四、董事會(huì)會(huì)議1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)102

3、董事會(huì)的決議我國(guó)公司法規(guī)定，有限公司董事會(huì)的決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定。股份公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行；董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。3、董事會(huì)的決議103案例浙江泰隆航業(yè)有限公司為友聯(lián)儲(chǔ)運(yùn)股份有限公司法人股東，張某為泰隆公司股東代表。在友聯(lián)公司股東大會(huì)上，張某被選舉為友聯(lián)公司董事。后來(lái)，泰隆公司因有違法行為被工商機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。根據(jù)這一情況，友聯(lián)公司某股東持有該公司股份百分之十以上，依據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)備向法院提起訴訟，要求法院依法判決解除泰隆公司張某的董事職務(wù)。本案如何解決？

案例浙江泰隆航業(yè)有限公司為友聯(lián)儲(chǔ)運(yùn)股份有限公司法人股東，張某104案例1997年5月，某股份有限公司監(jiān)事會(huì)向公司董事會(huì)建議召集股東臨時(shí)會(huì)議，以討論承認(rèn)1996年度資產(chǎn)負(fù)責(zé)表、損益表、財(cái)產(chǎn)目錄及盈余分配方案，并且修改公司章程第13條以增加董事人數(shù)為9人，并改選部分公司董事和監(jiān)事。對(duì)于監(jiān)事會(huì)的這一建議，董事會(huì)一直未予答復(fù)。1997年8月4日，公司監(jiān)事廖某即以監(jiān)事會(huì)名義通知各股東，于1997年8月30日下午2時(shí)在該公司會(huì)議室舉行股東臨時(shí)會(huì)議，召集事由如上所述。按該公司原來(lái)章程規(guī)定，公司設(shè)董事4人，監(jiān)事2人，任期均為三年。前任董事、監(jiān)事由于任期屆滿，于是在1996年8月2日的公司股東會(huì)上進(jìn)行了新的選舉，但是一直沒(méi)有選出董事長(zhǎng)。由于公司原任董事長(zhǎng)黃某在1996年8月的股東會(huì)上仍被選為新任董事，因此在1997年8月30日公司召開(kāi)的此次股東臨時(shí)會(huì)議上又股東會(huì)主席自居，繼續(xù)行使董事長(zhǎng)職權(quán)而主持會(huì)議。對(duì)此，與會(huì)部分股東因當(dāng)場(chǎng)表示異議無(wú)效而退席，并對(duì)會(huì)議所通過(guò)的決議認(rèn)為程序違法而主張無(wú)效，要求予以撤銷(xiāo)。本案如何解決？

案例1997年5月，某股份有限公司監(jiān)事會(huì)向公司董事會(huì)建議召集105案例某乳制品股份有限公司董事會(huì)未經(jīng)股東大會(huì)同意，決定削減公司產(chǎn)品，轉(zhuǎn)讓公司所屬牧場(chǎng)及部分廠地，并準(zhǔn)備批準(zhǔn)公司辦理減資登記。該公司部分股東得知此事后，認(rèn)為此舉嚴(yán)重?fù)p害公司股東利益，聯(lián)名向公司監(jiān)事會(huì)提出要求召集股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議，并解除董事長(zhǎng)方某職務(wù)。公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)向董事會(huì)提出召集股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議建議，逾期三個(gè)月仍無(wú)結(jié)果，于是直接向公司股東發(fā)出通知召開(kāi)了公司臨時(shí)股東大會(huì)，雖然方某等人作為股權(quán)董事沒(méi)有出席，會(huì)議仍然經(jīng)表決解除了董事長(zhǎng)方某及部分董事的職務(wù)。對(duì)此，方某等人認(rèn)為董事職務(wù)的任期并未屆滿，而且公司監(jiān)事無(wú)權(quán)召集股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議提前解除董事的決議召集程序違法，因而向法院起訴要求撤銷(xiāo)這一決議，請(qǐng)問(wèn)本案應(yīng)如何處理？案例某乳制品股份有限公司董事會(huì)未經(jīng)股東大會(huì)同意，決定削減公司106案例1995年6月20日某木材防腐股份有限公司在會(huì)議室召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，討論召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)及解決債務(wù)等事項(xiàng)。出席董事有俞、林、洪、張、陳5人，公司全體9名董事中有4人未曾出席，在此次會(huì)議中，俞、林、洪、張均同意召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議作出決議，并于同年6月26日通知公司各位股東。而與會(huì)董事陳某認(rèn)為：此次董事會(huì)召開(kāi)之前應(yīng)當(dāng)征求關(guān)于是否召開(kāi)臨時(shí)股東的意見(jiàn)，然而沒(méi)有能事前征求便擅自離開(kāi)，于是在董事會(huì)表決之前中途離席。在95年7月29日的臨時(shí)股東會(huì)上，親自出席及委托代理人出席的股東共25人，持有股數(shù)150685股，占公司全部股份165000股的91.23%，經(jīng)出席股東表決權(quán)過(guò)半數(shù)同意，作出如下決議：案例1995年6月20日某木材防腐股份有限公司在會(huì)議室召開(kāi)董107(1)公司對(duì)外所欠債務(wù)原則承認(rèn)，正確數(shù)字請(qǐng)會(huì)計(jì)師發(fā)函信證。(2)請(qǐng)求將公司對(duì)外的債權(quán)轉(zhuǎn)為公司資本。(3)處分公司財(cái)產(chǎn)償還公司債務(wù)。對(duì)此，董事陳某有異議，認(rèn)為該決議違法而無(wú)效，訴請(qǐng)法院予以撤銷(xiāo)，理由：（1）公司董事會(huì)議召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)時(shí)他在未在場(chǎng)，致使該次董事會(huì)議不足法定人數(shù)，因而所作召集股東臨時(shí)會(huì)議之決議違法；（2）95年7月29日召開(kāi)的公司臨時(shí)股東會(huì)議，其決議處分財(cái)產(chǎn)償還債務(wù)與議程不符；（3）會(huì)上關(guān)于提請(qǐng)承認(rèn)事項(xiàng)事先也未經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)。請(qǐng)問(wèn)本案應(yīng)如何處理？

(1)公司對(duì)外所欠債務(wù)原則承認(rèn)，正確數(shù)字請(qǐng)會(huì)計(jì)師發(fā)函信證。108案例郝某為深圳某股份有限公司的股東，由于對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)方針不滿，曾經(jīng)向公司董事趙某等人提出質(zhì)詢并且要求他們按其意見(jiàn)改變公司經(jīng)營(yíng)方針，遭到拒絕。于是，郝某與公司其他一些少數(shù)股東向法院起訴，要求取消公司于1995年7月31日召開(kāi)的定期大會(huì)上所作的選任趙某等6人為公司董事的決議。一審法院同意了郝某等人的要求，但是趙某等人不服，依法提起上訴。二審法院認(rèn)為，趙某等人現(xiàn)在已在董事的地位上，要在根據(jù)取消對(duì)象所定的任期屆滿之后，才能根據(jù)個(gè)別決議選任新的董事。請(qǐng)問(wèn)：二審法院判決的正確性？

R案例郝某為深圳某股份有限公司的股東，由于對(duì)于公司的經(jīng)營(yíng)方針不109第四節(jié)監(jiān)事會(huì)☆本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位二、監(jiān)事會(huì)的組成三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第四節(jié)監(jiān)事會(huì)☆本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：110一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管111二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期

監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定，但不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。關(guān)于監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事數(shù)目，我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)1～2名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得低于5人.二、監(jiān)事會(huì)的組成和任期監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我112監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。董事和高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三年，連選可以連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)113三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則可以在公司章程中具體規(guī)定。我國(guó)《公司法》第54條、第126條（新法第54條、第55條、第119條）規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司監(jiān)事會(huì)(或者監(jiān)事)的職權(quán)。

三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)關(guān)于監(jiān)事的職權(quán)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則可以在公司章114第54條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

(一)檢查公司財(cái)務(wù)；

(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

(六)依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第54條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

(115第55條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第55條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)116四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議有限公司每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議；股份公司每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議；監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。2.議事方式與表決程序，由公司章程規(guī)定，但監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。四、監(jiān)事會(huì)會(huì)議1.定期會(huì)議與臨時(shí)會(huì)議117案例周某為某鋼鐵股份有限公司監(jiān)事。1994年9月10日，周召集公司股東臨時(shí)會(huì)，會(huì)上通過(guò)決議授權(quán)周為公司代表，向某銀行借款人民幣400萬(wàn)元，并與該銀行訂立抵押權(quán)設(shè)定協(xié)議書(shū)，將公司部分不動(dòng)產(chǎn)設(shè)定抵押權(quán)與銀行，作為歸還貸款的擔(dān)保。同年10月2日，雙方辦理了抵押權(quán)設(shè)定登記手續(xù)。公民王某、林某為公司債權(quán)人，公司所欠其債務(wù)已經(jīng)屆期，為保全其債權(quán)，分別向公司與銀行提出異議，認(rèn)為該項(xiàng)抵押權(quán)的設(shè)定無(wú)效。1995年4月6日，公司董事會(huì)改選，周某被推舉為公司董事長(zhǎng)后，公司復(fù)致函銀行，承認(rèn)上述抵押權(quán)的設(shè)定行為。對(duì)此，債權(quán)人王某、林某再次表示不同意見(jiàn)，要求銀行撤消抵押設(shè)定登記。本案如何解決？

R案例周某為某鋼鐵股份有限公司監(jiān)事。1994年9月10日，周召118第五節(jié)經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會(huì)聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。經(jīng)理可擔(dān)任公司的法定代表人。二、經(jīng)理的職權(quán)我國(guó)《公司法》第50條、114條規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。

R第五節(jié)經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位119※第六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任

☆本節(jié)包括三個(gè)問(wèn)題：一、任職資格二、義務(wù)三、責(zé)任※第六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)120一、任職資格一、任職資格121第147條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

(四)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第147條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事122【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇）某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問(wèn)在審查名單時(shí)，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是：A張某，某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休B趙某，原H廠廠長(zhǎng)，2年前因H廠破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人C李某，企業(yè)管理專(zhuān)家，五年前因侵占公司財(cái)產(chǎn)，被判處有期徒刑一年D王某，商業(yè)管理專(zhuān)業(yè)博士，有多年經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但近