《投資學(xué)》課程教學(xué)大綱

《投資學(xué)》教學(xué)大綱一、課程基本信息課程名稱投資學(xué)Investment課程編碼SEM310321020開(kāi)課院部經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院課程團(tuán)隊(duì)財(cái)務(wù)管理與稅務(wù)課程組學(xué)分2.0課內(nèi)學(xué)時(shí)32講授32實(shí)驗(yàn)0上機(jī)0實(shí)踐0課外學(xué)時(shí)32適用專業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)授課語(yǔ)言中文先修課程管理學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)課程簡(jiǎn)介（限選）《投資學(xué)》是一門(mén)以投資行為與資產(chǎn)配置為研究對(duì)象，解釋資本市場(chǎng)運(yùn)行的現(xiàn)象與內(nèi)在規(guī)律、探索投資者追求風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡的一門(mén)獨(dú)立學(xué)科，是會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)開(kāi)設(shè)的一門(mén)專業(yè)必修課程，其內(nèi)容主要包括資本市場(chǎng)的構(gòu)成要素與運(yùn)行機(jī)制、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的衡量、固定收益類(lèi)證券投資、股票投資、基金投資、衍生品投資等理論與方法。"Investment"isanindependentdisciplinewhichtakesinvestmentbehaviorandassetallocationastheresearchobject,explainsthephenomenaandinternallawsofcapitalmarketoperation,andexploresinvestors'pursuitofriskandincomebalance,itisaprofessionalcompulsorycourseforaccountingmajor,whichmainlyincludestheconstituentelementsandoperationmechanismofcapitalmarket,themeasurementofinvestmentincomeandrisk,fixedincomesecuritiesinvestment,stockinvestment,fundinvestment,derivativesinvestmentandothertheoriesandmethods.負(fù)責(zé)人大綱執(zhí)筆人審核人二、課程目標(biāo)序號(hào)代號(hào)課程目標(biāo)OBE畢業(yè)要求指標(biāo)點(diǎn)任務(wù)自選1M1目標(biāo)1：了解資本市場(chǎng)的構(gòu)成要素和運(yùn)行機(jī)制否4.14.12M2目標(biāo)2：掌握各類(lèi)投資產(chǎn)品的投資理論和方法否4.14.13M3目標(biāo)3：培養(yǎng)正確的投資理念和投資行為否4.34.34M4目標(biāo)4：保障課堂正常教學(xué)秩序否三、課程內(nèi)容序號(hào)章節(jié)號(hào)標(biāo)題課程內(nèi)容/重難點(diǎn)支撐課程目標(biāo)課內(nèi)學(xué)時(shí)教學(xué)方式課外學(xué)時(shí)課外環(huán)節(jié)1第一章第一章總論本章重點(diǎn)難點(diǎn)：投資行為的內(nèi)在規(guī)律性////21.11.1投資學(xué)的內(nèi)涵投資學(xué)的含義和研究的內(nèi)容M1,M31講授1自學(xué)31.21.2投資行為投資行為的目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)和收益的權(quán)衡，引導(dǎo)學(xué)生樹(shù)立正確的投資價(jià)值觀，在充分評(píng)估自身投資能力的前提下，選擇適宜的投資方式。M1,M31講授1討論41.31.3有效資本市場(chǎng)理論四種有效資本市場(chǎng)的界定M1,M31講授1自學(xué)51.41.4現(xiàn)代行為金融理論現(xiàn)代行為金融學(xué)的內(nèi)容和特征M1,M31講授/討論1自學(xué)6第二章第二章多層次的資本市場(chǎng)本章重點(diǎn)難點(diǎn)：資本市場(chǎng)的構(gòu)成要素和運(yùn)行機(jī)制////72.12.1資本市場(chǎng)的內(nèi)涵資本市場(chǎng)的內(nèi)涵和發(fā)展歷程M1,M31講授1自學(xué)82.22.2資本市場(chǎng)的組成要素資本市場(chǎng)的主體及其相互關(guān)系M1,M31講授1自學(xué)92.32.3資本市場(chǎng)的分類(lèi)一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)；場(chǎng)外交易、場(chǎng)內(nèi)交易M1,M31講授1自學(xué)102.42.4我國(guó)多層次資本市場(chǎng)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和新三板，通過(guò)布置探索性的作業(yè)，引導(dǎo)學(xué)生對(duì)我國(guó)的資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程進(jìn)行思考，建立具有中國(guó)特色社會(huì)主義的資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。M1,M31講授/討論1作業(yè)/討論11第三章第三章投資收益和風(fēng)險(xiǎn)本章重點(diǎn)難點(diǎn)：投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量////123.13.1投資收益的計(jì)量到期收益率、年化收益率、預(yù)期報(bào)酬率M1,M31講授1作業(yè)133.23.2投資風(fēng)險(xiǎn)的衡量概率、期望值和方差、均方差M1,M31講授1作業(yè)143.33.3風(fēng)險(xiǎn)和收益的均衡風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)收益模型M1,M31講授/討論1自學(xué)15第四章第四章固定收益證券投資本章重點(diǎn)難點(diǎn)：固定收益證券的分類(lèi)和估值。////164.14.1固定收益證券的分類(lèi)公司債、國(guó)債、金融債M21講授1自學(xué)174.24.2固定收益證券的收益率收益率的計(jì)算M21講授/討論1作業(yè)184.34.3固定收益證券價(jià)格與利率市場(chǎng)利率對(duì)固定收益證券價(jià)格的影響M22講授2自學(xué)19第五章第五章股票投資本章重點(diǎn)難點(diǎn)：股票價(jià)格估算////205.15.1股票的性質(zhì)及種類(lèi)股票的性質(zhì)、股票的種類(lèi)M21講授1自學(xué)215.25.2股票投資估值模型各類(lèi)股票估值模型M21講授1自學(xué)225.35.3全球主要股票市場(chǎng)主要股票市場(chǎng)介紹，引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的股票市場(chǎng)和資本主義股票市場(chǎng)的本質(zhì)區(qū)別，堅(jiān)持“四個(gè)自信”。M21講授/討論1討論235.45.4股票價(jià)格指數(shù)各類(lèi)股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法M22講授2作業(yè)245.55.5股票投資技術(shù)分析股票投資技術(shù)分析方法M22講授/討論2自學(xué)25第六章第六章基金投資本章重點(diǎn)難點(diǎn)：基金的種類(lèi)和投資方式////266.16.1基金的性質(zhì)和種類(lèi)基金的性質(zhì)、基金的種類(lèi)M21講授1自學(xué)276.26.2封閉式基金和開(kāi)放式基金兩類(lèi)基金的投資形式M21講授/討論1自學(xué)286.36.3基金估值基金的估值和贖回M21講授1自學(xué)29第七章第七章期貨、期權(quán)投資本章重點(diǎn)難點(diǎn)：期貨投資操作、期權(quán)投資操作、期貨估值模型////307.17.1期貨投資期貨合約、期貨投資策略與操作M21講授/討論1討論317.27.2期權(quán)投資期權(quán)合約、期權(quán)投資策略與操作M21講授/討論1討論327.37.3期貨股指期貨估值模型M21講授1自學(xué)337.47.4期權(quán)定價(jià)期權(quán)定價(jià)模型M21講授1自學(xué)34第八章第八章投資組合原理與方法本章重點(diǎn)難點(diǎn)：投資組合理論的推導(dǎo)過(guò)程////358.18.1投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)投資組合收益和風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量模型M2,M31講授1自學(xué)368.28.2投資組合理論投資組合原理的推導(dǎo)過(guò)程M2,M31講授/討論1討論378.38.3資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)和應(yīng)用M2,M31講授/討論1作業(yè)四、考核方式序號(hào)考核環(huán)節(jié)操作細(xì)節(jié)總評(píng)占比1平時(shí)作業(yè)1.每章布置1-2道題目。2.成績(jī)采用百分制，根據(jù)作業(yè)完成準(zhǔn)確性、是否按時(shí)上交、是否獨(dú)立完成評(píng)分。3.考核學(xué)生對(duì)投資學(xué)基本知識(shí)的掌握能力，學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，題型主要是計(jì)算及論述。10%2案例分析、模擬炒股及課堂討論1.本課程課堂組織進(jìn)行分組案例分析、上機(jī)利用軟件模擬炒股和討論。2.成績(jī)采用百分制，根據(jù)案例分析、模擬炒股的成績(jī)、討論的參與程度評(píng)分。3.考核學(xué)生對(duì)投資學(xué)知識(shí)的應(yīng)用能力，針對(duì)不同的資本市場(chǎng)和投資產(chǎn)品，能夠選擇適宜的投資策略和方式。10%3分組大作業(yè)1.對(duì)學(xué)生進(jìn)行分組，要求學(xué)生根據(jù)特定的投資市場(chǎng)、特定的投資產(chǎn)品和特定的投資場(chǎng)景，制定投資策略。2.給定打分規(guī)則，由組間評(píng)分和小組內(nèi)部評(píng)分，共同確定最后得分。30%4期末考試1.閉卷考試，采用百分制，卷面成績(jī)總分100分。2.主要考核學(xué)生對(duì)投資學(xué)基本知識(shí)的掌握能力，學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，題型主要有判斷題、簡(jiǎn)答題、案例分析題等。40%5考勤隨機(jī)點(diǎn)名、刷卡點(diǎn)名等。5%6課堂表現(xiàn)隨機(jī)檢查學(xué)生上課精神狀態(tài)、回答問(wèn)題情況。5%五、評(píng)分細(xì)則序號(hào)課程目標(biāo)考核環(huán)節(jié)大致占比評(píng)分等級(jí)1M1平時(shí)作業(yè)30%A-獨(dú)立思考、按時(shí)完成，回答規(guī)范，對(duì)問(wèn)題的理解準(zhǔn)確。B-獨(dú)立思考、按時(shí)完成，回答比較規(guī)范，對(duì)問(wèn)題有自己的理解。C-按時(shí)完成，回答比較規(guī)范，答案僅限于課本內(nèi)容，沒(méi)有體現(xiàn)自己的理解。D-作業(yè)抄襲，未能按時(shí)完成，回答不正確。2M1期末考試70%（見(jiàn)試卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）3M2期末考試75%（見(jiàn)試卷評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)）4M2案例分析、模擬炒股及課堂討論25%A-在案例分析和討論中，對(duì)本小組有核心領(lǐng)導(dǎo)力和組織力。模擬炒股盈利50%以上。B-能夠組織協(xié)調(diào)參與組織本組的討論。模擬炒股成績(jī)盈利30%以上。C-積極參與案例分析及討論。模擬炒股略有盈余。D-案例分析和討論的參與度不高。模擬炒股虧損嚴(yán)重。5M3分組大作業(yè)100%A-準(zhǔn)確把握了不同的投資市場(chǎng)和投資品種的投資特征，做出了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y策略，具有很好的可操作性。B-根據(jù)不同的投資市場(chǎng)和投資品種，做出了正確的投資策略，具有良好的可操作性。C-能夠根據(jù)不同的投資市場(chǎng)和投資品種，選擇適宜的投資策略，但是投資策略不詳細(xì)、操作性差。D-不能根據(jù)投資市場(chǎng)以及投資品種的特征，制定適宜的投資策略。6M4考勤30%A-全勤。B-缺勤1次。C-缺勤2-3次。D-缺勤3次以上。7M4課堂表現(xiàn)70%A-精神狀態(tài)飽滿，回答問(wèn)題準(zhǔn)確。B-精神狀態(tài)良好，問(wèn)題回答較好。C-精神狀態(tài)一般，問(wèn)題回答一般。D-精神狀態(tài)