投行習(xí)題及答案Word版

整理為word格式整理為word格式整理為word格式1．（F）從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。2．（F）現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。4．（T）作為證券做市商，投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級市場，并維持市場價(jià)格的穩(wěn)定。5．（T）在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。6．（T）投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是發(fā)達(dá)證券市場和成熟金融體系的重要主體之一。7．（F）投資銀行在大多數(shù)亞洲國家被稱為商人銀行（Merchantbank）。8．（F.）從歷史上看，貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎(chǔ)。而資本市場的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市場。9．（T）兩家或兩家以上的公司合并組建為一家公司，若一家公司獲得其它公司的控制權(quán)后，各方原法人資格都取消，而通過設(shè)立一個(gè)新的法人機(jī)構(gòu)擁有這些產(chǎn)權(quán)，則稱為新設(shè)合并（如德國的戴姆勒奔馳公司與美國的克萊斯勒公司的合并）10．（F）證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對象和范圍基本相同。11．（F）投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。12．（T）按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2001年頒布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，我國證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理中，受托資金不可以與自有資金混合使用。13．（T）我國對證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。14．（T）1999年美國參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制。15．（F）在風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)中，風(fēng)險(xiǎn)資本的退出一定必須通過發(fā)行股票上市變現(xiàn)。16.（T）證券承銷業(yè)務(wù)范圍很廣，各類股票、債券和基金證券等的發(fā)行均可以包括在內(nèi)。18．（T）杠桿并購是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進(jìn)行的并購，特點(diǎn)是只需少量的資本即可進(jìn)行，并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。19．（T）作為證券經(jīng)紀(jì)商，投資銀行本身沒有任何風(fēng)險(xiǎn)。20．（T）在我國，設(shè)立綜合類證券公司比設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司有更加嚴(yán)格的條件。21．（F）我國目前已經(jīng)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營。22．（F）從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融資為主。23．（F）金融工程的基本組件是遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、債券、股票等衍生金融工具。24．（F）投資銀行屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)，其主要服務(wù)于貨幣市場。26．（T）早期的投資銀行主要從事證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)，而目前的投資銀行業(yè)務(wù)已經(jīng)涉及到了幾乎全部的資本市場業(yè)務(wù)、部分貨幣市場業(yè)務(wù)以及金融衍生產(chǎn)品市場業(yè)務(wù)。整理為word格式整理為word格式整理為word格式27．（F）在過去的一年里，基金管理人A所管理的基金帳面收益率為8%，基金管理人B所管理的基金帳面收益率為12%，因此基金管理人B的績效比基金管理人A要好。29．（T）在證券發(fā)行的余額包銷方式下，作為包銷商的投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗的全部風(fēng)險(xiǎn)。31．（T）開放式基金通常無發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時(shí)提出認(rèn)購或贖回申請，基金規(guī)模因此而增加或減少。35．（T）投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風(fēng)險(xiǎn)大小來權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式。36．（T）研究開發(fā)部門往往是投資銀行的成本中心而非利潤中心。38．（F）證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)也稱為證券二級市場業(yè)務(wù)。40．（T）風(fēng)險(xiǎn)投資的目的是通過投資和提供增值服務(wù)把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。41．（F）在世界金融衍生工具發(fā)展史上，股票指數(shù)期貨先于利率期貨出現(xiàn)。42．（T）證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。43．（T）《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。44．（F）我國對證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以不在其公司名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣。45．（T）企業(yè)在改組為上市公司時(shí)，承擔(dān)政府管理職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)必須進(jìn)行剝離。46．（F）資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場和中長期信貸市場等。47．（T）投資銀行財(cái)務(wù)管理主要包括資本充足率管理、資產(chǎn)負(fù)債管理、流動(dòng)性管理等方面。48．（B）賣出套期保值是指通過期貨市場買入期貨合約以防止因現(xiàn)貨價(jià)格上漲而遭受損失的行為。51．（F）在我國，目前不允許證券公司參與回購業(yè)務(wù)和銀行間同業(yè)拆借市場，也不允許證券公司以證券為抵押向商業(yè)銀行借款。52．（F）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“價(jià)值低估論”，企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚴牵寒?dāng)目標(biāo)企業(yè)的全部重置成本小于該企業(yè)股票市場價(jià)格總額時(shí)，通過并購擴(kuò)張就可以避免較高的新建成本。53．（T）在有限追索權(quán)的項(xiàng)目融資中，除了以貸款項(xiàng)目的經(jīng)營收益作為還款來源和取得物權(quán)擔(dān)保外，貸款銀行還要求有項(xiàng)目實(shí)體以外的第三方提供擔(dān)保。貸款行有權(quán)向第三方擔(dān)保人追索，但擔(dān)保人承擔(dān)債務(wù)的責(zé)任，以他們各自提供的擔(dān)保金額為限。54．（T）政府部門通常不直接參與風(fēng)險(xiǎn)投資，但是它可以通過資助、稅收優(yōu)惠、信用擔(dān)保、信息服務(wù)、建設(shè)二板市場等方式為風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)提供催化劑。55．（T）根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。56．（F）歐式期權(quán)可以在成立后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行，期權(quán)費(fèi)較高。整理為word格式整理為word格式整理為word格式57．（T.）按照我國的規(guī)定，證券公司投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。59．T）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場上所60．（F）國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，嚴(yán)禁將國有資產(chǎn)低價(jià)折股、低價(jià)出售或無償分給個(gè)人，凈資產(chǎn)折股比例不得低于30%。61．（T）注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)意見的類型包括四種，即：無保留意見、保留意見、否定意見、拒絕表示意見。62．（F）證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，也可以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。63．（T）上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10％以上的股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。64．（T.）有限合伙制是英美法系國家風(fēng)險(xiǎn)投資常用的一種組織形式。由于作為合伙方主要來源的養(yǎng)老基金和慈善機(jī)構(gòu)等均為免稅群體，采用有限合伙制保證了它們的免稅地位，而如果采用公司制則會(huì)增加稅收成本。65．（T.）由全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)的情況在歐洲較為普遍。66．（T）我國1998年出臺的《證券法》規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行證券票面總值超過人民幣5000萬元的應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。67．（F）證券公募發(fā)行面向的發(fā)行對象是特定的共同基金、保險(xiǎn)公司、各類養(yǎng)老金等。69．（F）我國證券業(yè)監(jiān)管采取的是自律管理與政府監(jiān)管相結(jié)合的模式，政府集中統(tǒng)一監(jiān)管已經(jīng)成為以證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)為主要力量的自律管理體制的必要補(bǔ)充。70．（F）國際上成熟的證券市場絕大部分都設(shè)有創(chuàng)業(yè)板市場，其中尤以美國的OTCBB市場規(guī)模最大、運(yùn)作最為成功。71．（T）我國證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。72．（T）政府主導(dǎo)型監(jiān)管體系的優(yōu)點(diǎn)是監(jiān)管者地位超脫，確保了投資銀行監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。其缺點(diǎn)是容易引發(fā)市場和投資銀行的抵觸情緒，且對意外事件的反應(yīng)滯后。73．（T）一般而言，有效的投資銀行監(jiān)管體制應(yīng)是政府監(jiān)管和自律管理的有機(jī)結(jié)合。75．（T）產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式權(quán)利的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。76．（T）資產(chǎn)重組是指公司為長期發(fā)展戰(zhàn)略的需要而進(jìn)行資產(chǎn)與負(fù)債重組、機(jī)構(gòu)與人員重組、產(chǎn)品與市場業(yè)務(wù)重組等。77．（F）投資銀行主要是以法律顧問的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實(shí)施過程，通過獲取法律顧問費(fèi)取得收益。79．（A.）部分投資銀行同時(shí)還參與貨幣市場的業(yè)務(wù)，如組建貨幣市場基金、參與買賣銀行承兌匯票、大額定期存單、證券回購業(yè)務(wù)等。A.正確B.錯(cuò)誤整理為word格式整理為word格式整理為word格式80．（A.）項(xiàng)目融資是對一個(gè)特定的經(jīng)濟(jì)單位或項(xiàng)目策劃安排的一攬子融資的技術(shù)手段，借款者可以只依賴該經(jīng)濟(jì)單位的現(xiàn)金流量和所獲收益用作還款來源，并以該單位的資產(chǎn)作為借款擔(dān)保。A.正確B.錯(cuò)誤81．（A.）根據(jù)特性不同，金融衍生工具一般分為三類：期貨類、期權(quán)類和調(diào)期類。A.正確B.錯(cuò)誤82．（A.）投資銀行有時(shí)也直接投資與新興科技企業(yè)，在成功實(shí)現(xiàn)上市后，在二級市場變現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)。A.正確B.錯(cuò)誤83．（B）風(fēng)險(xiǎn)套利是指證券自營商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場中，利用同一種或同一組證券市場價(jià)格、利率、匯率的差異進(jìn)行套利。A.正確B.錯(cuò)誤84．（A.）從機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言，投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機(jī)構(gòu)，其職能都是為投資者提供投資機(jī)會(huì)，為資金需求者提供融資服務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤85．（A.）在我國，綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。綜合類證券公司持有子公司股份不得低于51%，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤86．（B.）在我國，證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的30%，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的15%，并且不得超過人民幣3億元。A.正確B.錯(cuò)誤87．（A.）在我國，證券公司因?yàn)橐园N方式承銷股票而按發(fā)行價(jià)認(rèn)購未售出的股票的，自該股票上市之日起，應(yīng)當(dāng)將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國家關(guān)于公司對外投資比例及證券公司自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求。A.正確B.錯(cuò)誤整理為word格式整理為word格式整理為word格式88．（B.）我國證券公司在承銷過程中，可以向客戶提供透支申購服務(wù)。A.正確B.錯(cuò)誤89．（B.）投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是消除風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤90．（A.）公司收購后必須在公司治理、經(jīng)營戰(zhàn)略、管理制度、資源配置等各方面進(jìn)行重新整合，提高效益，才能達(dá)到收購的真正目的。A.正確B.錯(cuò)誤91．（A.）指數(shù)基金是以追求證券市場平均收益為基本目標(biāo)，從而試圖完全復(fù)制某一證券價(jià)格指數(shù)或者按照證券價(jià)格指數(shù)編制原理構(gòu)建投資組合的基金。A.正確B.錯(cuò)誤92．（B.）我國證券公司申請從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于人民幣1000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。A.正確B.錯(cuò)誤93．（A.）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A.正確B.錯(cuò)誤94．（B.）國有企業(yè)改組為上市公司，擬發(fā)行股本超過4億元的，中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10％。A.正確B.錯(cuò)誤95．（A.）當(dāng)所發(fā)行證券的信用等級較低時(shí)，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自己承擔(dān)。A.正確B.錯(cuò)誤96．（A.）場外交易市場是交易所市場的補(bǔ)充，相對與交易所市場而言，場外交易市場往往是一種分散的、無形的市場。A.正確B.錯(cuò)誤整理為word格式整理為word格式整理為word格式97．（A.）我國企業(yè)并購活動(dòng)中，若涉及上市公司的收購，應(yīng)按照《公司法》、《證券法》、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》及其它相關(guān)法規(guī)及時(shí)披露有關(guān)信息。A.正確B.錯(cuò)誤98．（B.）證券公司的自有資金帳戶和客戶保證金帳戶可以合并設(shè)立，A.正確B.錯(cuò)誤99．（A.）承銷商的盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人及市場的有關(guān)情況及有關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行的核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。A.正確B.錯(cuò)誤100．（A.）混合并購指同時(shí)發(fā)生水平并購和垂直并購，或并購雙方或多方是屬于沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，通常發(fā)生在某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)試圖進(jìn)入利潤率較高的另一產(chǎn)業(yè)時(shí)，常與企業(yè)的多元化戰(zhàn)略相聯(lián)系。A.正確B.錯(cuò)誤（二）單項(xiàng)選擇（每題四個(gè)選項(xiàng)，需要選出唯一的一個(gè)正確答案）101．（B.）并購企業(yè)的雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。并購方的主要目的是擴(kuò)大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ?，這種并購方式稱為：A．縱向并購B.橫向并購C.新設(shè)合并D.混合并購102．（D.）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚴牵篈.實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)B.追求多元化經(jīng)營C.避免較高的新建成本D.提高市場占有率103．（B.）以下不屬于證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是：A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.外匯風(fēng)險(xiǎn)104．（C.）在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)仍按面額償還本金的債券是：A.復(fù)利債券B.單利債券C.貼現(xiàn)債券D.記賬式債券105．（B.）在我國，股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)的輔導(dǎo)期自公司與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導(dǎo)協(xié)議起，至公司股票上市后止：A.6個(gè)月B.1年C.18個(gè)月D.2年整理為word格式整理為word格式整理為word格式106．（C.）作為，投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當(dāng)?shù)膫蚪穑篈.證券做市商B.證券交易商C.證券經(jīng)紀(jì)商D.證券承銷商107．（D.）注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)，這鐘風(fēng)格的基金屬于：A.收入型基金B(yǎng).股票型基金C.平衡型基金D.成長型基金108．（C.）與并購意義相關(guān)有的三個(gè)概念，其中不包括：A.合并B.兼并C.發(fā)行D.收購109．（C.）投資銀行的部門主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門和社會(huì)公眾提供投資價(jià)值分析結(jié)論：A.宏觀研究B.行業(yè)研究C.公司研究D.發(fā)展戰(zhàn)略研究110．（A）是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組以及公司收購、兼并等涉及公司控制權(quán)變化的交易對所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)：A.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問B.普通財(cái)務(wù)顧問C.風(fēng)險(xiǎn)投資顧問D.證券投資顧問111．（A）美國的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司(MerrillLynch)、摩根斯丹利公司(MorganStanley)等屬于：A.獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行B.商業(yè)銀行擁有的投資銀行C.全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)D.大型跨國公司所興辦的財(cái)務(wù)公司或金融公司112．（C.）證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為稱為：A.證券交易業(yè)務(wù)B.證券做市業(yè)務(wù)C.一級市場業(yè)務(wù)D.二級市場業(yè)務(wù)113．（B.）投資銀行通過參加投標(biāo)承購證券，再將其銷售給投資者，該種方式在中較為常見：A.新股首次發(fā)行B.債券（特別是國債）發(fā)行C.基金發(fā)行D.配股發(fā)行114．（D.）投資銀行主要是以的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實(shí)施過程：A.發(fā)行承銷商B.做市商C.項(xiàng)目融資顧問D.財(cái)務(wù)顧問115．（B.）負(fù)責(zé)對公開發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，并出具審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等，對企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況表示判斷意見的中介機(jī)構(gòu)是：A.投資銀行B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所116．（D.）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“價(jià)值低估論”，企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚴牵篈.提高市場占有率B.追求多元化經(jīng)營C.實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)D.避免較高的新建成本117．（C.）香港創(chuàng)業(yè)板市場的的主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人是否適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整性以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等事項(xiàng)均負(fù)有保證責(zé)任。A.承銷商B.風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)C.保薦人D.上市顧問118．（D.）與其他類型基金比較，成長型基金的突出特點(diǎn)是：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.以獲取當(dāng)期的最大收入為目的，主要投資于可帶來穩(wěn)定現(xiàn)金收入的有價(jià)證券。B.投資者在購買該類型基金時(shí)，一般不需支付銷售費(fèi)用。C.既希望獲得當(dāng)期收入，又追求基金資產(chǎn)長期增值為投資目標(biāo)，因此把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性。D.注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)。119．（B.）按照我國《公司法》，如果一家優(yōu)勢公司Ａ公司兼并Ｂ公司并得控制權(quán)后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：A.新設(shè)合并B.吸收合并C.公司分立D.杠桿收購120．（B.）并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購方式稱為：A．現(xiàn)金并購B.股票并購C.新設(shè)合并D.杠桿并購121．（C.）證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為：A.交易所市場B.場外市場C.一級市場D.二級市場122．（B.）股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由：A.發(fā)行人承擔(dān)B.投資銀行承擔(dān)C.發(fā)行人和投資銀行承擔(dān)D.都不承擔(dān)123．（B.）當(dāng)前世界各國的投資銀行主要有四種不同的類別。瑞士信貸集團(tuán)所屬的瑞士信貸第一波士頓銀行(CreditSuisseFirstBoston)屬于：A．獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行B．商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）C．全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)D.跨國公司興辦財(cái)務(wù)公司或金融公司124．（A）投資銀行在一級市場擔(dān)任的主要角色是：A.承銷商B.做市商C.經(jīng)紀(jì)商D.財(cái)經(jīng)顧問125．（C.）以下哪種退出方式意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在目標(biāo)項(xiàng)目上的基本失敗。：A.創(chuàng)業(yè)板上市B.OTC市場退出C.清算D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓126．（D.）同一金融商品現(xiàn)貨市場價(jià)格與期貨市場價(jià)格間的差異稱為：A.升貼水B.基差風(fēng)險(xiǎn)C.價(jià)差D.基差127．（D.）投資銀行業(yè)監(jiān)管最基本的原則是：A.政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則B.誠實(shí)守信、依法管理原則C.保護(hù)投資者利益原則D.“三公”原則128．（A）并購企業(yè)的雙方或多方之間有原料生產(chǎn)、供應(yīng)和加工及銷售的關(guān)系，分處于生產(chǎn)和流通過程的不同階段，于是并購成為大企業(yè)全面控制原料生產(chǎn)、銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立垂直結(jié)合控制體系的基本手段，這樣的并購類型屬于：A.縱向并購B.橫向并購C.混合并購D.杠桿并購129．（B.）是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕消息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向其他人提出買賣證券建議的行為：A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.虛假信息D.欺詐客戶130．（B.）是指只對某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，它通常是由某一特殊的因素引起，與整個(gè)證券市場的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)131．（A）是將可流通證券集中有組織的交易的市場，是證券流通市場的核心：A.交易所市場B.場外市場C.一級市場D.柜臺市場132．（A）作為，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級市場，并維持市場價(jià)格的穩(wěn)定：A．證券做市商B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易商D.證券承銷商133．（D.）開放式基金的申購與贖回價(jià)格主要取決于：A.基金市場的供求關(guān)系B.基金的發(fā)行價(jià)格C.基金的發(fā)行規(guī)模D.基金的資產(chǎn)凈值134．（A）在我國契約型基金各方當(dāng)事人關(guān)系的法律框架中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對基金資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)是：A.基金管理人B.基金托管人C.基金代銷人D.基金持有人135．（B.）信用評級機(jī)構(gòu)主要是對進(jìn)行評級，信用評級越高的證券越值得購買：A．普通股股票B.債券和優(yōu)先股C.非流通股股票D.期貨產(chǎn)品136．（A）發(fā)行以國家信譽(yù)和國家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”：A．國債B.可轉(zhuǎn)換債券C.基金D.優(yōu)先股137．（A）我國1998年出臺的《證券法》規(guī)定：“向社會(huì)公開發(fā)行證券票面總值超過時(shí)應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成”。A.人民幣0.5億元B人民幣.1億元C.人民幣2億元D.人民幣5億元138．（C.）某投資銀行產(chǎn)品開發(fā)部門最近開發(fā)出一組“恒定—混合動(dòng)態(tài)平衡投資策略實(shí)施產(chǎn)品”和“保本避險(xiǎn)基金產(chǎn)品”，它們應(yīng)該屬于哪一類產(chǎn)品類型：A.定價(jià)模型產(chǎn)品B.指數(shù)化產(chǎn)品C.投資組合套利產(chǎn)品D.金融衍生產(chǎn)品139．（D.）“”通常指的是對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的第一批投資人，其不參與企業(yè)管理，往往采取一次性投入的進(jìn)入方式。A.風(fēng)險(xiǎn)投資公司B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.產(chǎn)業(yè)附屬投資公司D.天使投資人140．（C.）利率變化會(huì)直接影響金融資產(chǎn)的價(jià)格，如果利率上升，一般會(huì)產(chǎn)生以下效果：A．進(jìn)入直接融資市場的資金增加B.公司貸款成本降低，利潤提高C.證券價(jià)格下跌D.投資者評估股票和其他有價(jià)證券的折現(xiàn)率（投資者要求的必要收益率）降低141．（B.）由于物價(jià)水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)稱為：A．利率風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)C.政治風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)142．（A）在我國，中國證監(jiān)會(huì)行使對證券公司資質(zhì)和經(jīng)營管理實(shí)行監(jiān)管的主要職能部門是：A．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部B.發(fā)行監(jiān)管部C.基金監(jiān)管部D.上市公司監(jiān)管部整理為word格式整理為word格式整理為word格式143．（A）某基金的資產(chǎn)配置如果采取買入并長期持有策略，則屬于：A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.資產(chǎn)混合配置D.積極的資風(fēng)格144．（C.）在融資方式中，通常是由項(xiàng)目東道國政府或它的某一機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目發(fā)起方或項(xiàng)目公司簽署協(xié)議，把項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營的特許經(jīng)營權(quán)移交給后者：A.IPO新股發(fā)行B.可轉(zhuǎn)換債券C.BOT項(xiàng)目D.金融租賃145．（B.）對那些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過大超過可預(yù)期收益價(jià)值、技術(shù)培育無法控制及產(chǎn)業(yè)化過程極不穩(wěn)定，進(jìn)而已經(jīng)喪失現(xiàn)有及潛在市場機(jī)會(huì)的企業(yè)或項(xiàng)目采取止損手段，這種意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在這一項(xiàng)目上基本失敗的退出方式是：A.創(chuàng)業(yè)板退出B.清算C.主板退出D.股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓146．（D.）同一金融商品現(xiàn)貨市場價(jià)格與期貨市場價(jià)格間的差異稱為：A.升水B.貼水C.對沖D.基差147．（A）我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對證券公司高級管理人員實(shí)行，按照該制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正：A.談話提醒制度B.市場禁入制度C.定期考核制度D.風(fēng)險(xiǎn)提示制度148．（D.）我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣：A.5000萬元B.1億元C.3億元D.5億元149．（B.）發(fā)行人的董事長、以上董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，即屬于內(nèi)幕信息：A.三分之二B.三分之一C.四分之一D.二分之一150．（A）是股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件：A.招股說明書B.盈利預(yù)測的審核函C.發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告D.審計(jì)報(bào)告151．（B.）持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的以上的事實(shí)，即構(gòu)成內(nèi)幕信息：A.1%B.2%C.5%D.10%152．（C.）我國《證券公司管理辦法》規(guī)定了證券公司必須遵守“證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的”等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：A.3%B.5%C.8%D.10%153．（D.）又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，它通常是針對債券而言的：A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)154．（C.）我國規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過：A.30日B.60日C.90日D.180日155．（D.）場內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：A.交易地點(diǎn)和交易時(shí)間不固定B.交易價(jià)格的形成是通過“一對一”分別協(xié)商C.交易信息基本不作公開披露D.通過眾多買者和眾多賣者分別叫價(jià)然后集中撮合成交整理為word格式整理為word格式整理為word格式156．（C.）為上市公司收購提供財(cái)務(wù)顧問意見等文件的證券公司和專業(yè)人員，其出具、提供的文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，首先應(yīng)當(dāng)：A.主動(dòng)改正B.由證券交易所依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理C.由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正D.以上都不對157．（A）按照我國有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)：A.須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可B.無須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可C.如果監(jiān)管部門提出特別要求，才需要先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可D.是否需要先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可應(yīng)視具體情況而定158．（C.）以下關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)的表述正確的是：A.信用評級機(jī)構(gòu)主要是對普通股股票進(jìn)行評級B.信用評級越低的證券越值得購買C.信用評級機(jī)構(gòu)對投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任D.債券一般不需要進(jìn)行信用評級159．（B.）按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，凡依法設(shè)立的綜合類證券公司、經(jīng)紀(jì)類證券公司都應(yīng)當(dāng)加入成為會(huì)員：A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.各地證監(jiān)局D.亞洲證券分析師組織160．（D.）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券，屬于：A.內(nèi)幕信息B.操縱市場C.虛假陳述D.欺詐客戶（三）多項(xiàng)選擇（每題四個(gè)選項(xiàng)，有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案）161．(BC)以下關(guān)于證券發(fā)行承銷的表述，正確的有：A.公募發(fā)行主要是面向特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行證券B.投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風(fēng)險(xiǎn)大小來權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式C.私募發(fā)行有流動(dòng)性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴(kuò)大企業(yè)知名度等缺點(diǎn)D.在美國，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多162．（ABCD）投資銀行向客戶提供的《股票投資價(jià)值分析報(bào)告》包括但不限于如下內(nèi)容：A.對該股票未來二級市場市場價(jià)格走勢給出確定的漲跌判斷，并做出明確的買賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證B.當(dāng)前公司所在行業(yè)競爭狀況、經(jīng)營環(huán)境與經(jīng)營管理情況、財(cái)務(wù)狀況等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響C.以未來公司預(yù)測現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，根據(jù)證券估價(jià)模型對公司價(jià)值進(jìn)行評估并得出結(jié)論D.列舉各種不確定因素對評估結(jié)論可能發(fā)生的影響，特別是嚴(yán)重改變該股票投資價(jià)值的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用（違約）風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明163．（ABCD）投資銀行涉足風(fēng)險(xiǎn)投資有不同的層次，包括：A.直接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人B.間接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人C.為風(fēng)險(xiǎn)投資者提供服務(wù)D.為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供服務(wù)整理為word格式整理為word格式整理為word格式164．（ABCD）投資銀行參與并購業(yè)務(wù)的主要途徑和方法主要包括：A.根據(jù)并購方案和資金需求安排融資；B.為收購方設(shè)計(jì)購并方案并協(xié)助實(shí)（或者為被收購方設(shè)計(jì)反收購方案和措施）；C.通過價(jià)值評估和分析確定合理價(jià)格D.在實(shí)施過程中自身的風(fēng)險(xiǎn)套利操作165．（BCD）投資銀行在資本市場基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：A.投資銀行為市場參與各方提供間接融資的橋梁B.投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品C.投資銀行作為證券交易所的主要會(huì)員，直接參與了證券交易市場和清算體系的建設(shè)D.投資銀行通過金融中介業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，促進(jìn)了社會(huì)儲蓄向投資領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為資本市場提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場的流動(dòng)性166．（ABCD）風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式主要包括：A.企業(yè)上市后退出B.OTC柜臺交易市場退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購D.清算167．（ABCD）我國對于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括：A.證券公司市場準(zhǔn)入制度B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范制度C.對從業(yè)人員的監(jiān)管制度D.建立市場退出制度168．（BD）與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：A.以間接融資為主B.主要以傭金收入為主C.只為資金需求者提供融資服務(wù)D.主要服務(wù)于資本市場，通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管169．（ABD）在投資銀行并購業(yè)務(wù)中，其為收購方提供的服務(wù)通常包括：A.尋找合適的目標(biāo)公司，并根據(jù)收購方戰(zhàn)略對目標(biāo)公司進(jìn)行評估B.提出具體的收購建議，包括收購策略、收購價(jià)格、相關(guān)收購條件及相關(guān)財(cái)務(wù)安排C.制定有效的反收購方案，并提供有效的幫助，阻止敵意收購D.與其它相關(guān)中介機(jī)構(gòu)（律師、會(huì)計(jì)師等）的協(xié)調(diào)工作170．（ABC）在我國，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的某些事項(xiàng)對所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)，這些事項(xiàng)包括：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.上市公司重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等活動(dòng)B.上市公司重大關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)C.上市公司要約收購的公允性、可行性及對中小股東的影響D.上市公司日常各項(xiàng)具體經(jīng)營情況171．（ABCD）項(xiàng)目融資的當(dāng)事人可包括：A.貸款銀行B.項(xiàng)目融資顧問C.項(xiàng)目發(fā)起人D.承建商和承購商172．（BCD）以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的表述中正確的有：A.風(fēng)險(xiǎn)投資起源于德國B.風(fēng)險(xiǎn)投資的目的是通過投資和提供增值服務(wù)把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。C.一般將風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)區(qū)分為種子階段、創(chuàng)建階段、成長階段、擴(kuò)張階段以及成熟階段五個(gè)發(fā)展階段，越是在早期階段，投資風(fēng)險(xiǎn)大，但投資報(bào)酬也高D.風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目清算通常是一種止損手段，這種退出方式意味著風(fēng)險(xiǎn)投資基本失敗173．（ABC）世界上主要的創(chuàng)業(yè)板市場包括：A.美國Nasdaq市場B.新加坡Sesdaq市場C.香港創(chuàng)業(yè)板市場D.上海創(chuàng)業(yè)板市場174．（BCD）以下可以認(rèn)定為證券市場內(nèi)幕信息的是：A.發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的10%B．股票的二次發(fā)行C．發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更D．發(fā)行人合并或者分立175．（AB）以下關(guān)于企業(yè)收購過程中若干操作要點(diǎn)的表述，正確的有：A.收購方應(yīng)在充分策劃的基礎(chǔ)上對收購對象進(jìn)行全面調(diào)研，對收購過程中將會(huì)涉及到的財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)重大問題，可聘請財(cái)務(wù)顧問和法律顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)參與研究和論證整理為word格式整理為word格式整理為word格式B.較常用的目標(biāo)公司定價(jià)方法包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法、可比公司價(jià)值定價(jià)法等C.在我國，若涉及上市公司的收購，應(yīng)按照《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法規(guī)及時(shí)披露有關(guān)信息D.不管是善意收購還是敵意收購，不管是上市公司收購還是非上市公司收購，在收購的具體操作程序方面均沒有任何差別176．（AB）我國《證券法》規(guī)定：A.對證券公司實(shí)行分類管理B.經(jīng)紀(jì)類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣C.證券公司必須注冊為股份有限公司D.綜合類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“綜合”字樣177.（ABC）在現(xiàn)代金融市場中，投資銀行：A.是主要金融中介之一B.主要服務(wù)于資本市場C.有的還參與部分貨幣市場業(yè)務(wù)D.只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)178．(AB)投資銀行在承銷過程中權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)和選擇承銷方式的依據(jù)主要是：A.承銷金額大小B.承銷風(fēng)險(xiǎn)大小C.發(fā)行承銷地點(diǎn)D.發(fā)行承銷時(shí)間179．（ABCD）投資銀行介入基金管理業(yè)務(wù)的途徑包括：A.作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng).作為基金管理者管理基金C.以出資人身份發(fā)起設(shè)立專業(yè)的基金管理公司來管理基金D.作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證180．（AB）作為證券做市商，投資銀行：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級市場B.可以維持市場價(jià)格的穩(wěn)定C.代表著買賣雙方，按照客戶提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易D.負(fù)責(zé)證券包銷181．（AD）企業(yè)并購按動(dòng)機(jī)分類，可分為兩類：A．惡意并購B．要約并購C．杠桿并購D.善意并購182．（AC）企業(yè)并購的作用主要表現(xiàn)在以下方面：A.并購可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高資源的宏觀配置效率B.并購必然導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)上市股票價(jià)格的大幅上漲C.并購可以促進(jìn)生產(chǎn)和資產(chǎn)的集中，增強(qiáng)了在國際市場的競爭力D.并購可以促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)更加規(guī)范183．（ABC）金融衍生工具主要包括：A.遠(yuǎn)期B.期貨C.期權(quán)D.債券184．（BCD）投資銀行與商業(yè)銀行的差別體現(xiàn)在:A.前者屬于金融中介機(jī)構(gòu)，后者不屬于金融中介機(jī)構(gòu)B.前者的本原業(yè)務(wù)是證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，后者的本原業(yè)務(wù)是存貸款業(yè)務(wù)C.前者主要以傭金收入為主，后者主要以存貸款利差收入為主D.前者以直接融資為主，后者以間接融資為主185．（ABC）投資銀行在項(xiàng)目融資中的作用可以表現(xiàn)為：A.項(xiàng)目的可行性與風(fēng)險(xiǎn)評估B.確定項(xiàng)目的資金來源、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)及籌措成本C.估計(jì)項(xiàng)目投產(chǎn)后的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.通過貸款人獲得承諾，以徹底消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)186．（ABCD）以下與并購意義相關(guān)的幾個(gè)概念中表述正確的有：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.合并（Consolidation）指兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)合成一個(gè)新的企業(yè)，特點(diǎn)是伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移，多個(gè)法人變成一個(gè)法人B.兼并（Merger）相當(dāng)于我國《公司法》中的“吸收合并”，即Ａ公司兼并Ｂ公司，Ａ公司保留，而Ｂ公司解散（喪失法人地位）C.收購（Acquisition）指Ａ公司通過購買目標(biāo)公司的控股權(quán)，達(dá)到對目標(biāo)Ｂ公司的控制D.從經(jīng)濟(jì)意義上而不是法律意義上講，以上這三種方式通常并無大的差別，我們經(jīng)常討論的并購（Ｍ＆Ａ）系指上述三個(gè)概念的全部或部分含義。企業(yè)并購的過程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程187．（ABCD）公司收購后必須在以下哪些方面進(jìn)行重新整合才可能達(dá)到收購的真正目的：A.公司治理B.經(jīng)營戰(zhàn)略C.資源配置D.管理制度188．（ABD）以下關(guān)于基金管理業(yè)務(wù)的表述中正確的有：A.投資銀行可以作為基金的發(fā)起人，也可以擔(dān)任管理人B.目前以各類投資基金為主體的機(jī)構(gòu)投資者已成為資本市場上的主導(dǎo)力量C.美國的對沖基金大部分都是公募基金D.投資銀行還可以作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證189．（ABD）風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式包括：A.通過主板“直接上市（IPO）”或者“間接上市（買殼）”B.創(chuàng)業(yè)板上市C.場外交易市場退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購190．（AB）在套期保值操作中控制基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有：A.合適選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn)B.合適選擇交割月份C.充分利用基差套利D.基差風(fēng)險(xiǎn)是無法控制的191．（ABC）在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：A.證券的代理買賣B.代理證券的還本付息、分紅派息C.證券代保管、鑒證D.證券的承銷192．（BCD）以下業(yè)務(wù)中，哪些屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)：A.商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù)B證券交易C.證券發(fā)行承銷D.兼并與收購193．（ABCD）投資銀行在基金業(yè)務(wù)中可以作為以下角色：A.基金發(fā)起人B.基金管理人C.基金管理公司的發(fā)起人D.基金代銷人194．（ABC）股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，在我國，公募發(fā)行主要涉及的類型為：A.首次股票公開發(fā)行（IPO）B.上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行C.上市公司面向老股東的配股發(fā)行D.向特定機(jī)構(gòu)或大股東進(jìn)行的配售195．(ABCD)當(dāng)前世界各國的投資銀行主要有四種類別，包括：A.獨(dú)立的專業(yè)性投資銀行B.商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）整理為word格式整理為word格式整理為word格式C.全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)D.一些大型跨國公司所興辦的財(cái)務(wù)公司或金融公司196．（BCD）以下說法中正確的有：A.我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元B.我國對證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司C.證券發(fā)行人聘請的律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員均屬內(nèi)募人員D.虛買虛賣，又稱洗售、虛售，是典型的操縱市場的違法違規(guī)行為197．（ABCD）我國證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括：A.健全性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.防火墻原則198．（AB）投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗之風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式有：A.全額包銷B.余額包銷C.代銷D.均不需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)199．（ABC）項(xiàng)目融資的主要運(yùn)作形式包括：A.產(chǎn)品支付B.金融租賃C.BOTD.面向公眾公開發(fā)行股票200．（ABCD）投資銀行業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)的主要有：A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)201．（ACD）以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有：A.貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B.資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等C.貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎(chǔ)D.資本市場的風(fēng)險(xiǎn)一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價(jià)格水平的因素增多202．（AB）目前在我國，基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下列業(yè)務(wù)：A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.基金托管業(yè)務(wù)D.私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)203．(ACD)以下關(guān)于證券發(fā)行的表述中正確的有：A.公募發(fā)行主要面向社會(huì)公眾投資者（即非特定投資人）發(fā)行證券B.在美國，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多C.私募發(fā)行有流動(dòng)性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴(kuò)大企業(yè)知名度等缺點(diǎn)D.私募發(fā)行主要通過非公眾渠道，直接向特定的投資人發(fā)行，在美國，其主要發(fā)行對象包括各類共同基金、保險(xiǎn)公司、各類養(yǎng)老金、社保基金、投資公司等204．（ACD）金融創(chuàng)新工具的主要特點(diǎn)是：A.財(cái)務(wù)杠桿作用顯著，可以降低交易成本B.風(fēng)險(xiǎn)較小，收益非常穩(wěn)定C.工具設(shè)計(jì)靈活滿足不同客戶的需要D.特性復(fù)雜但風(fēng)險(xiǎn)控制或投機(jī)效果明顯205．（AD）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)有：A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B．拓展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．發(fā)行定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)206．（ABCD）投資銀行在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮的作用包括：A.溝通資金供求B推動(dòng)企業(yè)并購C.優(yōu)化資源配置D.構(gòu)造證券市場207．(AB)證券私募發(fā)行的有利條件包括：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.能節(jié)約發(fā)行時(shí)間和發(fā)行成本B.不受公開發(fā)行的規(guī)章限制C.流動(dòng)性好、發(fā)行面寬D.有利于擴(kuò)大企業(yè)知名度208．（AD）股票的公募發(fā)行：A.主要面向社會(huì)公眾投資者B.主要面向特定機(jī)構(gòu)投資者C.比私募發(fā)行更加發(fā)行時(shí)間和發(fā)行成本D.信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴(yán)格209．（ABC）在風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)中，投資銀行的主要角色可以包括：A.直接或間接充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資人B.為風(fēng)險(xiǎn)投資者提供服務(wù)C.為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供服務(wù)D.充當(dāng)特設(shè)機(jī)構(gòu)（SPV）承購不良資產(chǎn)210．（ABD）投資銀行參與并購業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種：A．為收購方設(shè)計(jì)購并方案并協(xié)助實(shí)施B．為被收購方設(shè)計(jì)反收購方案和措施C．接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D．根據(jù)并購方案和資金需求安排融資211．（AB）投資銀行財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對象非常廣泛，從不同的角度來看，其通?？砂ǎ篈.公司、企業(yè)B.政府機(jī)構(gòu)C.融資者D.投資者212．（ABCD）投資銀行推動(dòng)資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A.作為資本市場上主要的金融中介機(jī)構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B.多數(shù)國際化的投資銀行本身也是上市公司，它們努力為投資者提供滿意的投資回報(bào)C.投資銀行是資本市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一D.投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用213．（CD）與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：A.只為資金需求者提供融資服務(wù)B.以間接融資為主C.主要以傭金收入為主D.主要服務(wù)于資本市場，由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管214．（ABC）關(guān)于企業(yè)并購成因的理論包括：A.規(guī)模經(jīng)濟(jì)論B.交易費(fèi)用論C.價(jià)值低估論D.理性預(yù)期論215．（ABC）并購（Ｍ＆Ａ）按并購前企業(yè)間的市場關(guān)系可分成三類：A.橫向并購B.縱向并購C.混合并購D.杠桿并購216．（ABCD）以下關(guān)于公司合并的授權(quán)批準(zhǔn)程序和具體實(shí)施程序的表述中，正確的有：A.合并雙方高管層進(jìn)行接觸、商談合并意向的同時(shí)，可聘請相關(guān)財(cái)務(wù)顧問和法律顧問協(xié)助解決技術(shù)和法律問題B.合并雙方的公司董事會(huì)應(yīng)分別通過相關(guān)決議，決議的內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)法律的要求C.公司合并對雙方而言都屬于重大事項(xiàng)，因此董事會(huì)決議必須提交股東大會(huì)討論并獲得批準(zhǔn)，方能有效實(shí)施D.合并涉及一些特殊行業(yè)或涉及行業(yè)壟斷等重大問題的，還須上報(bào)政府主管部門批準(zhǔn)217．（ABC）風(fēng)險(xiǎn)投資的參與主體包括：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.風(fēng)險(xiǎn)投資資金提供者（機(jī)構(gòu)或個(gè)人）B.風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作載體（基金等機(jī)構(gòu)）C.風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.項(xiàng)目擔(dān)保公司218．（ABCD）投資銀行向客戶提供的《股票投資價(jià)值分析報(bào)告》包括但不限于如下內(nèi)容：A.當(dāng)前公司所在行業(yè)競爭狀況、經(jīng)營環(huán)境與經(jīng)營管理情況、財(cái)務(wù)狀況等方面在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響B(tài).以未來公司預(yù)測現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，根據(jù)證券估價(jià)模型對公司價(jià)值進(jìn)行評估并得出結(jié)論C.列舉各種不確定因素對評估結(jié)論可能發(fā)生的影響，特別是嚴(yán)重改變該股票投資價(jià)值的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用（違約）風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明D.對該股票未來二級市場市場價(jià)格走勢給出確定的漲跌判斷，并做出明確的買賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證219．（ABC）投資銀行研究部門的研究范圍可以包括以下方面：A.宏觀研究B.行業(yè)研究C.公司研究D.市場動(dòng)態(tài)研究220．（AB）以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有：A.貨幣市場包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B.資本市場包括股票市場、債券市場、基金市場和中長期信貸市場等C.資本市場和貨幣市場都是資金供求雙方進(jìn)行交易的場所，兩者分工也完全相同D.從歷史上看，資本市場先于貨幣市場出現(xiàn)，資本市場是貨幣市場的基礎(chǔ)221．（AB）在采用有限合伙制的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中，合伙人通常分兩類：A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司型合伙人D.契約型合伙人222．（BC）我國對證券公司進(jìn)行明確規(guī)范管理的相關(guān)法律、法規(guī)主要包括：A.《商業(yè)銀行法》B.《證券法》C.《證券公司管理辦法》D.《信托法》223．（BC）證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理的內(nèi)控體系應(yīng)該由三部分構(gòu)成，即：A.風(fēng)險(xiǎn)分解B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理224．（AD）政府主導(dǎo)型的投資銀行監(jiān)管體系以哪些國家為代表：A.美國B.英國C.德國D.日本225．（ACD）在我國，綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：A.證券代理買賣B.自有及受托資產(chǎn)管理C.證券承銷D.證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問）226．（ABCD）證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括：A.健全性原則B.相互制約原則C.防火墻原則D.獨(dú)立性原則227．（ACD）根據(jù)我國證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，以下表述正確的有：A.證券公司不得同時(shí)承銷4只或4只以上的股票B.證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣1000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。整理為word格式整理為word格式整理為word格式C.證券的代銷、包銷期最長不得超過90日D.股票發(fā)行價(jià)格或配股價(jià)格由承銷商與發(fā)行企業(yè)共同商定，承銷商不得迎合或鼓動(dòng)發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票228．（BCD）在我國，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)：A.在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見B.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券C.向投資人承諾證券投資收益D.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易229．（ABC）以下屬于操縱市場行為的是：A.虛買虛賣，以影響證券市場行情為目的，人為的制造市場虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。B.連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場價(jià)格C.合謀交易，與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對方委托內(nèi)容，在相似時(shí)間，以相似價(jià)格、數(shù)量委托，并達(dá)成交易D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券230．（BCD）資本市場主要的機(jī)構(gòu)投資者包括：A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司C.證券投資基金D.投資銀行231．（CD）在投資銀行并購業(yè)務(wù)中，目標(biāo)公司定價(jià)較常用的方法有哪兩種：A.綜合評分法B.期權(quán)定價(jià)法C.可比公司價(jià)值定價(jià)法D.現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價(jià)法232．（ABCD）綜合類證券公司除可以從事經(jīng)紀(jì)類證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)之外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.證券的自營買賣B.證券的承銷C.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)233．（AB）按并購的動(dòng)機(jī)，并購可以分為兩種：A.善意收購B.惡意收購C.杠桿收購D.現(xiàn)金收購234．（BCD）證券公司資金管理原則包括：A.杠桿性B.安全性C.流動(dòng)性D.效益性235．（BCD）以下關(guān)于證券承銷方式的表述中正確的有：A.投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式B.在證券包銷和余額包銷方式中，發(fā)行人不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到了投資銀行身上C.當(dāng)所發(fā)行證券的信用等級較低時(shí)，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自己承擔(dān)D.投資銀行還可以通過參加投標(biāo)承購證券，再將其銷售給投資者，236．（ABCD）投資銀行在二級市場中扮演的角色包括：A.作為證券經(jīng)紀(jì)商，在證券承銷結(jié)束之后，代表買賣雙方按照其提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易B.作為證券交易商，自營買賣證券C.作為證券做市商，為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級市場，并維持市場價(jià)格的穩(wěn)定D.在二級市場上進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)套利和風(fēng)險(xiǎn)套利等活動(dòng)237．（ABD）在我國，證券公司申請取得股票主承銷商資格，除應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：A.凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元，B.近3年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于6次。C..近5年連續(xù)盈利整理為word格式整理為word格式整理為word格式D.作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄238．（ABC）證券公司財(cái)務(wù)管理的基本內(nèi)容包括：A.資本金管理B.資產(chǎn)負(fù)債管理C.流動(dòng)資金管理D.固定資產(chǎn)管理239．（BCD）以下關(guān)于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管要求的表述中正確的有：A.證券公司不得同時(shí)承銷2只或2只以上的股票B.證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：C.證券公司因?yàn)橐园N方式承銷股票而按發(fā)行價(jià)認(rèn)購未售出的股票的，自該股票上市之日起，應(yīng)當(dāng)將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國家關(guān)于公司對外投資比例及證券公司自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求D.證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留，故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余240．（ACD）以下關(guān)于BOT項(xiàng)目融資的表述中正確的有：A.BOT可以看作是政府把一個(gè)公用事業(yè)項(xiàng)目的開發(fā)和經(jīng)營權(quán)暫時(shí)移交給了私營企業(yè)或私營機(jī)構(gòu)B.對于那些具有很強(qiáng)社會(huì)性的項(xiàng)目（如交通或能源項(xiàng)目），BOT是一種不太理想的融資方式C.在這種融資方式中，通常是有項(xiàng)目東道國政府或它的某一機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目發(fā)起方或項(xiàng)目公司簽署協(xié)議，把項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營的特許經(jīng)營權(quán)移交給后者D.項(xiàng)目本身可以用來作擔(dān)保的資產(chǎn)包括：銷售收入、保險(xiǎn)、特許協(xié)議和項(xiàng)目協(xié)議等241．（AC）按執(zhí)行時(shí)間的不同，期權(quán)主要可分為兩種：A.美式期權(quán)B.看漲期權(quán)C.歐式期權(quán)D.看跌期權(quán)242．（BCD）以下可以認(rèn)定為證券市場內(nèi)幕信息的是：A.發(fā)行人的1/4的董事發(fā)生變動(dòng)B．發(fā)行人的分紅派息、增資擴(kuò)股計(jì)劃C．持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)D．發(fā)行人更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所243。（ABC）投資銀行在自營業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)包括：A.創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)D.包銷風(fēng)險(xiǎn)244．（BC）以下關(guān)于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的表述中正確的是：A.證券公司在承銷過程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公眾投資者認(rèn)購股票B.證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余C.證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份（或是其前5名股東之一）的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商D.證券的代銷、包銷期最長不得超過30日245．（ABD）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的組織形式主要包括：整理為word格式整理為word格式整理為word格式A.公司制B.有限合伙制C.代理人制D.投資基金制246．（ABC）投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括：A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律規(guī)范247．（ABCD）以下關(guān)于我國證券業(yè)監(jiān)管體系的表述正確的有：A.我國證券業(yè)監(jiān)管采取的是政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合的模式B.中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，依法對全國證券期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理C.證券交易所處于證券業(yè)監(jiān)管的前沿，擔(dān)負(fù)著一線監(jiān)管的重要責(zé)任D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是中國證券業(yè)的自律性組織，是依法注冊的非營利性會(huì)員制社會(huì)團(tuán)體法人248．（ACD）投資銀行推動(dòng)資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A.作為資本市場上主要的金融中介機(jī)構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B.投資銀行為大批企業(yè)提供了強(qiáng)有力的間接融資服務(wù)和直接投資服務(wù)C.投資銀行是資本市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一D.投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用249．（ABC）在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：A.證券的代理買賣B.代理證券的還本付息、分紅派息C.證券代保管、鑒證D.證券的承銷250．（ABD）以下關(guān)于企業(yè)并購問題的表述，正確的有：A.企業(yè)并購的過程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程B.并購的過程同時(shí)也就是企業(yè)重組的過程C.根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要?jiǎng)右蚴菫榱藢?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)D.過渡與融合不力通常是導(dǎo)致購并績效不佳的原因之一251．（AC）公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括：A.法律地位不同B.規(guī)?？勺冃圆煌珻.基金運(yùn)行的根本規(guī)范（文件）不同D.交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同252．（ABCD）證券公司在包銷中，不得為取得股票而以下列行為故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余：A.故意囤積或截留B.縮短承銷期C.減少銷售網(wǎng)點(diǎn)D.限制認(rèn)購申請表發(fā)放數(shù)量253．（BCD）證券的私募發(fā)行主要面向：A.社會(huì)公眾投資者B.特定的投資人C.各類養(yǎng)老金D.各類共同基金和保險(xiǎn)公司254．（AC）資產(chǎn)重組是公司為長期發(fā)展戰(zhàn)略的需要而進(jìn)行的調(diào)整，具體可以包括：A.資產(chǎn)與負(fù)債重組B.組織機(jī)構(gòu)重組C.產(chǎn)品與市場業(yè)務(wù)重組D.人員重組255.（ABCD）內(nèi)幕交易行為客觀上表現(xiàn)為以下幾種：A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息買賣證券C.內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息后，根據(jù)該信息建議他人買賣證券D.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券256。（ABD）我國的股票發(fā)行審核委員會(huì)：整理為word格式整理為word格式