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券商合規(guī)及廉潔從業(yè)知識(shí)競(jìng)賽試題附答案一、單選題(共20分鐘)
1、對(duì)黨的中央委員會(huì)和地方各級(jí)委員會(huì)的委員、候補(bǔ)委員,給以撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或開(kāi)除黨籍的處分,必須由本人所在的委員會(huì)全體會(huì)議()以上的多數(shù)決定。A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.五分之四2、《黨章》規(guī)定,要運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”,讓()成為常態(tài),黨紀(jì)處分、組織調(diào)整成為管黨治黨的重要手段,嚴(yán)重違紀(jì)、嚴(yán)重觸犯刑律的黨員必須開(kāi)除黨籍。A.洗洗澡、治治病B.紅紅臉、出出汗C.黨內(nèi)警告D.上級(jí)批評(píng)3、為全面從嚴(yán)治黨,維護(hù)黨的紀(jì)律,規(guī)范紀(jì)檢機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作,根據(jù)(),結(jié)合工作實(shí)踐,制定《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則(試行)》。A.《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》B.《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》C.《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》D.《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》4、黨的十九大報(bào)告第十三部分指出,推進(jìn)反腐敗國(guó)家立法,建設(shè)覆蓋紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)的()平臺(tái)。A.檢舉揭發(fā)B.信訪舉報(bào)C.檢舉舉報(bào)D.控告申訴5、處分決定作出后,應(yīng)當(dāng)通知受處分黨員所在黨委(黨組),抄送同級(jí)黨委組織部門(mén),并在()內(nèi)向其所在黨的基層組織中的全體黨員及本人宣布。處分決定執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。A.15日B.30日C.45日D.60日6、依據(jù)《浙江省交通投資集團(tuán)有限公司黨建工作責(zé)任制實(shí)施辦法》要求,以下哪些選項(xiàng)不屬于上級(jí)黨組織監(jiān)督檢查方式?()A.加強(qiáng)日常檢查(不含無(wú)告知檢查),及時(shí)了解掌握黨建工作情況。B.開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查,對(duì)上級(jí)部署的專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)落實(shí)情況或黨建工作中存在的突出問(wèn)題,有針對(duì)性地開(kāi)展檢查。C.強(qiáng)化內(nèi)部巡察和監(jiān)督,把落實(shí)黨建工作責(zé)任情況納入巡察和監(jiān)督內(nèi)容。D.重視群眾監(jiān)督,暢通監(jiān)督渠道,充分聽(tīng)取黨員職工群眾的反映和評(píng)價(jià)。7、紀(jì)檢機(jī)關(guān)()負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理,履行線索管理、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、督促辦理、統(tǒng)計(jì)分析等職能。A.案件審查部門(mén)B.案件審理部門(mén)C.案件監(jiān)督管理部門(mén)D.執(zhí)紀(jì)監(jiān)督部門(mén)8、在黨組織討論決定對(duì)黨員的黨紀(jì)處分或作出鑒定時(shí),下列說(shuō)法中,正確的應(yīng)該是()。A.本人無(wú)權(quán)參加和進(jìn)行申辯B.其他黨員不可以為他作證和辯護(hù)C.本人有權(quán)參加和進(jìn)行申辯,其他黨員可以為他作證和辯護(hù)D.本人有權(quán)參加和進(jìn)行申辯,其他黨員不可以為他作證和辯護(hù)9、對(duì)黨員的紀(jì)律處分有警告、嚴(yán)重警告、()、留黨察看、開(kāi)除黨籍。A.撤銷(xiāo)黨內(nèi)外一切職務(wù)B.撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)C.記過(guò)D.撤銷(xiāo)行政職務(wù)10、黨章規(guī)定,黨的各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)的主要任務(wù)是:維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī),檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況,()。A.對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督B.檢查和處理黨的組織和黨員違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)的比較重要或復(fù)雜的案件,決定或取消對(duì)這些案件中的黨員的處分C.協(xié)助黨的委員會(huì)加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作D.保障黨員的權(quán)利11、要把嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)的措施貫穿于管黨治黨全過(guò)程和各方面。堅(jiān)持依規(guī)治黨、標(biāo)本兼治,堅(jiān)持把()挺在前面,加強(qiáng)組織性紀(jì)律性。A.規(guī)矩B.黨章C.條例D.紀(jì)律12、()是共產(chǎn)黨區(qū)別于其他任何政黨的顯著標(biāo)志,是使黨的路線、方針得以順利貫徹的根本保證。A.紀(jì)律嚴(yán)明B.三大作風(fēng)C.兩個(gè)務(wù)必D.調(diào)查研究13、推進(jìn)黨的作風(fēng)建設(shè),核心是()。A.堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際B.改進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)C.保持黨同人民群眾的血肉聯(lián)系D.開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)14、對(duì)黨組織的問(wèn)責(zé)方式,不包括()。A.檢查B.通報(bào)C.改組D.誡勉15、黨組織對(duì)黨員作出處分決定,應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地查清事實(shí)。處分決定所依據(jù)的事實(shí)材料和處分決定()同本人見(jiàn)面,聽(tīng)取本人說(shuō)明情況和申辯。A.禁止B.一般不C.可以D.必須16、黨員因過(guò)失犯罪,被依法判處三年以上(不含三年)有期徒刑的,黨內(nèi)應(yīng)給予()處分。A.警告B.嚴(yán)重警告C.留黨察看D.開(kāi)除黨籍17、黨的各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)要受理黨員的(),保障黨員的權(quán)利。A.控告和申訴B.倡議和批評(píng)C.意見(jiàn)和建議D.批評(píng)和監(jiān)督18、加強(qiáng)和規(guī)范黨內(nèi)政治生活的重要任務(wù)是()。A.為全黨統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動(dòng)提供保障B.全心全意為人民服務(wù)C.建設(shè)廉潔政治,堅(jiān)決反對(duì)腐敗D.為全黨統(tǒng)一意志、統(tǒng)一行動(dòng)提供保障。19、黨章規(guī)定,中國(guó)共產(chǎn)黨要領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)各族人民實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的宏偉目標(biāo),必須緊密?chē)@黨的基本路線,加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)、(),以改革創(chuàng)新精神全面推進(jìn)黨的建設(shè)新的偉大工程。A.先進(jìn)性建設(shè)B.純潔性建設(shè)C.作風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)D.先進(jìn)性和純潔性建設(shè)20.在剛結(jié)束的第三屆浙江省財(cái)貿(mào)直屬單位職工兵乓球比賽中,浙商證券代表隊(duì)獲得了以下哪項(xiàng)榮譽(yù)()。女子單打冠軍男子單打冠軍混合雙打冠軍團(tuán)體第一名二、多選題(共20題)
1、黨的各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)職責(zé)包括()。A.經(jīng)常對(duì)黨員進(jìn)行遵守紀(jì)律的教育,作出關(guān)于維護(hù)黨紀(jì)的決定B.對(duì)黨的組織和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)、行使權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督C.受理處置黨員群眾檢舉舉報(bào),開(kāi)展談話提醒、約談函詢(xún)D.進(jìn)行問(wèn)責(zé)或提出責(zé)任追究的建議E.保障黨員的權(quán)利2.下列關(guān)于黨的紀(jì)律,說(shuō)法正確的有()。A.堅(jiān)持懲前毖后、治病救人,運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”B.讓“紅紅臉、出出汗”成為常態(tài)C.黨紀(jì)處分、組織調(diào)整成為管黨治黨的重要手段D.嚴(yán)重違紀(jì)、嚴(yán)重觸犯刑律的黨員必須開(kāi)除黨籍3.《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》規(guī)定,中國(guó)共產(chǎn)黨全體黨員和各級(jí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部()。A.必須堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和中國(guó)特色社會(huì)主義信念B.必須堅(jiān)持全心全意為人民服務(wù)根本宗旨C.必須繼承發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)D.必須自覺(jué)培養(yǎng)高尚道德情操E.努力弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)美德,廉潔自律,接受監(jiān)督,永葆黨的先進(jìn)性和純潔性4.各單位黨群部、紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查,規(guī)范黨員活動(dòng)經(jīng)費(fèi)管理。主要檢查以下幾方面。()A.黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍和開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定B.黨建活動(dòng)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)和支付是否符合規(guī)定C.是否存在奢靡浪費(fèi)現(xiàn)象D.是否存在其他違反《黨員活動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》的行為5.集團(tuán)公司各級(jí)黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)()內(nèi)容。A.查處違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神,發(fā)生在群眾身邊、影響惡劣的不正之風(fēng)和腐敗問(wèn)題情況B.加強(qiáng)紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)自身建設(shè)情況C.落實(shí)管黨治黨政治責(zé)任,加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè),對(duì)黨員作出組織處理和紀(jì)律處分,發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)核心和戰(zhàn)斗堡壘作用等情況D.對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)重失職失責(zé)進(jìn)行問(wèn)責(zé)情況6.本細(xì)則中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員,包括()。A.與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工B.與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人C.勞務(wù)派遣至公司的其他人員D.一切在公司工作的工作人員7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任,明確()的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任。A.董事A.董事B.各層級(jí)管理人員C.高級(jí)管理人員D.監(jiān)事8.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中,不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:()A.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)B.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)C.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券D.泄露證券發(fā)行詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息,操縱證券發(fā)行價(jià)格9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中,不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:()A.直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益B.在證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程中暗箱操作,以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益C.以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉,或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)D.其他謀取正當(dāng)利益的行為10.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易等融資類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中,不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:()A.違規(guī)為客戶提升授信額度,或者在融資資金、融券券源有限的情況下,違反公司相關(guān)制度私自決定錢(qián)券分配B.向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率提供融資,或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件C.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利D.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)11.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中,不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:()A.收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處B.獨(dú)立客觀發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點(diǎn)C.將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、客戶及其他無(wú)關(guān)人員D.以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果12.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重,按照有關(guān)規(guī)定采取()等紀(jì)律處分。A.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格C.暫停會(huì)員權(quán)利D.取消會(huì)員資格13.有下列情形之一的,協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施:()A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改,落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的B.能夠配合檢查,并如實(shí)說(shuō)明相關(guān)違反本細(xì)則行為的C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的D.協(xié)會(huì)認(rèn)定可從輕或減輕處理的其他情形14.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則,有下列情形之一的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理:()A.產(chǎn)生較大不良影響B(tài).在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過(guò)程中,不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料,偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù),或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的C.對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的D.協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形15.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員,特別是主要負(fù)責(zé)人,應(yīng)履行下列哪些廉潔從業(yè)管理職責(zé)。()A.在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中貫徹落實(shí)廉潔從業(yè)總體要求,主動(dòng)倡導(dǎo)廉潔從業(yè)理念,積極培育廉潔從業(yè)公司文化B.為建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系提供必要的資源保障,確保廉潔從業(yè)管理人員履職的獨(dú)立性C.推動(dòng)、提升本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理的有效性,關(guān)注本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是否健全完備、落實(shí)執(zhí)行是否充分到位,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求部門(mén)和人員及時(shí)整改D.督促本機(jī)構(gòu)各部門(mén)和人員就廉潔從業(yè)情況開(kāi)展自查或積極配合檢查,發(fā)現(xiàn)違反廉潔從業(yè)行為及時(shí)報(bào)告、整改,落實(shí)追究責(zé)任16.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中,不得以下列哪些方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。()A.協(xié)助客戶通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式,向不滿足適當(dāng)性要求或合格投資者要求的客戶銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)B.安排向特定客戶銷(xiāo)售公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易C.以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份,銷(xiāo)售未經(jīng)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)銷(xiāo)售的金融產(chǎn)品D.竊取或者泄露本機(jī)構(gòu)及合作機(jī)構(gòu)的內(nèi)部信息、客戶信息等未公開(kāi)信息17.下列哪些行為屬于基金托管人及其工作人員在開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)過(guò)程中,輸送或者謀取不正當(dāng)利益。()A.侵占或者挪用托管資產(chǎn)B.出具虛假證明材料C.直接或間接為基金管理人違規(guī)行為提供便利或者縱容基金管理人違法違規(guī)、違反合同條款的行為,如違規(guī)劃款、違規(guī)支付,協(xié)助客戶進(jìn)行超限投資,允許基金管理人借用基金托管人名義增信等D.濫用交易傭金分配權(quán)利,向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益18.依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()。A.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)價(jià)格B.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)股票D.證券公司不得違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券19.以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避20.第三屆浙江省財(cái)貿(mào)直屬單位職工兵乓球比賽,浙商證券代表隊(duì)成員是:網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)管理總部陳潮客戶資產(chǎn)存管部黃生江黨群工作部方一穎人力資源部倪燕飛平湖城南東路營(yíng)業(yè)部馮筱嫻三、判斷題(共10題)
1、《黨章》第四十一條規(guī)定,對(duì)黨員的紀(jì)律處分有五種:警告、嚴(yán)重警告、撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開(kāi)除黨籍。()
對(duì)錯(cuò)2、糾正“四風(fēng)”,聯(lián)系服務(wù)黨員,聽(tīng)取服務(wù)黨員,聽(tīng)取、反映和采納黨員意見(jiàn)建議,幫助黨員解決生產(chǎn)生活實(shí)際困難,接待來(lái)信來(lái)訪、排查化解矛盾糾紛,辦理涉及黨員切身利益重要事項(xiàng)等情況屬于各級(jí)黨組織應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的內(nèi)容。()對(duì)錯(cuò)3、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司重要制度中以專(zhuān)門(mén)章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求,建立健全涵蓋所從事的業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度。()對(duì)錯(cuò)4、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。()對(duì)錯(cuò)5、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資交易業(yè)務(wù)過(guò)程中,濫用交易傭金分配權(quán)利,向租用交易席位的證券、期貨公司或者相關(guān)利害關(guān)系人輸送利益;不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。()對(duì)錯(cuò)6、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕,因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為,上市公司無(wú)需就此事件作出披露。()對(duì)錯(cuò)7、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、
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