風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理制度（方法及標(biāo)準(zhǔn)）

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度1編制目的為深入研究事故的規(guī)律特點(diǎn)，認(rèn)真分析作業(yè)活和設(shè)備設(shè)施可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立完善公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)長效機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，特制訂本制度。2適用范圍本制度適用于山東卓霖醫(yī)藥科技有限公司所有的常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，及生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及公用輔助設(shè)施。對存在的危險(xiǎn)有害因素采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行辨識，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級，并針對不同的安全風(fēng)險(xiǎn)級別，提出和制訂有針對性的安全管控措施或方案。3編制依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》；《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》（DB37/T2882-2016）；《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則》（DB37/T2971-2017）等。4內(nèi)容4.1風(fēng)險(xiǎn)識別評價(jià)4.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4.1.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對生產(chǎn)裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于系統(tǒng)裝置開、停車，檢維修，特殊作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查各車間（部門）要組織員工對轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬》，為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、崗位、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。4.2危險(xiǎn)源辨識分析4.2.1危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》及《設(shè)備設(shè)施清單》。宜采用以下幾種辨識方法：4.2.1.1對于作業(yè)活動(dòng)，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識。（1）方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識等步驟。（2）作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：--日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；--異常情況處理：停水、停電、停汽、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；--開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；--作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、備料加料、裝卸車、叉車轉(zhuǎn)運(yùn)物料、設(shè)備盤車等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、設(shè)備和儀表維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；--管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、班組活動(dòng)等；--按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。（3）工作危害分析（JHA）評價(jià)步驟a將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；b辨識每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；c分析造成的后果；d識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；e根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級；f將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄》中。4.2.1.2對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識。（1）方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識等步驟。安全檢查表編制依據(jù)--有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；--國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；--系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；--分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；--有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。（2）編制安全檢查表--確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的部門經(jīng)理（車間主任）、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、班組長、操作工等各方面人員；--熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。--收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；--編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素。（3）安全檢查表分析評價(jià)a列出《設(shè)備設(shè)施清單》；b依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；c對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄》進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。（4）檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：a廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；b廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；c具體的建構(gòu)筑物等。4.2.1.3對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識。4.2.2危險(xiǎn)源辨識范圍危險(xiǎn)源辨識范圍應(yīng)包括：--規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；--常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；--事故及潛在的緊急情況；--所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；--原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；--作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；--工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；--丟棄、廢棄、拆除與處置；--氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。4.2.3危險(xiǎn)源辨識實(shí)施對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。4.2.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、維護(hù)保養(yǎng)等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：--措施的可行性和有效性；

--是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

--是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

--是否已選定最佳的解決方案。4.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等方法，針對辨識的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，并填寫工作危害分析評價(jià)記錄和安全檢查表分析評價(jià)記錄。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則化工企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：--有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；--設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；--本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；--本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；--相關(guān)方的訴求等。在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。4.4風(fēng)險(xiǎn)分級管控4.4.1管控原則風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定時(shí)，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。4.4.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級，風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級或E級為最低風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求參照表1。風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)程度管控要求A級\1級極其危險(xiǎn)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。B級\2級高度危險(xiǎn)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。公司級應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全環(huán)保部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、設(shè)備部等專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。C級\3級顯著危險(xiǎn)需要控制整改。生產(chǎn)部、技術(shù)部應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間（部門）具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級\4級輕度危險(xiǎn)車間（部門）級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間（部門）、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。E級\5級稍有危險(xiǎn)（可忽略風(fēng)險(xiǎn)）員工應(yīng)引起注意，車間（部門）、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。4.4.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：--違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；--發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；--根據(jù)GB18218-2009評估為重大危險(xiǎn)源的儲存場所，公司構(gòu)成三級重大危險(xiǎn)源；--運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；4.4.4風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施化工企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，按照風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。4.4.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。4.5成果與應(yīng)用4.5.1檔案記錄各部門（車間）完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。4.5.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用各部門（車間）應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知車間（部門）員工。對員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。4.5.3分級管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，各部門應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：--每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；--完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識；--涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；--員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；--保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；--根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。4.6持續(xù)改進(jìn)4.6.1評審“兩個(gè)體系”工作兩到小組組織每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。各車間（部門）應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。4.6.2更新各車間（部門）應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：--法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；--發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；--組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；--補(bǔ)充新辨識出的危險(xiǎn)源評價(jià)；--風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。分析記錄表附錄附錄AA.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬（記錄受控號）單位:No：序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）A.2作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號）單位:No：序號作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）A.3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:No：序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）A.4工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄A.4-1工作危害分析（JHA+LEC）評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評價(jià)級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.4-2工作危害分析（JHA+LS）評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評價(jià)級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.5安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄A.5-1安全檢查表分析（SCL+LEC）評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD評價(jià)級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.5-2安全檢查表分析（SCL+LS）評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價(jià)級別管控級別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單A.6-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟（危險(xiǎn)源）危險(xiǎn)源或潛在事件評價(jià)級別管控級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動(dòng)1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目（危險(xiǎn)源）標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)級別管控級別不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表管管控級別判定方法重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)采用LEC法或采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級風(fēng)險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色附錄B風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。B.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。B.2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損B.3安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16B/2級高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄B.4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級5輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)4輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)3稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)2稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)1稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)12345附錄C作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。C.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料