法律法規(guī)合規(guī)性評價課件

要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評價要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評價1課程內容1、要素管理內容2、法律法規(guī)管理的范圍3、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)4、項目部需重點關注的管理內容5、記錄課程內容1、要素管理內容2一、要素管理內容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識別、評價及信息傳遞合規(guī)性評價：建立程序，定期評價識別的法律法規(guī)遵守情況一、要素管理內容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識別、評價及信息傳3二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法本辦法適用于公司所有生產經營活動涉及到的法律法規(guī)，企業(yè)內部文件管理不列入本辦法管理范疇。二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法4三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集法律法規(guī)的識別與評價法律法規(guī)的信息傳遞法律法規(guī)的評審更新三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集5四、項目部重點關注的管理內容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內容工作標準工作方法工作發(fā)生頻度交付物主要負責部門主要負責崗位相關崗位法律法規(guī)的獲取與收集獲取前期策劃明確法律法規(guī)（含地方性法律法規(guī)）獲取范圍、渠道、頻次、責任部門調研整理獲取前期法律法規(guī)獲取范圍、渠道、職責表總經理辦公室文書總經理辦公室主任組織獲取定期通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取MIS發(fā)聯系單項目入廠1月內通知項目部綜合部文書綜合部長獲知法律法規(guī)變動信息后隨時通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取獲知法律法規(guī)變動信息后獲取文件與獲取渠道單位聯系，獲取當年新發(fā)布的文件及清單（應盡量獲取電子版文件，并需確認其有效性）電話、發(fā)函、網絡收集、訪問項目入廠1月內；獲知法律法規(guī)變動信息后新獲取及變動法律法規(guī)匯總表、文件項目部各部門兼職文件管理人員項目各部門長津外項目只獲取當地的地方性法律法規(guī)；天津的法律法規(guī)由總部各部門獲取檢驗獲取結果檢驗各部門獲取的文件范圍、渠道全面分析項目入廠1月內（獲取文件后）新獲取及變動法律法規(guī)問題改進表項目部綜合部文書綜合部長問題改進徹底改進檢驗發(fā)現的問題再次獲取項目入廠1月內（發(fā)現問題后）新獲取及變動法律法規(guī)問題改進表項目部各部門兼職文件管理人員項目各部門長四、項目部重點關注的管理內容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內容6五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責表新獲取法律法規(guī)匯總表新獲取法律法規(guī)問題改進表五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責表7要素

文件控制要素

文件控制8課程內容1、要素管理內容2、文件控制范圍3、文件控制制度支撐4、收文處理流程5、發(fā)文處理流程6、文件格式說明課程內容1、要素管理內容9一、要素管理內容文件控制：建立公司內部文件的關聯性關系，公司各崗位員工能及時獲取適用的文件、法規(guī)版本一、要素管理內容10二、文件控制范圍

類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標準規(guī)范規(guī)程管理手冊令決定通知通報報告請示批復函會議紀要其它技術文件其它管理文件

名稱###法###(條例、規(guī)定、辦法)###條例###規(guī)定、辦法、程序###標準###規(guī)范###規(guī)程###管理手冊##令關于##的決定關于##的通知關于##的通報關于##的報告關于##的請示關于##的批復關于##的函(##)會議紀要施工組織設計、施工方案、作業(yè)指導書、圖紙、設計文件、說明書計劃、工作委托、法人委托、合同等1國家(CHN)

2地方(DF)

3行業(yè)(HY)

4相關方(XGF)

5公司(TEPC)

二、文件控制范圍類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標準規(guī)范規(guī)程11三、文件控制制度支撐1、文件控制管理辦法（2008第一版）2、文件格式規(guī)定(2008第一版)3、文件控制相關記錄錄入規(guī)定(2008第一版)4、文件編碼規(guī)定（2008第一版）依據的制度有哪些？三、文件控制制度支撐依據的制度有哪些？12四、收文處理流程五、發(fā)文處理流程四、收文處理流程五、發(fā)文處理流程13六、文件格式說明文件格式變化

標準類文件格式程序規(guī)定（辦法）類六、文件格式說明文件格式變化14謝謝大家！謝謝大家！15要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評價要素

法律法規(guī)、合規(guī)性評價16課程內容1、要素管理內容2、法律法規(guī)管理的范圍3、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)4、項目部需重點關注的管理內容5、記錄課程內容1、要素管理內容17一、要素管理內容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識別、評價及信息傳遞合規(guī)性評價：建立程序，定期評價識別的法律法規(guī)遵守情況一、要素管理內容法律法規(guī)：法律法規(guī)的獲取、識別、評價及信息傳18二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法本辦法適用于公司所有生產經營活動涉及到的法律法規(guī)，企業(yè)內部文件管理不列入本辦法管理范疇。二、法律法規(guī)管理的范圍法律法規(guī)管理辦法19三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集法律法規(guī)的識別與評價法律法規(guī)的信息傳遞法律法規(guī)的評審更新三、法律法規(guī)管理的環(huán)節(jié)法律法規(guī)的獲取與收集20四、項目部重點關注的管理內容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內容工作標準工作方法工作發(fā)生頻度交付物主要負責部門主要負責崗位相關崗位法律法規(guī)的獲取與收集獲取前期策劃明確法律法規(guī)（含地方性法律法規(guī)）獲取范圍、渠道、頻次、責任部門調研整理獲取前期法律法規(guī)獲取范圍、渠道、職責表總經理辦公室文書總經理辦公室主任組織獲取定期通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取MIS發(fā)聯系單項目入廠1月內通知項目部綜合部文書綜合部長獲知法律法規(guī)變動信息后隨時通知需獲取文件的部門，監(jiān)督其獲取獲知法律法規(guī)變動信息后獲取文件與獲取渠道單位聯系，獲取當年新發(fā)布的文件及清單（應盡量獲取電子版文件，并需確認其有效性）電話、發(fā)函、網絡收集、訪問項目入廠1月內；獲知法律法規(guī)變動信息后新獲取及變動法律法規(guī)匯總表、文件項目部各部門兼職文件管理人員項目各部門長津外項目只獲取當地的地方性法律法規(guī)；天津的法律法規(guī)由總部各部門獲取檢驗獲取結果檢驗各部門獲取的文件范圍、渠道全面分析項目入廠1月內（獲取文件后）新獲取及變動法律法規(guī)問題改進表項目部綜合部文書綜合部長問題改進徹底改進檢驗發(fā)現的問題再次獲取項目入廠1月內（發(fā)現問題后）新獲取及變動法律法規(guī)問題改進表項目部各部門兼職文件管理人員項目各部門長四、項目部重點關注的管理內容法律法規(guī)的獲取與收集主要工作內容21五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責表新獲取法律法規(guī)匯總表新獲取法律法規(guī)問題改進表五、記錄法律法規(guī)獲取渠道、范圍、職責表22要素

文件控制要素

文件控制23課程內容1、要素管理內容2、文件控制范圍3、文件控制制度支撐4、收文處理流程5、發(fā)文處理流程6、文件格式說明課程內容1、要素管理內容24一、要素管理內容文件控制：建立公司內部文件的關聯性關系，公司各崗位員工能及時獲取適用的文件、法規(guī)版本一、要素管理內容25二、文件控制范圍

類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標準規(guī)范規(guī)程管理手冊令決定通知通報報告請示批復函會議紀要其它技術文件其它管理文件

名稱###法###(條例、規(guī)定、辦法)###條例###規(guī)定、辦法、程序###標準###規(guī)范###規(guī)程###管理手冊##令關于##的決定關于##的通知關于##的通報關于##的報告關于##的請示關于##的批復關于##的函(##)會議紀要施工組織設計、施工方案、作業(yè)指導書、圖紙、設計文件、說明書計劃、工作委托、法人委托、合同等1國家(CHN)

2地方(DF)

3行業(yè)(HY)

4相關方(XGF)

5公司(TEPC)

二、文件控制范圍類別法律行政法規(guī)地方性法規(guī)規(guī)章標準規(guī)范規(guī)程26三、文件控制制度支撐1、文件控制管理辦法（2008第一版）2、文件格式規(guī)定(2008第一