工程項目管理培訓(xùn)教材課件

工程項目管理

ConstructionProjectManagement張立軍博士同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院同濟大學(xué)工程管理研究所工程項目管理

ConstructionProjectM1專題一：工程項目管理基本概念專題二：工程項目前期策劃與實施規(guī)劃專題三：組織理論在工程項目實施中的應(yīng)用專題四：工程項目承發(fā)包與采購管理專題五：工程項目進(jìn)度規(guī)劃與控制專題六：工程項目費用管理課程主要內(nèi)容專題七：工程項目質(zhì)量管理專題八：工程項目管理信息化專題九：工程項目管理前沿專題一：工程項目管理基本概念專題二：工程項目前期策劃與實施規(guī)2工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目各階段投資控制措施3工程項目投資控制方法4工程項目投資控制軟件工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目3費用管理中的誤區(qū)（1）

—計劃階段業(yè)主或高層領(lǐng)導(dǎo)期望：盡快地、簡單而又準(zhǔn)確地估計項目的費用以最少的費用完成項目實際費用不要超支（如果超支則歸咎于計劃失誤）費用計劃部門：盡量擴大費用，為費用控制留有余地盡量壓縮費用以獲得批準(zhǔn)，實施階段再要求追加這將導(dǎo)致項目技術(shù)經(jīng)濟分析失去客觀依據(jù)，影響項目決策建設(shè)成本最小化，不等于項目盈利最大費用管理中的誤區(qū)（1）

—計劃階段業(yè)主或高層領(lǐng)導(dǎo)期望：4簡單的費用控制

—把實際發(fā)生費用與計劃值進(jìn)行比較費用控制與進(jìn)度控制的脫節(jié)

—費用的度量不能反映進(jìn)度的情況懶于估計項目完成時的實際費用（總投資預(yù)測）

—需要大量的工作量費用管理中的誤區(qū)（2）

—實施階段簡單的費用控制費用管理中的誤區(qū)（2）

—實施階段5投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段6投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段長期來投資的無償使用爭投資的機會爭多投資的可能對投資的使用不負(fù)責(zé)任不合理地上項目高標(biāo)準(zhǔn)擴大規(guī)模沒有必要控制，超投資再申請投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段長期來投資的無償使7投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段投資目標(biāo)的管理（控制）在組織上沒有落實專門的部門負(fù)責(zé)超投資原因眾多責(zé)任不清投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段投資目標(biāo)的管理（控8投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏嚴(yán)密、完整的投資控制方法如何比較計劃值與實際值缺乏系統(tǒng)的投資控制工作程序在項目進(jìn)展的不同階段，其投資控制的任務(wù)模糊用于控制的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性？投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏嚴(yán)密、完整的投9投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏計算機輔助的投資控制程序投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏計算機輔助的投10費用管理的概念費用控制就是在整個項目的實施過程中，定期的、經(jīng)常性的收集項目的實際費用數(shù)據(jù)，進(jìn)行費用計劃值（目標(biāo)值）和實際值的動態(tài)比較分析（包括總目標(biāo)和分目標(biāo)等多層次的比較分析），進(jìn)行費用預(yù)測，如發(fā)現(xiàn)偏差，及時采取糾偏措施（包括組織、管理、合同、經(jīng)濟、技術(shù)等綜合措施），以使項目的費用目標(biāo)盡可能好地實現(xiàn)。

費用管理的概念費用控制就是在整個項目的實施過程中，定期的、經(jīng)11各階段投資計劃值與實際值的比較方案設(shè)計設(shè)計階段設(shè)計準(zhǔn)備階段編制修正框算編制粗框算修改修正框算(作為投資目標(biāo))擴初設(shè)計編制概算編制修正概算施工圖設(shè)計編制預(yù)算編制標(biāo)底施工招標(biāo)與發(fā)包修改標(biāo)底分析投標(biāo)價確定合同價編制竣工決算編制(月、季、年度)資金使用計劃編制資金切塊計劃(按財務(wù)帳戶)施工階段工程結(jié)算按合同按子項目按時間按財務(wù)帳戶123456789101112各階段投資計劃值與實際值的比較方案設(shè)計設(shè)計階段設(shè)計準(zhǔn)備階段編12項目費用管理的性質(zhì)項目費用管理工作包括經(jīng)濟、組織、管理、技術(shù)等多方面。不單純是項目財務(wù)方面的工作；不單純是項目經(jīng)濟方面的工作；項目費用管理的性質(zhì)項目費用管理工作包括經(jīng)濟、組織、管理、技術(shù)13投資/費用控制與項目核算的比較

名稱投資控制項目核算工作性質(zhì)項目管理的一部分工作財務(wù)領(lǐng)域從事工作人員費用管理工程師財務(wù)人員工作時間范籌從項目決策階段開始，至與項目有關(guān)的全部合同終止在項目實施過程中積累數(shù)據(jù)，在項目完成后作項目核算工作方法論動態(tài)控制原理基本建設(shè)財務(wù)的方法需要的知識技術(shù)、經(jīng)濟、管理、合同財務(wù)工作目標(biāo)實際總投資《投資目標(biāo)值計算實際總投資，并作實際投資分析投資/費用控制與項目核算的比較14費用管理工作流程費用管理工作流程15費用管理系統(tǒng)的五個環(huán)節(jié)費用管理系統(tǒng)的五個環(huán)節(jié)16投資控制概述一投資控制項目投資目標(biāo)控制某項目的實際投資某項目的計劃投資在計劃投資的范圍內(nèi)，通過控制的手段，以實現(xiàn)項目的功能、建筑的造型和材料的質(zhì)量的優(yōu)化。投資控制概述一投資控制項目投資目標(biāo)控制某項目的實際投資某項目17投資控制概述二應(yīng)十分重視項目前期（實施開始前）和計劃階段的投資控制工作。投資控制概述二應(yīng)十分重視項目前期（實施開始前）18投資控制概述三投資控制的方法：在項目進(jìn)展的全過程中以控制循環(huán)的理論為指導(dǎo)，進(jìn)行計劃值與實際值的比較（分目標(biāo)比較），發(fā)現(xiàn)偏離及時采取糾偏措施。投資控制概述三投資控制的方法：19投資控制概述四投資控制并非純屬經(jīng)濟工作范疇，應(yīng)從多個方面采取措施。組織措施技術(shù)措施經(jīng)濟措施合同措施投資控制概述四投資控制并非純屬經(jīng)濟工作范疇，20投資控制概述五投資控制采用計算機輔助的必要性：大量歷史數(shù)據(jù)、市場信息的集中存儲編制不同階段、不同深度的投資計劃動態(tài)地進(jìn)行計劃值與實際值的比較及時提供各種需要的狀態(tài)報告投資控制概述五投資控制采用計算機輔助的必要性：大量歷史數(shù)據(jù)、21建設(shè)項目投資控制的內(nèi)涵理解投資控制控制措施組織措施技術(shù)措施經(jīng)濟措施合同措施總原則：一次投資的節(jié)約與項目全壽命的經(jīng)濟性控制過程設(shè)計準(zhǔn)備設(shè)計招投標(biāo)施工運營前準(zhǔn)備經(jīng)濟工作管理工作技術(shù)工作工作性質(zhì)建設(shè)項目投資控制的內(nèi)涵理解投資控制控制措施組織措施技術(shù)措施22工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目各階段投資控制措施3工程項目投資控制方法4工程項目投資控制軟件工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目23項目實施各階段投資控制的任務(wù)與措施準(zhǔn)備階段1設(shè)計階段2招標(biāo)發(fā)包階段3施工階段4組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施DA-1B-1C-1D-1A-2B-2C-2D-2A-3B-3C-3D-3A-4B-4C-4D-4投資控制項目實施各階段投資控制的任務(wù)與措施準(zhǔn)備階段1設(shè)計階段2招標(biāo)發(fā)24設(shè)計準(zhǔn)備階段和設(shè)計階段控制投資的意義100%

95%75%35%10%25%1/43/41/2對項目經(jīng)濟性影響的程度竣工設(shè)計準(zhǔn)備初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計1施工圖設(shè)計2施工部分尚余的設(shè)計、發(fā)包設(shè)計招標(biāo)、發(fā)包設(shè)計要求改變設(shè)計準(zhǔn)備階段和設(shè)計階段控制投資的意義100%95%75%325設(shè)計準(zhǔn)備階段——組織措施A-1明確項目管理組織結(jié)構(gòu)如：線性管理組織結(jié)構(gòu)顧問性管理組織結(jié)構(gòu)職能管理組織結(jié)構(gòu)矩陣管理組織結(jié)構(gòu)1落實項目管理班子中“投資控制者（部門）”的人員、任務(wù)及管理職能分工2編制本階段投資控制工作流程圖3設(shè)計方案競賽、設(shè)計招標(biāo)的組織準(zhǔn)備4設(shè)計準(zhǔn)備階段——組織措施A-1明確項目管理組織結(jié)構(gòu)1落實項26競賽的類型

1區(qū)域規(guī)劃

2城市建筑規(guī)劃

3風(fēng)景規(guī)劃

4外圍設(shè)施規(guī)劃

5建筑物設(shè)計

6室內(nèi)空間和設(shè)施設(shè)計

7構(gòu)件設(shè)計

8其它專業(yè)設(shè)計競賽的類型1區(qū)域規(guī)劃2城市建筑規(guī)劃327按深度劃分的三種競賽原則性的方案設(shè)想性競賽對一個規(guī)劃、設(shè)計任務(wù)提出基本的設(shè)想、提出原則性的方案想法（意見）的競賽對一個規(guī)劃、提出一些想法（意見）具體實現(xiàn)的競賽對一個規(guī)劃、設(shè)計任務(wù)提出具體的可以實現(xiàn)的設(shè)計方案按深度劃分的三種競賽原則性的方案設(shè)想性競賽對一個規(guī)劃、設(shè)計任28單輪競賽單輪競賽29多輪競賽第一輪競賽：居住小區(qū)總體規(guī)劃競賽第二輪競賽：居住小區(qū)中住房方案競賽第三輪競賽：居住小區(qū)住房的設(shè)施競賽多輪競賽第一輪競賽：第二輪競賽：第三輪競賽：30組織設(shè)計競賽有關(guān)的人員參加競賽者競賽發(fā)起者設(shè)計為預(yù)審和評獎咨詢知名專家評獎專業(yè)工作者專業(yè)人員預(yù)審人員競賽發(fā)起者信任并對當(dāng)?shù)厍闆r熟悉者夠格的專家一般為7-11人（奇數(shù)）以個人名義中立（不依附性）評獎委員組織設(shè)計競賽有關(guān)的人員參加競賽者競賽發(fā)起者設(shè)計為預(yù)審和評獎咨31設(shè)計競賽事例——西德大眾汽車廠

1提出辦公樓新的組織規(guī)劃

2選擇競賽參加者

3選擇并聘請評獎委員

4選擇預(yù)審人員

5選擇評獎專業(yè)工作者

6編寫設(shè)計競賽任務(wù)書

7發(fā)設(shè)計競賽任務(wù)書

8競賽參加者提出競賽文件

9答疑會10競賽參加者呈交競賽文件11預(yù)審11評獎會議月12345678910設(shè)計競賽事例——西德大眾汽車廠1提出辦公樓新的組織32設(shè)計競賽文件西德大眾汽車廠辦公大樓設(shè)計競賽文件一般的競賽條件競賽的任務(wù)空間規(guī)劃競賽評獎原則指標(biāo)計算表格附件設(shè)計競賽文件一般的競賽條件33設(shè)計競賽任務(wù)書的描述西德大眾汽車廠辦公大樓設(shè)計競賽的任務(wù)的描述對設(shè)計的總的要求經(jīng)濟方面功能方面造型方面（公司的特點、產(chǎn)品的特點等）基地的條件組織方面的初步設(shè)想面積需求辦公室的類型、空間劃分結(jié)構(gòu)（單人辦公室、小組辦公室、大辦公室）科室的組成、科室之間的關(guān)系來訪者的流向特殊要求（如食堂、計算機房、設(shè)備間）對結(jié)構(gòu)、建筑設(shè)備和設(shè)施的要求描述的要求嚴(yán)格性：清楚、不被誤解完整性：要求全面不遺漏靈活性：給予競賽者發(fā)揮設(shè)計創(chuàng)造的自由設(shè)計競賽任務(wù)書的描述對設(shè)計的總的要求描述的要求嚴(yán)格性：清楚、34預(yù)審的內(nèi)容是否滿足競賽的條件是否符合競賽的任務(wù)是否符合有關(guān)設(shè)計與施工的條例圖紙之間是否有矛盾，圖紙與模型是否有矛盾所有要求作計算的數(shù)據(jù)與指標(biāo)的準(zhǔn)確性經(jīng)濟分析：一次投資、經(jīng)常費用（包括維護(hù)、維修費用）預(yù)審的內(nèi)容是否滿足競賽的條件35評委的三點保證1

與競賽參加者關(guān)于競賽任務(wù)和競賽方案沒有作過任何討論2

直至競賽文件提交截止日期，不知道任何競賽參加者所作的工作情況3

他所提供的意見是可信的評委的三點保證1與競賽參加者關(guān)于競賽任務(wù)和競賽方案沒有作過36建筑方案比較例(a)面積小于5萬m2不符合指標(biāo)要求面積小于5萬m2不符合指標(biāo)要求建筑方案比較例(a)面積小于5萬m2面積小于5萬m237建筑方案比較例(b)毛空間體積太大不符合指標(biāo)要求建筑方案比較例(b)毛空間體積太大38建筑方案比較例(c)最合適不符合指標(biāo)要求建筑方案比較例(c)最合適不符合指標(biāo)要求39建筑方案比較例(d)比值太大不符合指標(biāo)要求比值最小最佳方案建筑方案比較例(d)比值太大比值最小40建筑方案比較例(e)比值太大否定比值最小獲獎比值最小獲獎比值最小獲獎建筑方案比較例(e)比值太大比值最小比值最小比值最小41設(shè)計準(zhǔn)備階段——經(jīng)濟措施B-11編制投資規(guī)劃總投資目標(biāo)論證總投資額分解按基本建設(shè)投資的費用組成分解按年度、季度（月度）分解按項目實施的階段分解按項目結(jié)構(gòu)組成分解按資金來源分解......2對影響投資目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析3與控制投資有關(guān)的數(shù)據(jù)收集類似項目的數(shù)據(jù)市場信息4編制準(zhǔn)備階段詳細(xì)的費用支出計劃，并控制其執(zhí)行—復(fù)核一切付款帳單設(shè)計準(zhǔn)備階段——經(jīng)濟措施B-11編制投資規(guī)劃總投資目標(biāo)論證42設(shè)計準(zhǔn)備階段——技術(shù)措施C-11對多個可能的主要技術(shù)方案作初步的技術(shù)經(jīng)濟比較論證（作比較論證的準(zhǔn)備）建筑結(jié)構(gòu)施工設(shè)備工藝……2對設(shè)計任務(wù)書中的技術(shù)問題、技術(shù)數(shù)據(jù)作技術(shù)經(jīng)濟分析、審核3確定設(shè)計方案評選原則，參加設(shè)計方案評選設(shè)計準(zhǔn)備階段——技術(shù)措施C-11對多個可能的主要技術(shù)方案作43設(shè)計準(zhǔn)備階段——合同措施D-12從投資控制角度考慮項目的合同結(jié)構(gòu)1分析比較各種承發(fā)包可能模式與投資控制的關(guān)系3在擬設(shè)計合同稿時注意寫入在給定的投資額范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計的要求，以合同條款約束設(shè)計不突破投資設(shè)計準(zhǔn)備階段——合同措施D-12從投資控制角度考慮項目的合44設(shè)計階段——組織措施A-21編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程圖2在項目管理班子中落實從投資控制角度進(jìn)行設(shè)計跟蹤的人員、具體任務(wù)及管理職能分工

設(shè)計挖潛、設(shè)計審核—土建、工藝、設(shè)備概、預(yù)算審核付款復(fù)核（設(shè)計費復(fù)核）計劃值與實際值比較及投資控制報表數(shù)據(jù)處理

......3聘請專家作技術(shù)經(jīng)濟比較、設(shè)計挖潛設(shè)計階段——組織措施A-21編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程45設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-21編制詳細(xì)的投資計劃，用于控制各子項目，各設(shè)計工種限額（在規(guī)定的投資計劃值范圍內(nèi)）設(shè)計2對設(shè)計的進(jìn)展進(jìn)行投資跟蹤（動態(tài)控制）

——在各設(shè)計階段進(jìn)展中

——在各設(shè)計階段完成時（概、預(yù)算）投資計劃值（投資切塊值）根據(jù)設(shè)計所需要的投資比較偏差采取糾偏措施有無設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-21編制詳細(xì)的投資計劃，用于控制各46設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-23編制設(shè)計階段詳細(xì)的費用支出計劃，并控制其執(zhí)行——復(fù)核一切付款帳單4定期向項目管理總負(fù)責(zé)人、業(yè)主提供投資控制報表，反映投資計劃值和按設(shè)計需要的投資值（實際值）的比較結(jié)果，以及投資計劃值和已發(fā)生的資金支出值（實際值）的比較結(jié)果投資計劃值按設(shè)計需要的投資值已發(fā)生的資金支出值計劃值實際值基建投資費用組成年度、季度、月度項目實施階段項目結(jié)構(gòu)設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-23編制設(shè)計階段詳細(xì)的費用支出計劃47設(shè)計階段——技術(shù)措施C-21在設(shè)計進(jìn)展過程中：

——在各設(shè)計階段進(jìn)展中

——在各設(shè)計階段完成時進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較，通過比較尋求設(shè)計挖潛（節(jié)約投資）的可能技術(shù)經(jīng)濟比較：

——減少投資

——一次投資與經(jīng)常費用的關(guān)系（全壽命經(jīng)濟分析）

——對建筑設(shè)計，結(jié)構(gòu)設(shè)計，水、電、暖等專業(yè)工種設(shè)計，工藝設(shè)計，材料選用，設(shè)備選型等多個方面2必要時組織專家論證，進(jìn)行科學(xué)試驗設(shè)計階段——技術(shù)措施C-21在設(shè)計進(jìn)展過程中：2必要時組織48設(shè)計階段——合同措施

D-2參與設(shè)計合同談判。向設(shè)計單位反復(fù)說明在給定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計的要求，并以合同措施鼓勵設(shè)計單位在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，在必要的科學(xué)論證基礎(chǔ)上力求優(yōu)化設(shè)計。設(shè)計階段——合同措施D-2參與設(shè)計合同談判49施工招標(biāo)、發(fā)包階段——組織措施A-31編制招標(biāo)、評標(biāo)、發(fā)包階段投資控制詳細(xì)工作流程圖2在項目管理班子中落實從投資控制角度參加招標(biāo)工作、評標(biāo)工作、合同談判工作的人員、具體任務(wù)及管理職能分工參加招標(biāo)文件編制/審核參加標(biāo)底編制/審核評標(biāo)準(zhǔn)備合同條件審核，參加合同談判

......施工招標(biāo)、發(fā)包階段——組織措施A-31編制招標(biāo)、評標(biāo)、發(fā)包50施工招標(biāo)、發(fā)包階段——經(jīng)濟措施B-31編制/審核標(biāo)底標(biāo)底與投資計劃值進(jìn)行比較2審核招標(biāo)文件中與投資有關(guān)的內(nèi)容——工程量清單——......3作評標(biāo)準(zhǔn)備/參于評標(biāo)施工招標(biāo)、發(fā)包階段——經(jīng)濟措施B-31編制/審核標(biāo)底2審核51施工招標(biāo)、發(fā)包階段——技術(shù)措施C-3對各投標(biāo)文件中的主要施工技術(shù)方案作必要的技術(shù)經(jīng)濟比較論證。施工招標(biāo)、發(fā)包階段——技術(shù)措施C-3對各投52施工招標(biāo)、發(fā)包階段——合同措施D-3參于合同談判，把握住

——合同價計算

——合同價調(diào)整

——付款方式等合同條款的內(nèi)容施工招標(biāo)、發(fā)包階段——合同措施D-3參于合同談判，把握住53施工階段——組織措施A-41編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程圖2在項目管理班子中落實從投資控制角度進(jìn)行施工跟蹤的人員、具體任務(wù)及管理職能分工工程計量付款復(fù)核——經(jīng)濟設(shè)計挖潛——技術(shù)索賠事宜——合同計劃值與實際值比較及投資控制報表數(shù)據(jù)處理資金使用計劃施工階段——組織措施A-41編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程54施工階段——經(jīng)濟措施B-41進(jìn)行工程計量（已完成的實物工程量）復(fù)核2復(fù)核工程付款帳單3在施工進(jìn)展過程中進(jìn)行投資跟蹤（動態(tài)控制）4定期向項目管理總負(fù)責(zé)人、業(yè)主提供投資控制報表5編制施工階段詳細(xì)的費用支出計劃，并控制其執(zhí)行——復(fù)核一切付款帳單6審核竣工決算施工階段——經(jīng)濟措施B-41進(jìn)行工程計量（已完成的實物工程55施工階段——技術(shù)措施C-41對設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較2繼續(xù)尋求通過設(shè)計挖潛節(jié)約投資的可能施工階段——技術(shù)措施C-41對設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較2繼56施工階段——合同措施D-41參于處理索賠事宜2參于合同修改、補充工作，著重考慮它對投資控制的影響施工階段——合同措施D-41參于處理索賠事宜2參于合同修改57建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(1)

2.1設(shè)計準(zhǔn)備階段的投資控制

2101在可行性研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行項目總投資目標(biāo)的分析、論證

2102編制項目總投資切塊、分解的初步規(guī)劃

2103分析總投資目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險，編制投資風(fēng)險管理的初步方案

2104編制設(shè)計任務(wù)書中有關(guān)投資控制的內(nèi)容

2105對設(shè)計方案提出投資評價建議

2106根據(jù)選定的方案審核項目總投資估算

2107編制設(shè)計階段資金使用計劃并控制其執(zhí)行

2108編制各種投資控制報表和報告

建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(1)

2.1設(shè)計準(zhǔn)備階段58

3.1設(shè)計階段的投資控制

3101在可行性研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行項目總投資目標(biāo)的分析、論證

3102根據(jù)方案設(shè)計，審核項目總估算，供業(yè)主方確定投資目標(biāo)參考，并基于優(yōu)化方案協(xié)助業(yè)主對估算作出調(diào)整

3103編制項目總投資切塊、分解規(guī)劃，并在設(shè)計過程中控制其執(zhí)行；在設(shè)計過程中若有必要，及時提出調(diào)整總投資切塊、分解規(guī)劃的建議

3104審核項目總概算，在設(shè)計深化過程中嚴(yán)格控制在總概算所確定的投資計劃值中，對設(shè)計概算作出評價報告和建議

3105根據(jù)工程概算和工程進(jìn)度表，編制設(shè)計階段資金使用計劃，并控制其執(zhí)行，必要時，對上述計劃提出調(diào)整建議

3106從設(shè)計、施工、材料和設(shè)備等多方面作必要的市場調(diào)查分析和技術(shù)經(jīng)濟比較論證，并提出咨詢報告，如發(fā)現(xiàn)設(shè)計可能突破投資目標(biāo)，則協(xié)助設(shè)計人員提出解決辦法，供業(yè)主參考

3107審核施工圖預(yù)算，調(diào)整總投資計劃

3108采用價值工程方法，在充分滿足項目功能的條件下考慮進(jìn)一步挖掘節(jié)約投資的潛力

3109進(jìn)行投資計劃值和實際值的動態(tài)跟蹤比較，并提交各種投資控制報表和報告

3110控制設(shè)計變更，注意檢查變更設(shè)計的結(jié)構(gòu)性、經(jīng)濟性、建筑造型和使用功能是否滿足業(yè)主的要求

3.1設(shè)計階段的投資控制

3101在可行性研究的基礎(chǔ)上59建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(3)

4.1招投標(biāo)階段的投資控制

4101審核概算和施工圖預(yù)算（概算和預(yù)算由設(shè)計單位負(fù)責(zé)編制）

4102審核招標(biāo)文件和合同文件中有關(guān)投資的條款

4103審核、分析各投標(biāo)單位的投標(biāo)報價

4104定期向業(yè)主提交投資控制報告

4105參加評標(biāo)及合同談判

建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(3)

4.1招投標(biāo)階段的60建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(4)

5.1施工階段的投資控制

5101編制施工階段各年度、季度、月度資金使用計劃并控制其執(zhí)行

5102利用專業(yè)投資控制軟件（DP-1CC）每月進(jìn)行投資計劃值與實際值的比較，并提供各種報表

5103工程付款審核

5104審核其它付款申請單

5105對施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較論證

5106審核及處理各項施工索賠中與資金有關(guān)的事宜

建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(4)

5.1施工階段的投61建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(5)

6.1動用前準(zhǔn)備階段的投資控制

6101編制本階段資金使用計劃，并控制其執(zhí)行，必要時調(diào)整計劃

6102進(jìn)行投資計劃值與實際值的比較，提交各種投資控制報告

6103審核本階段各類付款

6104審核及處理施工綜合索賠事宜

6105參與討論工程決算中的一些問題

6106編制投資控制最終報告

建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(5)

6.1動用前準(zhǔn)備階62工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目各階段投資控制措施3工程項目投資控制方法4工程項目投資控制軟件工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目63ABC分析法（Pareto圖）原理也稱費用比重分析法、不均勻分布定律法。相當(dāng)多的項目/產(chǎn)品，占總項目10%-20%的一些子項目，其費用/成本占總費用/總成本的60%-80%。選擇這10%-20%的子項定位A類，余此，定位B類和C類。ABC分析法（Pareto圖）原理也稱費用比重分析法、不均勻64ABC分析法圖示項目%ABC1006020費用%7090100ABC分析法圖示項目%ABC1006020費用%65“2-8”原則

（Paretocostinfluencecurve)costCostitems80%20%“2-8”原則

（Paretocostinfluence66ABC分析法在項目費用管理中意義重點控制選擇解決問題的對象ABC分析法在項目費用管理中意義重點控制67實施階段和運營階段投資/費用的累積（不包括土地成本）投資/費用累積投資節(jié)約可能性約12%節(jié)約投資的可能性=100%實施階段投資(不包括土地成本)設(shè)計準(zhǔn)備概念設(shè)計初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計施工階段全部投資/費用(不包括土地成本)開始運營報廢實施階段投資的累積（不包括土地成本）投資節(jié)約的可能性（不包括土地成本）投資節(jié)約可能性和投資累積曲線全壽命費用方法實施階段和運營階段投資/費用的累積（不包括土地成本）投資/費68全壽命費用的組成CC1C2方案TMT’C’CMCACminM全壽命費用的組成CC1C2方案TMT’C’CMCACminM69辦公樓運行費42%39%投資利息19%辦公樓的建設(shè)成本項目建設(shè)成本和運營成本的關(guān)系(假定:項目運營期為30年，數(shù)據(jù)來源:1982,聯(lián)邦德國)辦公樓運行費42%39%投資利息19%辦公樓的建設(shè)成本項目建70地板供暖（15）暖氣片高檔中檔低檔設(shè)備初投資約60元約80元約50元約30元供回水系統(tǒng)投資約20元約20元約20元約20元土建投資約15元約10元無無裝飾投資無無約30元約30元

地板供暖與各類暖氣片投資對照表單位：元/（建筑）平方米通過供暖設(shè)備舉例說明初期投資與使用營運費用的關(guān)系地板供暖（15）暖氣片高檔中檔低檔設(shè)備初投資約6071注：初投資包括系統(tǒng)、設(shè)備等全部投資使用費用含燃料、電力、土建等折舊、維護(hù)等費用不同采暖方式初始投資及使用費用對比注：初投資包括系統(tǒng)、設(shè)備等全部投資不同采暖方式初始投資及使72全生命周期投資管理針對范圍

全生命周期投資管理將使用維護(hù)階段納入管理范圍，相對于全過程投資控制又前進(jìn)了一步。

前期策劃設(shè)計階段施工階段使用維護(hù)階段簡單的概預(yù)算控制全過程投資管理全生命周期投資管理全生命周期投資管理針對范圍全生命周期投資管理將使用維73全生命周期投資管理的關(guān)鍵全生命投資管理的根本出發(fā)點是要求人們從工程項目全生命周期出發(fā)去考慮造價和成本問題。

最關(guān)鍵的是要實現(xiàn)工程項目整個生命周期總投資的最小化。全生命周期投資管理的關(guān)鍵全生命投資管理的根本出發(fā)點是74僅僅將實際發(fā)生的成本與總預(yù)算相比，容易引起誤解，即只要實際成本低于總預(yù)算成本就是滿意的一旦實際成本超過總預(yù)算成本，可是還有工作沒有完成，為時已晚掙值分析方法僅僅將實際發(fā)生的成本與總預(yù)算相比，容易引起誤解，即只要實際成75報告期超出4000美元實際成本（ACWP）與預(yù)算成本BCWS比較報告期超出4000美元實際成本（ACWP）與預(yù)算成本BCWS76遺憾的是——

并不知道進(jìn)度的實際狀況成本比較結(jié)果的意義是什么比如，遺憾的是——并不知道進(jìn)度的實際狀況77需要引入一個中間變量比如，10天內(nèi)粉刷10間同樣的房間，總預(yù)算2000元（每天1間，每間200元）。在第五天末實際支出1000元。問題：1）把實際支出與累計預(yù)算成本（1000元，5個房間）比較，沒有超預(yù)算，不錯！2）如果到第五天實際支出1000元，卻只粉刷了3個房間呢？3）如果到第五天實際支出1000元，并且已經(jīng)粉刷了6個房間呢？需要引入一個中間變量比如，10天內(nèi)粉刷10間同樣的房間，總預(yù)78掙值從以上的分析可以看出，這其中有一個很重要的變量：實際完成的工作量及其相應(yīng)的預(yù)算成本，也就是實際完成工作取得的預(yù)算成本，這里稱它為“掙值”，（EarnedValue，簡稱“EV”）在粉刷房間的例子中，如果用粉刷完的房間所取得的預(yù)算成本（3個房間600，6個房間1200元），而不是預(yù)算成本1000元，與累計實際成本1000元相比，就能發(fā)現(xiàn)成本的真正問題了。掙值從以上的分析可以看出，這其中有一個很重要的變量：79建立掙值曲線第一步，確定每一個工作包完成的百分比第二步，計算完成工作所代表的預(yù)算成本，用工作包完工率乘以工作包預(yù)算第三步，計算累計掙值曲線建立掙值曲線第一步，確定每一個工作包完成的百分比80報告期超出14000美元，不是4000美元實際成本掙值5400068000報告期超出14000美元，不是4000美元實際掙值54081“掙值分析”方法——4個基本概念——4個差異值指標(biāo)——4個指數(shù)指標(biāo)“掙值分析”方法——4個基本概念82“掙值分析”方法—4個基本概念PV

=PlannedValue(計劃成本)[(BudgetedCostofworkScheduledBCWS)截至到當(dāng)前日期，計劃應(yīng)該完成的工作對應(yīng)的預(yù)算成本]AC=AcutualCost

（實際成本）[截止到當(dāng)前日期，實際已完成工作的實際成本，

ACWP]EV

=

EarnedValue（掙值）

[(BudgetedCostofworkperformedBCWP)截止到當(dāng)前日期，已完成工作對應(yīng)的預(yù)算成本]BAC

=BudgetedCostatCompletion（完工預(yù)算） [完成整個項目的預(yù)算成本]“掙值分析”方法—4個基本概念PV=PlannedVa83“掙值分析”方法—4個差異值指標(biāo)CV=CostVariancefromBudget（成本偏差） [已經(jīng)完成的工作是超過預(yù)算還是低于預(yù)算]SV=ScheduleVariance（進(jìn)度偏差） [比較PV與EV的大小，得出當(dāng)前進(jìn)度是提前還是滯后]EAC=EstimateatCompletion（完工估算） [最新一次對完工的總預(yù)算的估算]ETC=EstimatetoComplete（完工尚需估算） [要完成項目，還需要多少資金]“掙值分析”方法—4個差異值指標(biāo)CV=CostVari84“掙值分析”方法—4個指數(shù)指標(biāo)CPI=CostPerformanceIndex（成本績效指數(shù)）

[每開支$1.00所帶來的價值]SPI=SchedulePerformanceIndex

（進(jìn)度績效指數(shù)）[EV和PV之間的比率]CR=SPI×CPI(臨界指數(shù))4.

TCPI=ToCompletePerformanceIndex（完工績效指數(shù)） [為了保證“按預(yù)算完成”，剩余預(yù)算每$1.00對應(yīng)的工作價值]“掙值分析”方法—4個指數(shù)指標(biāo)CPI=CostPer85計算4個差異值指標(biāo)CV=CostVariancefromBudget

（成本偏差） [已經(jīng)完成的工作是超過預(yù)算還是低于預(yù)算]

CV=EV–AC即：掙值減去實際成本計算4個差異值指標(biāo)CV=CostVariancef86SV=ScheduleVariance

（進(jìn)度偏差） [比較PV與EV的大小，得出當(dāng)前進(jìn)度是提前還是滯后]

SV=EV–PV即：掙值減去計劃成本計算4個差異值指標(biāo)SV=ScheduleVariance計算4個差異值87計算4個差異值指標(biāo)EAC=EstimateatCompletion（完工估算） [最新一次對完工的總預(yù)算的估算]

EAC=BAC/CPI即：總預(yù)算除以成本績效指數(shù)計算4個差異值指標(biāo)88計算4個差異值指標(biāo)ETC=EstimatetoComplete（完工尚需估算） [要完成項目，還需要多少資金]

ETC=EAC–AC即：最新估算減去實際發(fā)生的成本計算4個差異值指標(biāo)ETC=EstimatetoCo89計算4個指數(shù)指標(biāo)CPI=CostPerformanceIndex（成本績效指數(shù)）

[每開支$1.00所帶來的價值]

CPI=EV/AC計算4個指數(shù)指標(biāo)CPI=CostPerforman90計算4個指數(shù)指標(biāo)SPI=SchedulePerformanceIndex

（進(jìn)度績效指數(shù)）[EV和PV之間的比率]

SPI=EV/PV計算4個指數(shù)指標(biāo)91計算4個指數(shù)指標(biāo)3.TCPI=ToCompletePerformanceIndex（完工績效指數(shù)）

[為了保證“按預(yù)算完成”，剩余預(yù)算每$1.00對應(yīng)的工作價值]

TCPI=（BAC–EV）/（BAC-AC）

計算4個指數(shù)指標(biāo)3.TCPI=ToComplet92計算4個指數(shù)指標(biāo)4.CR

：臨界指數(shù)CR=SPI*CPI（EV/PV）*（EV/AC）計算4個指數(shù)指標(biāo)4.CR：臨界指數(shù)93包裝機項目掙值分析1、4個基本值：

PV=64000，AC=68000，EV=54000，BAC=1000002、4個差異指標(biāo)

CV=EV-AC=-14000SV=EV-PV=-10000EAC=BAC/CPI=125900ETC=EAC-AC=579003、4個指數(shù)指標(biāo)

CPI=EV/AC=0.794SPI=EV/PV=0.844CR=SPI*CPI=0.67TCPI=（BAC-EV）/（BAC-AC）=1.44包裝機項目掙值分析1、4個基本值：94請記住

兩個差異指標(biāo)、兩個指數(shù)指標(biāo)成本偏差CV=EV-AC進(jìn)度偏差SV=EV-PV成本偏差指數(shù)CPI=EV/AC進(jìn)度績效指數(shù)

SPI=EV/PV請記住

兩個差異指標(biāo)、兩個指數(shù)指標(biāo)成本偏差95用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（1）成本時間分析日期PVSVCV500400600ACEV1項目進(jìn)展?fàn)顩r如何2是什么引起了偏差3對差異我們應(yīng)該做什么用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（1）成本時間分析日期PVSVCV50096用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（2）成本時間分析日期PVACEVSVCV500400600預(yù)計延誤預(yù)計超支用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（2）成本時間分析日期PVACEVSVC97用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（3）成本時間分析日期PV500400600ACEVSV1項目進(jìn)展?fàn)顩r如何2是什么引起了偏差3對差異我們應(yīng)該做什么用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（3）成本時間分析日期PV500400698用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（4）成本時間分析日期PVSVACEVSV5004006001項目進(jìn)展?fàn)顩r如何2是什么引起了偏差3對差異我們應(yīng)該做什么用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（4）成本時間分析日期PVSVACEVS99用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（5）成本時間分析日期PVSV500400600ACEV1項目進(jìn)展?fàn)顩r如何2是什么引起了偏差3對差異我們應(yīng)該做什么CV用掙值法跟蹤項目進(jìn)度（5）成本時間分析日期PVSV50040100完工估算（EAC）的預(yù)測方法（1）在項目進(jìn)展中，需要不斷估算項目完成時的成本（EAC）。傳統(tǒng)的方法是重新估計剩余工作的成本，再加上實際發(fā)生的成本（AC），就可以得到完工成本EAC，即：

EAC=AC+重估剩余工作成本但是，這種方法費時費力，實踐中可操作性差。完工估算（EAC）的預(yù)測方法（1）在項目進(jìn)展中，需要不斷估算101完工估算（EAC）的預(yù)測方法（2）根據(jù)掙值分析方法，可以有多種預(yù)測EAC的方法，這里列出以下三種：1、保守估計

EAC=（BAC-EV）+AC

這里假定余下的工作是按預(yù)算進(jìn)行的2、趨勢估計

EAC=BAC/CPI

這里假定余下的工作仍然按目前的效率（CPI）進(jìn)行的完工估算（EAC）的預(yù)測方法（2）根據(jù)掙值分析方法，可以有多102完工估算（EAC）的預(yù)測方法（3）3、臨界估計

EAC=（BAC-EV）/CR=（BAC-EV）/（CPI*SPI）這里假定余下工作是以臨界指數(shù)效率進(jìn)行的。完工估算（EAC）的預(yù)測方法（3）3、臨界估計103完工估算（EAC）的預(yù)測方法（4）上述三種估計，以包裝機項目為例（單位：千美元）保守估計：EAC=（BAC-EV）+AC=（100-54）+68=114趨勢估計：EAC=BAC/CPI=100/0.794=125.9臨界估計:EAC=（BAC-EV）/（CPI*SPI）

=（100-54）/(0.794*0.844)=150.0完工估算（EAC）的預(yù)測方法（4）上述三種估計，以包裝機項目104掙值分析方法應(yīng)用注意事項1、應(yīng)用掙值方法時，當(dāng)整個項目的成本和進(jìn)度沒有出現(xiàn)偏差時，不等于沒有問題！（由于是對整個項目使用了累計數(shù)據(jù)）2、各個工作包之間的數(shù)據(jù)可能存在相互抵消的問題，導(dǎo)致難于發(fā)現(xiàn)問題的真正所在。3、因此，建議將掙值分析用于所有大的、關(guān)鍵的工作包以及整個項目！4、時刻抓住以下三種工作包：

1）偏差大的；

2）近期就要進(jìn)行的

3）預(yù)算成本高的掙值分析方法應(yīng)用注意事項1、應(yīng)用掙值方法時，當(dāng)整個項目的成本105工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目各階段投資控制措施3工程項目投資控制方法4工程項目投資控制軟件工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目106投資控制軟件的基本功能

(1)項目投資計劃數(shù)據(jù)的處理，系統(tǒng)應(yīng)能處理建設(shè)項目實施全過程中各類投資的計劃數(shù)據(jù)；

(2)項目實際投資支付數(shù)據(jù)的處理，系統(tǒng)應(yīng)能處理項目實施過程中各種投資的實際支付數(shù)據(jù)，并能進(jìn)行實際數(shù)據(jù)的累計、分析；

(3)投資計劃值和實際值的動態(tài)跟蹤比較分析，這是系統(tǒng)的核心功能，根據(jù)系統(tǒng)提供的投資計劃值和實際值的動態(tài)比較信息，確定計劃值和實際值是否存在偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因從而采取措施實施糾偏。系統(tǒng)對投資數(shù)據(jù)的的動態(tài)比較分析應(yīng)是全方位多層次的；

(4)提供各種投資控制報表和圖形輸出，系統(tǒng)具備的各種功能通過輸出報告系統(tǒng)來完成的。投資控制軟件的基本功能(1)項目投資計劃數(shù)據(jù)的處理107C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹投資控制與合同管理信息系統(tǒng)計劃投資管理實際投資管理計劃費用管理實際費用管理投資預(yù)測項目設(shè)置系統(tǒng)設(shè)置報表系統(tǒng)信息提示合同管理資金管理C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹投資控制與合同管理信息系統(tǒng)計劃108C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹信息提示

根據(jù)用戶的提示要求及時提供即將生效合同、即將結(jié)束合同、即將需要支付的合同款金額等信息，提醒用戶作好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。計劃投資管理處理工程項目建設(shè)全過程中所產(chǎn)生的各種計劃投資數(shù)據(jù)類型（估算、概算、預(yù)算、合同價）的投資數(shù)據(jù)；允許計劃投資數(shù)據(jù)類型具有多個版本；各種計劃投資數(shù)據(jù)類型的比較分析。C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹信息提示109

實際投資管理可以以合同形式和非合同形式體現(xiàn)工程項目建設(shè)過程中所產(chǎn)生的各種實際投資數(shù)據(jù)類型（實際完成投資、實際支付、變更/索賠）的投資數(shù)據(jù)；允許實際投資數(shù)據(jù)與計劃投資數(shù)據(jù)的兩兩比較分析；計劃投資數(shù)據(jù)、合同價、實際完成投資、實際支付等四者投資數(shù)據(jù)的比較分析。計劃費用管理以費用結(jié)構(gòu)形式體現(xiàn)各種計劃投資數(shù)據(jù)類型（估算、概算、預(yù)算、合同價）的費用數(shù)據(jù)；允許計劃費用數(shù)據(jù)類型具有多個版本；各種費用數(shù)據(jù)類型的比較分析。C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹實際投資管理C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹110

實際費用管理以費用結(jié)構(gòu)形式體現(xiàn)工程項目建設(shè)過程中所產(chǎn)生的各種合同和非合同的實際投資數(shù)據(jù)類型（實際完成投資、實際支付、變更/索賠）的費用數(shù)據(jù)；允許實際費用數(shù)據(jù)與計劃費用數(shù)據(jù)的比較分析，以及實際費用數(shù)據(jù)之間的比較分析。

資金管理建立不同時間段的資金使用計劃和資金實際到位情況；資金計劃與實際資金情況的比較分析；資金使用計劃與投資使用計劃的比較分析。C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹實際費用管理C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹111

投資預(yù)測提出工程項目投資預(yù)測數(shù)學(xué)模型；根據(jù)不同時間點、不同層次、不同影響因素對工程項目的投資進(jìn)行預(yù)測；投資預(yù)測數(shù)據(jù)與某投資數(shù)據(jù)類型的比較分析；各投資預(yù)測不同版本數(shù)據(jù)之間的比較分析。

合同管理對工程項目建設(shè)全過程中所簽訂的合同（包括甲供料合同、財務(wù)虛擬合同、常規(guī)合同等）進(jìn)行登記、管理、跟蹤、分析以及統(tǒng)計；處理合同的實際完成投資數(shù)據(jù)；處理合同進(jìn)度款和非進(jìn)度款支付數(shù)據(jù)；處理合同變更和索賠數(shù)據(jù)；處理合同付款計劃數(shù)據(jù)；處理單價合同的單價信息；建立合同價、實際完成投資、實際支付以及變更/索賠數(shù)據(jù)與投資分解結(jié)構(gòu)相關(guān)投資數(shù)據(jù)類型的信息關(guān)系，以便集成處理合同管理數(shù)據(jù)和投資控制數(shù)據(jù)。C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹投資預(yù)測C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹112

項目設(shè)置創(chuàng)建項目的投資數(shù)據(jù)類型；合同類型、甲供料類型維護(hù)；設(shè)置合同編碼組成（可隨時修改）和項目參數(shù)；投資分解結(jié)構(gòu)維護(hù)；費用分解結(jié)構(gòu)維護(hù)；資金分解結(jié)構(gòu)維護(hù)；合同編碼組成類型維護(hù)。

系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)建、修改和刪除項目；系統(tǒng)名稱維護(hù)；模塊名稱維護(hù)；系統(tǒng)結(jié)構(gòu)維護(hù)；報表參數(shù)維護(hù)；變更/索賠類型維護(hù)；系統(tǒng)單位、部門、用戶信息和密碼維護(hù)；對不同的用戶設(shè)置不同的權(quán)限，保證系統(tǒng)和用戶的安全性。C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹項目設(shè)置C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹113

報表系統(tǒng)根據(jù)用戶的需求提供不同層面、不同類型的比較、統(tǒng)計以及分析報表。C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹報表系統(tǒng)C3AC3AC3A系統(tǒng)功能介紹114Thanksforyour張立軍博士手機-mail:zlj7703@126.comThanksforyour張立軍博士手機115工程項目管理

ConstructionProjectManagement張立軍博士同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院同濟大學(xué)工程管理研究所工程項目管理

ConstructionProjectM116專題一：工程項目管理基本概念專題二：工程項目前期策劃與實施規(guī)劃專題三：組織理論在工程項目實施中的應(yīng)用專題四：工程項目承發(fā)包與采購管理專題五：工程項目進(jìn)度規(guī)劃與控制專題六：工程項目費用管理課程主要內(nèi)容專題七：工程項目質(zhì)量管理專題八：工程項目管理信息化專題九：工程項目管理前沿專題一：工程項目管理基本概念專題二：工程項目前期策劃與實施規(guī)117工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目各階段投資控制措施3工程項目投資控制方法4工程項目投資控制軟件工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目118費用管理中的誤區(qū)（1）

—計劃階段業(yè)主或高層領(lǐng)導(dǎo)期望：盡快地、簡單而又準(zhǔn)確地估計項目的費用以最少的費用完成項目實際費用不要超支（如果超支則歸咎于計劃失誤）費用計劃部門：盡量擴大費用，為費用控制留有余地盡量壓縮費用以獲得批準(zhǔn)，實施階段再要求追加這將導(dǎo)致項目技術(shù)經(jīng)濟分析失去客觀依據(jù)，影響項目決策建設(shè)成本最小化，不等于項目盈利最大費用管理中的誤區(qū)（1）

—計劃階段業(yè)主或高層領(lǐng)導(dǎo)期望：119簡單的費用控制

—把實際發(fā)生費用與計劃值進(jìn)行比較費用控制與進(jìn)度控制的脫節(jié)

—費用的度量不能反映進(jìn)度的情況懶于估計項目完成時的實際費用（總投資預(yù)測）

—需要大量的工作量費用管理中的誤區(qū)（2）

—實施階段簡單的費用控制費用管理中的誤區(qū)（2）

—實施階段120投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段121投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段長期來投資的無償使用爭投資的機會爭多投資的可能對投資的使用不負(fù)責(zé)任不合理地上項目高標(biāo)準(zhǔn)擴大規(guī)模沒有必要控制，超投資再申請投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段長期來投資的無償使122投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段投資目標(biāo)的管理（控制）在組織上沒有落實專門的部門負(fù)責(zé)超投資原因眾多責(zé)任不清投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段投資目標(biāo)的管理（控123投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏嚴(yán)密、完整的投資控制方法如何比較計劃值與實際值缺乏系統(tǒng)的投資控制工作程序在項目進(jìn)展的不同階段，其投資控制的任務(wù)模糊用于控制的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性？投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏嚴(yán)密、完整的投124投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏計算機輔助的投資控制程序投資控制方面存在的主要問題思想組織方法手段缺乏計算機輔助的投125費用管理的概念費用控制就是在整個項目的實施過程中，定期的、經(jīng)常性的收集項目的實際費用數(shù)據(jù)，進(jìn)行費用計劃值（目標(biāo)值）和實際值的動態(tài)比較分析（包括總目標(biāo)和分目標(biāo)等多層次的比較分析），進(jìn)行費用預(yù)測，如發(fā)現(xiàn)偏差，及時采取糾偏措施（包括組織、管理、合同、經(jīng)濟、技術(shù)等綜合措施），以使項目的費用目標(biāo)盡可能好地實現(xiàn)。

費用管理的概念費用控制就是在整個項目的實施過程中，定期的、經(jīng)126各階段投資計劃值與實際值的比較方案設(shè)計設(shè)計階段設(shè)計準(zhǔn)備階段編制修正框算編制粗框算修改修正框算(作為投資目標(biāo))擴初設(shè)計編制概算編制修正概算施工圖設(shè)計編制預(yù)算編制標(biāo)底施工招標(biāo)與發(fā)包修改標(biāo)底分析投標(biāo)價確定合同價編制竣工決算編制(月、季、年度)資金使用計劃編制資金切塊計劃(按財務(wù)帳戶)施工階段工程結(jié)算按合同按子項目按時間按財務(wù)帳戶123456789101112各階段投資計劃值與實際值的比較方案設(shè)計設(shè)計階段設(shè)計準(zhǔn)備階段編127項目費用管理的性質(zhì)項目費用管理工作包括經(jīng)濟、組織、管理、技術(shù)等多方面。不單純是項目財務(wù)方面的工作；不單純是項目經(jīng)濟方面的工作；項目費用管理的性質(zhì)項目費用管理工作包括經(jīng)濟、組織、管理、技術(shù)128投資/費用控制與項目核算的比較

名稱投資控制項目核算工作性質(zhì)項目管理的一部分工作財務(wù)領(lǐng)域從事工作人員費用管理工程師財務(wù)人員工作時間范籌從項目決策階段開始，至與項目有關(guān)的全部合同終止在項目實施過程中積累數(shù)據(jù)，在項目完成后作項目核算工作方法論動態(tài)控制原理基本建設(shè)財務(wù)的方法需要的知識技術(shù)、經(jīng)濟、管理、合同財務(wù)工作目標(biāo)實際總投資《投資目標(biāo)值計算實際總投資，并作實際投資分析投資/費用控制與項目核算的比較129費用管理工作流程費用管理工作流程130費用管理系統(tǒng)的五個環(huán)節(jié)費用管理系統(tǒng)的五個環(huán)節(jié)131投資控制概述一投資控制項目投資目標(biāo)控制某項目的實際投資某項目的計劃投資在計劃投資的范圍內(nèi)，通過控制的手段，以實現(xiàn)項目的功能、建筑的造型和材料的質(zhì)量的優(yōu)化。投資控制概述一投資控制項目投資目標(biāo)控制某項目的實際投資某項目132投資控制概述二應(yīng)十分重視項目前期（實施開始前）和計劃階段的投資控制工作。投資控制概述二應(yīng)十分重視項目前期（實施開始前）133投資控制概述三投資控制的方法：在項目進(jìn)展的全過程中以控制循環(huán)的理論為指導(dǎo)，進(jìn)行計劃值與實際值的比較（分目標(biāo)比較），發(fā)現(xiàn)偏離及時采取糾偏措施。投資控制概述三投資控制的方法：134投資控制概述四投資控制并非純屬經(jīng)濟工作范疇，應(yīng)從多個方面采取措施。組織措施技術(shù)措施經(jīng)濟措施合同措施投資控制概述四投資控制并非純屬經(jīng)濟工作范疇，135投資控制概述五投資控制采用計算機輔助的必要性：大量歷史數(shù)據(jù)、市場信息的集中存儲編制不同階段、不同深度的投資計劃動態(tài)地進(jìn)行計劃值與實際值的比較及時提供各種需要的狀態(tài)報告投資控制概述五投資控制采用計算機輔助的必要性：大量歷史數(shù)據(jù)、136建設(shè)項目投資控制的內(nèi)涵理解投資控制控制措施組織措施技術(shù)措施經(jīng)濟措施合同措施總原則：一次投資的節(jié)約與項目全壽命的經(jīng)濟性控制過程設(shè)計準(zhǔn)備設(shè)計招投標(biāo)施工運營前準(zhǔn)備經(jīng)濟工作管理工作技術(shù)工作工作性質(zhì)建設(shè)項目投資控制的內(nèi)涵理解投資控制控制措施組織措施技術(shù)措施137工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目各階段投資控制措施3工程項目投資控制方法4工程項目投資控制軟件工程項目費用管理1工程項目費用管理基本概念2工程項目138項目實施各階段投資控制的任務(wù)與措施準(zhǔn)備階段1設(shè)計階段2招標(biāo)發(fā)包階段3施工階段4組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟措施DA-1B-1C-1D-1A-2B-2C-2D-2A-3B-3C-3D-3A-4B-4C-4D-4投資控制項目實施各階段投資控制的任務(wù)與措施準(zhǔn)備階段1設(shè)計階段2招標(biāo)發(fā)139設(shè)計準(zhǔn)備階段和設(shè)計階段控制投資的意義100%

95%75%35%10%25%1/43/41/2對項目經(jīng)濟性影響的程度竣工設(shè)計準(zhǔn)備初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計1施工圖設(shè)計2施工部分尚余的設(shè)計、發(fā)包設(shè)計招標(biāo)、發(fā)包設(shè)計要求改變設(shè)計準(zhǔn)備階段和設(shè)計階段控制投資的意義100%95%75%3140設(shè)計準(zhǔn)備階段——組織措施A-1明確項目管理組織結(jié)構(gòu)如：線性管理組織結(jié)構(gòu)顧問性管理組織結(jié)構(gòu)職能管理組織結(jié)構(gòu)矩陣管理組織結(jié)構(gòu)1落實項目管理班子中“投資控制者（部門）”的人員、任務(wù)及管理職能分工2編制本階段投資控制工作流程圖3設(shè)計方案競賽、設(shè)計招標(biāo)的組織準(zhǔn)備4設(shè)計準(zhǔn)備階段——組織措施A-1明確項目管理組織結(jié)構(gòu)1落實項141競賽的類型

1區(qū)域規(guī)劃

2城市建筑規(guī)劃

3風(fēng)景規(guī)劃

4外圍設(shè)施規(guī)劃

5建筑物設(shè)計

6室內(nèi)空間和設(shè)施設(shè)計

7構(gòu)件設(shè)計

8其它專業(yè)設(shè)計競賽的類型1區(qū)域規(guī)劃2城市建筑規(guī)劃3142按深度劃分的三種競賽原則性的方案設(shè)想性競賽對一個規(guī)劃、設(shè)計任務(wù)提出基本的設(shè)想、提出原則性的方案想法（意見）的競賽對一個規(guī)劃、提出一些想法（意見）具體實現(xiàn)的競賽對一個規(guī)劃、設(shè)計任務(wù)提出具體的可以實現(xiàn)的設(shè)計方案按深度劃分的三種競賽原則性的方案設(shè)想性競賽對一個規(guī)劃、設(shè)計任143單輪競賽單輪競賽144多輪競賽第一輪競賽：居住小區(qū)總體規(guī)劃競賽第二輪競賽：居住小區(qū)中住房方案競賽第三輪競賽：居住小區(qū)住房的設(shè)施競賽多輪競賽第一輪競賽：第二輪競賽：第三輪競賽：145組織設(shè)計競賽有關(guān)的人員參加競賽者競賽發(fā)起者設(shè)計為預(yù)審和評獎咨詢知名專家評獎專業(yè)工作者專業(yè)人員預(yù)審人員競賽發(fā)起者信任并對當(dāng)?shù)厍闆r熟悉者夠格的專家一般為7-11人（奇數(shù)）以個人名義中立（不依附性）評獎委員組織設(shè)計競賽有關(guān)的人員參加競賽者競賽發(fā)起者設(shè)計為預(yù)審和評獎咨146設(shè)計競賽事例——西德大眾汽車廠

1提出辦公樓新的組織規(guī)劃

2選擇競賽參加者

3選擇并聘請評獎委員

4選擇預(yù)審人員

5選擇評獎專業(yè)工作者

6編寫設(shè)計競賽任務(wù)書

7發(fā)設(shè)計競賽任務(wù)書

8競賽參加者提出競賽文件

9答疑會10競賽參加者呈交競賽文件11預(yù)審11評獎會議月12345678910設(shè)計競賽事例——西德大眾汽車廠1提出辦公樓新的組織147設(shè)計競賽文件西德大眾汽車廠辦公大樓設(shè)計競賽文件一般的競賽條件競賽的任務(wù)空間規(guī)劃競賽評獎原則指標(biāo)計算表格附件設(shè)計競賽文件一般的競賽條件148設(shè)計競賽任務(wù)書的描述西德大眾汽車廠辦公大樓設(shè)計競賽的任務(wù)的描述對設(shè)計的總的要求經(jīng)濟方面功能方面造型方面（公司的特點、產(chǎn)品的特點等）基地的條件組織方面的初步設(shè)想面積需求辦公室的類型、空間劃分結(jié)構(gòu)（單人辦公室、小組辦公室、大辦公室）科室的組成、科室之間的關(guān)系來訪者的流向特殊要求（如食堂、計算機房、設(shè)備間）對結(jié)構(gòu)、建筑設(shè)備和設(shè)施的要求描述的要求嚴(yán)格性：清楚、不被誤解完整性：要求全面不遺漏靈活性：給予競賽者發(fā)揮設(shè)計創(chuàng)造的自由設(shè)計競賽任務(wù)書的描述對設(shè)計的總的要求描述的要求嚴(yán)格性：清楚、149預(yù)審的內(nèi)容是否滿足競賽的條件是否符合競賽的任務(wù)是否符合有關(guān)設(shè)計與施工的條例圖紙之間是否有矛盾，圖紙與模型是否有矛盾所有要求作計算的數(shù)據(jù)與指標(biāo)的準(zhǔn)確性經(jīng)濟分析：一次投資、經(jīng)常費用（包括維護(hù)、維修費用）預(yù)審的內(nèi)容是否滿足競賽的條件150評委的三點保證1

與競賽參加者關(guān)于競賽任務(wù)和競賽方案沒有作過任何討論2

直至競賽文件提交截止日期，不知道任何競賽參加者所作的工作情況3

他所提供的意見是可信的評委的三點保證1與競賽參加者關(guān)于競賽任務(wù)和競賽方案沒有作過151建筑方案比較例(a)面積小于5萬m2不符合指標(biāo)要求面積小于5萬m2不符合指標(biāo)要求建筑方案比較例(a)面積小于5萬m2面積小于5萬m2152建筑方案比較例(b)毛空間體積太大不符合指標(biāo)要求建筑方案比較例(b)毛空間體積太大153建筑方案比較例(c)最合適不符合指標(biāo)要求建筑方案比較例(c)最合適不符合指標(biāo)要求154建筑方案比較例(d)比值太大不符合指標(biāo)要求比值最小最佳方案建筑方案比較例(d)比值太大比值最小155建筑方案比較例(e)比值太大否定比值最小獲獎比值最小獲獎比值最小獲獎建筑方案比較例(e)比值太大比值最小比值最小比值最小156設(shè)計準(zhǔn)備階段——經(jīng)濟措施B-11編制投資規(guī)劃總投資目標(biāo)論證總投資額分解按基本建設(shè)投資的費用組成分解按年度、季度（月度）分解按項目實施的階段分解按項目結(jié)構(gòu)組成分解按資金來源分解......2對影響投資目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析3與控制投資有關(guān)的數(shù)據(jù)收集類似項目的數(shù)據(jù)市場信息4編制準(zhǔn)備階段詳細(xì)的費用支出計劃，并控制其執(zhí)行—復(fù)核一切付款帳單設(shè)計準(zhǔn)備階段——經(jīng)濟措施B-11編制投資規(guī)劃總投資目標(biāo)論證157設(shè)計準(zhǔn)備階段——技術(shù)措施C-11對多個可能的主要技術(shù)方案作初步的技術(shù)經(jīng)濟比較論證（作比較論證的準(zhǔn)備）建筑結(jié)構(gòu)施工設(shè)備工藝……2對設(shè)計任務(wù)書中的技術(shù)問題、技術(shù)數(shù)據(jù)作技術(shù)經(jīng)濟分析、審核3確定設(shè)計方案評選原則，參加設(shè)計方案評選設(shè)計準(zhǔn)備階段——技術(shù)措施C-11對多個可能的主要技術(shù)方案作158設(shè)計準(zhǔn)備階段——合同措施D-12從投資控制角度考慮項目的合同結(jié)構(gòu)1分析比較各種承發(fā)包可能模式與投資控制的關(guān)系3在擬設(shè)計合同稿時注意寫入在給定的投資額范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計的要求，以合同條款約束設(shè)計不突破投資設(shè)計準(zhǔn)備階段——合同措施D-12從投資控制角度考慮項目的合159設(shè)計階段——組織措施A-21編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程圖2在項目管理班子中落實從投資控制角度進(jìn)行設(shè)計跟蹤的人員、具體任務(wù)及管理職能分工

設(shè)計挖潛、設(shè)計審核—土建、工藝、設(shè)備概、預(yù)算審核付款復(fù)核（設(shè)計費復(fù)核）計劃值與實際值比較及投資控制報表數(shù)據(jù)處理

......3聘請專家作技術(shù)經(jīng)濟比較、設(shè)計挖潛設(shè)計階段——組織措施A-21編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程160設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-21編制詳細(xì)的投資計劃，用于控制各子項目，各設(shè)計工種限額（在規(guī)定的投資計劃值范圍內(nèi)）設(shè)計2對設(shè)計的進(jìn)展進(jìn)行投資跟蹤（動態(tài)控制）

——在各設(shè)計階段進(jìn)展中

——在各設(shè)計階段完成時（概、預(yù)算）投資計劃值（投資切塊值）根據(jù)設(shè)計所需要的投資比較偏差采取糾偏措施有無設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-21編制詳細(xì)的投資計劃，用于控制各161設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-23編制設(shè)計階段詳細(xì)的費用支出計劃，并控制其執(zhí)行——復(fù)核一切付款帳單4定期向項目管理總負(fù)責(zé)人、業(yè)主提供投資控制報表，反映投資計劃值和按設(shè)計需要的投資值（實際值）的比較結(jié)果，以及投資計劃值和已發(fā)生的資金支出值（實際值）的比較結(jié)果投資計劃值按設(shè)計需要的投資值已發(fā)生的資金支出值計劃值實際值基建投資費用組成年度、季度、月度項目實施階段項目結(jié)構(gòu)設(shè)計階段——經(jīng)濟措施B-23編制設(shè)計階段詳細(xì)的費用支出計劃162設(shè)計階段——技術(shù)措施C-21在設(shè)計進(jìn)展過程中：

——在各設(shè)計階段進(jìn)展中

——在各設(shè)計階段完成時進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較，通過比較尋求設(shè)計挖潛（節(jié)約投資）的可能技術(shù)經(jīng)濟比較：

——減少投資

——一次投資與經(jīng)常費用的關(guān)系（全壽命經(jīng)濟分析）

——對建筑設(shè)計，結(jié)構(gòu)設(shè)計，水、電、暖等專業(yè)工種設(shè)計，工藝設(shè)計，材料選用，設(shè)備選型等多個方面2必要時組織專家論證，進(jìn)行科學(xué)試驗設(shè)計階段——技術(shù)措施C-21在設(shè)計進(jìn)展過程中：2必要時組織163設(shè)計階段——合同措施

D-2參與設(shè)計合同談判。向設(shè)計單位反復(fù)說明在給定的投資范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計的要求，并以合同措施鼓勵設(shè)計單位在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，在必要的科學(xué)論證基礎(chǔ)上力求優(yōu)化設(shè)計。設(shè)計階段——合同措施D-2參與設(shè)計合同談判164施工招標(biāo)、發(fā)包階段——組織措施A-31編制招標(biāo)、評標(biāo)、發(fā)包階段投資控制詳細(xì)工作流程圖2在項目管理班子中落實從投資控制角度參加招標(biāo)工作、評標(biāo)工作、合同談判工作的人員、具體任務(wù)及管理職能分工參加招標(biāo)文件編制/審核參加標(biāo)底編制/審核評標(biāo)準(zhǔn)備合同條件審核，參加合同談判

......施工招標(biāo)、發(fā)包階段——組織措施A-31編制招標(biāo)、評標(biāo)、發(fā)包165施工招標(biāo)、發(fā)包階段——經(jīng)濟措施B-31編制/審核標(biāo)底標(biāo)底與投資計劃值進(jìn)行比較2審核招標(biāo)文件中與投資有關(guān)的內(nèi)容——工程量清單——......3作評標(biāo)準(zhǔn)備/參于評標(biāo)施工招標(biāo)、發(fā)包階段——經(jīng)濟措施B-31編制/審核標(biāo)底2審核166施工招標(biāo)、發(fā)包階段——技術(shù)措施C-3對各投標(biāo)文件中的主要施工技術(shù)方案作必要的技術(shù)經(jīng)濟比較論證。施工招標(biāo)、發(fā)包階段——技術(shù)措施C-3對各投167施工招標(biāo)、發(fā)包階段——合同措施D-3參于合同談判，把握住

——合同價計算

——合同價調(diào)整

——付款方式等合同條款的內(nèi)容施工招標(biāo)、發(fā)包階段——合同措施D-3參于合同談判，把握住168施工階段——組織措施A-41編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程圖2在項目管理班子中落實從投資控制角度進(jìn)行施工跟蹤的人員、具體任務(wù)及管理職能分工工程計量付款復(fù)核——經(jīng)濟設(shè)計挖潛——技術(shù)索賠事宜——合同計劃值與實際值比較及投資控制報表數(shù)據(jù)處理資金使用計劃施工階段——組織措施A-41編制本階段投資控制詳細(xì)工作流程169施工階段——經(jīng)濟措施B-41進(jìn)行工程計量（已完成的實物工程量）復(fù)核2復(fù)核工程付款帳單3在施工進(jìn)展過程中進(jìn)行投資跟蹤（動態(tài)控制）4定期向項目管理總負(fù)責(zé)人、業(yè)主提供投資控制報表5編制施工階段詳細(xì)的費用支出計劃，并控制其執(zhí)行——復(fù)核一切付款帳單6審核竣工決算施工階段——經(jīng)濟措施B-41進(jìn)行工程計量（已完成的實物工程170施工階段——技術(shù)措施C-41對設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較2繼續(xù)尋求通過設(shè)計挖潛節(jié)約投資的可能施工階段——技術(shù)措施C-41對設(shè)計變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較2繼171施工階段——合同措施D-41參于處理索賠事宜2參于合同修改、補充工作，著重考慮它對投資控制的影響施工階段——合同措施D-41參于處理索賠事宜2參于合同修改172建設(shè)項目投資/費用管理的工作目錄(1)

2.1設(shè)計準(zhǔn)備階段的投資控制

2101在可行性研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行項目總投資目標(biāo)的分析、論證

2102編制項目總投資切塊、分解的初步規(guī)劃

2103分析總投資目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險，編制投資風(fēng)險管理的初步方案

2104編制設(shè)計任務(wù)書中有關(guān)投資控制的內(nèi)容