《國(guó)際工程索賠》課件

第7講國(guó)際工程施工索賠與反索賠7.1索賠（Claim）的基礎(chǔ)知識(shí)一、索賠的概念：簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，對(duì)非自身原因引起的損失，向?qū)Ψ教岢龉て?、費(fèi)用或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)不應(yīng)由自己承擔(dān)的損失，維護(hù)本身的合法利益。索賠是雙向的：承包商與業(yè)主都可提出。一般將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠（Counter-Claim）。第7講國(guó)際工程施工索賠與反索賠7.1索賠（Claim）的1二、引起施工索賠的原因：國(guó)際工程承包實(shí)踐中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而且額度較大，主要以下原因：1、工程量大、工期長(zhǎng)、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工程環(huán)境有許多不確定性：地質(zhì)條件變化、建筑市場(chǎng)、貨幣貶值、自然條件等。2、承包合同是基于對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，對(duì)于復(fù)雜的工程和環(huán)境，不可能全面準(zhǔn)確考慮。3、業(yè)主對(duì)工程的要求總有變化，導(dǎo)致工程變更，業(yè)主管理的疏忽，未履行合同責(zé)任。4、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜，一方失誤，殃及他方。二、引起施工索賠的原因：國(guó)際工程承包實(shí)踐中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而25、對(duì)合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的法律、語(yǔ)言理解、工程習(xí)慣都可能引起差異。三、索賠的目的和作用目的：工期索賠和費(fèi)用索賠：（1）工期索賠（ClaimforExtensionofTime）：承包商向業(yè)主要求延長(zhǎng)施工時(shí)間，避免誤工期損害賠償費(fèi)（LiquidatedDamagesforDelay）。（2）費(fèi)用索賠（CostCompensation）：要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開(kāi)資（LossesandExpenses）。責(zé)任不在承包商，也不在承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。5、對(duì)合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的3施工費(fèi)超支的原因，主要有兩種：（1）施工受到干擾（DisruptionorInterference），導(dǎo)致施工效率低；（2）業(yè)主指令工程變更或額外工程（VariationsorExtraWorks），包括新增費(fèi)用（AdditionalCosts）或額外費(fèi)用（ExtraCosts）。索賠的作用：合同有效實(shí)施的保證措施；落實(shí)和調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和權(quán)利的手段。合同和法律賦予受損失者的權(quán)利。對(duì)于國(guó)際工程承包，不能進(jìn)行有效的索賠、不精通索賠業(yè)務(wù)，將不是合格的技術(shù)管理者。施工費(fèi)超支的原因，主要有兩種：47.2索賠的程序和依據(jù)一、索賠的基本程序：合同實(shí)施階段所出現(xiàn)的每一個(gè)索賠事項(xiàng)，均應(yīng)及時(shí)按程序抓緊協(xié)商解決，一般4個(gè)步驟：1、提出索賠要求：在合同規(guī)定的時(shí)間（28天）內(nèi)，向業(yè)主（監(jiān)理工程師）方發(fā)出索賠意向書面通知。2、報(bào)送索賠材料：應(yīng)在發(fā)生索賠事件后，盡快準(zhǔn)備索賠資料，在向業(yè)主提出索賠通知后的規(guī)定時(shí)間（不大于28天）內(nèi)，報(bào)送索賠報(bào)告。包括以下內(nèi)容：（1）總論部分：概括索賠事項(xiàng)，發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因，產(chǎn)生持續(xù)影響的時(shí)間；7.2索賠的程序和依據(jù)一、索賠的基本程序：5（2）索賠權(quán)的論證（Justification）：索賠依據(jù)的出處；（3）索賠值的量化：費(fèi)用多少、工期多少；（4）證據(jù)部分。業(yè)主或監(jiān)理工程師收到索賠通知后，就應(yīng)立即審查施工記錄、確認(rèn)事實(shí)；進(jìn)行適當(dāng)協(xié)商。一般在協(xié)商基本一致的情況下，再由承包商報(bào)送索賠資料。業(yè)主接受報(bào)告后，做出賠償決定。3、友好協(xié)商解決：多數(shù)復(fù)雜事項(xiàng)，很難準(zhǔn)確推定責(zé)任，或合同雙方都有責(zé)任時(shí)需協(xié)商。（2）索賠權(quán)的論證（Justification）：索賠依據(jù)的6一是按FIDIC條件，由監(jiān)理工程師主持，充分協(xié)調(diào)，作出裁決。二是邀請(qǐng)中間人調(diào)解：雙方都信賴和熟悉的技術(shù)專家或?qū)ｉT組織的負(fù)責(zé)人。世界銀行貸款項(xiàng)目都推薦采用DRB（DisputeReviewBoard）方式；FIDIC要求DAB（DisputeAdjudicationBoard）方式。4、提交仲裁或訴訟：最后的選擇。國(guó)際工程在合同中都規(guī)定通過(guò)仲裁解決索賠爭(zhēng)端，不主張通過(guò)法院訴訟的途徑。FIDIC合同條件，均列有仲裁條款，而沒(méi)有訴訟，時(shí)間、人力花費(fèi)不起。一是按FIDIC條件，由監(jiān)理工程師主持，充分協(xié)調(diào)，作出裁決。7二、索賠的依據(jù)必須具有說(shuō)服力的索賠依據(jù)：1、構(gòu)成合同的原始文件：明確說(shuō)明所依據(jù)的具體合同條款。2、監(jiān)理工程師的指示：施工中監(jiān)理工程師發(fā)布的必須執(zhí)行的書面或口頭指示，為此要多發(fā)生的費(fèi)用。特別是口頭指示，先執(zhí)行，而后在規(guī)定時(shí)間必須補(bǔ)充書面確認(rèn)文件。3、來(lái)往的函件：涉及索賠事項(xiàng)的各方來(lái)往函件，特別是工程技術(shù)問(wèn)題、費(fèi)用結(jié)算等。4、會(huì)議記錄：各種相關(guān)會(huì)議，商討解決合同實(shí)施中的問(wèn)題，會(huì)議紀(jì)要，各方均需核簽。5、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄：施工日志、質(zhì)量檢查驗(yàn)收、設(shè)備、人員、進(jìn)料、施工進(jìn)度等，有效簽字。二、索賠的依據(jù)必須具有說(shuō)服力的索賠依據(jù)：86、工程財(cái)務(wù)記錄：記錄工程進(jìn)度款支付情況、各種進(jìn)料單據(jù)，各種工程開(kāi)支收據(jù)等。7、現(xiàn)場(chǎng)水文氣象記錄：對(duì)土建工程影響較大，引起施工中斷或工效降低、工程受損等。8、市場(chǎng)信息資料：物價(jià)變動(dòng)資料、人員工資調(diào)整文件、外匯兌換行情等。9、政策法令文件：所在國(guó)的政府或立法機(jī)關(guān)公布的有關(guān)工程造價(jià)的決定或法令；如貨幣匯兌限制、外匯兌換率、稅費(fèi)變更，法定假日變化等。國(guó)際工程一般以所在國(guó)的法律為前提，需要收集相關(guān)文件。6、工程財(cái)務(wù)記錄：記錄工程進(jìn)度款支付情況、各種進(jìn)料單據(jù)，各種97.3常見(jiàn)的索賠問(wèn)題一、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠（ChangingSite–ConditionClaims）不利的自然條件或障礙，有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)。FIDIC合同條件為APC（AdversePhysicalConditions）；在美國(guó)土木工程標(biāo)準(zhǔn)合同條件為DSC（DifferingSiteConditions），不同現(xiàn)場(chǎng)條件。地質(zhì)、地基、地下水等與招標(biāo)文件描述差別太大（Differ-Materially）或未提到，會(huì)引起超出計(jì)劃的額外開(kāi)支（AdditionalCosts）。主要有以下類型：7.3常見(jiàn)的索賠問(wèn)題一、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠（Changi101、招標(biāo)文件描述現(xiàn)場(chǎng)條件失誤（MispresentationofSiteConditions）：開(kāi)挖的巖石或礫石的位置、高程差別較大；地下水位、水量、水質(zhì)差別大，地表高程等；2、發(fā)現(xiàn)地下障礙物需要處理3、施工現(xiàn)場(chǎng)條件不滿足合同要求4、招標(biāo)文件未提到，而且按該類高程的一般經(jīng)驗(yàn)完全出乎意料（TotallyUnexpected）：發(fā)現(xiàn)古幕、古建遺址、高度腐蝕性地下水或有毒氣體；強(qiáng)大的突水、溶洞、涌砂等。處理原則：不是承包商的責(zé)任，一般應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)。1、招標(biāo)文件描述現(xiàn)場(chǎng)條件失誤（Mispresentation11二、工程范圍變更索賠新增工程，業(yè)主或監(jiān)理工程師以工程變更指令（VariationOrders，VO）形式通知承包商。分兩種：附加工程；額外工程1、附加工程（AdditionalWork）：該合同項(xiàng)目所必不可少的工程，如果缺少了，則不能正常發(fā)揮預(yù)期的作用。承包商必須完成。工程款的申報(bào)和獲取，一般按合同規(guī)定計(jì)算。2、額外工程（ExtraWork，ANewProject）：合同文件未包括的工作，缺少它，工程項(xiàng)目可正常運(yùn)行。經(jīng)濟(jì)計(jì)算需要協(xié)商。業(yè)主或監(jiān)理工程師下達(dá)通知。二、工程范圍變更索賠新增工程，業(yè)主或監(jiān)理工程師以工程變更指令12處理原則：正確區(qū)分合同工程的不同工作范圍：（1）包括在招標(biāo)文件中的工程范圍，以及合同計(jì)量與技術(shù)規(guī)程（Specification）涉及的工程為附加。（2）工程變更屬于延伸或合同范圍之外，屬于根本性變更（SubstantialChanges），則屬于額外工程，需要談判。（3）附加工程的量超過(guò)一定界限，超出的量應(yīng)按額外工程協(xié)商價(jià)格。FIDIC合同：最終有效合同價(jià)上下15%；具體工作項(xiàng)目的工程量上下25%時(shí)，需要調(diào)整。處理原則：正確區(qū)分合同工程的不同工作范圍：13三、工程拖期索賠拖期的責(zé)任不在承包方，而是業(yè)主責(zé)任時(shí)：1、未按規(guī)定時(shí)間向承包商提供施工現(xiàn)場(chǎng)、道路、干涉施工進(jìn)度，大量工程變更等。2、監(jiān)理工程師的原因：修改設(shè)計(jì)，不按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙，或圖紙錯(cuò)誤引起返工。3、客觀原因：特殊惡劣氣候、政局動(dòng)蕩等?？稍彽耐掀冢‥xcusableDelay）：雙方都無(wú)責(zé)任的客觀原因，僅可要求工期延長(zhǎng)（EOT）。業(yè)主或監(jiān)理工程師的責(zé)任，不僅可得到工期延長(zhǎng)，而且有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（CompensationforAdditionalCosts）。三、工程拖期索賠拖期的責(zé)任不在承包方，而是業(yè)主責(zé)任時(shí)：14四、加速施工索賠由可原諒的拖期造成工程不能按期完成，而業(yè)主要求加速施工，按期完成。承包商為此要投入更多的資源、加班施工。業(yè)主應(yīng)向承包商發(fā)出書面的加速施工指令（AccelerationOrder），明確費(fèi)用的支付問(wèn)題。承包商提出加速施工措施及增加的成本開(kāi)支，即加速施工索賠；再由業(yè)主審核批準(zhǔn)。附加開(kāi)支包括：增加施工人員數(shù)量或采取加班連續(xù)作業(yè)；采購(gòu)或租賃有關(guān)設(shè)備；獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用；現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)用以及材料物資供應(yīng)等。業(yè)主有延誤而未補(bǔ)償，工期按時(shí)完成也索賠。四、加速施工索賠由可原諒的拖期造成工程不能按期完成，而業(yè)主要15五、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)及特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠FIDIC合同條件，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)（Employer`sRisks）和特殊風(fēng)險(xiǎn)（SpecialRisks）所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失、施工延誤，承包商有權(quán)索賠。業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)是從工程的照管角度來(lái)分擔(dān)責(zé)任，只涉及受損工程修復(fù)費(fèi)用，沒(méi)有賠償問(wèn)題。如不可抗力為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有賠償。特殊風(fēng)險(xiǎn)有具體賠償原則。如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等政治原因。有權(quán)要求對(duì)施工機(jī)械、設(shè)備等所遭受的損失的賠償。五、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)及特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠FIDIC合同條件，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)16六、暫停施工或終止合同引起的索賠1、業(yè)主方面的原因暫停施工：出現(xiàn)緊急情況，如戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂、強(qiáng)烈災(zāi)害等。有時(shí)限。工程在規(guī)劃設(shè)計(jì)上出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題，需要修改設(shè)計(jì)；業(yè)主工程款支付出現(xiàn)嚴(yán)重困難等。2、終止合同：違約終止合同（TerminationforDefault），可能是合同某一方嚴(yán)重違約，由另一方提出。業(yè)主自便終止合同，對(duì)自己方便和有利，要注意合同條件中是否有該項(xiàng)，對(duì)承包商不利（TerminationforConvenience）。六、暫停施工或終止合同引起的索賠1、業(yè)主方面的原因暫停施工：17七、業(yè)主拖期付款合同規(guī)定付款時(shí)間，監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書送交業(yè)主后的28天內(nèi)。否則，承包商可要求按拖付時(shí)間計(jì)算利率。八、政府法令變更1、海關(guān)稅率提高；2、所得稅等提高；3、當(dāng)?shù)刎泿刨H值，外匯兌換率指令調(diào)整；4、支付貨幣比例變化；匯兌幣種限制等5、當(dāng)?shù)毓と斯べY或補(bǔ)助法定增加；6、對(duì)外來(lái)工人的特別征稅或稅率增加。注意分包責(zé)任由承包商承擔(dān)。七、業(yè)主拖期付款合同規(guī)定付款時(shí)間，監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書送187.4工期索賠值的確定一、工期索賠計(jì)算依據(jù)及思路計(jì)算依據(jù)：合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃、以及相關(guān)文件?；舅悸罚汗て谒髻r值可通過(guò)原網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃與事件發(fā)生后的新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃對(duì)比得到，重點(diǎn)是工程的關(guān)鍵線路。新工期與原工期之差即為干擾事件對(duì)總工期的影響，為工期索賠值。注意事件是否在關(guān)鍵線路上，如果在非關(guān)鍵線路上，而且影響后仍在非關(guān)鍵線路上，則視為對(duì)工期無(wú)影響，不能索賠。7.4工期索賠值的確定一、工期索賠計(jì)算依據(jù)及思路19二、工期索賠的分析步驟及相關(guān)影響分析分兩步進(jìn)行：1、確定索賠事件對(duì)某道工序或活動(dòng)的影響；2、分析由于該工序或活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間變化，對(duì)總工期產(chǎn)生的影響。通過(guò)對(duì)比計(jì)算。對(duì)相關(guān)工序的影響分析：1、工程拖延的影響分析：業(yè)主推遲提供設(shè)計(jì)圖紙、建筑場(chǎng)地、行駛道路等，影響整個(gè)工期，實(shí)際推遲天數(shù)即可作為工期延長(zhǎng)索賠天數(shù)；以現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際記錄為證據(jù)。2、工程變更的影響分析：有如下幾種：二、工期索賠的分析步驟及相關(guān)影響分析分兩步進(jìn)行：20（1）工程量增加超過(guò)合同規(guī)定范圍，進(jìn)行工期索賠，按增加的比例同步延長(zhǎng)所涉及的工序施工時(shí)間。（2）附加工程，在合同規(guī)定范圍新的工程分項(xiàng)，導(dǎo)致施工網(wǎng)絡(luò)新增加項(xiàng)目，合同雙方須協(xié)商新工程與其它工序間的邏輯關(guān)系。（3）因業(yè)主責(zé)任造成的停工、返工、窩工及等待變更指令等，按監(jiān)理簽字認(rèn)可的實(shí)際記錄延長(zhǎng)相應(yīng)工期。（4）業(yè)主變更施工次序會(huì)引起網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)間的邏輯關(guān)系變更，必須調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，需要對(duì)比新舊網(wǎng)絡(luò)間的工期差別。（1）工程量增加超過(guò)合同規(guī)定范圍，進(jìn)行工期索賠，按增加的比例213、暫停施工或工程中斷的影響分析對(duì)于罷工、惡劣氣候和其他不可抗力造成的工程暫時(shí)中斷，或業(yè)主指令性停工，工期索賠按實(shí)際停滯時(shí)間計(jì)算。如果干擾事件有后果要處理，還要加上處理后果的時(shí)間。五、索賠事件對(duì)整個(gè)工期的影響分析1、網(wǎng)絡(luò)分析法：使用計(jì)算機(jī)，應(yīng)用最多，但要注意干擾事件與其它工序的相互作用。2、比例計(jì)算法：簡(jiǎn)單，僅影響某些單項(xiàng)工程，或分部分項(xiàng)工程時(shí)可采用。3、暫停施工或工程中斷的影響分析對(duì)于罷工、惡劣氣候和其他不可227.5費(fèi)用索賠分析費(fèi)用索賠是整個(gè)合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。工期索賠在很大程度上也是為了費(fèi)用索賠。但沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)或通用的計(jì)算方法。一、費(fèi)用索賠的原則1、實(shí)際損失原則：賠償有證據(jù)的實(shí)際損失，干擾事件對(duì)工程的成本實(shí)際影響為索賠值，不具有任何懲罰性質(zhì)。2、合同原則：符合合同規(guī)定的賠償條件，扣除承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；以合同規(guī)定的計(jì)算基礎(chǔ)來(lái)計(jì)算索賠值。3、合理性原則：符合規(guī)定或通用計(jì)算，合理。7.5費(fèi)用索賠分析費(fèi)用索賠是整個(gè)合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。23二、費(fèi)用索賠的構(gòu)成索賠分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠：業(yè)主違約引起的，包括實(shí)際損失和所失利益，大多數(shù)情況下所失利益不予考慮，但承包商一定要提出。額外工作索賠：以原合同中的合適價(jià)格為基礎(chǔ)，計(jì)算額外工程費(fèi)用。索賠費(fèi)用的構(gòu)成與工程款計(jì)價(jià)內(nèi)容基本相同，包括直接費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)及利潤(rùn)與額外費(fèi)用。1、直接費(fèi)用：人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)。二、費(fèi)用索賠的構(gòu)成索賠分為損失索賠和額外工作索賠。242、管理費(fèi)包括上級(jí)管理費(fèi)和現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：上級(jí)管理費(fèi)是發(fā)生在承包商的國(guó)外辦事處和整個(gè)公司的管理費(fèi)用，采用分?jǐn)傆?jì)算?，F(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括現(xiàn)場(chǎng)雇傭額外工程管理人員費(fèi)用、辦公時(shí)間延長(zhǎng)、辦公設(shè)施租賃等。該兩項(xiàng)費(fèi)用易產(chǎn)生爭(zhēng)議，最好在合同報(bào)價(jià)中有所體現(xiàn)。3、利潤(rùn)：索賠十分困難4、續(xù)開(kāi)保函與延長(zhǎng)保險(xiǎn)發(fā)生費(fèi)用的索賠：5、融資成本的索賠計(jì)算：貸款利息。2、管理費(fèi)包括上級(jí)管理費(fèi)和現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：25三、工程延期引起的費(fèi)用索賠注意，不是所有延期都有費(fèi)用索賠。一般可索賠的費(fèi)用包括：1、人工費(fèi)：工人的停工、窩工，或未停工而工效降低引起的損失。2、材料費(fèi)索賠：一般不發(fā)生材料額外消耗，訂購(gòu)材料推遲交貨或材料價(jià)格上漲的損失。3、機(jī)械費(fèi)：設(shè)備停滯，實(shí)際記錄計(jì)算方法：索賠=停止臺(tái)班數(shù)*臺(tái)班費(fèi)單價(jià)，為正常臺(tái)班費(fèi)的60~70%。如果是租賃設(shè)備，按租金。4、工地管理費(fèi)：合同包含的管理費(fèi)/合同工期*延誤期限。上級(jí)管理費(fèi)。三、工程延期引起的費(fèi)用索賠注意，不是所有延期都有費(fèi)用索賠。一26非關(guān)鍵線路工序拖延的費(fèi)用索賠：局部工作或工序暫停，不會(huì)影響總工期，但如果導(dǎo)致費(fèi)用損失，則應(yīng)索賠。（1）人工費(fèi)：已安排的勞動(dòng)力、技術(shù)人員無(wú)法調(diào)到其他工序，或根據(jù)監(jiān)理工程師的指令不做其他安排。（2）機(jī)械費(fèi)損失：該局部工程專用設(shè)備已進(jìn)場(chǎng)，無(wú)法挪作他用，停滯在施工現(xiàn)場(chǎng)。應(yīng)請(qǐng)示監(jiān)理工程師，聽(tīng)從安排。（3）對(duì)于工地管理費(fèi)：一般局部影響，沒(méi)有總工期拖延，不會(huì)發(fā)生額外管理費(fèi)。非關(guān)鍵線路工序拖延的費(fèi)用索賠：局部工作或工序暫停，不會(huì)影響總27四、工程變更的費(fèi)用索賠不僅涉及變更本身，而且考慮變更產(chǎn)生的影響，象停工、窩工、返工、低效損失等。1、工程量變更：包括增加、減少和分項(xiàng)工程刪除。對(duì)于固定總價(jià)合同，工程量作為承包商的風(fēng)險(xiǎn)，一般只在業(yè)主修改設(shè)計(jì)時(shí)調(diào)整價(jià)格。對(duì)于單價(jià)合同，按合同單價(jià)計(jì)算，只在竣工結(jié)算時(shí)有效合同價(jià)變化超過(guò)15%等條件下調(diào)整單價(jià)。業(yè)主可刪除部分工程，附加須做，額外可拒。四、工程變更的費(fèi)用索賠不僅涉及變更本身，而且考慮變更產(chǎn)生的影282、工程質(zhì)量變更業(yè)主修改設(shè)計(jì)，提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包商提高了建筑材料、工藝、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致索賠，通過(guò)計(jì)算量差和價(jià)差確定索賠額。五、加速施工的費(fèi)用索賠工期拖延，但要求按時(shí)交付，或工程未拖延，業(yè)主希望提前交工，協(xié)商加速施工措施。計(jì)算較復(fù)雜，涉及到勞動(dòng)力投入增加，加班補(bǔ)貼，設(shè)備數(shù)量增加等。需要協(xié)商計(jì)算方法，可按正常拖期索賠，適當(dāng)考慮系數(shù)，也可采用業(yè)主工期獎(jiǎng)勵(lì)。2、工程質(zhì)量變更業(yè)主修改設(shè)計(jì)，提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包商提高了297.6反索賠（CounterClaims）國(guó)際工程中將承包商向業(yè)主提出的索賠要求稱為施工索賠（ConstructionClaims），業(yè)主向承包商提出的索賠稱為反索賠（CounterClaims或DefenseAgainstClaims）一、反索賠的種類實(shí)質(zhì)性目的有兩個(gè)方面：第一：對(duì)索賠要求進(jìn)行評(píng)議和批評(píng)，指出其不符合合同條款的地方，或計(jì)算有誤，去掉不合理費(fèi)用。第二：對(duì)承包商違約的地方提出反索賠要求，以維護(hù)自身的合法利益。反索賠的主要方面：7.6反索賠（CounterClaims）國(guó)際工程中將301、工期延誤反索賠：一般在施工合同中都有明確規(guī)定，階段付款都與進(jìn)度工期掛鉤，總工期延誤有階梯罰款比率。業(yè)主在考慮賠償費(fèi)率時(shí)，主要分析因素：（1）項(xiàng)目拖期不能按期使用，租用其他建筑費(fèi)用、繼續(xù)使用原建筑物維修費(fèi)等。（2）引起的投資貸款利息。（3）引起的附加監(jiān)理費(fèi)與管理費(fèi)。（4）原計(jì)劃收入款項(xiàng)的落空部分：如過(guò)橋費(fèi)、高速路收費(fèi)、發(fā)電電費(fèi)等。1、工期延誤反索賠：一般在施工合同中都有明確規(guī)定，階段付款都312、施工缺陷反索賠：主要內(nèi)容；（1）由于工藝水平差，部分工程出現(xiàn)不應(yīng)有的開(kāi)裂、傾斜或破損等。（2）建筑材料或設(shè)備不符合合同規(guī)定的規(guī)格或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，危及工程的可靠性、安全性。（3）建成后有嚴(yán)重缺陷，影響工程的使用。（4）未完成合同規(guī)定的應(yīng)進(jìn)行的隱含工作（ImpliedWork），或默示工作等。保質(zhì)期內(nèi)修復(fù)，否則拒絕接受，提出索賠。缺陷處理費(fèi)用由承包商承擔(dān)。2、施工缺陷反索賠：主要內(nèi)容；323、承包商違約反索賠：（1）運(yùn)送施工設(shè)備或材料，損壞公路設(shè)施；（2）所申辦的施工保險(xiǎn)失效，由業(yè)主申辦；（3）工傷事故給業(yè)主人員或財(cái)產(chǎn)損失；（4）材料或設(shè)備不合要求，需要重復(fù)檢驗(yàn)的費(fèi)用；（5）工期延誤引起的外事手續(xù)、簽證費(fèi)用；監(jiān)理工程師服務(wù)費(fèi)用等；（6）對(duì)業(yè)主指定的分包商拖欠工程款，拒絕支付，指定分包商提出索賠等。（7）安全責(zé)任事故造成的損失。3、承包商違約反索賠：（1）運(yùn)送施工設(shè)備或材料，損壞公路設(shè)施33二、反索賠的特點(diǎn)業(yè)主維護(hù)自身的合法經(jīng)濟(jì)利益，處于有利位置，較有利實(shí)施，特點(diǎn)是：1、反索賠措施基本都列入施工合同條款，有各種保函做擔(dān)保，可順利實(shí)現(xiàn)。2、反索賠，不需要提交報(bào)告之類的索賠文件，只需按合同要求通知承包商即可。3、業(yè)主的反索賠款項(xiàng)，由業(yè)主根據(jù)有關(guān)法律和合同條款確定，且可直接從工程進(jìn)度款中扣除。如不夠，還可從任何擔(dān)保函中扣除，甚至沒(méi)收或抵押現(xiàn)場(chǎng)施工設(shè)備。總之，業(yè)主反索賠具有完全主動(dòng)性。二、反索賠的特點(diǎn)業(yè)主維護(hù)自身的合法經(jīng)濟(jì)利益，處于有利位置，較34三、反索賠的工作內(nèi)容1、審核評(píng)價(jià)承包商的索賠報(bào)告：（1）審定索賠權(quán)：是否依據(jù)合同條款，承包商索賠權(quán)是否成立。審查索賠通知書是否按時(shí)，索賠依據(jù)是否充分，有權(quán)否定不合理或不確定的理由。（2）審核索賠款項(xiàng)：確認(rèn)索賠權(quán)為前提，款項(xiàng)計(jì)算逐項(xiàng)核實(shí)，剔除不合理的計(jì)價(jià)項(xiàng)目和計(jì)價(jià)方法，同時(shí)說(shuō)明不合理的原因，最后計(jì)算出索賠總價(jià)。2、向承包商提出索賠：不單獨(dú)向承包商提出費(fèi)用索賠，而是發(fā)警告，保留索賠權(quán)。三、反索賠的工作內(nèi)容1、審核評(píng)價(jià)承包商的索賠報(bào)告：35第8講國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理8.1工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)一、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際結(jié)果與期望之間的差異就構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)。在給定的情況下和特定的時(shí)間內(nèi)。那些可能發(fā)生的結(jié)果間的差異。一般風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)并存，風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)較高。風(fēng)險(xiǎn)的類型很多：純風(fēng)險(xiǎn)（PureRisks），只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來(lái)收益。自然災(zāi)害。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)（SpeculativeRisks）：可能造成損失，也可能創(chuàng)造額外收益。第8講國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理8.1工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)36風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)生的根源分為：政治風(fēng)險(xiǎn)（PoliticalRisks）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（EconomicRisks）、金融風(fēng)險(xiǎn)（FinancialRisks）、管理風(fēng)險(xiǎn)（AdministrativeRisks）、自然風(fēng)險(xiǎn)（PhysicalRisks）、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（SocialRisks）等。按分布情況分：國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家不同從事工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小不同；行業(yè)也一樣，建筑工程會(huì)有質(zhì)量責(zé)任事故、采礦業(yè)會(huì)有瓦斯爆炸，農(nóng)業(yè)會(huì)旱澇災(zāi)害等。有不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，如天災(zāi)；有可避免或可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)（TransferableRisks）。風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)生的根源分為：政治風(fēng)險(xiǎn)（PoliticalRisk37二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目作為融合經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各方面的綜合性社會(huì)活動(dòng)，都是基于對(duì)未來(lái)情況預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，都存在不確定性。國(guó)際工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)更多，稱之為風(fēng)險(xiǎn)工程。特點(diǎn)：1、風(fēng)險(xiǎn)的多樣性2、在整個(gè)過(guò)程中存在，而不僅在實(shí)施階段：（1）目標(biāo)設(shè)計(jì)和優(yōu)化有誤；（2）可行性研究可能有失誤，調(diào)查不完全，市場(chǎng)分析不夠；二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目作為融合經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各38（3）技術(shù)設(shè)計(jì)有問(wèn)題，地質(zhì)情況不確定；（4）氣候條件變化，物價(jià)上漲，資金短缺；（5）市場(chǎng)變化，項(xiàng)目無(wú)效益。3、風(fēng)險(xiǎn)影響常常不是局部的，而是全局的。如反常的氣候造成停工，未按時(shí)完工的后果。4、工程風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性。關(guān)鍵是正視。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement）：對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行評(píng)估和辨識(shí)，并根據(jù)具體情況采取應(yīng)對(duì)措施。主觀上重視風(fēng)險(xiǎn)，客觀上采取適當(dāng)措施，從而化險(xiǎn)為夷。（3）技術(shù)設(shè)計(jì)有問(wèn)題，地質(zhì)情況不確定；（4）氣候條件變化，物398.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素1、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析：政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然環(huán)境、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)、技術(shù)、管理等。2、風(fēng)險(xiǎn)的直接行為主體分析：（1）業(yè)主和投資者：業(yè)主的支付能力、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、資信好壞、項(xiàng)目投資主體。（2）承包商（分包商、供應(yīng)商）：技術(shù)能力和管理能力、專業(yè)技術(shù)人員、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、施工質(zhì)量、履約記錄、誠(chéng)信度，財(cái)務(wù)狀況。（3）設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)：技術(shù)力量、管理能力、公正性、職業(yè)道德。8.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素403、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析：（1）工期風(fēng)險(xiǎn)：不能及時(shí)投產(chǎn)的后果；（2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、無(wú)法收回、回報(bào)率低等；（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、試產(chǎn)不合格、評(píng)價(jià)質(zhì)量未達(dá)標(biāo)；（4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)：達(dá)不到設(shè)計(jì)能力；（5）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：工程建成后未達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。（6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：造成對(duì)企業(yè)形象的損害；（7）人員損傷、設(shè)備損壞；法律責(zé)任等。3、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析：（1）工期風(fēng)險(xiǎn)：不能及時(shí)投產(chǎn)的后果414、按工程項(xiàng)目管理的過(guò)程分析：（1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指導(dǎo)方針、戰(zhàn)略思想有誤而造成目標(biāo)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；（2）環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)：（3）決策風(fēng)險(xiǎn)：錯(cuò)誤的選擇，投標(biāo)決策錯(cuò)誤；報(bào)價(jià)有誤；（4）技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：施工組織設(shè)計(jì)有誤；（5）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目標(biāo)（任務(wù)書、合同招標(biāo)文件）理解有誤；（6）項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，新技術(shù)和工藝風(fēng)險(xiǎn)。4、按工程項(xiàng)目管理的過(guò)程分析：（1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指導(dǎo)方針、42二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)工程項(xiàng)目所面臨的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定。1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的步驟：5個(gè)步驟（1）確認(rèn)不確定的客觀存在：風(fēng)險(xiǎn)存在（2）建立初步清單：各種風(fēng)險(xiǎn)（3）確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖。發(fā)生的可能，損失大小。（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類：（5）建立風(fēng)險(xiǎn)目錄：排列輕重緩急，風(fēng)險(xiǎn)間的聯(lián)系。二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)工程項(xiàng)目所面臨的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒432、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)潛在損失一覽表：（2）分析財(cái)務(wù)報(bào)表，確定特定工程項(xiàng)目可能遭受哪些損失；（3）現(xiàn)場(chǎng)考察：具體了解現(xiàn)場(chǎng)及環(huán)境；（4）參考統(tǒng)計(jì)記錄：在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，查詢對(duì)手在歷次招標(biāo)中報(bào)價(jià)記錄及奪標(biāo)概率；避免因報(bào)價(jià)而遭致的風(fēng)險(xiǎn)；（5）環(huán)境分析：詳細(xì)分析外部環(huán)境與內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系；業(yè)主基本情況、項(xiàng)目資金、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、政府管理和材料供應(yīng)等。（6）向外咨詢：需了解更多。2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)潛在損失一覽表：44三、風(fēng)險(xiǎn)分析（RiskAnalysis）應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或復(fù)合方式處理不確定性事件，較準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響。仍是研究課題。以下簡(jiǎn)要介紹目前國(guó)際上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的幾種方法：1、調(diào)查和專家打分法：對(duì)工程項(xiàng)目可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，利用專家經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行評(píng)價(jià)；步驟為：（1）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重；（2）專家分別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目打分；（3）將各風(fēng)險(xiǎn)因素加權(quán)求和，分高風(fēng)險(xiǎn)大。三、風(fēng)險(xiǎn)分析（RiskAnalysis）應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技452、模糊數(shù)學(xué)法：美國(guó)學(xué)者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念對(duì)模糊行為和活動(dòng)建立模型。從‘是’與‘非’的二值邏輯轉(zhuǎn)移到連續(xù)邏輯上進(jìn)行量化分析。工程項(xiàng)目中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)很難用數(shù)字來(lái)準(zhǔn)確地定量描述，但可用專家知識(shí)、文字或句子來(lái)描述，采用模糊數(shù)學(xué)模型。3、層次分析法：將工程項(xiàng)目分解，對(duì)每個(gè)管理單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)危害程度子矩陣；由各子矩陣形成總風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣，有專用軟件分析。2、模糊數(shù)學(xué)法：美國(guó)學(xué)者L.A.Zadeh于1965年首次提464、蒙特卡羅模擬技術(shù)（MonteCarloSimulation）：隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)方法，是估計(jì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的常用方法。使用過(guò)程如下：（1）編制風(fēng)險(xiǎn)清單，能充分反映出風(fēng)險(xiǎn)分類的結(jié)構(gòu)和層次性。（2）采用專家調(diào)查法確定風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度和發(fā)生概率，制定出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。（3）采用模擬技術(shù)，確定風(fēng)險(xiǎn)組合?？傻玫巾?xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)的概率分布曲線。（4）進(jìn)行分析總結(jié)；得出項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)變化規(guī)律，確定應(yīng)急費(fèi)用大小。4、蒙特卡羅模擬技術(shù)（MonteCarloSimulat475、敏感性分析法：只考慮影響工程目標(biāo)成本的幾個(gè)主要因素的變化，如利率、投資額、運(yùn)行成本等。排出對(duì)成本單項(xiàng)的敏感性的順序。只說(shuō)明一種影響程度。一般在項(xiàng)目決策階段的可行性研究中使用。6、影響圖（InfluenceDiagram）：20世紀(jì)80年代初期新興起的決策分析學(xué)科，運(yùn)用影響圖表達(dá)不確定性變量和決策的一中圖形方式。影響圖是由一個(gè)有向圖構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)；用直觀緊湊的圖形表示問(wèn)題中主要變量間的相互關(guān)系。5、敏感性分析法：只考慮影響工程目標(biāo)成本的幾個(gè)主要因素的變化488.3國(guó)際工程參與方的風(fēng)險(xiǎn)分析一、各方共有的風(fēng)險(xiǎn)1、政局不穩(wěn)；2、國(guó)際關(guān)系緊張；3、不可抗力事件。二、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)（1）政府或主管部門的專制政策；（2）資金籌措困難，通貨膨脹幅度過(guò)大；（3）合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)；（4）監(jiān)理工程師失職，業(yè)主工作人員職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；8.3國(guó)際工程參與方的風(fēng)險(xiǎn)分析一、各方共有的風(fēng)險(xiǎn)49（5）設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；（6）承包商履約不力或不履約；（7）材料供應(yīng)、指定分包商履約不力；（8）工期拖延。（9）惡劣自然條件和氣候環(huán)境；（10）惡劣現(xiàn)場(chǎng)條件和地理位置不利。三、承包商的風(fēng)險(xiǎn)并不比業(yè)主??；目前競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)生存和發(fā)展，需要冒險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)貫穿于承包項(xiàng)目的始終。從以下幾方面分析：（5）設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；501、決策錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)：（1）市場(chǎng)和項(xiàng)目選擇面臨風(fēng)險(xiǎn)；到底開(kāi)發(fā)哪些市場(chǎng)、投哪些標(biāo)，需慎重考慮。（2）中介與代理風(fēng)險(xiǎn)：代理人一般追求的是中標(biāo)，而工程虧損與他無(wú)關(guān)。（3）業(yè)主廢標(biāo)或買標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主認(rèn)為標(biāo)價(jià)太高，宣布廢標(biāo)；或花錢雇傭一兩家投標(biāo)人壓低標(biāo)價(jià)，開(kāi)標(biāo)后，要求報(bào)價(jià)較高又很想得標(biāo)的承包商降價(jià)，很難拒絕。（4）報(bào)價(jià)決策失誤風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)價(jià)策略運(yùn)用：低價(jià)奪標(biāo)寄希望索賠、低價(jià)中標(biāo)爭(zhēng)取市場(chǎng)、希望后續(xù)項(xiàng)目、不平衡報(bào)價(jià)等。1、決策錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)：（1）市場(chǎng)和項(xiàng)目選擇面臨風(fēng)險(xiǎn)；到底開(kāi)發(fā)哪些512、履約過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（1）合同風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主單方面的帶有約束的苛刻條款；（2）工程管理：參與施工的分包商太多，工序錯(cuò)綜復(fù)雜，總包面臨管理不善風(fēng)險(xiǎn)；（3）材料采購(gòu)供應(yīng)管理；（4）物價(jià)上漲與價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)；外匯風(fēng)險(xiǎn)；（5）監(jiān)理工程師的不公平、公正；（6）分包商不能履約；不能按時(shí)完成任務(wù)，分包商間的糾紛影響全局；（7）業(yè)主支付能力差，不按時(shí)結(jié)算工程款。2、履約過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（1）合同風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)主單方面的帶有約523、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：（1）職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：承包商運(yùn)用專業(yè)知識(shí)為他人服務(wù)，對(duì)所從事的職業(yè)必須承擔(dān)責(zé)任，即工程技術(shù)和質(zhì)量。國(guó)際工程具有相當(dāng)難度，對(duì)質(zhì)量要求高；如果技術(shù)人員素質(zhì)差或不負(fù)責(zé)任，就有較大風(fēng)險(xiǎn)。（2）他人的歸咎責(zé)任，即替代責(zé)任：代理人和承包商雇員的錯(cuò)誤。代理人代表委托人的利益行事，則委托人要對(duì)其侵權(quán)行為負(fù)責(zé)。在國(guó)外，雇員的民事侵害行為由承包商承擔(dān)；分包商責(zé)任同樣。3、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：（1）職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：53四、咨詢和監(jiān)理工程師面臨的風(fēng)險(xiǎn)；1、來(lái)自業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)：（1）業(yè)主要求苛刻：對(duì)工程提出過(guò)分要求，如超常規(guī)的高標(biāo)準(zhǔn)、高速度等。（2）可行性研究缺乏嚴(yán)肅性：考慮不周，實(shí)施時(shí)，各種矛盾都暴露出來(lái)。（3）宏觀管理不力，投資先天不足：只片面追求投資效益，不努力改善投資環(huán)境，項(xiàng)目實(shí)施受阻。（4）盲目干預(yù)：不把權(quán)力交給監(jiān)理工程師，隨意作出決定，干擾工作，影響正常實(shí)施。四、咨詢和監(jiān)理工程師面臨的風(fēng)險(xiǎn)；1、來(lái)自業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)：542、來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn)：承包商不誠(chéng)信，偷工減料，隱瞞工程瑕疵，索賠漫天要價(jià)等。3、職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：（1）工程設(shè)計(jì)不完善，有錯(cuò)誤和疏忽；若咨詢工程師作為直接設(shè)計(jì)者或?qū)彶樵O(shè)計(jì)，一定要有專家審查。（2）投資估算和設(shè)計(jì)概算不準(zhǔn)：要求對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、物價(jià)、工程量、人工等了解。（3）自身的業(yè)務(wù)能力和水平不適應(yīng)：要具備工程管理和專業(yè)全面的能力。2、來(lái)自承包商的風(fēng)險(xiǎn)：承包商不誠(chéng)信，偷工減料，隱瞞工程瑕疵，558.5工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)的防范1、風(fēng)險(xiǎn)防范的可能性：具有可防范性和可控制性；主要有以下特征：（1）具有特定的根源：（2）風(fēng)險(xiǎn)概率具有互斥性：有利與損失（3）風(fēng)險(xiǎn)損失可通過(guò)概率預(yù)測(cè)：（4）風(fēng)險(xiǎn)的可分隔和可轉(zhuǎn)移性：分包、保險(xiǎn)等。（5）有些風(fēng)險(xiǎn)具有可利用性：投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，利用得當(dāng)，有較大利益。8.5工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)的防范562、風(fēng)險(xiǎn)的防范措施：（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：中斷風(fēng)險(xiǎn)源，成功把握不大的項(xiàng)目，不參加投標(biāo)。（2）損失控制：預(yù)防損失、減少損失。（3）風(fēng)險(xiǎn)分離或分散：避免發(fā)生連鎖反應(yīng)，如大型設(shè)備、材料采購(gòu)可多國(guó)家，多貨幣，避免匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（4）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：分包、轉(zhuǎn)讓技術(shù)、保險(xiǎn)。3、風(fēng)險(xiǎn)的利用：政局不穩(wěn)、對(duì)外關(guān)系緊張、權(quán)利部門腐敗、法律不健全、稅制不完善、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)。2、風(fēng)險(xiǎn)的防范措施：（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：中斷風(fēng)險(xiǎn)源，成功把握不大57二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理1、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理：（1）在工程項(xiàng)目的可行性研究與評(píng)估決策時(shí)，充分注意和分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。（2）認(rèn)真編制招標(biāo)文件和合同文件，僅可能用明確、規(guī)范的條款來(lái)規(guī)范招標(biāo)和合同管理工作。（3）強(qiáng)化資格預(yù)審工作，全面進(jìn)行標(biāo)書的評(píng)審，擇優(yōu)選擇承包商。（4）聘用優(yōu)秀的咨詢或監(jiān)理公司。（5）重視實(shí)施過(guò)程管理，辦理多種保險(xiǎn)。二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理1、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理：582、承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理：（1）對(duì)工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治及經(jīng)濟(jì)、法律和習(xí)俗的充分了解；（2）加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，研究現(xiàn)場(chǎng)條件；（3）依據(jù)招標(biāo)文件和合同計(jì)價(jià)方式，增加風(fēng)險(xiǎn)性報(bào)價(jià)。不可預(yù)見(jiàn)系數(shù)。（4）爭(zhēng)取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。（5）進(jìn)行合理的工程分包以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，或成立聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。（6）向保險(xiǎn)公司投保。2、承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理：（1）對(duì)工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治及經(jīng)濟(jì)、法59（7）實(shí)施過(guò)程中預(yù)防和減輕風(fēng)險(xiǎn)。（8）謹(jǐn)慎對(duì)待合同談判時(shí)業(yè)主提出的保留條件及意向書；意向書無(wú)法律約束力。8.5工程保險(xiǎn)（EngineeringInsurance）以小的代價(jià)換取最大的安全，普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段。一、工程保險(xiǎn)的性質(zhì)與作用1、國(guó)際工程保險(xiǎn)是強(qiáng)制性的，一般在合同條件中都有明文規(guī)定。保險(xiǎn)金計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)和合同價(jià)格中。（7）實(shí)施過(guò)程中預(yù)防和減輕風(fēng)險(xiǎn)。（8）謹(jǐn)慎對(duì)待合同談判時(shí)業(yè)主602、保險(xiǎn)可使業(yè)主和承包商轉(zhuǎn)移或減輕風(fēng)險(xiǎn)：3、保險(xiǎn)后仍需預(yù)防災(zāi)害和事故，盡量避免和減少風(fēng)險(xiǎn)危害。二、國(guó)際工程保險(xiǎn)的種類1、工程全險(xiǎn)（InsuranceofWorksandContractor‘sEquipment，F(xiàn)IDIC21）：從工程開(kāi)始到竣工移交整個(gè)期間的已完工程、在建工程、到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的材料設(shè)備、施工機(jī)具和其他財(cái)產(chǎn)等任何損失進(jìn)行保險(xiǎn)。建筑工程一般為合同額的1.8~4.5‰；安裝工程為2~6‰。災(zāi)害、意外事故引起的損失。2、保險(xiǎn)可使業(yè)主和承包商轉(zhuǎn)移或減輕風(fēng)險(xiǎn)：3、保險(xiǎn)后仍需預(yù)612、第三方責(zé)任險(xiǎn)（ThirdPartyInsurance）：在FIDIC合同條件明確規(guī)定，應(yīng)以承包商和業(yè)主的聯(lián)合名義投保，并規(guī)定保險(xiǎn)金額的最低限額。第三方責(zé)任險(xiǎn)的費(fèi)率為2.5~3.5‰。3、人身意外險(xiǎn)：承包商對(duì)其施工人員進(jìn)行人身意外事故保險(xiǎn)。有保費(fèi)最低限額。注意外方人員，保險(xiǎn)公司的國(guó)別。4、貨物運(yùn)輸險(xiǎn)：進(jìn)口設(shè)備和材料往往報(bào)離岸價(jià)（FOB，F(xiàn)reeonBoard）或成本加運(yùn)費(fèi)（C&F，CostandFreight），需要運(yùn)輸險(xiǎn)，可在委托運(yùn)輸時(shí)辦理。對(duì)于包括運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)的到岸價(jià)（Cost、InsuranceandFreight，CIF），不需另外保險(xiǎn)。2、第三方責(zé)任險(xiǎn)（ThirdPartyInsurance62第7講國(guó)際工程施工索賠與反索賠7.1索賠（Claim）的基礎(chǔ)知識(shí)一、索賠的概念：簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，對(duì)非自身原因引起的損失，向?qū)Ψ教岢龉て?、費(fèi)用或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)不應(yīng)由自己承擔(dān)的損失，維護(hù)本身的合法利益。索賠是雙向的：承包商與業(yè)主都可提出。一般將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠（Counter-Claim）。第7講國(guó)際工程施工索賠與反索賠7.1索賠（Claim）的63二、引起施工索賠的原因：國(guó)際工程承包實(shí)踐中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而且額度較大，主要以下原因：1、工程量大、工期長(zhǎng)、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工程環(huán)境有許多不確定性：地質(zhì)條件變化、建筑市場(chǎng)、貨幣貶值、自然條件等。2、承包合同是基于對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)，對(duì)于復(fù)雜的工程和環(huán)境，不可能全面準(zhǔn)確考慮。3、業(yè)主對(duì)工程的要求總有變化，導(dǎo)致工程變更，業(yè)主管理的疏忽，未履行合同責(zé)任。4、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜，一方失誤，殃及他方。二、引起施工索賠的原因：國(guó)際工程承包實(shí)踐中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而645、對(duì)合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的法律、語(yǔ)言理解、工程習(xí)慣都可能引起差異。三、索賠的目的和作用目的：工期索賠和費(fèi)用索賠：（1）工期索賠（ClaimforExtensionofTime）：承包商向業(yè)主要求延長(zhǎng)施工時(shí)間，避免誤工期損害賠償費(fèi)（LiquidatedDamagesforDelay）。（2）費(fèi)用索賠（CostCompensation）：要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開(kāi)資（LossesandExpenses）。責(zé)任不在承包商，也不在承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。5、對(duì)合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的65施工費(fèi)超支的原因，主要有兩種：（1）施工受到干擾（DisruptionorInterference），導(dǎo)致施工效率低；（2）業(yè)主指令工程變更或額外工程（VariationsorExtraWorks），包括新增費(fèi)用（AdditionalCosts）或額外費(fèi)用（ExtraCosts）。索賠的作用：合同有效實(shí)施的保證措施；落實(shí)和調(diào)整合同雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和權(quán)利的手段。合同和法律賦予受損失者的權(quán)利。對(duì)于國(guó)際工程承包，不能進(jìn)行有效的索賠、不精通索賠業(yè)務(wù)，將不是合格的技術(shù)管理者。施工費(fèi)超支的原因，主要有兩種：667.2索賠的程序和依據(jù)一、索賠的基本程序：合同實(shí)施階段所出現(xiàn)的每一個(gè)索賠事項(xiàng)，均應(yīng)及時(shí)按程序抓緊協(xié)商解決，一般4個(gè)步驟：1、提出索賠要求：在合同規(guī)定的時(shí)間（28天）內(nèi)，向業(yè)主（監(jiān)理工程師）方發(fā)出索賠意向書面通知。2、報(bào)送索賠材料：應(yīng)在發(fā)生索賠事件后，盡快準(zhǔn)備索賠資料，在向業(yè)主提出索賠通知后的規(guī)定時(shí)間（不大于28天）內(nèi)，報(bào)送索賠報(bào)告。包括以下內(nèi)容：（1）總論部分：概括索賠事項(xiàng)，發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因，產(chǎn)生持續(xù)影響的時(shí)間；7.2索賠的程序和依據(jù)一、索賠的基本程序：67（2）索賠權(quán)的論證（Justification）：索賠依據(jù)的出處；（3）索賠值的量化：費(fèi)用多少、工期多少；（4）證據(jù)部分。業(yè)主或監(jiān)理工程師收到索賠通知后，就應(yīng)立即審查施工記錄、確認(rèn)事實(shí)；進(jìn)行適當(dāng)協(xié)商。一般在協(xié)商基本一致的情況下，再由承包商報(bào)送索賠資料。業(yè)主接受報(bào)告后，做出賠償決定。3、友好協(xié)商解決：多數(shù)復(fù)雜事項(xiàng)，很難準(zhǔn)確推定責(zé)任，或合同雙方都有責(zé)任時(shí)需協(xié)商。（2）索賠權(quán)的論證（Justification）：索賠依據(jù)的68一是按FIDIC條件，由監(jiān)理工程師主持，充分協(xié)調(diào)，作出裁決。二是邀請(qǐng)中間人調(diào)解：雙方都信賴和熟悉的技術(shù)專家或?qū)ｉT組織的負(fù)責(zé)人。世界銀行貸款項(xiàng)目都推薦采用DRB（DisputeReviewBoard）方式；FIDIC要求DAB（DisputeAdjudicationBoard）方式。4、提交仲裁或訴訟：最后的選擇。國(guó)際工程在合同中都規(guī)定通過(guò)仲裁解決索賠爭(zhēng)端，不主張通過(guò)法院訴訟的途徑。FIDIC合同條件，均列有仲裁條款，而沒(méi)有訴訟，時(shí)間、人力花費(fèi)不起。一是按FIDIC條件，由監(jiān)理工程師主持，充分協(xié)調(diào)，作出裁決。69二、索賠的依據(jù)必須具有說(shuō)服力的索賠依據(jù)：1、構(gòu)成合同的原始文件：明確說(shuō)明所依據(jù)的具體合同條款。2、監(jiān)理工程師的指示：施工中監(jiān)理工程師發(fā)布的必須執(zhí)行的書面或口頭指示，為此要多發(fā)生的費(fèi)用。特別是口頭指示，先執(zhí)行，而后在規(guī)定時(shí)間必須補(bǔ)充書面確認(rèn)文件。3、來(lái)往的函件：涉及索賠事項(xiàng)的各方來(lái)往函件，特別是工程技術(shù)問(wèn)題、費(fèi)用結(jié)算等。4、會(huì)議記錄：各種相關(guān)會(huì)議，商討解決合同實(shí)施中的問(wèn)題，會(huì)議紀(jì)要，各方均需核簽。5、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄：施工日志、質(zhì)量檢查驗(yàn)收、設(shè)備、人員、進(jìn)料、施工進(jìn)度等，有效簽字。二、索賠的依據(jù)必須具有說(shuō)服力的索賠依據(jù)：706、工程財(cái)務(wù)記錄：記錄工程進(jìn)度款支付情況、各種進(jìn)料單據(jù)，各種工程開(kāi)支收據(jù)等。7、現(xiàn)場(chǎng)水文氣象記錄：對(duì)土建工程影響較大，引起施工中斷或工效降低、工程受損等。8、市場(chǎng)信息資料：物價(jià)變動(dòng)資料、人員工資調(diào)整文件、外匯兌換行情等。9、政策法令文件：所在國(guó)的政府或立法機(jī)關(guān)公布的有關(guān)工程造價(jià)的決定或法令；如貨幣匯兌限制、外匯兌換率、稅費(fèi)變更，法定假日變化等。國(guó)際工程一般以所在國(guó)的法律為前提，需要收集相關(guān)文件。6、工程財(cái)務(wù)記錄：記錄工程進(jìn)度款支付情況、各種進(jìn)料單據(jù)，各種717.3常見(jiàn)的索賠問(wèn)題一、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠（ChangingSite–ConditionClaims）不利的自然條件或障礙，有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)。FIDIC合同條件為APC（AdversePhysicalConditions）；在美國(guó)土木工程標(biāo)準(zhǔn)合同條件為DSC（DifferingSiteConditions），不同現(xiàn)場(chǎng)條件。地質(zhì)、地基、地下水等與招標(biāo)文件描述差別太大（Differ-Materially）或未提到，會(huì)引起超出計(jì)劃的額外開(kāi)支（AdditionalCosts）。主要有以下類型：7.3常見(jiàn)的索賠問(wèn)題一、施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化索賠（Changi721、招標(biāo)文件描述現(xiàn)場(chǎng)條件失誤（MispresentationofSiteConditions）：開(kāi)挖的巖石或礫石的位置、高程差別較大；地下水位、水量、水質(zhì)差別大，地表高程等；2、發(fā)現(xiàn)地下障礙物需要處理3、施工現(xiàn)場(chǎng)條件不滿足合同要求4、招標(biāo)文件未提到，而且按該類高程的一般經(jīng)驗(yàn)完全出乎意料（TotallyUnexpected）：發(fā)現(xiàn)古幕、古建遺址、高度腐蝕性地下水或有毒氣體；強(qiáng)大的突水、溶洞、涌砂等。處理原則：不是承包商的責(zé)任，一般應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)。1、招標(biāo)文件描述現(xiàn)場(chǎng)條件失誤（Mispresentation73二、工程范圍變更索賠新增工程，業(yè)主或監(jiān)理工程師以工程變更指令（VariationOrders，VO）形式通知承包商。分兩種：附加工程；額外工程1、附加工程（AdditionalWork）：該合同項(xiàng)目所必不可少的工程，如果缺少了，則不能正常發(fā)揮預(yù)期的作用。承包商必須完成。工程款的申報(bào)和獲取，一般按合同規(guī)定計(jì)算。2、額外工程（ExtraWork，ANewProject）：合同文件未包括的工作，缺少它，工程項(xiàng)目可正常運(yùn)行。經(jīng)濟(jì)計(jì)算需要協(xié)商。業(yè)主或監(jiān)理工程師下達(dá)通知。二、工程范圍變更索賠新增工程，業(yè)主或監(jiān)理工程師以工程變更指令74處理原則：正確區(qū)分合同工程的不同工作范圍：（1）包括在招標(biāo)文件中的工程范圍，以及合同計(jì)量與技術(shù)規(guī)程（Specification）涉及的工程為附加。（2）工程變更屬于延伸或合同范圍之外，屬于根本性變更（SubstantialChanges），則屬于額外工程，需要談判。（3）附加工程的量超過(guò)一定界限，超出的量應(yīng)按額外工程協(xié)商價(jià)格。FIDIC合同：最終有效合同價(jià)上下15%；具體工作項(xiàng)目的工程量上下25%時(shí)，需要調(diào)整。處理原則：正確區(qū)分合同工程的不同工作范圍：75三、工程拖期索賠拖期的責(zé)任不在承包方，而是業(yè)主責(zé)任時(shí)：1、未按規(guī)定時(shí)間向承包商提供施工現(xiàn)場(chǎng)、道路、干涉施工進(jìn)度，大量工程變更等。2、監(jiān)理工程師的原因：修改設(shè)計(jì)，不按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙，或圖紙錯(cuò)誤引起返工。3、客觀原因：特殊惡劣氣候、政局動(dòng)蕩等?？稍彽耐掀冢‥xcusableDelay）：雙方都無(wú)責(zé)任的客觀原因，僅可要求工期延長(zhǎng)（EOT）。業(yè)主或監(jiān)理工程師的責(zé)任，不僅可得到工期延長(zhǎng)，而且有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（CompensationforAdditionalCosts）。三、工程拖期索賠拖期的責(zé)任不在承包方，而是業(yè)主責(zé)任時(shí)：76四、加速施工索賠由可原諒的拖期造成工程不能按期完成，而業(yè)主要求加速施工，按期完成。承包商為此要投入更多的資源、加班施工。業(yè)主應(yīng)向承包商發(fā)出書面的加速施工指令（AccelerationOrder），明確費(fèi)用的支付問(wèn)題。承包商提出加速施工措施及增加的成本開(kāi)支，即加速施工索賠；再由業(yè)主審核批準(zhǔn)。附加開(kāi)支包括：增加施工人員數(shù)量或采取加班連續(xù)作業(yè)；采購(gòu)或租賃有關(guān)設(shè)備；獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用；現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)用以及材料物資供應(yīng)等。業(yè)主有延誤而未補(bǔ)償，工期按時(shí)完成也索賠。四、加速施工索賠由可原諒的拖期造成工程不能按期完成，而業(yè)主要77五、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)及特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠FIDIC合同條件，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)（Employer`sRisks）和特殊風(fēng)險(xiǎn)（SpecialRisks）所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失、施工延誤，承包商有權(quán)索賠。業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)是從工程的照管角度來(lái)分擔(dān)責(zé)任，只涉及受損工程修復(fù)費(fèi)用，沒(méi)有賠償問(wèn)題。如不可抗力為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有賠償。特殊風(fēng)險(xiǎn)有具體賠償原則。如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等政治原因。有權(quán)要求對(duì)施工機(jī)械、設(shè)備等所遭受的損失的賠償。五、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)及特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠FIDIC合同條件，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)78六、暫停施工或終止合同引起的索賠1、業(yè)主方面的原因暫停施工：出現(xiàn)緊急情況，如戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂、強(qiáng)烈災(zāi)害等。有時(shí)限。工程在規(guī)劃設(shè)計(jì)上出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題，需要修改設(shè)計(jì)；業(yè)主工程款支付出現(xiàn)嚴(yán)重困難等。2、終止合同：違約終止合同（TerminationforDefault），可能是合同某一方嚴(yán)重違約，由另一方提出。業(yè)主自便終止合同，對(duì)自己方便和有利，要注意合同條件中是否有該項(xiàng)，對(duì)承包商不利（TerminationforConvenience）。六、暫停施工或終止合同引起的索賠1、業(yè)主方面的原因暫停施工：79七、業(yè)主拖期付款合同規(guī)定付款時(shí)間，監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書送交業(yè)主后的28天內(nèi)。否則，承包商可要求按拖付時(shí)間計(jì)算利率。八、政府法令變更1、海關(guān)稅率提高；2、所得稅等提高；3、當(dāng)?shù)刎泿刨H值，外匯兌換率指令調(diào)整；4、支付貨幣比例變化；匯兌幣種限制等5、當(dāng)?shù)毓と斯べY或補(bǔ)助法定增加；6、對(duì)外來(lái)工人的特別征稅或稅率增加。注意分包責(zé)任由承包商承擔(dān)。七、業(yè)主拖期付款合同規(guī)定付款時(shí)間，監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書送807.4工期索賠值的確定一、工期索賠計(jì)算依據(jù)及思路計(jì)算依據(jù)：合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃、以及相關(guān)文件?；舅悸罚汗て谒髻r值可通過(guò)原網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃與事件發(fā)生后的新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃對(duì)比得到，重點(diǎn)是工程的關(guān)鍵線路。新工期與原工期之差即為干擾事件對(duì)總工期的影響，為工期索賠值。注意事件是否在關(guān)鍵線路上，如果在非關(guān)鍵線路上，而且影響后仍在非關(guān)鍵線路上，則視為對(duì)工期無(wú)影響，不能索賠。7.4工期索賠值的確定一、工期索賠計(jì)算依據(jù)及思路81二、工期索賠的分析步驟及相關(guān)影響分析分兩步進(jìn)行：1、確定索賠事件對(duì)某道工序或活動(dòng)的影響；2、分析由于該工序或活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間變化，對(duì)總工期產(chǎn)生的影響。通過(guò)對(duì)比計(jì)算。對(duì)相關(guān)工序的影響分析：1、工程拖延的影響分析：業(yè)主推遲提供設(shè)計(jì)圖紙、建筑場(chǎng)地、行駛道路等，影響整個(gè)工期，實(shí)際推遲天數(shù)即可作為工期延長(zhǎng)索賠天數(shù)；以現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際記錄為證據(jù)。2、工程變更的影響分析：有如下幾種：二、工期索賠的分析步驟及相關(guān)影響分析分兩步進(jìn)行：82（1）工程量增加超過(guò)合同規(guī)定范圍，進(jìn)行工期索賠，按增加的比例同步延長(zhǎng)所涉及的工序施工時(shí)間。（2）附加工程，在合同規(guī)定范圍新的工程分項(xiàng)，導(dǎo)致施工網(wǎng)絡(luò)新增加項(xiàng)目，合同雙方須協(xié)商新工程與其它工序間的邏輯關(guān)系。（3）因業(yè)主責(zé)任造成的停工、返工、窩工及等待變更指令等，按監(jiān)理簽字認(rèn)可的實(shí)際記錄延長(zhǎng)相應(yīng)工期。（4）業(yè)主變更施工次序會(huì)引起網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)間的邏輯關(guān)系變更，必須調(diào)整網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，需要對(duì)比新舊網(wǎng)絡(luò)間的工期差別。（1）工程量增加超過(guò)合同規(guī)定范圍，進(jìn)行工期索賠，按增加的比例833、暫停施工或工程中斷的影響分析對(duì)于罷工、惡劣氣候和其他不可抗力造成的工程暫時(shí)中斷，或業(yè)主指令性停工，工期索賠按實(shí)際停滯時(shí)間計(jì)算。如果干擾事件有后果要處理，還要加上處理后果的時(shí)間。五、索賠事件對(duì)整個(gè)工期的影響分析1、網(wǎng)絡(luò)分析法：使用計(jì)算機(jī)，應(yīng)用最多，但要注意干擾事件與其它工序的相互作用。2、比例計(jì)算法：簡(jiǎn)單，僅影響某些單項(xiàng)工程，或分部分項(xiàng)工程時(shí)可采用。3、暫停施工或工程中斷的影響分析對(duì)于罷工、惡劣氣候和其他不可847.5費(fèi)用索賠分析費(fèi)用索賠是整個(gè)合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。工期索賠在很大程度上也是為了費(fèi)用索賠。但沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)或通用的計(jì)算方法。一、費(fèi)用索賠的原則1、實(shí)際損失原則：賠償有證據(jù)的實(shí)際損失，干擾事件對(duì)工程的成本實(shí)際影響為索賠值，不具有任何懲罰性質(zhì)。2、合同原則：符合合同規(guī)定的賠償條件，扣除承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；以合同規(guī)定的計(jì)算基礎(chǔ)來(lái)計(jì)算索賠值。3、合理性原則：符合規(guī)定或通用計(jì)算，合理。7.5費(fèi)用索賠分析費(fèi)用索賠是整個(gè)合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。85二、費(fèi)用索賠的構(gòu)成索賠分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠：業(yè)主違約引起的，包括實(shí)際損失和所失利益，大多數(shù)情況下所失利益不予考慮，但承包商一定要提出。額外工作索賠：以原合同中的合適價(jià)格為基礎(chǔ)，計(jì)算額外工程費(fèi)用。索賠費(fèi)用的構(gòu)成與工程款計(jì)價(jià)內(nèi)容基本相同，包括直接費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)及利潤(rùn)與額外費(fèi)用。1、直接費(fèi)用：人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)。二、費(fèi)用索賠的構(gòu)成索賠分為損失索賠和額外工作索賠。862、管理費(fèi)包括上級(jí)管理費(fèi)和現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：上級(jí)管理費(fèi)是發(fā)生在承包商的國(guó)外辦事處和整個(gè)公司的管理費(fèi)用，采用分?jǐn)傆?jì)算?，F(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括現(xiàn)場(chǎng)雇傭額外工程管理人員費(fèi)用、辦公時(shí)間延長(zhǎng)、辦公設(shè)施租賃等。該兩項(xiàng)費(fèi)用易產(chǎn)生爭(zhēng)議，最好在合同報(bào)價(jià)中有所體現(xiàn)。3、利潤(rùn)：索賠十分困難4、續(xù)開(kāi)保函與延長(zhǎng)保險(xiǎn)發(fā)生費(fèi)用的索賠：5、融資成本的索賠計(jì)算：貸款利息。2、管理費(fèi)包括上級(jí)管理費(fèi)和現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：87三、工程延期引起的費(fèi)用索賠注意，不是所有延期都有費(fèi)用索賠。一般可索賠的費(fèi)用包括：1、人工費(fèi)：工人的停工、窩工，或未停工而工效降低引起的損失。2、材料費(fèi)索賠：一般不發(fā)生材料額外消耗，訂購(gòu)材料推遲交貨或材料價(jià)格上漲的損失。3、機(jī)械費(fèi)：設(shè)備停滯，實(shí)際記錄計(jì)算方法：索賠=停止臺(tái)班數(shù)*臺(tái)班費(fèi)單價(jià)，為正常臺(tái)班費(fèi)的60~70%。如果是租賃設(shè)備，按租金。4、工地管理費(fèi)：合同包含的管理費(fèi)/合同工期*延誤期限。上級(jí)管理費(fèi)。三、工程延期引起的費(fèi)用索賠注意，不是所有延期都有費(fèi)用索賠。一88非關(guān)鍵線路工序拖延的費(fèi)用索賠：局部工作或工序暫停，不會(huì)影響總工期，但如果導(dǎo)致費(fèi)用損失，則應(yīng)索賠。（1）人工費(fèi)：已安排的勞動(dòng)力、技術(shù)人員無(wú)法調(diào)到其他工序，或根據(jù)監(jiān)理工程師的指令不做其他安排。（2）機(jī)械費(fèi)損失：該局部工程專用設(shè)備已進(jìn)場(chǎng)，無(wú)法挪作他用，停滯在施工現(xiàn)場(chǎng)。應(yīng)請(qǐng)示監(jiān)理工程師，聽(tīng)從安排。（3）對(duì)于工地管理費(fèi)：一般局部影響，沒(méi)有總工期拖延，不會(huì)發(fā)生額外管理費(fèi)。非關(guān)鍵線路工序拖延的費(fèi)用索賠：局部工作或工序暫停，不會(huì)影響總89四、工程變更的費(fèi)用索賠不僅涉及變更本身，而且考慮變更產(chǎn)生的影響，象停工、窩工、返工、低效損失等。1、工程量變更：包括增加、減少和分項(xiàng)工程刪除。對(duì)于固定總價(jià)合同，工程量作為承包商的風(fēng)險(xiǎn)，一般只在業(yè)主修改設(shè)計(jì)時(shí)調(diào)整價(jià)格。對(duì)于單價(jià)合同，按合同單價(jià)計(jì)算，只在竣工結(jié)算時(shí)有效合同價(jià)變化超過(guò)15%等條件下調(diào)整單價(jià)。業(yè)主可刪除部分工程，附加須做，額外可拒。四、工程變更的費(fèi)用索賠不僅涉及變更本身，而且考慮變更產(chǎn)生的影902、工程質(zhì)量變更業(yè)主修改設(shè)計(jì)，提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包商提高了建筑材料、工藝、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致索賠，通過(guò)計(jì)算量差和價(jià)差確定索賠額。五、加速施工的費(fèi)用索賠工期拖延，但要求按時(shí)交付，或工程未拖延，業(yè)主希望提前交工，協(xié)商加速施工措施。計(jì)算較復(fù)雜，涉及到勞動(dòng)力投入增加，加班補(bǔ)貼，設(shè)備數(shù)量增加等。需要協(xié)商計(jì)算方法，可按正常拖期索賠，適當(dāng)考慮系數(shù)，也可采用業(yè)主工期獎(jiǎng)勵(lì)。2、工程質(zhì)量變更業(yè)主修改設(shè)計(jì)，提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包商提高了917.6反索賠（CounterClaims）國(guó)際工程中將承包商向業(yè)主提出的索賠要求稱為施工索賠（ConstructionClaims），業(yè)主向承包商提出的索賠稱為反索賠（CounterClaims或DefenseAgainstClaims）一、反索賠的種類實(shí)質(zhì)性目的有兩個(gè)方面：第一：對(duì)索賠要求進(jìn)行評(píng)議和批評(píng)，指出其不符合合同條款的地方，或計(jì)算有誤，去掉不合理費(fèi)用。第二：對(duì)承包商違約的地方提出反索賠要求，以維護(hù)自身的合法利益。反索賠的主要方面：7.6反索賠（CounterClaims）國(guó)際工程中將921、工期延誤反索賠：一般在施工合同中都有明確規(guī)定，階段付款都與進(jìn)度工期掛鉤，總工期延誤有階梯罰款比率。業(yè)主在考慮賠償費(fèi)率時(shí)，主要分析因素：（1）項(xiàng)目拖期不能按期使用，租用其他建筑費(fèi)用、繼續(xù)使用原建筑物維修費(fèi)等。（2）引起的投資貸款利息。（3）引起的附加監(jiān)理費(fèi)與管理費(fèi)。（4）原計(jì)劃收入款項(xiàng)的落空部分：如過(guò)橋費(fèi)、高速路收費(fèi)、發(fā)電電費(fèi)等。1、工期延誤反索賠：一般在施工合同中都有明確規(guī)定，階段付款都932、施工缺陷反索賠：主要內(nèi)容；（1）由于工藝水平差，部分工程出現(xiàn)不應(yīng)有的開(kāi)裂、傾斜或破損等。（2）建筑材料或設(shè)備不符合合同規(guī)定的規(guī)格或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，危及工程的可靠性、安全性。（3）建成后有嚴(yán)重缺陷，影響工程的使用。（4）未完成合同規(guī)定的應(yīng)進(jìn)行的隱含工作（ImpliedWork），或默示工作等。保質(zhì)期內(nèi)修復(fù)，否則拒絕接受，提出索賠。缺陷處理費(fèi)用由承包商承擔(dān)。2、施工缺陷反索賠：主要內(nèi)容；943、承包商違約反索賠：（1）運(yùn)送施工設(shè)備或材料，損壞公路設(shè)施；（2）所申辦的施工保險(xiǎn)失效，由業(yè)主申辦；（3）工傷事故給業(yè)主人員或財(cái)產(chǎn)損失；（4）材料或設(shè)備不合要求，需要重復(fù)檢驗(yàn)的費(fèi)用；（5）工期延誤引起的外事手續(xù)、簽證費(fèi)用；監(jiān)理工程師服務(wù)費(fèi)用等；（6）對(duì)業(yè)主指定的分包商拖欠工程款，拒絕支付，指定分包商提出索賠等。（7）安全責(zé)任事故造成的損失。3、承包商違約反索賠：（1）運(yùn)送施工設(shè)備或材料，損壞公路設(shè)施95二、反索賠的特點(diǎn)業(yè)主維護(hù)自身的合法經(jīng)濟(jì)利益，處于有利位置，較有利實(shí)施，特點(diǎn)是：1、反索賠措施基本都列入施工合同條款，有各種保函做擔(dān)保，可順利實(shí)現(xiàn)。2、反索賠，不需要提交報(bào)告之類的索賠文件，只需按合同要求通知承包商即可。3、業(yè)主的反索賠款項(xiàng)，由業(yè)主根據(jù)有關(guān)法律和合同條款確定，且可直接從工程進(jìn)度款中扣除。如不夠，還可從任何擔(dān)保函中扣除，甚至沒(méi)收或抵押現(xiàn)場(chǎng)施工設(shè)備?？傊瑯I(yè)主反索賠具有完全主動(dòng)性。二、反索賠的特點(diǎn)業(yè)主維護(hù)自身的合法經(jīng)濟(jì)利益，處于有利位置，較96三、反索賠的工作內(nèi)容1、審核評(píng)價(jià)承包商的索賠報(bào)告：（1）審定索賠權(quán)：是否依據(jù)合同條款，承包商索賠權(quán)是否成立。審查索賠通知書是否按時(shí)，索賠依據(jù)是否充分，有權(quán)否定不合理或不確定的理由。（2）審核索賠款項(xiàng)：確認(rèn)索賠權(quán)為前提，款項(xiàng)計(jì)算逐項(xiàng)核實(shí)，剔除不合理的計(jì)價(jià)項(xiàng)目和計(jì)價(jià)方法，同時(shí)說(shuō)明不合理的原因，最后計(jì)算出索賠總價(jià)。2、向承包商提出索賠：不單獨(dú)向承包商提出費(fèi)用索賠，而是發(fā)警告，保留索賠權(quán)。三、反索賠的工作內(nèi)容1、審核評(píng)價(jià)承包商的索賠報(bào)告：97第8講國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理8.1工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)一、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際結(jié)果與期望之間的差異就構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)。在給定的情況下和特定的時(shí)間內(nèi)。那些可能發(fā)生的結(jié)果間的差異。一般風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)并存，風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)較高。風(fēng)險(xiǎn)的類型很多：純風(fēng)險(xiǎn)（PureRisks），只會(huì)造成損失而不會(huì)帶來(lái)收益。自然災(zāi)害。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)（SpeculativeRisks）：可能造成損失，也可能創(chuàng)造額外收益。第8講國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理8.1工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)98風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)生的根源分為：政治風(fēng)險(xiǎn)（PoliticalRisks）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（EconomicRisks）、金融風(fēng)險(xiǎn)（FinancialRisks）、管理風(fēng)險(xiǎn)（AdministrativeRisks）、自然風(fēng)險(xiǎn)（PhysicalRisks）、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（SocialRisks）等。按分布情況分：國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家不同從事工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小不同；行業(yè)也一樣，建筑工程會(huì)有質(zhì)量責(zé)任事故、采礦業(yè)會(huì)有瓦斯爆炸，農(nóng)業(yè)會(huì)旱澇災(zāi)害等。有不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，如天災(zāi)；有可避免或可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)（TransferableRisks）。風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)生的根源分為：政治風(fēng)險(xiǎn)（PoliticalRisk99二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目作為融合經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各方面的綜合性社會(huì)活動(dòng)，都是基于對(duì)未來(lái)情況預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，都存在不確定性。國(guó)際工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)更多，稱之為風(fēng)險(xiǎn)工程。特點(diǎn)：1、風(fēng)險(xiǎn)的多樣性2、在整個(gè)過(guò)程中存在，而不僅在實(shí)施階段：（1）目標(biāo)設(shè)計(jì)和優(yōu)化有誤；（2）可行性研究可能有失誤，調(diào)查不完全，市場(chǎng)分析不夠；二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目作為融合經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各100（3）技術(shù)設(shè)計(jì)有問(wèn)題，地質(zhì)情況不確定；（4）氣候條件變化，物價(jià)上漲，資金短缺；（5）市場(chǎng)變化，項(xiàng)目無(wú)效益。3、風(fēng)險(xiǎn)影響常常不是局部的，而是全局的。如反常的氣候造成停工，未按時(shí)完工的后果。4、工程風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性。關(guān)鍵是正視。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement）：對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行評(píng)估和辨識(shí)，并根據(jù)具體情況采取應(yīng)對(duì)措施。主觀上重視風(fēng)險(xiǎn)，客觀上采取適當(dāng)措施，從而化險(xiǎn)為夷。（3）技術(shù)設(shè)計(jì)有問(wèn)題，地質(zhì)情況不確定；（4）氣候條件變化，物1018.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素1、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析：政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然環(huán)境、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)、技術(shù)、管理等。2、風(fēng)險(xiǎn)的直接行為主體分析：（1）業(yè)主和投資者：業(yè)主的支付能力、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、資信好壞、項(xiàng)目投資主體。（2）承包商（分包商、供應(yīng)商）：技術(shù)能力和管理能力、專業(yè)技術(shù)人員、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、施工質(zhì)量、履約記錄、誠(chéng)信度，財(cái)務(wù)狀況。（3）設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)：技術(shù)力量、管理能力、公正性、職業(yè)道德。8.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素1023、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析：（1）工期風(fēng)險(xiǎn)：不能及時(shí)投產(chǎn)的后果；（2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成本超支、投資追加、無(wú)法收回、回報(bào)率低等；（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：材料、工藝、工程不能通過(guò)驗(yàn)收、試產(chǎn)不合格、評(píng)價(jià)質(zhì)量未達(dá)標(biāo)；（4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)：達(dá)不到設(shè)計(jì)能力；（5）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：工程建成后未達(dá)到預(yù)期的市場(chǎng)份額，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。（6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：造成對(duì)企業(yè)形象的損害；（7）人員損傷、設(shè)備損壞；法律責(zé)任等。3、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響分析：（1）工期風(fēng)險(xiǎn)：不能及時(shí)投產(chǎn)的后果1034、按工程項(xiàng)目管理的過(guò)程分析：（1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指導(dǎo)方針、戰(zhàn)略思想有誤而造成目標(biāo)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；（2）環(huán)境調(diào)查和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)：（3）決策風(fēng)險(xiǎn)：錯(cuò)誤的選擇，投標(biāo)決策錯(cuò)誤；報(bào)價(jià)有誤；（4）技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：施工組織設(shè)計(jì)有誤；（5）計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目標(biāo)（任務(wù)書、合同招標(biāo)文件）理解有誤；（6）項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)：合同風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，新技術(shù)和工藝風(fēng)險(xiǎn)。4、按工程項(xiàng)目管理的過(guò)程分析：（1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指導(dǎo)方針、104二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)工程項(xiàng)目所面臨的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定。1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的步驟：5個(gè)步驟（1）確認(rèn)不確定的客觀存在：風(fēng)險(xiǎn)存在（2）建立初步清單：各種風(fēng)險(xiǎn)（3）確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件并推測(cè)其結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)圖。發(fā)生的可能，損失大小。（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類：（5）建立風(fēng)險(xiǎn)目錄：排列輕重緩急，風(fēng)險(xiǎn)間的聯(lián)系。二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)工程項(xiàng)目所面臨的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒1052、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)潛在損失一覽表：（2）分析財(cái)務(wù)報(bào)表，確定特定工程項(xiàng)目可能遭受哪些損失；（3）現(xiàn)場(chǎng)考察：具體了解現(xiàn)場(chǎng)及環(huán)境；（4）參考統(tǒng)計(jì)記錄：在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段，查詢對(duì)手在歷次招標(biāo)中報(bào)價(jià)記錄及奪標(biāo)概率；避免因報(bào)價(jià)而遭致的風(fēng)險(xiǎn)；（5）環(huán)境分析：詳細(xì)分析外部環(huán)境與內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系；業(yè)主基本情況、項(xiàng)目資金、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、政府管理和材料供應(yīng)等。（6）向外咨詢：需了解更多。2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法：（1）確定風(fēng)險(xiǎn)潛在損失一覽表：106三、風(fēng)險(xiǎn)分析（RiskAnalysis）應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或復(fù)合方式處理不確定性事件，較準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響。仍是研究課題。以下簡(jiǎn)要介紹目前國(guó)際上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的幾種方法：1、調(diào)查和專家打分法：對(duì)工程項(xiàng)目可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，利用專家經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行評(píng)價(jià)；步驟為：（1）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重；（2）專家分別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目打分；（3）將各風(fēng)險(xiǎn)因素加權(quán)求和，分高風(fēng)險(xiǎn)大。三、風(fēng)險(xiǎn)分析（RiskAnalysis）應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技1072、模糊數(shù)學(xué)法：美國(guó)學(xué)者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念對(duì)模糊行為和活動(dòng)建立模型。從‘是’與‘非’的二值邏輯轉(zhuǎn)移到連續(xù)邏輯上進(jìn)行量化分析。工程項(xiàng)目中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)很難用數(shù)字來(lái)準(zhǔn)確地定量描述，但可用專家知識(shí)、文字或句子來(lái)描述，采用模糊數(shù)學(xué)模型。3、層次分析法：將工程項(xiàng)目分解，對(duì)每個(gè)管理單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)危害程度子矩陣；由各子矩陣形成總風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣，有專用軟件分析。2、模糊數(shù)學(xué)法：美國(guó)學(xué)者L.A.Zadeh于1965年首次提1084、蒙特卡羅模擬技術(shù)（MonteCarloSimulation）：隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)方法，是估計(jì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的常用方法。使用過(guò)程如下：（1）編制風(fēng)險(xiǎn)清單，能充分反映出風(fēng)險(xiǎn)分類的結(jié)構(gòu)和層次性。（2）采用專家調(diào)查法確定風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度和發(fā)生概率，制定出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。（3）采用模擬技術(shù)，確定風(fēng)險(xiǎn)組合。可得到項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)的概率分布曲線。（4）進(jìn)行分析總結(jié)；得出項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)變化規(guī)律，確定應(yīng)急費(fèi)用大小。4、蒙特卡羅模擬技術(shù)（MonteCarloSimulat1095、敏感性分析法：只考慮影響工程目標(biāo)成本的幾個(gè)主要因素的變化，如利率、投資額、運(yùn)行成本等。排出對(duì)成本單項(xiàng)的敏感性的順序。只說(shuō)明一種影響程度。一般在項(xiàng)目決策階段的可行性研究中使用。6、影響圖（InfluenceDiagram）：20世紀(jì)80年代初期新興起的決策分析學(xué)科，運(yùn)用影響圖表達(dá)不確定性變量和決策的一中圖形方式。影響圖是由一個(gè)有向圖構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)；用直觀緊湊的圖形表示問(wèn)題中主要變量間的相互關(guān)系。5、敏感性分析法：只考慮影響工程目標(biāo)成本的幾個(gè)主要因素的變化1108.3國(guó)際工程參與方的風(fēng)險(xiǎn)分析一、各方共有的風(fēng)險(xiǎn)1、政局不穩(wěn)；2、國(guó)際關(guān)系緊張；3、不可抗力事件。二、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)（1）政府或主管部門的專制政策；（2）資金籌措困難，通貨膨脹幅度過(guò)大；（3）合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)；（4）監(jiān)理工程師失職，