國外創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)異同辨析及對我國高校發(fā)展的思考

國外創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)異同辨析及對我國高校發(fā)展的思考摘要：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)是20世紀后期世界高等教育領(lǐng)域興起的兩種新型的教育機構(gòu)，二者既有差異，也有共同之處。本文從組織性質(zhì)、產(chǎn)生背景、大學(xué)職能、辦學(xué)目的四個方面分析了這兩類大學(xué)的不同之處，同時也指出了二者的共同之處：對“額外收入”或“利潤”的追求以及企業(yè)化運作方式。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)模式為我國公立高校中具備條件的研究型大學(xué)發(fā)展提供了一種可資借鑒的實踐范式，而營利性大學(xué)模式則啟示我國應(yīng)實行“營利性”和“非營利性”民辦高校的分類管理模式。關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)；營利性大學(xué)；異同20世紀世界高等教育領(lǐng)域中興起了兩種全新的教育機構(gòu)：創(chuàng)業(yè)型大學(xué)和營利性大學(xué)。這兩種教育機構(gòu)因為在很多方面有悖于傳統(tǒng)大學(xué)而飽受詬病和責(zé)難，盡管如此，它們依然沖破重重阻力得到了迅猛的發(fā)展并成為高等教育的重要組成部分。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是指直接參與研究成果的商業(yè)化活動，通過創(chuàng)辦衍生公司或向產(chǎn)業(yè)界進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而加速原創(chuàng)性科技成果轉(zhuǎn)化、拓寬資金籌措渠道、加強高校與政府和企業(yè)之間的聯(lián)系，提高國家、地區(qū)的經(jīng)濟實力和核心競爭力的大學(xué)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)萌芽于20世紀30-40年代美國的麻省理工學(xué)院，到50年代它發(fā)展成為一所名副其實的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，同時也從一所贈地學(xué)院實現(xiàn)了向世界一流大學(xué)的轉(zhuǎn)變。之后，斯坦福大學(xué)借鑒麻省理工學(xué)院的創(chuàng)業(yè)精神與實踐經(jīng)驗，于60年代也發(fā)展成為一所具有斯坦福特色的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。20世紀末期，歐洲的沃里克大學(xué)、特文特大學(xué)，美國的密歇根大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校以及澳大利亞的莫納什大學(xué)等都相繼轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。營利性大學(xué)則是指按現(xiàn)代企業(yè)制度運作的、以營利為目的的、經(jīng)過聯(lián)邦或區(qū)域認證機構(gòu)認證的、具有頒發(fā)證書和副學(xué)士以上學(xué)位資格的大學(xué)。營利性大學(xué)主要產(chǎn)生于美國，它的前身是營利性高等教育機構(gòu)，這種機構(gòu)是以營利為目的的、以提供職業(yè)技能培訓(xùn)和為在職成年人和弱勢群體提供相應(yīng)教育服務(wù)的機構(gòu)。直到20世紀20年代末期，一些辦得非常成功的營利性高等教育機構(gòu)在通過相關(guān)認證機構(gòu)的評估之后，獲得了頒發(fā)學(xué)位證書的資格，這些機構(gòu)才發(fā)展成為真正意義上的大學(xué)。當前，營利性大學(xué)在美國得到了如火如荼的發(fā)展，在過去的10年里，營利性大學(xué)的數(shù)量增長超過了10倍，著名的鳳凰城大學(xué)現(xiàn)在已有110個校園與學(xué)習(xí)中心，分布在美國21個州、波多黎各及加拿大，是美國在校生規(guī)模最大的私立大學(xué)。由于創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)在運行過程中都會獲取一定的資金收入并且都與企業(yè)有著緊密的聯(lián)系（或自身即是企業(yè)），因此很多人甚至教育界人士都會把二者混為一談。筆者在此擬對創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)的異同進行辨析，旨在厘清二者之間的關(guān)系并希冀對我國高等院校的發(fā)展有所啟示。一、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)之間的不同之處（一）組織性質(zhì)不同組織性質(zhì)不同是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)最本質(zhì)的區(qū)別。組織按照是否以營利為目的可以劃分為營利性組織和非營利性組織，二者最明顯的區(qū)別在于：前者將追求利潤最大化作為終極目的，按照企業(yè)化方式運作，需要繳納稅賦；后者則不以營利為目的，以實現(xiàn)某種社會目標為己任，享受免稅、政府補貼以及社會捐贈等優(yōu)惠。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是非營利性組織。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)主要以公立大學(xué)為主，當政府公共撥款減少時，它首當其沖地受到影響并為了維持生存探尋自力更生的變革之道——向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變，典型的創(chuàng)業(yè)型公立大學(xué)有美國的密歇根大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校、北卡羅萊納州立大學(xué)，英國的沃里克大學(xué)，荷蘭的特文特大學(xué)等。此外，一些私立非營利大學(xué)也紛紛將自己定位為“國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)動機”，如世界一流大學(xué)麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)以及南美洲的智利天主教大學(xué)，他們積極地參與研究成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化并努力加強與政府和產(chǎn)業(yè)的緊密關(guān)系?？梢?，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)主要是由公立大學(xué)和私立非營利大學(xué)這兩種非營利性組織轉(zhuǎn)型而來的，他們雖通過創(chuàng)業(yè)活動獲取額外資金，但“營利”并非最終目的，通過創(chuàng)業(yè)獲取辦學(xué)資源反哺大學(xué)中的教學(xué)和科研活動才是他們的終極目標所在。營利性大學(xué)是營利性組織。營利性大學(xué)是由個人或民營營利機構(gòu)舉辦、投資，并委托專職人員來運營和管理的大學(xué)，營利性大學(xué)全部都是私立的。營利性大學(xué)是以獲得利潤為目的的、自主經(jīng)營、自負盈虧的單位，它不但沒有任何來自政府的撥款和稅收補貼，相反還要向政府納稅，同樣營利性大學(xué)也沒有社會捐贈者而只有投資者，投資者希望他們的投資能在短時間內(nèi)得到資金回報。營利性大學(xué)的辦學(xué)收入主要是學(xué)生的學(xué)費，大學(xué)通過獲取辦學(xué)投入和辦學(xué)收益之間的差額來維持運轉(zhuǎn)。如成立于1976年的著名的鳳凰城大學(xué)就是由阿波羅集團創(chuàng)辦、投資的，當前的注冊學(xué)生約為33萬人，是全球最大的營利性高等教育機構(gòu)。（二）產(chǎn)生背景不同創(chuàng)業(yè)型大學(xué)產(chǎn)生于20世紀中后期，是由外部社會驅(qū)動和高校內(nèi)部變革這兩種力量共同作用形成。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的外部驅(qū)動力主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，全球化競爭的要求。各國為了在全球化競爭中立于不敗之地，必須努力提升和保持工業(yè)的優(yōu)勢地位。大學(xué)作為生產(chǎn)高深知識的機構(gòu)，義不容辭地扮演著為工業(yè)提供先進知識的角色，因此，大學(xué)與工業(yè)的聯(lián)姻是社會發(fā)展的需求。第二，公共教育經(jīng)費的短缺。在新自由主義思潮的影響下，國家與政府的公共政策發(fā)生了顯著變化，高等教育的政府投入大幅消減，大學(xué)不得不通過轉(zhuǎn)型和變革來實現(xiàn)組織的生存與發(fā)展。第三，國家政策的導(dǎo)向。例如，美國在1980年出臺的《貝伊-多爾法案》允許大學(xué)和小企業(yè)享有用聯(lián)邦經(jīng)費研究出的發(fā)明專利權(quán)，這一法案的本質(zhì)目的是為了促進商業(yè)公司與非營利性組織（特別是大學(xué)）之間的聯(lián)合，它極大地強化了學(xué)術(shù)資本主義的產(chǎn)生并促進了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)產(chǎn)生的內(nèi)部動力表現(xiàn)為大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者、教師和學(xué)生三方面所發(fā)生的變化：第一，大學(xué)的決策者為應(yīng)對外部壓力、確保自身得以生存而產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)的強烈動機；第二，教師希望他們的研究成果能夠應(yīng)用于實踐當中并產(chǎn)生財政上的回報，并且他們認為工業(yè)是恰當?shù)膽?yīng)用領(lǐng)域；第三，學(xué)生對高等教育多樣化的需求使得一些學(xué)術(shù)傳統(tǒng)不深厚的院校轉(zhuǎn)向滿足學(xué)生的非學(xué)術(shù)課程的要求。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)就是在這多種內(nèi)外部力量的驅(qū)動之下應(yīng)運而生的。營利性大學(xué)產(chǎn)生于20世紀20年代左右。早在美國殖民地時期，營利性的私立高等教育就已經(jīng)生根發(fā)芽了，它產(chǎn)生的主要根源在于彌補傳統(tǒng)高校的局限性，因為“早期的美國大學(xué)，由于是按照英國牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)的模式建立起來的，它們幾乎無一例外地致力于神學(xué)、希臘語、拉丁語、古典文學(xué)以及哲學(xué)的教學(xué)與研究”[1][1]理查德·魯克.高等教育公司：營利性大學(xué)的崛起[M].北京：北京大學(xué)出版社.2006：51（三）大學(xué)職能不同教學(xué)、研究、服務(wù)社會是經(jīng)過歷史沉淀和印證后大學(xué)最具生命力的三大職能。中世紀大學(xué)作為一個保存和傳播知識的機構(gòu)，唯一的職能就是教學(xué)。19世紀初期，在德國洪堡大學(xué)“教學(xué)與研究相統(tǒng)一”原則的沖擊之下，“研究”職能逐漸進入大學(xué)，然而，這一時期的科學(xué)研究是“純科學(xué)的”、“為了閑逸的好奇”而進行的基礎(chǔ)科學(xué)研究，其目的是為了達到對大自然的完美理解與認識，而不是為了滿足現(xiàn)實社會的需要。19世紀末20世紀初期，美國《莫雷爾法案》的頒布和贈地學(xué)院的大批出現(xiàn)，促使大學(xué)走出象牙之塔，承擔起了“為社會服務(wù)”的職能。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的職能是教學(xué)、研究、為國家經(jīng)濟和社會發(fā)展服務(wù)。第二次世界大戰(zhàn)后，美國實用主義觀念對洪堡模式的“純科學(xué)研究”進行了改造，大學(xué)改變了其傳統(tǒng)上秉持的科學(xué)研究價值觀，認為科學(xué)研究應(yīng)從“閑逸的好奇”走向社會性與實用性，大學(xué)所生產(chǎn)的一切知識都應(yīng)當為了解決社會當前存在的混亂與困難的“工具”。“當學(xué)術(shù)不僅僅轉(zhuǎn)變?yōu)橹橇ι系呐?，而且還是經(jīng)濟上的奮斗時，很多大學(xué)一直以來所堅持的科學(xué)與企業(yè)之間的分離狀態(tài)被打破了，因為大學(xué)自己也變成了企業(yè)家”[2]亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].北京：清華大學(xué)出版社.2007：12。隨著大學(xué)成為創(chuàng)業(yè)的主體以及創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的產(chǎn)生，大學(xué)的另一種職能——創(chuàng)業(yè)——也應(yīng)運而生了。需要明確的是，“創(chuàng)業(yè)”這一職能并不是并列于“教學(xué)、研究、服務(wù)社會”之后的第四種職能，也不是威斯康星式的“服務(wù)社會”，從本質(zhì)上講它是對“服務(wù)社會”這一職能內(nèi)涵上的豐富和延伸。正如亨利·埃茲科維茨所言：“大學(xué)新的創(chuàng)業(yè)型職能不僅包括向現(xiàn)有的國際國內(nèi)公司以最高的價格出售技術(shù)，還要在當?shù)貏?chuàng)立新的以知識為基礎(chǔ)的企業(yè)”。[3]亨利[2]亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].北京：清華大學(xué)出版社.2007：12[3]亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].北京：清華大學(xué)出版社.2007：14[4]亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].北京：清華大學(xué)出版社.2007：13營利性大學(xué)只有一個職能——教學(xué)。營利性大學(xué)既是商業(yè)機構(gòu)也是學(xué)術(shù)機構(gòu)，它針對特定的市場需求和特定的人群開展教學(xué)活動，以“出售”滿足學(xué)生需求的課程和教學(xué)來獲取利潤。在營利性大學(xué)當中，“機構(gòu)宗旨是不包括科研和學(xué)術(shù)能力的，或者即使提到，對它們也只是輕描淡寫?；A(chǔ)科研及學(xué)術(shù)活動是這些機構(gòu)決定不去做的事務(wù)”[5][5]理查德·魯克.高等教育公司：營利性大學(xué)的崛起[M].北京：北京大學(xué)出版社.2006：22，23（四）辦學(xué)目的不同創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的辦學(xué)目的除了傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究之外，還開創(chuàng)性地提出將知識的經(jīng)濟價值最大化從而更好地促進社會發(fā)展這一目的。洪堡模式中的大學(xué)知識生產(chǎn)活動，以純粹的為了增進對自然界的理解和認識為目的，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間并沒有太多聯(lián)系，大學(xué)僅僅是為了探求真理而存在，促進國家和地區(qū)經(jīng)濟的任務(wù)則是產(chǎn)業(yè)和其他機構(gòu)的任務(wù)。進入知識經(jīng)濟時代之后，知識繼土地、勞動力、生產(chǎn)資料、機器之后成為生產(chǎn)力中最核心的要素，由此，作為知識生產(chǎn)發(fā)源地的大學(xué)便越來越成為促進國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐機構(gòu)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)正是應(yīng)知識經(jīng)濟時代產(chǎn)生的、通過知識資本化來踐行這一功能的高等教育機構(gòu)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)中知識資本化的方式有兩種：一種是大學(xué)教師利用自己研究成果在校內(nèi)創(chuàng)辦衍生公司，另一種是通過校內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，教師將自己的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)并指導(dǎo)和參與企業(yè)的生產(chǎn)和運營過程。通過知識資本化，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)使教學(xué)、研究成果與產(chǎn)業(yè)緊密地聯(lián)系在一起，有力地促進了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的合作、互動、共贏并推動了國家和地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。營利性大學(xué)唯一的和首要的辦學(xué)目的就是獲得豐厚的利潤。作為一個自主經(jīng)營、自負盈虧的營利性組織，追求利潤最大化是營利性大學(xué)不可動搖的核心使命和生存法則。從形式上來講，營利性大學(xué)采取的是同非營利性大學(xué)完全一致的教學(xué)模式——在傳統(tǒng)的教室當中老師為學(xué)生傳授知識，“如果一覺睡醒，發(fā)現(xiàn)自己在營利性大學(xué)的教室里，很可能根本區(qū)分不出它和傳統(tǒng)高校課堂有什么不同。它的環(huán)境、實際空間、學(xué)生和老師的行為根本就沒有什么特殊的地方”[6][6]理查德·魯克.高等教育公司：營利性大學(xué)的崛起[M].北京：北京大學(xué)出版社.2006：103二、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與營利性大學(xué)之間的相同之處（一）對“額外收入”或“利潤”的共同追求政府公共教育經(jīng)費的減少是促使傳統(tǒng)大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵性外部推動力。從傳統(tǒng)意義上講，大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)費由政府撥款、私人捐贈、學(xué)生學(xué)費和其他收入共同構(gòu)成，其中政府撥款占絕大部分比例。在政府撥款逐年減少的情況下，大學(xué)要想保持自身原有的聲譽、質(zhì)量、規(guī)模甚至生存，就必須自力更生來獲得一部分額外收入。在這種形勢下，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)率先看到了學(xué)術(shù)資本主義當中蘊藏著的巨大商業(yè)價值，“教授參與到依靠他們的科研成果而發(fā)展的公司的建立，這一舉動代表了‘大學(xué)——企業(yè)’關(guān)系發(fā)展到了一個新的階段。其目的是通過股票市場——要么直接通過新公司的建立，要么間接從已有公司獲得源源不斷的專利權(quán)稅的方式——增加學(xué)術(shù)研究中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的價值”[7]亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].北京：清華大學(xué)出版社.2007：20。通過知識資本化及其向生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化的過程，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)獲得了豐厚的額外收入（一般說來，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)通過多渠道籌集的資金能夠達到該年學(xué)?？偸杖氲?0%[8][7]亨利·埃茲科維茨.麻省理工學(xué)院與創(chuàng)業(yè)科學(xué)的興起[M].北京：清華大學(xué)出版社.2007：20[8]伯頓·克拉克.建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué):組織上轉(zhuǎn)型的途徑[M].北京:人民教育出版社.2003:96如果說創(chuàng)業(yè)型大學(xué)致力于獲取“額外收入”是形勢逼迫的結(jié)果，那么營利性大學(xué)“獲取利潤”的動機可以說是主觀愿望了?！杜＝蛴⒄Z詞典》中指出，“利潤”作名詞時，可以被描繪為：前進、發(fā)展、收益、好處、益處、福利；作動詞用時，可被描述為：取得進步、提高、繁榮、增長、前進。在企業(yè)中，利潤是產(chǎn)品或者服務(wù)的成本價與銷售價之間的貨幣差；在營利性大學(xué)中，利潤是教育成本和學(xué)生學(xué)費之間的差價。追求利潤是營利性大學(xué)的經(jīng)營和生存之道，它們從不以此為恥、也不諱言自身的明確動機，相反，營利性大學(xué)“不需要隱藏追求利潤的動機，它們對使用財務(wù)資源要負有責(zé)任，對追求利潤的動機不需要什么借口。如果高等教育沒有什么利潤可賺，這些機構(gòu)也不會首先考慮進軍這一產(chǎn)業(yè)”[9][9]理查德·魯克.高等教育公司：營利性大學(xué)的崛起[M].北京：北京大學(xué)出版社.2006：87（二）以“企業(yè)家精神”或“企業(yè)方式”來運營大學(xué)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是將創(chuàng)業(yè)精神或企業(yè)家精神運用到高等教育領(lǐng)域的先行者。當各國政府不斷消減高等教育方面的經(jīng)費支出時，窘迫的財政狀況激勵或逼迫大學(xué)運用企業(yè)家精神來改造自身。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是運用企業(yè)家精神改革公共部門的一個成功案例，它在大學(xué)中引入了市場機制并將企業(yè)中的實踐與價值滲透到了大學(xué)之中，因此，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的運營具有了鮮明的企業(yè)特征：崇尚競爭、追求效率和效益、分散決策等。企業(yè)化運作的方式要求創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在規(guī)劃戰(zhàn)略發(fā)展方向時遵照市場競爭的現(xiàn)實情況，從而避免傳統(tǒng)大學(xué)低效、浪費和脫離現(xiàn)實需求的弊病。盡管如此，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)仍然是大學(xué)，它只是運用企業(yè)的方式來運營大學(xué)而已，是不可能也無意于轉(zhuǎn)化成為企業(yè)的。營利性大學(xué)是由自然人或企業(yè)舉辦的、以“清晰的產(chǎn)權(quán)制度為保障的，其所有權(quán)和收益權(quán)歸投資者（即所有者、舉辦者）所有。產(chǎn)權(quán)主體擁有在法律和契約規(guī)定下行動并獲得利益的權(quán)利，有權(quán)進行校產(chǎn)轉(zhuǎn)移、利潤分配，甚至停辦學(xué)校，同時也要承擔相應(yīng)的責(zé)任”[10]高曉杰.美國營利性私立高等教育與資本市場[M].廣州:廣東高等教育出版社.2008:29。營利性大學(xué)設(shè)有由股東選舉產(chǎn)生的董事會，還有著相當于企業(yè)CEO的職業(yè)經(jīng)理人作為校長，院校的領(lǐng)導(dǎo)層完全由商人主導(dǎo)。此外，營利性大學(xué)不但不享受稅賦資助，相反還要根據(jù)公司法、商法及稅法的有關(guān)規(guī)章制度繳納稅賦。它們的納稅任務(wù)很重，大多數(shù)營利性大學(xué)要將稅前收入的40%用于納稅[10]高曉杰.美國營利性私立高等教育與資本市場[M].廣州:廣東高等教育出版社.2008:29[11]理查德·魯克.高等教育公司：營利性大