發(fā)達國家基礎科學研究政策及其對我國的啟示

發(fā)達國家基礎科學研究政策及其對我們國家的啟示1.發(fā)達國家基礎科學研究政策1.1美國基礎科學研究政策長期以來，美國把科學技術當成實現(xiàn)和堅持美國經(jīng)濟競爭優(yōu)勢和政治實力的關鍵因素。冷戰(zhàn)結束后，科學技術在美國內(nèi)外政策天平上的分量日益加重。在多元化的科技投資構造中，聯(lián)邦始終是美國科技經(jīng)費的最主要的來源之一，研究開發(fā)經(jīng)費占聯(lián)邦年度預算的比例長期堅持在6%左右。美國從第二次大戰(zhàn)學到一個教訓，只要肯贊助基礎科學研究，就能在科技領域有重大突破。同時，美國還特別重視其他市場經(jīng)濟調(diào)節(jié)行為(如采購)對基礎研究的促進作用。2080年代以來，鼎力加強基礎研究就成為美國科技政策的重點之一,其優(yōu)先位置僅次于國防研究，基礎研究經(jīng)費在民用研究開發(fā)經(jīng)費中的比例當前已擴大到40%。2002年美國用于基礎科研的經(jīng)費到達267億美圓，其中95%用于非軍事科研。1.2法國基礎科學研究政策法國科研機構分為“科學技術型〞和“工業(yè)貿(mào)易型〞：“科學技術型〞的重要任務是從事基礎科學研究；“工業(yè)貿(mào)易型〞重要從事應用技術開發(fā)研究。法國科技研發(fā)的主要思路是大型技術項目。大型技術項目，是集中基礎研究、應用研究優(yōu)勢和大型企業(yè)的開發(fā)優(yōu)勢，集中投資、整體突破的一種方式，它們以解決一定時期內(nèi)經(jīng)濟和社會發(fā)展中的緊迫課題為目的，重要的財務、技術手段都落在國家的主要研究機構或者大型航空、電子工業(yè)企業(yè)采購者手中。法國創(chuàng)新戰(zhàn)略咨詢委員會針對當前法國科研體制僵化、老化、評估不精確、投資不到位等問題，近期向提出了徹底改革法國公共科研體制的設想6擬從根本上改變法國公共科研的運轉(zhuǎn)、投資方式，以求在2007年以前使法國成為歐洲科研的第一大國。委員會建議建立7至10個國家研究基金會，每個基金會支持一個優(yōu)先發(fā)展領域。法國基礎研究范圍很廣，在數(shù)學、物理、化學、地球科學、基礎生物學、生物醫(yī)學等領域具有國際先進水平。法國基礎研究工作重要由大學和研究機構承當。為充足發(fā)揮這些機構在基礎研究方面的潛力，開拓新的學科和領域，加速科學儀器和設備的現(xiàn)代化改造。1.3德國基礎科學研究政策的特點二戰(zhàn)結束后，德國(指聯(lián)邦德國〕的科技發(fā)展比較迅速，這與德國因地制宜制定的科技政策有很大關系?；謴秃椭亟〞r期〔1949-1955)，德國沒有統(tǒng)一的科技政策，也未設立相應的科研行政和管理機構，對全國的科研工作缺乏集中的指點和管理?？茖W研究與經(jīng)濟發(fā)展基本脫節(jié)，尚未成為生產(chǎn)力和經(jīng)濟增加因素。作為戰(zhàn)敗國的聯(lián)邦德國，尖端科學技術研究遭到禁止。振興科學研究時期〔1956-1965)，德國把美國作為樣板發(fā)展科技，提出了以美國科研經(jīng)費在國民生產(chǎn)總值中占3%的比重作為追趕目的。為了迅速改變工業(yè)技術的落后狀況和加強在世界市場上的競爭地位，從國外大量引進先進技術。經(jīng)濟增加時期〔1966—1971),德國開始反思過去的科技政策，明確提出:科學研究應為促進經(jīng)濟增加的技術開發(fā)做出奉獻，為國民經(jīng)濟的平衡增加創(chuàng)造條件。轉(zhuǎn)折時期〔1972—1982)，德國面向?qū)?，強調(diào)科研與經(jīng)濟和社會發(fā)展相結合,提出“科學技術要為提升人民的生活質(zhì)量效勞〞，強調(diào)“科技政策是國家總政策的一個構成部分。〞高速發(fā)展時期〔1983-)，德國開始致力于發(fā)展高技術和基礎研究，竭力推進國際間的科技合作。1.4日本基礎科學研究政策的特點到20世紀80年代，日本作為經(jīng)濟大國的地位已特別穩(wěn)固。依靠“追趕戰(zhàn)略〞，日本有效地引進、消化、吸收和改良外國先進技術，建立起自己獨具特色的高效率生產(chǎn)體系。但20世紀70年代后期，日本的“追趕戰(zhàn)略〞遭到國際社會的強烈責備。在嚴重經(jīng)濟威脅的情況下，日本須加強獨創(chuàng)性科學技術的研究開發(fā)，以便對國際社會做出“與經(jīng)濟大國地位相稱的奉獻〞。同時，日本為了維持和進一步提升自己的技術優(yōu)勢和競爭能力，也需要認真加強基礎研究，爭取成為新技術的首創(chuàng)者。于是，日本提出“創(chuàng)造性科學技術立國論〞，使日本從借用別國技術的地位，向自己創(chuàng)造嶄新技術并向他國提供新技術的地位轉(zhuǎn)化。1986年3月，日本內(nèi)閣做出了〔科學技術政策大綱〕決議，規(guī)定了日本今后的科學技術基本政策：以加強基礎研究為中心，振興富于創(chuàng)造性的科學技術研究英國基礎科學研究政策。1.5英國基礎科學研究政策英國長期存在側重視基礎科學,輕視工程技術等應用科學的現(xiàn)象。英國不看重產(chǎn)業(yè)，而看重人類的自在知識活動，以為知識生產(chǎn)比物質(zhì)生產(chǎn)更主要。尊敬知識勝過技能、尊敬科學勝過技術、尊敬學術勝過產(chǎn)業(yè)、尊敬軟件勝過硬件。英國科學研究中理論脫離實際的傳統(tǒng)權力很大，看重應用的思想很淡薄。許多研究單位以獲得諾貝爾獎金為最終目的。大學和國家研究所從事基礎研究，工業(yè)企業(yè)重要進行應用開發(fā)研究，相互之間很少聯(lián)絡和溝通，基礎研究與生產(chǎn)結合成為嚴重的問題。其結果，基礎研究結果往往找不到應用處徑，面臨的很多實際問題又得不到解決，進而使基礎研究的結果進人工業(yè)化階段遲于其他國家。鑒于過去科學技術發(fā)展中的教訓,英國改變側重科學和不擅長將科學發(fā)現(xiàn)和發(fā)明變成有益于發(fā)展本國工業(yè)與經(jīng)濟的狀態(tài)。撒切爾夫人執(zhí)政以來，對英國科學技術政策進步了一系列重大改革，其中包含改善基礎研究，促進大學與工業(yè)界聯(lián)絡，促使工業(yè)增長科研投資，調(diào)整科技發(fā)展領域,加強支持技術革新，減少國防科研投資，調(diào)整和創(chuàng)立科技機構等等。1.6俄羅斯(前蘇聯(lián)〕基礎科學研究政策前蘇聯(lián)曾是一個世界政治、軍事超等大國，同時也是一個世界科技強國。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯科技界經(jīng)歷了8年動亂。普京總統(tǒng)執(zhí)政后，科技界逐步走出窘境。為推動俄羅斯的科技發(fā)展，俄制訂了一系列促進科技發(fā)展的政策，加強科技宏觀管理，推進科研體制改革，制訂中遠期科技政策，施行科教一體化綱要，組建發(fā)展科技風險投資基金，顯示了普京總統(tǒng)加快建設科技創(chuàng)新體系的決心。俄羅斯的基礎研究成就在中占領主要地位，從1904年到2000年，在獲得天然科學領域諾貝爾獎方面，俄羅斯處于世界第9位，顯示了俄羅斯〔前蘇聯(lián))基礎研究的水平。俄羅斯有上萬人的基礎研究隊伍，很多基礎開發(fā)結果處于世界領先水平。1990年的蘇聯(lián)新科技政策明確提出要超前發(fā)展基礎研究。近期10年，俄羅斯的基礎研究遭到嚴重威脅。根據(jù)科學家的評價，當前俄羅斯基礎研究條件只能發(fā)揮科技人員一般的潛力，基礎研究體系處于危機狀況，今后的7-10年將是俄羅斯基礎科學發(fā)展的關鍵時期。雖然如此，俄羅斯仍然是除美國以外在所有科學領域都進行基礎科學研究的國家。2.發(fā)達國家基礎科學研究政策比較2.1基礎研究的戰(zhàn)略基礎科學研究有兩種基本戰(zhàn)略:一是全方位推進戰(zhàn)略，二是重點推進戰(zhàn)略。全方位推進戰(zhàn)略是一種理想的基礎科學研究戰(zhàn)略，長期堅持這種戰(zhàn)略，有助于建立完好的科學知識體系，孵化新興技術科學，培育尖端學術人才，可建立和堅持在知識經(jīng)濟時代的國際貿(mào)易中的優(yōu)勢地位。在國家利益的層面上,全面推進更是建立獨立的科學知識體系、實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目的的關鍵引擎。但是，全方位推進戰(zhàn)略需要有強大的物質(zhì)條件保證，十分是財力的支持，其經(jīng)費投人之巨，非一般國家所能蒙受。直到20世紀末，只要美國和俄羅斯能夠采用這種戰(zhàn)略。對于發(fā)展中國家來講，重要是通過“溢出效應〞途徑借鑒美國、俄羅斯基礎研究的結果，間接發(fā)展自己的科學知識體系。重點推進戰(zhàn)略是一種有限目的和領域的基礎科學研究戰(zhàn)略。根據(jù)需要與可行，選擇某些目的和領域，集中力量進行基礎科學研究。施行這種戰(zhàn)略，有可能在某些方面獲得突破，占據(jù)相應的工業(yè)化技術開發(fā)的制高點,同時，能夠把基礎研究的投人控制在國家能夠蒙受的限度以內(nèi)。所以.重點推進戰(zhàn)略是一般發(fā)達國家普遍采用的戰(zhàn)略。重點推進戰(zhàn)略對于發(fā)展中國家不僅具有示范意義,而且也為與發(fā)達國家進行基礎研究領域的合作提供了時機與可能。2.2基礎研究的地位和作用對于基礎研究的地位和作用，各發(fā)達國家的科技政策呈現(xiàn)出高度的一致。美國作為當今世界唯一的超等大國，要發(fā)揮政治、經(jīng)濟、外交、國防眾多方面的國際影響均需依靠基礎研究結果的支撐,所以，基礎研究的地位僅次于國防研究。俄羅斯具有基礎科學研究的歷史傳統(tǒng)，雖然當前已經(jīng)失去前蘇聯(lián)超等大國的地位，但倚重基礎研究的政策基本沒變。英國看重基礎研究幾成國民心態(tài)，以基礎研究為榮,以自在探尋求索為樂，因而，在科技政策中,基礎科學始終占領主要位置。法國的基礎研究帶有濃烈厚重的實用預期色彩,與其經(jīng)濟發(fā)展目的的耦合水平比較高，從地位上講,基礎研究常與應用研究和技術開發(fā)并重。德國和日本比較特殊，都是繞了一個幾十年之久的大彎才歸并到看重基礎研究的方向上。德國固然也有基礎研究的傳統(tǒng)，但是作為二戰(zhàn)的戰(zhàn)敗國，在重建科技體系的經(jīng)過中,基礎研究并沒有成為首選的內(nèi)容,這與當時重建經(jīng)濟的歷史條件親密相關。經(jīng)過對不同階段科技發(fā)展歷程的反思以后，德國從新確立了基礎研究的主要地位。日本與德國類似,在戰(zhàn)后重建的經(jīng)過中，選擇了“技術立國〞的方針，鼎力發(fā)展下游技術,最大限度地發(fā)揮資金投人的經(jīng)濟釋益，創(chuàng)造出技術與經(jīng)濟結合的奇觀。但是，到了20世紀后期，這條“捷徑〞遭到了廣泛的質(zhì)疑和挑戰(zhàn),最后迫使日本將科技重心轉(zhuǎn)移到源頭創(chuàng)新的基礎研究方面。2.3基礎研究科技計劃的制訂和施行基礎研究投人高、周期長、經(jīng)濟效益期望值低等特點為人公認純潔的〞基礎研究還具有自在探尋求索的特征，因而，要將基礎研究納人促進國民經(jīng)濟發(fā)展的軌道，必需要采用某種約束和弓I導手段，實現(xiàn)一定水平的自在性與目的性的有機結合，各發(fā)達國家對此見解相當一致，在施行基礎研究時都制訂了科技計劃。2.4基礎研究結果的工業(yè)化應用由于科學知識體系的高度發(fā)達,實驗技術條件的極大改善，社會經(jīng)濟構造的變化，與19世紀的科學大發(fā)現(xiàn)時代相比,21世紀的基礎研究越來越能夠把握研究去向，“種瓜得豆〞的幾率下降,這為基礎研究結果的工業(yè)化應用提供了可靠的保障。各發(fā)達國家的基礎研究與工業(yè)技術開發(fā)呈現(xiàn)出嚴密結合的趨勢。加強美國工業(yè)的國際競爭力和堅持美國作為大國的地位是美國科技政策的出發(fā)點。建立靈敏的科學技術基礎構造是美國應付國際科技挑戰(zhàn)所采用的三大政策辦法之一。其目的是既要促進基礎研究,又要鼓勵將研究結果迅速改變成商品。俄羅斯(前蘇聯(lián)〕科技政策的主導方向是超前發(fā)展知識密集型產(chǎn)品,并以此為工業(yè)在集約化基礎上進行技術改造和不斷提升勞動生產(chǎn)率奠定基礎。法國和德國在規(guī)劃基礎科學研究的同時,對基礎研究結果的將來走向特別關注，鼓勵和引導這些結果盡快進人工業(yè)化應用領域。德國的科研與開發(fā)并重，擁有一整套構造合理、分工明確、責任清楚、評審嚴格、協(xié)調(diào)一致的完善的科研體系。德國在促進研究、技術和創(chuàng)新方面持有一套透明、有效和鼓勵競爭的方法。德國在科學界與產(chǎn)業(yè)界結合的問題上做得很好。英國和日本則分別從“重基礎、輕應用〞和“重應用、輕基礎〞兩個極端回歸到基礎研究與工業(yè)化應用有機結合的理性軌道上。2.5基礎研究的資金保障資金是基礎科學研究的首要物質(zhì)條件。1985年以來美國得諾貝爾科學獎有83位，約占總數(shù)的65%,—些專家以為，這與美國對基礎研究的大量投人有直接的關系，美國利用國家和私人資金來源向基礎研究投人了巨額經(jīng)費。值得留意的是,高等院校承當了全國一半以上的基礎研究任務;工業(yè)企業(yè)則不僅僅是開發(fā)、應用研究的主體,而且是基礎研究的主力，其地位僅次于高等院校。法國對科研機構的投資由公共投資改變?yōu)閷蒲许椖康耐顿Y，包含基礎研究和應用研究。新項目的評估由獨立的委員會進行，其中一半的專家來自國外。德國科研經(jīng)費來自于聯(lián)邦、州、公司或企業(yè)、社會團體等部門，1999年研發(fā)經(jīng)費投人占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.4%,僅次于美國、日本,居世界第三位。20世紀90年代德國的科技與開發(fā)投人明顯不足，1998年后德國認識到加大科研投人的主要性，連續(xù)增長研究經(jīng)費。增長項目贊助經(jīng)費重要是為了引人競爭,提升德國科研的質(zhì)量和效率。從20世紀90年代開始,俄羅斯顯著降低了科研經(jīng)費，研究和開發(fā)支出費用占國民總產(chǎn)值的比例從1990年的2.03%降低到1999年的1.06%，遠遠低于發(fā)達國家水平。2001年俄聯(lián)邦預算頂用于基礎研究部分的支出比2000年增長了29%。3.發(fā)達國家基礎科學研究政策對我們國家的啟示3.1基礎研究戰(zhàn)略的選擇進人21世紀，國際關系中變數(shù)增加,十分是恐懼主義成為角逐國際政治的新權力，給各國提出了新的課題。西方重要發(fā)達國家近年來根據(jù)國家利益的需要，紛紛調(diào)整科技政策,校正科技投人方向，力圖堅持各安閑科技領域中的領先地位?，F(xiàn)實情況表示清楚,基礎研究的全方位推進戰(zhàn)略正在遭到更多的制約。根據(jù)國情選擇重點，施行有所為有所不為的重點推進戰(zhàn)略,正成為發(fā)達國家的共鳴。如今,不僅采用全方位推進戰(zhàn)略的俄羅斯感到困難重重，就連經(jīng)濟實力居世界首位的美國以為不可能在所有的領域里同時全方位地推進科技研究開發(fā)。“9.11〞后,一向財大氣粗的美國，開始本著“有所為，有所不為〞的原則調(diào)整科技政策,在2003年財務預算中再次把國防研發(fā)和衛(wèi)生研發(fā)放在國家任務的優(yōu)先位置，兩項投人跨越聯(lián)邦研發(fā)投資總和的四分之三。與這兩個領域研發(fā)投人的大幅增加相比,其他國家級任務的研發(fā)贊助大都下降。我們國家基礎研究的實力遠不如發(fā)達國家，應借鑒發(fā)達國家的經(jīng)歷體驗,根據(jù)“有所為,有所不為〞的原則,選擇重點推進戰(zhàn)略。而采用這種戰(zhàn)略，則需要更高層次的水平。由于科技發(fā)展趨勢是“一個領域的科技進步往往依靠于其它學科的結果〞，所以在選擇推進重點時必需具有前瞻性的戰(zhàn)略目光。事實上,科技政策的意義在于我們能設計一套系統(tǒng)的方法來給各種機遇排序，使有限的資源能獲得最好的效果。在選擇基礎研究戰(zhàn)略時,應十分留意國家利益問題?；A研究位于科學研究的上游，屬于國家戰(zhàn)略資源，基礎研究結果的本質(zhì)內(nèi)容不會進入自在貿(mào)易圈。因而，獨立自立開展基礎研究是時代的要求。“先引進、消化國外技術,再加強本國基礎研究〞的思路已不合適當今社會的發(fā)展態(tài)勢。只要深切厚重、廣博的基礎研究能力孕育出異軍突起的技術創(chuàng)新，中國不可能靠別人的基礎研究來實現(xiàn)自己跨越式的技術進步。3.2加大基礎研究經(jīng)費投入,改善投入構造國際上通常以科技研究開發(fā)經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重(R(D/)來衡量一個國家的科技水安然平靜對科研的看重度。專家以為：R(D/應到達2%-3%方為適宜。20世紀90年代,西方發(fā)達國家的RD/已接近3%。中國經(jīng)濟實力有限,人口負擔繁重，科研經(jīng)費很少。1994-1997年中國的RD/彷徨在0_5%左右,低于同期國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加率。到2003年，R(D/才到達1.23%。長期的科技投入不足,十分是基礎研究投入不足，必將使基礎研究發(fā)展乏力，制約其他科技領域〔如高新技術、國防技術、健康技術〕的發(fā)展?？萍疾坎块L徐冠華以為,基礎研究是科技與經(jīng)濟發(fā)展的源泉,是新技術、新發(fā)明的先導?；A研究一個領域的突破，往往會催生或帶動一個產(chǎn)業(yè)。的十五大以來,基礎研究獲得空前機遇。在占國民生產(chǎn)總值1%的科研開發(fā)經(jīng)費中，中國科學院把其中的40%用于基礎研究，國家天然科學基金則每年拿出15億元支持基礎研究。在強調(diào)增長基礎研究投人的同時，要留意投入構造問題。當前我們國家基礎研究經(jīng)費比重有所提升，但與發(fā)達國家相比仍存在構造性差別。從基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展經(jīng)費支出看，若以基礎研究為1，2002年三者之間的比例關系為1:3:13。美國2_年這一比例為1:1:3，法國1999年為1:1:2，日本1999年為1:2:5。與發(fā)達國家相比，我們國家基礎研究、應用研究兩類活動經(jīng)費比例仍然偏低。我們國家高等學校和研究機構是基礎研究的重要部門。2001年基礎研究經(jīng)費的95%集中在這兩個部門。而發(fā)達國家基礎研究不像我們國家那樣高度集中在高等學校和研究機構，企業(yè)的基礎研究經(jīng)費支出占領相當大的比重。我們國家若要進一步提升基礎研究經(jīng)費的比重，需要加強企業(yè)對基礎研究活動的看重,提升企業(yè)基礎研究的能力。3.3看重采購對基礎研究的導向作用采購固然不是科技政策，但它與科學研究的關系越來越親密。在市場經(jīng)濟條件下，國家對經(jīng)濟的管理，由直接管理改變?yōu)殚g接管理。資源配置由配置全部資源改變?yōu)橐允袌鰹橹黧w的配置方式。而對“市場失靈〞的領域如國防、基礎研究、等,則作為社會公共需要的范疇仍需要繼續(xù)發(fā)揮本能機能作用。詳細表現(xiàn)就是由向廣闊公眾提供公共產(chǎn)品和效勞。為履行其本能機能，必需以稅收等形式籌集資金,再用這些資金去采購公共產(chǎn)品和效勞,即開展采購活動。各國的經(jīng)濟管理中采購有著非常主要的地位。在美國，1997年聯(lián)邦采購占當年的比重約為3%,加上地方采購額約為5%。英國1997年的采購占全部財務支出的24%,占的比重為12%。絕大多數(shù)國家的采購支出占本國當年的比重一般在10%左右，占年度財務支出的比重一般在30%以上。發(fā)達國家的經(jīng)歷體驗表示清楚,采購不只是影響創(chuàng)新方向和速度的主要政策，對基礎研究也有導向作用，雖然這種導向是間接的。美國的采購,十分是國防物資的采購對基礎研究刺激作用非常大，所謂“買什么有什么〞，強有力地推動基礎研究及相關的高新技術研究。采購能夠有效地降低創(chuàng)新企業(yè)進人市場的風險。采購決策誦過價格、數(shù)量、標準和交貨期等都對創(chuàng)新有影響。采購施行的對象重要是處于產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)生命周期早期階段的創(chuàng)新，以及那些是新產(chǎn)品(效勞〕的最終使用者的創(chuàng)新。由于降低了創(chuàng)新風險，給予企業(yè)某種安全感