煤礦安全生產(chǎn)標準化安全風險分級管控標準化資料

安全風險分級管控標準化資料附件：1.XX煤礦安全風險分級管控工作制度2.風險矩陣表.XX煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬.XX煤礦重大安全風險評估表.XX煤礦重大安全風險清單.安全風險分級管控工作流程圖.應用風險辨識內(nèi)容變更礦井重點工作審核表.XX煤礦安全風險公告制度.XX煤礦重大安全風險管控措施實施的工作方案10.XX煤礦安全風險培訓制度11.專項辨識評估報告模板附件1：XX煤礦安全風險分級管控工作管理制度為切實做好《煤礦安全生產(chǎn)標準化考核定級辦法》和《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分辦法》中安全風險分級管控專業(yè)標準化建設工作，進一步加強礦井安全風險分級管控安全生產(chǎn)標準化管理，提高礦井安全風險分級管控能力，實現(xiàn)一級煤礦安全生產(chǎn)標準化的要求，特制訂本管理制度。第一章安全風險辨識第一條安全風險辨識的范圍礦井地面、井下所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動區(qū)域和地點。根據(jù)安全風險辨識范圍，遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，對生產(chǎn)活動全過程進行風險點排查，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷的危險因素開展安全風險辨識，形成年度安全風險辨識評估報告。其中，辨識范圍階段只需確定各生產(chǎn)活動過程中的風險點名稱、所在位置、可能導致的事故類型和所屬系統(tǒng)等內(nèi)容，風險等級在風險評估后再填寫在風險點清單中。第二條安全風險辨識術語和定義.風險點：風險點是指在作業(yè)過程中可能發(fā)生事故的地點、部位、場所、工器具、工序或行為等。.安全風險：風險指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。.風險辨識：對礦井風險點內(nèi)存在的安全風險進行辨識。辨識范圍覆蓋風險點內(nèi)全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。.風險類型：即不安全因素，指一切可能導致事故發(fā)生的因素，包括人的不安全行為、機的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件等。.風險評估：評估風險大小的過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。.可能導致的事故類型：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒等。其中，底板事故視為頂板事故。（3）機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。（4）爆破事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。（5）水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。（6）火災事故：指外因火災造成的事故。（7）運輸事故：指運輸設備（設施）在運行過程發(fā)生的事故。（8）其它事故：以上七類以外的事故。第三條安全風險辨識系統(tǒng)劃分采煤、掘進、開拓、通風、機電、運輸、地測防治水、其他。第四條安全風險辨識的方法安全風險的辨識即對礦井風險點內(nèi)存在的安全風險進行辨識，結合礦井實際情況采取“經(jīng)驗對照分析法”?！敖?jīng)驗對照分析法”是一種通過對照有關標準、法規(guī)、檢查表或依靠分析人員的觀察分析能力，借助于經(jīng)驗和判斷能力直觀的評價對象危險性和危害性的方法。為了保證辨識結果的準確性和可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關資料。第五條安全風險評估的方法安全風險評估采用“風險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評價，確定安全風險的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風險矩陣表。根據(jù)風險值的大小，可將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應是一級、二級、三級和四級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。具體見風險矩陣表（附件2）。第六條安全風險分級管控原則根據(jù)風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高，上級負責管控的風險，下級必須負責管控。其中，一級風險由礦長直接監(jiān)管，其他分管礦領導負責管控，二級風險由分管礦領導直接監(jiān)管，系統(tǒng)科室負責管控，風險點由所在責任單位總體管控，班組、崗位負責其責任范圍內(nèi)的風險管控；三級、四級風險由責任單位直接監(jiān)管，班組管控，崗位負責其責任范圍內(nèi)的風險管控。第七條安全風險管控措施礦井在選擇風險控制措施時應考慮：①可行性；②安全性；③可靠性；選擇風險控制措施時應包括：①工程技術措施；②管理措施；③培訓教育措施；④個體防護措施；⑤應急處置措施。第八條安全風險分級管控工作流程安全風險的辨識、評估、管控工作流程見安全風險分級管控工作流程圖。（具體見附件6）第二章安全風險管控第一條管控措施實施要求.根據(jù)安全風險辨識評估的結果，各系統(tǒng)匯總本系統(tǒng)重大安全風險清單，并形成相應的重大安全風險管控措施。由安檢科負責制定重大安全風險管控方案，由礦長組織實施重大安全風險管控措施，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)按照“定人員、定職責、定資金、定時間”的四定原則落實管控措施。.根據(jù)礦井存在的重大安全風險，由安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室負責劃定本系統(tǒng)重大安全風險區(qū)域，并設定重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限，在現(xiàn)場吊掛限員牌板和重大安全風險區(qū)域警示牌（牌板的現(xiàn)場管理工作由相關生產(chǎn)區(qū)隊負責）。第二條安全風險定期檢查分析工作要求為確保礦井安全風險分級管控工作能夠取得實效，更好的指導服務現(xiàn)場，達到提高礦井自主風險管控能力的目的，礦井建立礦長、分管礦領導安全風險定期檢查分析工作機制，即月檢查評估分析和旬檢查評估分析，具體如下：.月檢查評估分析（1）月檢組織：礦長；（2）月檢頻次：一次；（3）月檢形式：采取專題會議形式，與安全辦公會議一并召開；（4）月檢職責分工：礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各有關科室負責人、各區(qū)隊負責人具體落實，分專業(yè)對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點。（5）月檢其他要求：安檢科負責根據(jù)會議內(nèi)容形成月檢報告，并留存月檢記錄和報告。.旬檢查評估分析（1）旬檢組織：分管礦領導；（2）旬檢頻次：一次；（3）旬檢形式：采取專題會議形式，與各專業(yè)事故隱患排查會議一并召開；（4）旬檢職責分工：分管礦領導組織，分管系統(tǒng)科室負責，各有關科室、各區(qū)隊參與，對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。（5）旬檢其他要求：各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)負責根據(jù)會議內(nèi)容形成旬檢報告，并留存旬檢記錄和報告。第三條現(xiàn)場檢查要求.按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，帶班礦領導每天對重大安全風險管控措施落實情況進行跟蹤檢查，并在礦領導井下交接班記錄或礦領導（日常檢查、帶班）安全信息卡中體現(xiàn)出來。.安檢科根據(jù)礦領導井下交接班記錄或礦領導（日常檢查、帶班）安全信息卡中記錄的重大安全風險問題，制定問題落實清單，分系統(tǒng)跟蹤督查，并最終形成礦領導帶班檢查月度重大安全風險措施落實臺賬。第四條公告警示制度要求（具體見附件8）.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。其中，安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡由安檢科負責提供制作模板，各區(qū)隊結合現(xiàn)場實際制作，各系統(tǒng)科室審核把關。.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，對礦井存在的重大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯的警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警管理。.安檢科負責在井口動態(tài)信息公示屏上公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。第五條保障措施落實.信息管理安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，利用礦井主動預防型安全信息化管理系統(tǒng)中“風險預控”模塊實施礦井安全風險管控信息化管理，實現(xiàn)對風險點的在線監(jiān)測和對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理，各系統(tǒng)科室時時刻刻盯緊風險點，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即處理，確保風險點萬無一失。.教育培訓安全風險分級管控培訓工作由培訓辦牽頭負責，從兩個層面開展實施，即入井人員和地面關鍵崗位人員培訓以及參與安全風險辨識評估工作的人員培訓。（具體見附件8）第三章保障措施為了保證安全風險分級管控工作的順利開展，要求各級管理人員盡責盡職，依照工作責任體系領導小組、體系辦的要求，認真開展安全風險分級管控“1+4安全風險辨識評估管控”工作。第一條未按照體系辦要求組織開展年度辨識評估工作，導致礦井年度辨識評估工作滯后的，責任單位月度“雙基”考核總分中直接扣2分;年度辨識結果未按照要求進行應用的，責任單位月度“雙基，，考核總分中直接扣1分。第二條未按照要求開展專項辨識評估，導致專項辨識評估缺項的，扣責任單位月度安全“雙基”考核1分/條;專項辨識評估工作開展不認真，未按照要求對評估結果進行應用的，扣責任單位月度安全“雙基”考核0.5分/條。第三條安全風險分級管控教育培訓工作未按照要求開展的，扣責任單位月度安全“雙基”考核1分/條;人員不符合要求的，扣責任單位月度安全“雙基”考核0.1分/人。第四條礦領導未按照職責分工要求開展安全風險分級管控工作的，納入礦正職對副職考核。第五條各單位在開展安全風險分級管控工作過程中，因工作不到位,執(zhí)行落實不力，造成整體工作滯后、安全事故或造成不良影響的，嚴格進行責任追究。第六條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件2：風險矩陣圖表一般風險（三級）低風險（四級）風險矩陣較大風險 重大風險（二級） （一級）有效類別賦值—61218243036A6多?51015202530B54812162024C4g369121518D31246L8_1012E21,救123456F11LKJIHG有效類別123456賦值不可能很少低可能能發(fā)生可能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性估計從不發(fā)生在雇傭期內(nèi)部可能發(fā)生10年內(nèi)可能發(fā)生1次5年內(nèi)可能發(fā)生1次每年可能發(fā)生1年內(nèi)發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年>10/1年發(fā)生頻率量化

附件3：XX煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬風險點（任務）風險點（工序）安全風險描述風險類型風險及其后果描述事故類型風險評估管理對象管理標準可能性損失風險值風險等級附件4：XX煤礦重大安全風險評估表

序號風險地點風險描述風險類型可能性損失附件5：XX煤礦重大安全風險清單表序號風險地點風險描述風險類型管控措施

風險辨識（”風險評估）」1+4模式安全形成風險辨識根據(jù)風險辨識數(shù)據(jù)庫，對風險進行評估分級 制定風險管控措施 風險辨識（”風險評估）」1+4模式安全形成風險辨識根據(jù)風險辨識數(shù)據(jù)庫，對風險進行評估分級 制定風險管控措施 附件6：安全風險分級管控工作流程圖審核、跟進，修訂完善

（檢查風險辨識和評估的全

面性、準確性，評估管控措

施的有效性）

附件7：應用風險辨識內(nèi)容變更礦井重點工作審核表應用單位變更內(nèi)容分管領導應用條款工作任務原條款內(nèi)容應用條款內(nèi)容工作重點管理措施附件8：XX煤礦安全風險公告制度為全面提高礦井安全生產(chǎn)管理水平，在鞏固和完善礦井安全風險分級管控系統(tǒng)的基礎上，持續(xù)提高礦井全員的安全生產(chǎn)風險意識，通過各種有效途徑公告安全風險，讓所有人員充分了解礦井的安全風險，監(jiān)督、參與礦井安全生產(chǎn)工作，最大限度地保障所有人員的人身安全和財產(chǎn)安全，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，特制訂本制度。一、公告的內(nèi)容.重大安全風險清單和相應的管控措施，主要包括重大安全風險、管控責任人和主要管控措施等。.礦井存在的主要風險點，內(nèi)容包括主要風險點名稱、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施等。.崗位風險，內(nèi)容包括本崗位主要安全風險、可能引發(fā)的事故類型、事故后果、管控措施、應急措施及報告電話等。.重大安全風險區(qū)域作業(yè)人員上限。二、公告的方式和職責劃分.重大安全風險清單和相應的管控措施，由安檢科負責在井口動態(tài)信息公示屏上公告。.礦井存在的主要風險點，由安檢科負責在礦井辦公系統(tǒng)和主動預防型安全信息化管理系統(tǒng)上公告，各區(qū)隊、各系統(tǒng)科室利用月度集中學習時間貫徹學習，達到每位員工都了解礦井風險點的基本情況及防范、應急對策的要求。.崗位風險以“崗位風險告知卡”的形式下發(fā)至崗位工手中，起到告知作用。“崗位風險告知卡”的制作，由安檢科提供制作模板，各區(qū)隊安排專人分崗位制作，各系統(tǒng)科室審核把關后下發(fā)。.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室配合，在礦井醒目位置（如采掘工作面）和重點區(qū)域（如打鉆地點、探放水地點、瓦斯異常區(qū)域、采掘頭面過地質構造帶地點等）分別設置安全風險公告欄，告知本區(qū)域內(nèi)的重大安全風險、可能引發(fā)的事故類型、事故后果、管控措施、應急措施及報告電話等。如果此區(qū)域內(nèi)設定了作業(yè)人員上限，必須在公告欄中顯示該部分內(nèi)容，以起到警示作用。安全風險公告欄的制作，由安檢科負責提供制作模板，各區(qū)隊結合現(xiàn)場實際制作公告內(nèi)容，各系統(tǒng)科室審核把關，采用800mm*600mm施工圖版框規(guī)范吊掛在現(xiàn)場合適位置。.安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡的日常檢查使用維護工作由使用單位具體負責。三、實施要求.公告內(nèi)容發(fā)生變化時，根據(jù)職責分工不同，由負責單位負責及時更新，并留存檔案。.所有職工必須愛護用于公告的設施、牌板等，發(fā)現(xiàn)故意破壞的，除原價賠償外，按“三違”進行考核。.嚴格執(zhí)行安全風險公告制度，在指定位置公告相關安全風險，使在風險場所的全體作業(yè)人員了解和掌握本區(qū)域風險的基本常識，做到自覺遵遵守，相互監(jiān)督。四、本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件9：XX煤礦重大安全風險管控措施實施的工作方案為確保礦井重大安全風險管控措施落到實處，起到實效，達到有效控制重大安全風險，實現(xiàn)礦井最佳安全生產(chǎn)效果的目的，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分辦法》有關要求，結合礦井實際，特制定本方案。一、工作目標嚴格落實礦井年度及專項安全辨識評估制定的重大安全風險管控措施，將礦井存在的重大安全風險控制在可接受的范圍內(nèi)，杜絕輕傷及以上人身事故和三級及以上非傷亡事故，實現(xiàn)礦井安全生產(chǎn)的目標。二、工作小組組長：礦長、黨委書記副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領導成員：機關科室負責人及區(qū)隊主要負責人三、工作內(nèi)容及責任劃分重大安全風險管控措施實施的工作內(nèi)容具體包括重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善，具體責任劃分如下：（一）礦長牽頭負責重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（二）黨委書記負責按照“一崗雙責、黨政同責”的要求，抓好礦井安全風險分級管控體系建設，監(jiān)督落實重大安全風險管控措施實施情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關人員及時整改。（三）安全副礦長副負責安全管理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓等方面重大事項、重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（四）生產(chǎn)副礦長負責掘進專業(yè)頂板方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善；負責分管采掘專業(yè)頂板方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（五）總工程師負責瓦斯、煤塵、水災、火災方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（六）機電副礦長負責機電運輸方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（七）經(jīng)營副礦長負責其他方面的重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（八）生產(chǎn)技術科具體負責火災、頂板方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善；通防科具體負責瓦斯、煤塵、火災方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善；機電科具體負責機電運輸方面重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善；安檢科具體負責安全管理、職業(yè)衛(wèi)生重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（九）其他相關單位配合礦長、分管礦領導、具體負責科室做好礦井重大安全風險管控措施的制定、實施、補充和完善。（十）各區(qū)隊重點將礦井制定的重大安全風險管控措施落實到現(xiàn)場，并及時將落實過程中存在的問題及建議反饋到系統(tǒng)科室或礦領導。（十一）系統(tǒng)科室或礦領導根據(jù)重大安全風險管控措施實施過程中存在問題和建議，及時補充完善重大安全風險管控措施。四、工作時間2017年5月20日至2018年度辨識工作結束，在此期間持續(xù)落實各項管控措施，至于具體有實施時限的管控措施，必須在規(guī)定時間內(nèi)落實到位。五、資金投用管理（一）重大安全風險管控措施實施專項資金來源重大安全風險管控措施實施專項資金是指由預算安排，專項用于重大安全風險管控措施實施的資金。堅持“按需投入”的原則，將重大安全風險管控措施實施資金統(tǒng)一列入礦井安全費用，從安全費用中劃撥用于重大安全風險管控措施實施。重大安全風險管控措施資金做到專款專用，專人管理，不得改變用途。（二）重大安全風險管控措施實施專項資金使用范圍礦井制定的控制重大安全風險的管控措施。（三）重大安全風險管控措施實施專項資金使用管理.重大安全風險管控措施實施專項資金，主要用于涉及到資金投入的重大安全風險管控措施項目。當月提取的重大安全風險管控措施實施專項資金結余的，可結轉到下月使用。.礦長對重大安全風險管控措施實施專項資金的提取和使用負總責。.安全副礦長對重大安全風險管控措施實施專項資金使用負分管責任，包括費用使用計劃、控制、審核及綜合協(xié)調等。.經(jīng)營礦長對重大安全風險管控措施實施專項資金使用、財務建賬、物資供應、結算管理負責。.總工程師對通風、防治水、火災等重大安全風險管控措施實施專項資金使用管理負責。.機電礦長對礦井機電設備的安全防護設備設施、礦井供電系統(tǒng)的安全防護設備設施、電費、礦井運輸（提升）系統(tǒng)的安全防護設備設施等重大安全風險管控措施實施專項資金使用管理負責。.其他分管礦長對分管業(yè)務范圍內(nèi)的重大安全風險管控措施實施專項資金使用管理負責。.安檢科對全礦重大安全風險管控措施實施專項資金的計劃、使用管理、總體協(xié)調負牽頭責任。.企管科負責重大安全風險管控措施實施專項資金的計劃匯總、上報，月度結算、統(tǒng)計報表等工作。.正龍煤業(yè)財務部門對重大安全風險管控措施實施專項資金負財務管理責任。.生產(chǎn)技術科、通防科、機電科對業(yè)務范圍內(nèi)涉及專項資金的設備、設施、材料等，負審核、審批責任，并加強日常監(jiān)督管理。.供應科負責重大安全風險管控措施實施專項資金中物資的計劃、采購、儲備、供應等日常管理工作。.重大安全風險管控措施實施所需材料費用申請應當實事求是，調撥的材料費用必須專款專用。凡是在申請中弄虛作假的，一律不予受理，情況嚴重的，予以通報批評。凡擠占、挪用重大安全風險管控措施實施材料費用的，經(jīng)發(fā)現(xiàn)，收回全部材料費用，并追究有關單位和人員的責任。.重大安全風險管控措施實施專項資金統(tǒng)一列入安全費用中。六、其他要求（一）合理組織人員，有計劃性實施。各單位根據(jù)礦井年度和專項辨識制定的重大安全風險管控措施實施要求，積極安排合理組織，有時間節(jié)點的必須提前謀劃，制定計劃，需要購買材料設備的，提前上報購買計劃，并積極協(xié)調溝通，確保材料設備及時到位；現(xiàn)場持續(xù)落實的措施，要常態(tài)化落實管理，確保人員組織到位，有計劃性實施。（二）強化指導服務，保障技術資金到位。礦井各級管理人員必須履行好崗位職責，強化指導服務意識，管理好分管系統(tǒng)工作的同時還要落實好監(jiān)督責任，力爭做到每個系統(tǒng)制定的重大安全風險管控措施，上有礦領導牽頭，下能夠落實到現(xiàn)場，形成“礦領導牽頭+科室指導服務+區(qū)隊落實”的管控模式，確保技術資金及時到位。（三）嚴格過程管控，力爭取得實效。加強過程管理，做到針對礦井存在的重大安全風險制定的每條措施，都有人員監(jiān)督、落實，讓每個人員都能高度認識到管控措施實施的重要性，加強過程管控考核，力爭取得安全風險可控的效果。附件10：XX煤礦安全風險培訓制度為加強礦井