選礦廠安全生產(chǎn)標準化課件

選礦廠安全生產(chǎn)標準化選礦廠安全生產(chǎn)標準化1內(nèi)容提要工作背景評分辦法說明評定指標與等級安全標準化要素及系統(tǒng)創(chuàng)建安全標準化考評程序一二三四五內(nèi)容提要工作背景評分辦法說明評定指標與等級安全標準化要2《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作的通知》（安監(jiān)總管一〔2012〕134號）《關(guān)于進一步加強工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作的實施意見》（豫安監(jiān)管辦﹝2016﹞51號）一、工作背景《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作的3要認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）和《國務(wù)院安委會關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的指導(dǎo)意見》（安委〔2011〕4號）精神，將選礦廠和礦山生產(chǎn)系統(tǒng)、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作同步部署、同步建設(shè)、同步推進。要按照《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）的有關(guān)要求，以班組達標、崗位達標、專業(yè)達標為基礎(chǔ)，促進企業(yè)達標。要認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)4各級安全監(jiān)管部門要按照《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強非煤礦山安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕104號）要求，將選礦廠安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作納入金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標準化建設(shè)體系，整體部署、全面推進。選礦廠安全生產(chǎn)標準化分為一級、二級、三級共3個等級（其中一級為最高），按照相應(yīng)的評分辦法進行評審，確定達標等級。

參照《關(guān)于進一步加強工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作的實施意見》（豫安監(jiān)管辦﹝2016﹞51號）全省所有選礦廠必須于2016年底前完成創(chuàng)建達標工作，要全部達到安全生產(chǎn)標準化三級以上水平。

各級安全監(jiān)管部門要按照《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一51.為規(guī)范全國選礦廠安全生產(chǎn)標準化工作，合理確定評審等級，根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）、《選礦安全規(guī)程》（GB18152-2000）的有關(guān)規(guī)定，制定評分辦法。2.適用于冶金（含有色）、化工、建材等行業(yè)的選礦廠，部分采用選礦工藝的企業(yè)，亦可參照執(zhí)行，不適用于選煤廠和核工業(yè)鈾礦冶廠。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)無工亡事故及重傷3人（不含3人）以下生產(chǎn)安全事故二、評分辦法說明說明1.為規(guī)范全國選礦廠安全生產(chǎn)標準化工作，合理確定評審等級，根6——建立健全了選礦廠負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定了安全檢查制度、職業(yè)病危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度；制定了作業(yè)安——全規(guī)程和各工種操作規(guī)程——配備了專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員——主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得了安全資格證書——特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得了特種作業(yè)操作資格證書部分前提條件——建立健全了選礦廠負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、崗位安全生產(chǎn)責(zé)7——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；——依法參加了工傷保險或安全生產(chǎn)責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納了保險費用；——為從業(yè)人員配備了符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；——危險性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進行了定期檢測檢驗；——制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備了必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；——危險化學(xué)品的使用、儲存符合《危險化學(xué)品安全管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第591號）等規(guī)定要求。部分前提條件——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合8序號元素分值1安全生產(chǎn)組織保障5002風(fēng)險管理2803安全教育與培訓(xùn)1604生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理3005機電安全管理3006作業(yè)現(xiàn)場安全管理4007職業(yè)衛(wèi)生管理2008檢查4009應(yīng)急管理20010事故、事件報告、調(diào)查與分析14011績效測量與評價120總分3000安全標準化元素及其分值分配序號元素分值1安全生產(chǎn)組織保障5002風(fēng)險管理2803安全教9

每個子元素的分值按照策劃、執(zhí)行、符合性、績效四個方面分別賦予不同的權(quán)重。每個子元素的分值按照策劃、執(zhí)行、符合性、績效四個方面10100%策劃與資源、標準及程序準備(Plan)占10%績效(Achievement)占40%系統(tǒng)，標準及程序的依從程度(Compliance)占30%系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(Do)20%子元素權(quán)重分配比例圖100%策劃與資源、標準及程序準備(Plan)占10%績效(11評定指標：標準化得分；安全績效三、評定指標及等級評定指標：標準化得分；安全績效三、評定指標及等級12標準化得分（百分制）=標準化評審得分÷3000×100。

評審等級標準化得分安全績效一級≥90評審年度內(nèi)未發(fā)生人員重傷及以上生產(chǎn)安全事故二級≥75評審年度內(nèi)重傷人員在1人（含1人）以下三級≥60評審年度內(nèi)重傷人員在2人（含2人）以下標準化得分（百分制）評審等級標準化得分安全績效一級≥90評審選礦廠安全生產(chǎn)標準化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)，一級企業(yè)、二級企業(yè)、三級企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡一人以上或重傷1人、2人、3人（含3人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標準化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進行評審。選礦廠安全生產(chǎn)標準化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)選礦廠安全標準化系統(tǒng)由11個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。四、安全標準化要素及系統(tǒng)創(chuàng)建選礦廠安全標準化系統(tǒng)由11個元素組成，這些元素又劃分15安全標準化體系初步建立（軟硬件條件改善＋貫徹執(zhí)行）標準化等級申報持續(xù)改進，持續(xù)貫徹執(zhí)行

安全標準化階段安全標準化體系初步建立標準化等級申報持續(xù)改進，持續(xù)貫徹執(zhí)行16安全標準化原則安全標準化原則17工作原則創(chuàng)建原則：科學(xué)性、規(guī)范性、系統(tǒng)性—全員參與、持續(xù)改進的風(fēng)險管理系統(tǒng)核心內(nèi)容：11個元素—建立在選礦廠危險源辨識、風(fēng)險評價與控制基礎(chǔ)之上，涉及企業(yè)作業(yè)人員、作業(yè)和活動創(chuàng)建過程：準備、策劃、實施與運行、監(jiān)督與評價、改進與提高—持續(xù)改進工作原則創(chuàng)建原則：科學(xué)性、規(guī)范性、系統(tǒng)性—全員參與、持續(xù)改進18PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平工作原則標準化制度納入選礦廠管理克服照搬照超、抓好實際應(yīng)用全員參與PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平工作原則標準19標準化組織保障企業(yè)應(yīng)針對選礦廠標準化成立工作小組，創(chuàng)建時期根據(jù)需要安排專職人員開展公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)安全科選礦車間檔案科工段班組宣傳部門安全科領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)標準化組織保障企業(yè)應(yīng)針對選礦廠標準化成立工作小組，創(chuàng)建時期根20階段成果及上報材料職業(yè)衛(wèi)生管理檢查應(yīng)急管理……績效測量與評價事故事件報告調(diào)查與分析安全生產(chǎn)組織保障風(fēng)險管理安全教育培訓(xùn)作業(yè)現(xiàn)場機電安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理階段成果及上報材料職業(yè)衛(wèi)生管理檢查應(yīng)急管理……績效測量與評價21打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件

打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件

選礦廠自評過程及打分表選礦廠自評過程及打分表選礦廠概況及標準化工作總結(jié)選礦廠自評過程及打分表打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件

選礦廠標準化文件匯編文件產(chǎn)出和上報材料階段成果及上報材料打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件打分表中涉及到的22要素1：安全生產(chǎn)組織保障要素1：安全生產(chǎn)組織保障23目標的類型：（1）反映系統(tǒng)績效的目標：如工傷和職業(yè)病（人數(shù)、頻率等）；生產(chǎn)安全事故損失（經(jīng)濟損失、工作日損失等）；安全培訓(xùn)（人數(shù)、時間、比率等）；設(shè)備設(shè)施（平均無故障工作時間、檢測檢驗等）；安全活動（工前安全確認等）；危害控制（隱患整改、危險源監(jiān)控、危害監(jiān)測等）1-1目標目標的類型：1-1目標24（2）反映系統(tǒng)改進的目標：如工傷和職業(yè)病發(fā)生頻率下降10%；單位產(chǎn)值安全事故損失成本下降5%；隱患整改的立項率和完成率提高5%；違章指揮和違章作業(yè)的次數(shù)減少10%；班組危險預(yù)知活動(KYT)的普及率提高10%；員工和相關(guān)方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%等1-1目標（2）反映系統(tǒng)改進的目標：如1-1目標25工亡事故為0重傷事故為0；負傷率≤1‰；20萬工時損失≤6.0h要求：指定部門與人員負責(zé)目標的設(shè)立、溝通、回顧；建立文件化的目標，并考慮：法律法規(guī)的要求；管理評審結(jié)果；風(fēng)險評價結(jié)果；以往安全績效；系統(tǒng)內(nèi)部評價結(jié)果；制定目標實施計劃；建立目標跟蹤監(jiān)測系統(tǒng)；為實現(xiàn)具體的目標提供足夠的資源（人/財/物/技術(shù))；根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和內(nèi)外部條件變化修訂目標1-1目標工亡事故為0要求：1-1目標26法律法規(guī)與其他要求包括：法律；行政法規(guī)與地方法規(guī)；部門規(guī)章；標準與規(guī)范；規(guī)范性文件等。1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求法律法規(guī)與其他要求包括：1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求27要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人員；進行法律法規(guī)需求的識別與獲取識別對象：部門和人員意見箱調(diào)查表互聯(lián)網(wǎng)其他需求識別與獲取方法法律法規(guī)獲取途徑頒布部門主管部門中介機構(gòu)其他1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求——需求識別與獲取要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人意見箱調(diào)查表互聯(lián)28要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人員；進行法律法規(guī)的融入、評審與更新融入對象：責(zé)任制和制度；文件；操作程序或規(guī)程；過程或活動；培訓(xùn)內(nèi)容等評審與更新：確保有效性1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求——融入、評審與更新要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人1-2安全生產(chǎn)29人員任命：選礦廠負責(zé)人；安全管理人員；法律法規(guī)需增加的職位；與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。在管理層中指定專人負責(zé)標準化工作。必要的知識和能力培訓(xùn)，并依法持證。1-3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命人員任命：在管理層中指定專人負責(zé)標準化工作。必要的知識和能力30建立責(zé)任制管理制度——指定部門與人員負責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。原則：“誰主管，誰負責(zé)”；企業(yè)主要負責(zé)人對本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)。

1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制建立責(zé)任制管理制度——指定部門與人員負責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)31要求：覆蓋所有崗位；責(zé)任描述明確、具體、可操作、有考核；以正式文件下發(fā)；自上而下進行詳細說明和交流；定期評審與更新（保持適宜性）。常見問題：無考核和評審記錄；職責(zé)交叉（責(zé)任/2=0）；職責(zé)描述不具體，缺乏針對性。1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制32安全生產(chǎn)責(zé)任制考核：至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責(zé)逐項進行量化考核；考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；考核過程認真細致；考核結(jié)果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制安全生產(chǎn)責(zé)任制考核：1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制331、文件控制要求：建立文件化的制度，明確責(zé)任部門與責(zé)任人員，確保企業(yè)安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力與效率。定期或不定期評審，必要時予以修訂或廢除。確保有員工參與標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程。所有員工可隨時獲取、學(xué)習(xí)和了解。1-5文件與資料控制1、文件控制要求：1-5文件與資料控制342、安全規(guī)章制度安全生產(chǎn)檢查與隱患治理制度；安全例會制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險源監(jiān)控制度；危險化學(xué)品管理制度；應(yīng)急管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；特種作業(yè)管理制度；安全生產(chǎn)事故管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度；消防管理制度。

1-5文件與資料控制2、安全規(guī)章制度1-5文件與資料控制353、安全記錄法律法規(guī)要求的記錄：事故/事件調(diào)查報告；培訓(xùn)考核記錄；法定監(jiān)測與檢驗記錄；健康監(jiān)護記錄；應(yīng)急管理記錄。標準化系統(tǒng)要求的記錄：內(nèi)部評價報告；管理評審報告；風(fēng)險評價信息；檢查記錄；安全會議記錄；安全活動記錄；任務(wù)觀察記錄；許可記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；承包商/供應(yīng)商信息；維護/校驗記錄；技術(shù)資料、圖紙；投訴與溝通。1-5文件與資料控制3、安全記錄1-5文件與資料控制36要求：真實、準確、清晰，完整反映相應(yīng)過程；標識、收集、編目、歸檔、貯存、維護、查閱、保管和處置。記錄的作用：反映系統(tǒng)運行情況；事故原因與責(zé)任分析的依據(jù)。

1-5文件與資料控制要求：1-5文件與資料控制37外部聯(lián)系內(nèi)容：可能影響周邊居民、相關(guān)方的重大安全事項外部聯(lián)系要求：建立外部聯(lián)系制度：建立外部聯(lián)系渠道；識別外部聯(lián)系對象；明確部門和人員職責(zé)；及時有效；采用文件化形式及時向外界披露重大安全事項。1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通外部聯(lián)系內(nèi)容：1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通38內(nèi)部溝通要求：有制度：溝通方式/時機/內(nèi)容/職責(zé)/信息處理有合理化建議制度：聽取員工和相關(guān)方意見及建議溝通的對象：內(nèi)部各部門、各層次；強調(diào)：主要負責(zé)人員工定期1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通定期1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通39溝通的內(nèi)容：安全健康事項。溝通的方式：電話、E-mail、安全會議、意見箱、主要負責(zé)人接待日等。溝通的目的：達成共識、理解和認可企業(yè)的努力確保管理層要以公平的方式評審所有建議

1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通溝通的內(nèi)容：安全健康事項。確保管理層要以公平的方式評審所有40要求：建立文件化制度：對合格承包商/合格供應(yīng)商的選擇和管理做出規(guī)定。制度內(nèi)容：包括責(zé)任部門/人員；合格承包商/供應(yīng)商選擇條件，評審要求，安全管理要求，評審與批準記錄存檔要求等。1-7供應(yīng)商與承包商管理要求：1-7供應(yīng)商與承包商管理41合格供應(yīng)商的評審條件：合法經(jīng)營資質(zhì)；供貨能力；安全與質(zhì)量保證水平；售后服務(wù)和支持能力等。

1-7供應(yīng)商與承包商管理合格供應(yīng)商的評審條件：1-7供應(yīng)商與承包商管理42合格承包商的評審條件：過去的安全表現(xiàn)；遵守法律法規(guī)要求的能力；滿足企業(yè)安全要求的能力；保險是否充分等。1-7供應(yīng)商與承包商管理合格承包商的評審條件：1-7供應(yīng)商與承包商管理43許可供應(yīng)商/承包商員工使用企業(yè)設(shè)備/設(shè)施前，對其進行培訓(xùn)：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；法律法規(guī)要求；防護設(shè)施與用品要求；許可要求。牢記產(chǎn)權(quán)所有者責(zé)任1-7供應(yīng)商與承包商管理許可供應(yīng)商/承包商員工使用企業(yè)設(shè)備/設(shè)施牢記產(chǎn)權(quán)所有者責(zé)任144制定安全經(jīng)費提取和使用管理制度制定安全技術(shù)措施計劃確定年度安全投入按計劃提取費用?？钍褂糜涗浉呶Ｐ袠I(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行辦法企業(yè)主要負責(zé)人對因安全投入不足所導(dǎo)致的后果負責(zé)

法律法規(guī)要求風(fēng)險評價結(jié)果事故應(yīng)對措施合理化建議安全技術(shù)改造1-8安全投入和工傷保險制定安全經(jīng)費提取和使用管理制度制定安全技術(shù)措施計劃確定年度安45依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入安全措施費用：完善安全防護設(shè)備設(shè)施；安全設(shè)備設(shè)施性能檢測檢驗；勞動防護用品配備和職業(yè)危害防治；安全標志及標識；應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急演練；安全教育培訓(xùn)。1-8安全投入和工傷保險依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入安全措施費用：146參加工傷社會保險并為員工交納工傷保險費是企業(yè)的法定義務(wù)，不得以任何理由拒絕履行。工傷保險全社會互助機制分散意外傷害風(fēng)險三大職能醫(yī)療救治經(jīng)濟補償職業(yè)康復(fù)工傷與職業(yè)病預(yù)防體現(xiàn)目的1-8安全投入和工傷保險參加工傷社會保險并為員工交納工傷保險費是企業(yè)的法定義務(wù)，不得47建立員工權(quán)益保障制度：確保員工關(guān)心的問題得到積極響應(yīng)；保證員工在安全狀況異常情況下拒絕工作不會受到懲罰。創(chuàng)建收集、討論和處理員工所關(guān)心的特定安全事項渠道與平臺。1-9員工參與建立員工權(quán)益保障制度：確保員工關(guān)心的問題得到積極響應(yīng)；保證48任務(wù)分析；定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓(xùn)練；與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項；風(fēng)險評價；安全合理化建議活動；變化管理的討論；安全認可和獎勵活動；參與安全問題的調(diào)查。1-9員工參與任務(wù)分析；1-9員工參與49要素2：風(fēng)險管理要素2：風(fēng)險管理50危險源辨識與風(fēng)險評價制度

明確風(fēng)險評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員及其職責(zé)，風(fēng)險評價的范圍、方法、流程、風(fēng)險層次控制原則，以及持續(xù)風(fēng)險評價要求。結(jié)果應(yīng)文件化，并定期進行回顧

2-1危險源辨識與風(fēng)險評價基本要求危險源辨識與風(fēng)險評價制度明確風(fēng)險評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員及51系統(tǒng)全面所有系統(tǒng)所有活動所有情形認定并評估工作或活動的次生風(fēng)險

2-1危險源辨識與風(fēng)險評價基本要求系統(tǒng)全面所有系統(tǒng)所有活動所有情形認定并評估工作或活動的次52舉例消除危險降低危險個體防護停止使用有害物質(zhì)或以無害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險）工程技術(shù)控制管理控制個體防護2-1危險源辨識與風(fēng)險評價基本要求舉例消除危險降低危險個體防護停止使用有害物質(zhì)或以無害物代替改53方法使用前檢查；計劃任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；班前安全檢查確認；定期安全檢查定期檢修；安全標準化系統(tǒng)評價；班組危險預(yù)知KYT；企業(yè)應(yīng)持續(xù)地進行風(fēng)險評價，及時處理重大風(fēng)險。持續(xù)風(fēng)險識別2-1危險源辨識與風(fēng)險評價基本要求方法使用前檢查；企業(yè)應(yīng)持續(xù)地進行風(fēng)險評價，及時處理重大風(fēng)險。54制定下列風(fēng)險評價的計劃：周邊環(huán)境風(fēng)險評價；生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價（碎礦設(shè)備；磨礦設(shè)備；篩分設(shè)備；選別設(shè)備；帶式輸送機）；重要場所風(fēng)險評價；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價；自然災(zāi)害風(fēng)險評價。2-2風(fēng)險評價制定下列風(fēng)險評價的計劃：2-2風(fēng)險評價55定義：特定工作任務(wù)，如果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。目的：確保識別可能造成嚴重損失的可能任務(wù)要求：建立關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度；根據(jù)關(guān)鍵任務(wù)風(fēng)險分析結(jié)果，編寫作業(yè)指導(dǎo)書2-3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制定義：特定工作任務(wù)，如果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡56作業(yè)指導(dǎo)書的編寫要求：簡明扼要；步驟清楚、完整；危險源辨識全面；關(guān)鍵步驟確定準確；安全措施齊全。

2-3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制作業(yè)指導(dǎo)書的編寫要求：2-3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制57特殊作業(yè)許可要求：

認定需要許可的作業(yè)范圍；培訓(xùn)許可簽發(fā)人，并評估其能力；定期評審與更新許可作業(yè)范圍。審核清單2-3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制特殊作業(yè)許可要求：審核2-3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制58定義：對執(zhí)行某一任務(wù)的員工進行的正式觀察。形式：完整和部分兩種。要求：建立任務(wù)觀察制度；對觀察人員進行觀察方式、方法的培訓(xùn)；保存任務(wù)觀察記錄。作用：檢查培訓(xùn)的效果；辨識危險源和評估風(fēng)險；檢查現(xiàn)有工作方法和制度；對標準的依從。

2-3關(guān)鍵任務(wù)識別與控制任務(wù)觀察定義：對執(zhí)行某一任務(wù)的員工進行的正式觀察。2-3關(guān)鍵59要素3：安全教育與培訓(xùn)要素3：安全教育與培訓(xùn)60意識識別重點關(guān)注：（1）方針；（2）職責(zé)與規(guī)程；（3）應(yīng)急程序；（4）工作場所特別要求；（5）事故/事件報告程序；（6）作業(yè)場所危險有害因素；（7）相關(guān)的法律法規(guī)要求；（8）個人防護配備和使用要求；（9）違章指揮和不安全作業(yè)行為等。3-1員工安全意識意識識別重點關(guān)注：3-1員工安全意識61認可與獎勵意識輸入與提升途徑培訓(xùn)新員工（最初3個月的意識跟蹤）；返崗員工；日常培訓(xùn)訓(xùn)練：安全檢查與操作程序KYT討論：作業(yè)現(xiàn)場特定要求（以班組為主）安全文化建設(shè)文藝表演知識比賽事故展覽3-1員工安全意識認可與獎勵意識輸入與提升途徑培訓(xùn)新員工（最初3個月的意識跟蹤62要求：針對所有員工和所有作業(yè)過程進行培訓(xùn)需求識別，并充分考慮：

法律法規(guī)與其他要求；

員工和管理層的意見和建議；

任務(wù)觀察的結(jié)果；

技術(shù)發(fā)展的需要；

變化管理的要求；

風(fēng)險評價結(jié)果；

相關(guān)方的要求等。3-2培訓(xùn)要求：針對所有員工和所有作業(yè)過程進行培訓(xùn)需求3-2培訓(xùn)63制定培訓(xùn)計劃：對象、時間、地點和方式；教師；大綱與教材；考核方式；培訓(xùn)經(jīng)費預(yù)算；計劃編制人、審核人、批準人等。保存所有培訓(xùn)過程和結(jié)果的記錄

3-2培訓(xùn)制定培訓(xùn)計劃：保存所有培訓(xùn)過程和結(jié)果的記錄3-2培訓(xùn)64對管理層的培訓(xùn)：事故調(diào)查分析技術(shù)；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。3-2培訓(xùn)對管理層的培訓(xùn)：3-2培訓(xùn)65評估培訓(xùn)結(jié)果：數(shù)量與效果評估對象：教師、學(xué)員、教材或教案項目評價要點分數(shù)教學(xué)目標教學(xué)目標清晰，切合培訓(xùn)要求知識體系結(jié)構(gòu)科學(xué)，內(nèi)容精當(dāng)教學(xué)方法教學(xué)方法恰當(dāng)，并能根據(jù)組織者和學(xué)員反饋調(diào)整方法教師素養(yǎng)專業(yè)知識深厚，尊重學(xué)員，教學(xué)相長課堂組織管理得當(dāng)，氣氛良好，學(xué)員積極配合教師評價表3-2培訓(xùn)評估培訓(xùn)結(jié)果：數(shù)量與效果項目評價要點分數(shù)教學(xué)目標教學(xué)目標清晰66評估途徑：學(xué)員反饋；員工安全績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；員工現(xiàn)場應(yīng)用能力跟蹤等。3-2培訓(xùn)評估途徑：3-2培訓(xùn)67要素4：生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理要素4：生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理68——選礦設(shè)備、設(shè)施和工序符合設(shè)計要求；——各工序之間能力相互匹配；——總圖布置與選礦工藝相互匹配；——周邊安全距離符合規(guī)定要求。4-1選礦工藝——選礦設(shè)備、設(shè)施和工序符合設(shè)計要求；4-1選礦工藝69選礦工藝管理制度礦石破碎與篩分磨礦與分級；選別；尾礦收集與輸送；選礦工藝自動化。4-1選礦工藝選礦工藝管理制度礦石破碎與篩分4-1選礦工藝70停車進行：處理故障；更換部件；局部調(diào)整設(shè)備部件；調(diào)整皮帶松緊；清掃設(shè)備。4-1選礦工藝檢修、更換磨礦機襯板時，依序作業(yè)：預(yù)先固定滾筒；確認機體內(nèi)無脫落物；通風(fēng)換氣充分，溫度適宜。停車進行：處理故障；更換部件；局部調(diào)整設(shè)備部件；調(diào)整皮帶松緊714-1選礦工藝通風(fēng)裝置：浮選配藥間（浸出車間）防護欄桿：固定格篩和破碎機受礦槽周圍；螺旋分級機槽體靠近磨礦機的排礦端；磨礦機兩側(cè)和軸瓦側(cè)面；通往周邊傳動式濃縮機中心盤的走橋和上下走梯；濃縮機的溢流槽外沿高出地面少于0.4m時，在靠近路邊地段；其他可能發(fā)生人員墜落或接觸設(shè)備運轉(zhuǎn)或帶電部位。4-1選礦工藝通風(fēng)裝置：浮選配藥間（浸出車間）防護欄桿：724-1選礦工藝專人監(jiān)護：處理干選磁滑輪皮帶與滾筒之間的礦塊或其他物體作業(yè)；進入設(shè)備或設(shè)施內(nèi)部進行檢修作業(yè)；進入浸出槽等有毒容器檢修。自動化控制：選礦工藝流程4-1選礦工藝專人監(jiān)護：自動化控制：選礦工藝流程734-1選礦工藝選礦工藝自動化控制系統(tǒng)：自動化控制裝備本身的適應(yīng)性和可靠性；選擇儀表和控制方案所受的環(huán)境影響，如振動、粉塵、潮濕、物料粒度的磨損、腐蝕等；自動化控制儀表安裝方式與自動化水平和車間特點相適應(yīng)。控制室設(shè)置：宜設(shè)置在工藝設(shè)備的中心地帶，便于人員聯(lián)系；距離振動設(shè)備遠些，消除對儀表的影響；室內(nèi)具有良好的通風(fēng)、照明、采暖、防噪聲、隔熱、防塵、防爆、防潮濕等措施；室內(nèi)儀表便于觀察、檢修維護。4-1選礦工藝選礦工藝自動化控制系統(tǒng)：控制室設(shè)置：74企業(yè)改制；機構(gòu)或職能；法律法規(guī)與其他要求；開采技術(shù)條件（工程與水文地質(zhì)）；大批量換人；采用新的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料等。變化的類型4-2變化管理企業(yè)改制；變化的類型4-2變化管理75變化管理范疇：系統(tǒng)運行條件變化；系統(tǒng)文件變化。要求：開展風(fēng)險識別、評價與控制；執(zhí)行評審與批準程序；做好啟動前檢查驗收；資料記錄整體移交。4-2變化管理變化管理范疇：4-2變化管理76要素5：機電安全管理要素5：機電安全管理77建立制度：對設(shè)備設(shè)施實施全過程管理，并明確：對操作人員要求；維護要求；檢驗與測試要求；報廢要求。規(guī)劃采購安裝（建設(shè)）調(diào)試使用維修報廢驗收完善設(shè)備管理臺賬，保存原始技術(shù)資料、圖紙和記錄

5-1基本要求建立制度：對設(shè)備設(shè)施實施全過程管理，并明確：規(guī)劃采購安裝調(diào)試78建立制度：

依據(jù)所識別的故障類型制定設(shè)備維護計劃；反饋與溝通維護結(jié)果；評估與更新維護系統(tǒng)，確保維護系統(tǒng)的效力和效率。主管相關(guān)人員5-2設(shè)備設(shè)施維護建立制度：主管5-2設(shè)備設(shè)施維護79重點關(guān)注：破碎與篩分設(shè)備；磨礦與分級設(shè)備；選別設(shè)備；脫水設(shè)備；電氣設(shè)備；尾礦輸送設(shè)備；運輸與起重設(shè)備；儀器儀表；藥劑（品）儲存設(shè)備設(shè)施；除塵設(shè)備。5-2設(shè)備設(shè)施維護重點關(guān)注：5-2設(shè)備設(shè)施維護80要素6：作業(yè)現(xiàn)場安全管理要素6：作業(yè)現(xiàn)場安全管理81建立制度：危險化學(xué)品和材料管理制度；運輸與起重管理制度；高處作業(yè)管理制度；危險場所動火、動焊安全管理制度；自然災(zāi)害應(yīng)急管理制度；危險作業(yè)場所勞動防護管理制度；職業(yè)衛(wèi)生管理制度；安全警示標志管理制度。6-1作業(yè)環(huán)境建立制度：6-1作業(yè)環(huán)境82安全出口：廠房、庫房、站房、地下室，按規(guī)定設(shè)置適當(dāng)數(shù)量的安全出口？安全防護設(shè)施：平臺上的孔洞設(shè)有欄桿或蓋板，高度超過0.6m的平臺邊緣設(shè)有欄桿或安全防護板；主要操作、維護通道有足夠的寬度、高度；設(shè)備裸露的轉(zhuǎn)動部分設(shè)有防護措施；光線不足或夜間作業(yè)的場所有足夠的照明；需要通風(fēng)的作業(yè)場所有強制通風(fēng)換氣措施；人行安全通道、危險區(qū)域有安全警示標志標識；有職業(yè)危害的場所設(shè)有危害告知標識；消防設(shè)施、器材是否配備齊全。6-1作業(yè)環(huán)境安全出口：廠房、庫房、站房、地下室，按規(guī)定設(shè)置適當(dāng)數(shù)量的安全83職業(yè)危害嚴重的場所設(shè)有獨立操作或休息間；放射源和射線裝置，有明顯的標志和防護措施，并定期檢測6-1作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害嚴重的場所設(shè)有獨立操作或休息間；6-1作業(yè)環(huán)境84一般要求：建立交接班制度，做好交接班記錄；制定安全操作規(guī)程（破碎與篩分；磨礦與分級；選別作業(yè)；脫水；尾礦輸送；運輸與起重；電氣安全）；按規(guī)定佩帶個體防護用品；熟悉安全出口和緊急撤離路線；做好作業(yè)前的檢查。6-2作業(yè)過程一般要求：6-2作業(yè)過程85磨礦與分級作業(yè)：禁止人員在磨礦機運轉(zhuǎn)的筒體兩側(cè)和下部逗留或工作；封閉磨礦機人孔時，確認磨礦機內(nèi)無人；球磨機"脹肚"時，立即停止給料，并按規(guī)定程序處理；給球磨機加球時，使用專門的鋼斗或電磁盤。6-2作業(yè)過程磨礦與分級作業(yè)：6-2作業(yè)過程86使用有毒、易燃、易爆等選礦藥品時：

事先了解其化學(xué)性質(zhì)、使用方法和注意事項，并掌握操作方法；開瓶時，瓶口朝向無人處；在通風(fēng)條件良好的通風(fēng)櫥內(nèi)操作劇毒、刺激性和麻醉性以及揮發(fā)性的藥品；使用移液管而不是用口直接吸取有毒或劇毒液體藥品；在安全地點加熱或配制易燃、易爆藥品；使用有毒、劇毒藥品后立即將器皿沖洗干凈，擦凈試驗臺。6-2作業(yè)過程使用有毒、易燃、易爆等選礦藥品時：6-2作業(yè)過程87搬運、使用強酸、強堿時：

兩人搬運桶裝或壇裝的強酸、強堿；用專用工具或車輛搬運，并放置牢固，嚴禁肩扛、背馱或徒手提運；事先檢查確認所使用的工具、材料完好；按規(guī)定穿戴好勞動防護用品；用虹吸法將壇裝、桶裝的濃酸、濃堿注入器皿，嚴禁直接傾倒；在通風(fēng)良好的通風(fēng)櫥內(nèi)加熱濃酸、濃堿，且操作人員遠離；按規(guī)定程序配制酸堿溶液；事先準備必要的應(yīng)急處置措施。6-2作業(yè)過程搬運、使用強酸、強堿時：6-2作業(yè)過程88起重作業(yè)：視線不清或信號不明不作業(yè)；不歪拉斜吊、拖拉物體；吊物不從人員上方通過；不利用限位開關(guān)停車；吊運物件時不調(diào)整制動器；制動墊異常磨損或磨損超過一半立即更換；起重機吊鉤達到最低位置時，卷筒上鋼絲繩不少于3圈；不用電磁盤代替起重機作業(yè)。6-2作業(yè)過程起重作業(yè)：6-2作業(yè)過程89作業(yè)人員安全操作技能滿足要求；作業(yè)過程風(fēng)險識別全面；布置作業(yè)任務(wù)時強調(diào)作業(yè)風(fēng)險及其防范措施；檢修作業(yè)按規(guī)定履行作業(yè)審批程序；新的、危險較大的作業(yè)事先制定完整的作業(yè)方案，并進行技術(shù)交底；勞動防護用品100%按規(guī)定配備和使用；作業(yè)現(xiàn)場備品備件及大宗消耗品按規(guī)定定制存放；作業(yè)工具完好且定置存放；及時清理作業(yè)現(xiàn)場的粉塵、雜物；按規(guī)定進行點巡檢；建有健全的問題或異常發(fā)現(xiàn)、報告與處理機制；需要監(jiān)護的作業(yè)100%有人監(jiān)護；作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)急處置措施齊全、有效；嚴格執(zhí)行班前會與交接班制度；班組堅持開展定期學(xué)習(xí)、危險預(yù)知等活動。6-2作業(yè)過程目標作業(yè)人員安全操作技能滿足要求；6-2作業(yè)過程目標90要求：①建立護品購買、驗收、保管、發(fā)放、使用、更換、報廢等管理制度；②根據(jù)法律法規(guī)要求和作業(yè)風(fēng)險分析結(jié)果，識別護品需求，特別是特種護品的需求；

③按需求配備防護用品，并提供正確佩戴和使用的培訓(xùn)；④健全護品臺賬；⑤做好護品的檢查和維護6-3勞動防護用品要求：①建立護品購買、驗收、保管、發(fā)放、使6-3勞動防護91要素7：職業(yè)衛(wèi)生管理要素7：職業(yè)衛(wèi)生管理921、職業(yè)危害因素：粉塵；噪聲與振動；危險化學(xué)品（包括有毒有害氣體）；高溫與低溫；輻射；潮濕；照度不良其他。7-1健康監(jiān)護1、職業(yè)危害因素：7-1健康監(jiān)護932、職業(yè)衛(wèi)生管理制度職業(yè)衛(wèi)生管理人員的匹配及其資質(zhì)要求；醫(yī)療、健康設(shè)施及服務(wù)要求；藥品及相關(guān)物品的控制要求；職業(yè)危害的控制要求；職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測要求；傳染病的預(yù)防和控制。7-1健康監(jiān)護2、職業(yè)衛(wèi)生管理制度7-1健康監(jiān)護943、健康監(jiān)護職業(yè)危害因素分析；健康監(jiān)護制度：識別需要定期進行心理及生理監(jiān)測的工種和員工；制定體檢計劃。健康監(jiān)護檔案及保密要求。7-1健康監(jiān)護3、健康監(jiān)護7-1健康監(jiān)護954、設(shè)施和服務(wù)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施“三同時”職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施、醫(yī)療設(shè)備的維護與校驗設(shè)施與服務(wù)滿足認定風(fēng)險（含緊急救護）要求7-1健康監(jiān)護4、設(shè)施和服務(wù)7-1健康監(jiān)護96工程控制措施照明；替換；隔離/密閉；局部通風(fēng)；噴霧灑水；屏蔽；監(jiān)測與報警；工作場所設(shè)計管理控制措施職業(yè)衛(wèi)生知識培訓(xùn)；控制持續(xù)接觸時間；個體防護措施配備并正確使用符合要求的個體防護用品控制生產(chǎn)過程及作業(yè)環(huán)境產(chǎn)生的職業(yè)危害，消除職業(yè)疾病，為員工健康提供保障機制。7-2職業(yè)危害控制工程控制措施管理控制措施個體防護措施控制生產(chǎn)過程及作業(yè)環(huán)境產(chǎn)97制定監(jiān)測制度：監(jiān)測類別要求；監(jiān)測時間要求；監(jiān)測地點要求；監(jiān)測人員要求；措施響應(yīng)要求；檢查要求；記錄要求；對識別出的職業(yè)危害實施有效監(jiān)測。7-3職業(yè)危害監(jiān)測制定監(jiān)測制度：7-3職業(yè)危害監(jiān)測98要素8：檢查要素8：檢查99目的：發(fā)現(xiàn)和消除隱患，改善勞動條件，確保安全范圍：所有場所、活動、設(shè)備、設(shè)施、人員和管理人員：方法和技巧培訓(xùn)效果：定期評審，根據(jù)變化及時更新內(nèi)容和方法結(jié)果：記錄存檔并可獲取事先制定完善的安全檢查表，可使安全檢查工作有的放矢，事半功倍。8-1一般要求目的：發(fā)現(xiàn)和消除隱患，改善勞動條件，確保安全事先制定完善的安100內(nèi)容：

違章指揮或違章作業(yè)

安全著裝及防護用品使用協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡(luò)危險作業(yè)的保護措施現(xiàn)場危險物品的存放和處置人行、設(shè)備通道作業(yè)場所的危險因素作業(yè)人員的操作程序注意：時間、路線、盲區(qū)問題8-2巡回檢查內(nèi)容：注意：時間、路線、盲區(qū)問題8-2巡回檢查101內(nèi)容：責(zé)任制和規(guī)章制度落實情況；安全培訓(xùn)和持證情況；安全生產(chǎn)費用提取和使用情況；檢查和隱患整改情況；設(shè)備、設(shè)施檢測與維護保養(yǎng)情況；健康監(jiān)護、個體防護用品發(fā)放、職業(yè)危害監(jiān)控情況；應(yīng)急管理情況；查防火及各項制度的落實情況等。注意：日程和周期的確定8-3例行檢查內(nèi)容：注意：日程和周期的確定8-3例行檢查102注意：人員或外部專門機構(gòu)的選擇8-4專業(yè)檢查內(nèi)容：破碎與篩分檢查；磨礦與分級檢查；選別系統(tǒng)檢查；脫水系統(tǒng)檢查；尾礦輸送系統(tǒng)檢查；運輸與起重設(shè)備設(shè)施檢查；供配電系統(tǒng)檢查；消防系統(tǒng)檢查；通風(fēng)除塵系統(tǒng)檢查；危險化學(xué)品（包括有毒有害品）檢查。注意：人員或外部專門機構(gòu)的選擇8-4專業(yè)檢查內(nèi)容：103內(nèi)容：重大風(fēng)險控制情況責(zé)任制落實情況法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況主管部門布置的專項工作開展情況；具有季節(jié)性特點的事故及災(zāi)害的防控情況。季節(jié)性、長假前后、主管部門布置8-5綜合檢查內(nèi)容：季節(jié)性、長假前后、主管部門布置8-5綜合檢查104要求：制定糾正和預(yù)防措施實施的保障制度，明確：

針對問題的嚴重程度，制定實施計劃；

實施的責(zé)任部門和責(zé)任人；實施情況的反饋；保存實施記錄的要求。不符合情形：責(zé)任制執(zhí)行情況未考核、事故征兆發(fā)現(xiàn)不及時、事故原因調(diào)查不清、對相關(guān)方的抱怨和投訴處理不當(dāng)或不及時等。8-6糾正和預(yù)防措施要求：制定糾正和預(yù)防措施實施的保障制度，明確：不符合情形：8105要素9：應(yīng)急管理要素9：應(yīng)急管理106情況認定潛在緊急依據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評價結(jié)果；考慮法律法規(guī)與其他要求；以往的事故、事件和緊急狀況。特別關(guān)注自然災(zāi)害；爆炸與火災(zāi)；油品、?；沸孤?；突然停電；中毒和窒息；機械傷害；高處墜落；物體打擊；9應(yīng)急管理情況認定潛在緊急依據(jù)危險源辨識和風(fēng)險評價結(jié)果；特別關(guān)注自然災(zāi)107管理應(yīng)急專人負責(zé)定期評審?fù)獠繎?yīng)急部門的應(yīng)急能力；可能造成緊急情況的外部機構(gòu)及其影響，如供應(yīng)商和承包商對象：企業(yè)應(yīng)急體系目的：確保所需的應(yīng)急能力關(guān)注計劃應(yīng)急針對認定的緊急情況；明確職責(zé)和履職方法。內(nèi)容：接警；指揮；警報；應(yīng)急資源；通訊；事態(tài)評估；警戒；疏散；醫(yī)療；公共關(guān)系；應(yīng)急人員安全；搜救；現(xiàn)場恢復(fù)。要求9應(yīng)急管理管理專人定期評審?fù)獠繎?yīng)急部門的應(yīng)急能力；對象：企業(yè)應(yīng)急體系目108應(yīng)急響應(yīng)啟動應(yīng)急計劃：事故或緊急情況實施應(yīng)急響應(yīng)：事先規(guī)定響應(yīng)級別應(yīng)急能力：確保足夠，避免應(yīng)急響應(yīng)擴大應(yīng)急保障健全應(yīng)急組織機構(gòu)：規(guī)定職責(zé)及作用；應(yīng)急隊伍：消防；醫(yī)療救護；搜索與救援；安全保衛(wèi)；通訊；搶修；應(yīng)急裝備：通信設(shè)備；急救用品；緊急備用電源、設(shè)備及物資；攝影設(shè)備；應(yīng)急人員的識別標識；急救防護用品。識別外部應(yīng)急資源：建立正式的相互支援協(xié)議。9應(yīng)急管理應(yīng)急響應(yīng)啟動應(yīng)急計劃：事故或緊急情況應(yīng)急保障健全應(yīng)急組織機構(gòu)109與改進應(yīng)急評審應(yīng)急訓(xùn)練要求：針對應(yīng)急隊伍/員工；按計劃進行方式：桌面演習(xí)；功能演習(xí)；全面演習(xí)。

定期評審和更新應(yīng)急計劃依據(jù)：應(yīng)急響應(yīng)和演練結(jié)果；外部應(yīng)急經(jīng)驗；設(shè)備、設(shè)施或流程的變化情況。適度保密要求：修訂后的應(yīng)急計劃及時下發(fā)，并提供培訓(xùn)。

9應(yīng)急管理與改進應(yīng)急訓(xùn)練要求：針對應(yīng)急隊伍/員工；按計劃進行定期評審和110要素10：事故、事件報告、調(diào)查與分析要素10：事故、事件報告、調(diào)查與分析111建立制度分類傷害程度：險肇；輕傷；重傷；死亡嚴重程度：一般；較大；重大；特大GB6441要求報告調(diào)查與跟蹤人員要求，外部專家？就報告與所涉及員工交流；提出防范措施建議；相關(guān)文件和資料歸檔保存。規(guī)律分析與個案回顧對外：按國務(wù)院493號令要求對內(nèi)：按企業(yè)制度規(guī)定執(zhí)行登記建檔與定期審查10事故、事件報告、調(diào)查與分析建立制度分類傷害程度：險肇；輕傷；重傷；死亡嚴重程度：一般；112規(guī)律分析事故發(fā)生時間規(guī)律分析；傷亡人員年齡結(jié)構(gòu)分析；傷亡人員工作年限分析；原因分析；傷害率分析；事故費用分析；安全標準化系統(tǒng)缺陷分析。發(fā)現(xiàn)原因和趨勢個案回顧討論和學(xué)習(xí)，強化意識；回顧事故原因和防范措施。10事故、事件報告、調(diào)查與分析規(guī)律分析事故發(fā)生時間規(guī)律分析；發(fā)現(xiàn)原因和趨勢個案回顧討論和113要素11：績效測量與評價要素11：績效測量與評價114建立績效測量管理制度：明確監(jiān)測內(nèi)容與計劃；監(jiān)測人員能力要求；監(jiān)測過程要求；記錄要求；監(jiān)測結(jié)果的溝通與回顧要求。完整的監(jiān)測計劃包括：頻率；范圍；標準；程序；資源；監(jiān)測方法與技術(shù)。監(jiān)測方法：儀器與設(shè)備；參照標準。監(jiān)測頻度：11-1績效測量建立績效測量管理制度：明確監(jiān)測內(nèi)容與計劃；監(jiān)測人員能力要求；115安全、健康目標；各項安全、健康檢查完成率；設(shè)備定期檢查完成率；個人防護用品的依從程度；職業(yè)危害監(jiān)測情況；事件、事故調(diào)查完成率；糾正與預(yù)防行動完成率及其效果；安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析情況；任務(wù)分析及任務(wù)觀察執(zhí)行情況；變化管理回顧情況；培訓(xùn)情況；法律法規(guī)依從程度；持續(xù)改進標準化系統(tǒng)效力的情況；安全、健康投入情況。11-1績效測量監(jiān)測內(nèi)容安全、健康目標；11-1績效測量監(jiān)測內(nèi)容116辨識與風(fēng)險評價結(jié)果分析；作業(yè)場所安全檢查、巡視；設(shè)備、設(shè)施安全監(jiān)控；職業(yè)危害因素監(jiān)測；責(zé)任制和規(guī)章制度執(zhí)行情況考核；事故和職業(yè)病統(tǒng)計分析；文件和記錄分析。績效測量技術(shù)11-1績效測量辨識與風(fēng)險評價結(jié)果分析；績效11-1績效測量117目的：觀察系統(tǒng)運行結(jié)果與方針、目標、計劃以及本規(guī)范的要求是否相符，以保持系統(tǒng)的符合性和有效性

類型：內(nèi)部評價和外部評價

11-2評價目的：類型：11-2評價118處理、反饋和記錄存檔內(nèi)部評價制度明確負責(zé)部門制定計劃；確定范圍、方法、標準、評價人員；處理和反饋評價結(jié)果等。評價人員要求知識和能力要求；方法和技巧培訓(xùn)；責(zé)任心強、處事公正等。頻率初期頻次加大；重大變化或嚴重事故，及時抽樣數(shù)量與代表性：隨機性、層次性、均衡性結(jié)果11-2評價處理、反饋和記錄存檔內(nèi)部評價制度明確負責(zé)制定計劃；評價知識119內(nèi)部評價重點關(guān)注：（1）安全標準化系統(tǒng)的效力和效率；（2）存在的問題與缺陷；（3）資源使用的效力和效率；（4）實際安全生產(chǎn)績效與期望值的差距；（5）績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測結(jié)果的準確性；（6）糾正行動的效力和效率；（7）企業(yè)與相關(guān)方的關(guān)系。11-2評價內(nèi)部評價重點關(guān)注：11-2評價120內(nèi)部評價的有關(guān)工作方法：提問或交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察。要求評價人員：（1）善于提問，以獲取真實信息；（2）注意傾聽，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)；（3）仔細觀察，包括現(xiàn)場活動、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備和標志、有關(guān)記錄；（4）做好記錄，包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及的文件、各種標識等；（5）善于追蹤驗證。11-2評價內(nèi)部評價的有關(guān)工作方法：11-2評價121內(nèi)部評價報告內(nèi)容：（1）評價的目的、對象或范圍、所依據(jù)的標準、參與評價的人員、評價日期；（2）評價程序或過程的簡要描述；（3）所發(fā)現(xiàn)問題及處理意見或建議的詳細說明；（4）評價結(jié)論。11-2評價內(nèi)部評價報告內(nèi)容：11-2評價122外部評價管理部門：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門評價方式：委托專家或中介機構(gòu)評價周期：3年；發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故——重新評價結(jié)論：明確給出企業(yè)安全標準化的等級外部評價管理部門：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門123安全標準化系統(tǒng)需要：1.目標管理制度：目標的制定、發(fā)布、傳達、評審與修訂；目標的考核評價。2.法律法規(guī)管理制度：意識識別；需求識別與獲??；融入、評審與更新。3.責(zé)任制管理制度：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。4.安全管理機構(gòu)：相關(guān)人員經(jīng)培訓(xùn)考核合格；在最高管理層中指定專人負責(zé)標準化工作。安全標準化系統(tǒng)需要：1245.員工參與安全管理制度：收集并反饋員工關(guān)注的安全事項；確保員工獲得參與安全活動的機會；確保員工的拒絕權(quán)。6.安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理制度：制度的產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制；完善基本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度；健全各項安全生產(chǎn)記錄。7.外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通管理制度：對象；事項；投訴的處理。8.合理化建議管理制度：建議的收集與處理要求。5.員工參與安全管理制度：收集并反饋員工關(guān)注的安全事項；確保1259.供應(yīng)商/承包商管理制度：選擇條件、評審要求與安全管理要求；許可供應(yīng)商/承包商員工使用企業(yè)設(shè)備/設(shè)施前，對其進行培訓(xùn)。10.安全投入管理制度：安全技術(shù)措施計劃；經(jīng)費提取、使用與財務(wù)管理要求。11.工傷保險管理制度：繳納保險費；工傷報告與索賠；工傷補償；職業(yè)康復(fù)。9.供應(yīng)商/承包商管理制度：選擇條件、評審要求與安全管理要求12612.危險源辨識與風(fēng)險評價管理制度：評價方法；范圍；流程；風(fēng)險控制原則；結(jié)果文件化；定期回顧。13.關(guān)鍵任務(wù)識別與分析管理制度：方法；范圍；程序；作業(yè)指導(dǎo)書；定期回顧。14.安全教育培訓(xùn)管理制度：員工意識識別與提升；培訓(xùn)需求識別；培訓(xùn)計劃編制；培訓(xùn)效果評估。選礦廠安全生產(chǎn)標準化課件12715.選礦工藝管理制度：明確選礦設(shè)備選擇、工序匹配等。16.變化管理制度：風(fēng)險評價；啟動前的檢查驗收；審批；相關(guān)資料存檔。17.機電設(shè)備管理制度：對操作人員要求；維護要求；檢驗與測試要求；報廢要求。15.選礦工藝管理制度：明確選礦設(shè)備選擇、工序匹配等。12818.作業(yè)環(huán)境安全管理制度：照明；安全警示標志。19.作業(yè)過程管理制度：破碎與篩分；磨礦與分級；選別作業(yè)；脫水；尾礦輸送；運輸與起重；電氣安全；交接班。20.勞動防護用品管理制度：特殊勞動防護用品。21.職業(yè)衛(wèi)生管理制度：任命管理人員；設(shè)施“三同時”；危害監(jiān)測與控制要求；健康監(jiān)護。18.作業(yè)環(huán)境安全管理制度：照明；安全警示標志。12922.安全檢查制度：范圍；類型；內(nèi)容；頻率；人員要求；結(jié)果處理；效果評估；方法和內(nèi)容更新。

23.糾正和預(yù)防措施管理制度：制定實施計劃；責(zé)任部門和責(zé)任人；結(jié)果反饋；保存相關(guān)記錄。24.應(yīng)急管理制度：專人負責(zé)；定期評估外部應(yīng)急資源；評審可能造成緊急情況的外部機構(gòu)。25.事故/事件管理制度：報告；調(diào)查；分析；回顧36、績效測量管理制度：內(nèi)容與計劃；人員能力；過程要求；記錄；溝通與回顧。26.系統(tǒng)內(nèi)部評價管理制度：評價計劃；頻率；范圍和標準；方法；人員能力要求；結(jié)果處理。22.安全檢查制度：范圍；類型；內(nèi)容；頻率；人員要求；結(jié)果處130五、安全標準化等級評定程序五、安全標準化等級評定程序131選礦廠安全標準化等級評定程序包括企業(yè)自評，評審組織單位組織評審，安全監(jiān)管部門審核公告等。選礦廠安全標準化等級評定程序包括企業(yè)自評，評審組1321.企業(yè)自評。企業(yè)成立自評組織機構(gòu)，自評確定相應(yīng)等級，形成安全生產(chǎn)標準化自評報告。2.申請評審。企業(yè)根據(jù)自評等級，向安全監(jiān)管部門確定的評審組織單位提出書面評審申請。3.評審、報告。評審組織單位收到評審申請后，應(yīng)從安全監(jiān)管部門確定的評審單位中隨機選擇評審單位，委托其開展評審工作。評審?fù)瓿珊?，評審組織單位應(yīng)進行審核，認定其符合要求并確定等級后，向負責(zé)審核公告的安全監(jiān)管部門提交評審報告表、評審報告等相關(guān)材料。4.審核、公告。安全監(jiān)管部門對評審組織單位提交的評審報告材料進行審核，對符合條件的予以公告。5.頒發(fā)證書、牌匾。經(jīng)安全監(jiān)管部門公告后，由評審組織單位頒發(fā)選礦廠安全生產(chǎn)標準化證書、牌匾。證書、牌匾由國家安全監(jiān)管總局監(jiān)制，按照相應(yīng)等級統(tǒng)一編號。1.企業(yè)自評。企業(yè)成立自評組織機構(gòu)，自評確定相應(yīng)等級，形成安133選礦廠安全生產(chǎn)標準化選礦廠安全生產(chǎn)標準化134內(nèi)容提要工作背景評分辦法說明評定指標與等級安全標準化要素及系統(tǒng)創(chuàng)建安全標準化考評程序一二三四五內(nèi)容提要工作背景評分辦法說明評定指標與等級安全標準化要135《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作的通知》（安監(jiān)總管一〔2012〕134號）《關(guān)于進一步加強工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作的實施意見》（豫安監(jiān)管辦﹝2016﹞51號）一、工作背景《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強金屬非金屬礦山選礦廠安全生產(chǎn)工作的136要認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）和《國務(wù)院安委會關(guān)于深入開展企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)的指導(dǎo)意見》（安委〔2011〕4號）精神，將選礦廠和礦山生產(chǎn)系統(tǒng)、尾礦庫安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作同步部署、同步建設(shè)、同步推進。要按照《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）的有關(guān)要求，以班組達標、崗位達標、專業(yè)達標為基礎(chǔ)，促進企業(yè)達標。要認真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)137各級安全監(jiān)管部門要按照《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強非煤礦山安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕104號）要求，將選礦廠安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作納入金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標準化建設(shè)體系，整體部署、全面推進。選礦廠安全生產(chǎn)標準化分為一級、二級、三級共3個等級（其中一級為最高），按照相應(yīng)的評分辦法進行評審，確定達標等級。

參照《關(guān)于進一步加強工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)工作的實施意見》（豫安監(jiān)管辦﹝2016﹞51號）全省所有選礦廠必須于2016年底前完成創(chuàng)建達標工作，要全部達到安全生產(chǎn)標準化三級以上水平。

各級安全監(jiān)管部門要按照《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一1381.為規(guī)范全國選礦廠安全生產(chǎn)標準化工作，合理確定評審等級，根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導(dǎo)則》（AQ2007.1-2006）、《選礦安全規(guī)程》（GB18152-2000）的有關(guān)規(guī)定，制定評分辦法。2.適用于冶金（含有色）、化工、建材等行業(yè)的選礦廠，部分采用選礦工藝的企業(yè)，亦可參照執(zhí)行，不適用于選煤廠和核工業(yè)鈾礦冶廠。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)無工亡事故及重傷3人（不含3人）以下生產(chǎn)安全事故二、評分辦法說明說明1.為規(guī)范全國選礦廠安全生產(chǎn)標準化工作，合理確定評審等級，根139——建立健全了選礦廠負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定了安全檢查制度、職業(yè)病危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度；制定了作業(yè)安——全規(guī)程和各工種操作規(guī)程——配備了專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員——主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得了安全資格證書——特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得了特種作業(yè)操作資格證書部分前提條件——建立健全了選礦廠負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、崗位安全生產(chǎn)責(zé)140——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；——依法參加了工傷保險或安全生產(chǎn)責(zé)任險，為從業(yè)人員繳納了保險費用；——為從業(yè)人員配備了符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；——危險性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進行了定期檢測檢驗；——制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備了必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；——危險化學(xué)品的使用、儲存符合《危險化學(xué)品安全管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第591號）等規(guī)定要求。部分前提條件——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合141序號元素分值1安全生產(chǎn)組織保障5002風(fēng)險管理2803安全教育與培訓(xùn)1604生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理3005機電安全管理3006作業(yè)現(xiàn)場安全管理4007職業(yè)衛(wèi)生管理2008檢查4009應(yīng)急管理20010事故、事件報告、調(diào)查與分析14011績效測量與評價120總分3000安全標準化元素及其分值分配序號元素分值1安全生產(chǎn)組織保障5002風(fēng)險管理2803安全教142

每個子元素的分值按照策劃、執(zhí)行、符合性、績效四個方面分別賦予不同的權(quán)重。每個子元素的分值按照策劃、執(zhí)行、符合性、績效四個方面143100%策劃與資源、標準及程序準備(Plan)占10%績效(Achievement)占40%系統(tǒng)，標準及程序的依從程度(Compliance)占30%系統(tǒng)、標準與程序的執(zhí)行(Do)20%子元素權(quán)重分配比例圖100%策劃與資源、標準及程序準備(Plan)占10%績效(144評定指標：標準化得分；安全績效三、評定指標及等級評定指標：標準化得分；安全績效三、評定指標及等級145標準化得分（百分制）=標準化評審得分÷3000×100。

評審等級標準化得分安全績效一級≥90評審年度內(nèi)未發(fā)生人員重傷及以上生產(chǎn)安全事故二級≥75評審年度內(nèi)重傷人員在1人（含1人）以下三級≥60評審年度內(nèi)重傷人員在2人（含2人）以下標準化得分（百分制）評審等級標準化得分安全績效一級≥90評審選礦廠安全生產(chǎn)標準化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)，一級企業(yè)、二級企業(yè)、三級企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡一人以上或重傷1人、2人、3人（含3人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標準化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進行評審。選礦廠安全生產(chǎn)標準化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)選礦廠安全標準化系統(tǒng)由11個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。四、安全標準化要素及系統(tǒng)創(chuàng)建選礦廠安全標準化系統(tǒng)由11個元素組成，這些元素又劃分148安全標準化體系初步建立（軟硬件條件改善＋貫徹執(zhí)行）標準化等級申報持續(xù)改進，持續(xù)貫徹執(zhí)行

安全標準化階段安全標準化體系初步建立標準化等級申報持續(xù)改進，持續(xù)貫徹執(zhí)行149安全標準化原則安全標準化原則150工作原則創(chuàng)建原則：科學(xué)性、規(guī)范性、系統(tǒng)性—全員參與、持續(xù)改進的風(fēng)險管理系統(tǒng)核心內(nèi)容：11個元素—建立在選礦廠危險源辨識、風(fēng)險評價與控制基礎(chǔ)之上，涉及企業(yè)作業(yè)人員、作業(yè)和活動創(chuàng)建過程：準備、策劃、實施與運行、監(jiān)督與評價、改進與提高—持續(xù)改進工作原則創(chuàng)建原則：科學(xué)性、規(guī)范性、系統(tǒng)性—全員參與、持續(xù)改進151PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平工作原則標準化制度納入選礦廠管理克服照搬照超、抓好實際應(yīng)用全員參與PDCAPDCAPDCA初始水平新的水平更高水平工作原則標準152標準化組織保障企業(yè)應(yīng)針對選礦廠標準化成立工作小組，創(chuàng)建時期根據(jù)需要安排專職人員開展公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)安全科選礦車間檔案科工段班組宣傳部門安全科領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)標準化組織保障企業(yè)應(yīng)針對選礦廠標準化成立工作小組，創(chuàng)建時期根153階段成果及上報材料職業(yè)衛(wèi)生管理檢查應(yīng)急管理……績效測量與評價事故事件報告調(diào)查與分析安全生產(chǎn)組織保障風(fēng)險管理安全教育培訓(xùn)作業(yè)現(xiàn)場機電安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理階段成果及上報材料職業(yè)衛(wèi)生管理檢查應(yīng)急管理……績效測量與評價154打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件

打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件

選礦廠自評過程及打分表選礦廠自評過程及打分表選礦廠概況及標準化工作總結(jié)選礦廠自評過程及打分表打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件

選礦廠標準化文件匯編文件產(chǎn)出和上報材料階段成果及上報材料打分表中涉及到的全部支撐文件、現(xiàn)場硬件條件打分表中涉及到的155要素1：安全生產(chǎn)組織保障要素1：安全生產(chǎn)組織保障156目標的類型：（1）反映系統(tǒng)績效的目標：如工傷和職業(yè)病（人數(shù)、頻率等）；生產(chǎn)安全事故損失（經(jīng)濟損失、工作日損失等）；安全培訓(xùn)（人數(shù)、時間、比率等）；設(shè)備設(shè)施（平均無故障工作時間、檢測檢驗等）；安全活動（工前安全確認等）；危害控制（隱患整改、危險源監(jiān)控、危害監(jiān)測等）1-1目標目標的類型：1-1目標157（2）反映系統(tǒng)改進的目標：如工傷和職業(yè)病發(fā)生頻率下降10%；單位產(chǎn)值安全事故損失成本下降5%；隱患整改的立項率和完成率提高5%；違章指揮和違章作業(yè)的次數(shù)減少10%；班組危險預(yù)知活動(KYT)的普及率提高10%；員工和相關(guān)方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%等1-1目標（2）反映系統(tǒng)改進的目標：如1-1目標158工亡事故為0重傷事故為0；負傷率≤1‰；20萬工時損失≤6.0h要求：指定部門與人員負責(zé)目標的設(shè)立、溝通、回顧；建立文件化的目標，并考慮：法律法規(guī)的要求；管理評審結(jié)果；風(fēng)險評價結(jié)果；以往安全績效；系統(tǒng)內(nèi)部評價結(jié)果；制定目標實施計劃；建立目標跟蹤監(jiān)測系統(tǒng)；為實現(xiàn)具體的目標提供足夠的資源（人/財/物/技術(shù))；根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和內(nèi)外部條件變化修訂目標1-1目標工亡事故為0要求：1-1目標159法律法規(guī)與其他要求包括：法律；行政法規(guī)與地方法規(guī)；部門規(guī)章；標準與規(guī)范；規(guī)范性文件等。1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求法律法規(guī)與其他要求包括：1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求160要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人員；進行法律法規(guī)需求的識別與獲取識別對象：部門和人員意見箱調(diào)查表互聯(lián)網(wǎng)其他需求識別與獲取方法法律法規(guī)獲取途徑頒布部門主管部門中介機構(gòu)其他1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求——需求識別與獲取要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人意見箱調(diào)查表互聯(lián)161要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人員；進行法律法規(guī)的融入、評審與更新融入對象：責(zé)任制和制度；文件；操作程序或規(guī)程；過程或活動；培訓(xùn)內(nèi)容等評審與更新：確保有效性1-2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求——融入、評審與更新要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人1-2安全生產(chǎn)162人員任命：選礦廠負責(zé)人；安全管理人員；法律法規(guī)需增加的職位；與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。在管理層中指定專人負責(zé)標準化工作。必要的知識和能力培訓(xùn)，并依法持證。1-3安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命人員任命：在管理層中指定專人負責(zé)標準化工作。必要的知識和能力163建立責(zé)任制管理制度——指定部門與人員負責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。原則：“誰主管，誰負責(zé)”；企業(yè)主要負責(zé)人對本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)。

1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制建立責(zé)任制管理制度——指定部門與人員負責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)164要求：覆蓋所有崗位；責(zé)任描述明確、具體、可操作、有考核；以正式文件下發(fā)；自上而下進行詳細說明和交流；定期評審與更新（保持適宜性）。常見問題：無考核和評審記錄；職責(zé)交叉（責(zé)任/2=0）；職責(zé)描述不具體，缺乏針對性。1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制165安全生產(chǎn)責(zé)任制考核：至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責(zé)逐項進行量化考核；考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；考核過程認真細致；考核結(jié)果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制安全生產(chǎn)責(zé)任制考核：1-4安全生產(chǎn)責(zé)任制1661、文件控制要求：建立文件化的制度，明確責(zé)任部門與責(zé)任人員，確保企業(yè)安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力與效率。定期或不定期評審，必要時予以修訂或廢除。確保有員工參與標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程。所有員工可隨時獲取、學(xué)習(xí)和了解。1-5文件與資料控制1、文件控制要求：1-5文件與資料控制1672、安全規(guī)章制度安全生產(chǎn)檢查與隱患治理制度；安全例會制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險源監(jiān)控制度；危險化學(xué)品管理制度；應(yīng)急管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；特種作業(yè)管理制度；安全生產(chǎn)事故管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度；消防管理制度。

1-5文件與資料控制2、安全規(guī)章制度1-5文件與資料控制1683、安全記錄法律法規(guī)要求的記錄：事故/事件調(diào)查報告；培訓(xùn)考核記錄；法定監(jiān)測與檢驗記錄；健康監(jiān)護記錄；應(yīng)急管理記錄。標準化系統(tǒng)要求的記錄：內(nèi)部評價報告；管理評審報告；風(fēng)險評價信息；檢查記錄；安全會議記錄；安全活動記錄；任務(wù)觀察記錄；許可記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；承包商/供應(yīng)商信息；維護/校驗記錄；技術(shù)資料、圖紙；投訴與溝通。1-5文件與資料控制3、安全記錄1-5文件與資料控制169要求：真實、準確、清晰，完整反映相應(yīng)過程；標識、收集、編目、歸檔、貯存、維護、查閱、保管和處置。記錄的作用：反映系統(tǒng)運行情況；事故原因與責(zé)任分析的依據(jù)。

1-5文件與資料控制要求：1-5文件與資料控制170外部聯(lián)系內(nèi)容：可能影響周邊居民、相關(guān)方的重大安全事項外部聯(lián)系要求：建立外部聯(lián)系制度：建立外部聯(lián)系渠道；識別外部聯(lián)系對象；明確部門和人員職責(zé)；及時有效；采用文件化形式及時向外界披露重大安全事項。1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通外部聯(lián)系內(nèi)容：1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通171內(nèi)部溝通要求：有制度：溝通方式/時機/內(nèi)容/職責(zé)/信息處理有合理化建議制度：聽取員工和相關(guān)方意見及建議溝通的對象：內(nèi)部各部門、各層次；強調(diào)：主要負責(zé)人員工定期1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通定期1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通172溝通的內(nèi)容：安全健康事項。溝通的方式：電話、E-mail、安全會議、意見箱、主要負責(zé)人接待日等。溝通的目的：達成共識、理解和認可企業(yè)的努力確保管理層要以公平的方式評審所有建議

1-6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通溝通的內(nèi)容：安全健康事項。確保管理層要以公平的方式評審所有173要求：建立文件化制度：對合格承包商/合格供應(yīng)商的選擇和管理做出規(guī)定。制度內(nèi)容：包括責(zé)任部門/人員；合格承包商/供應(yīng)商選擇條件，評審要求，安全管理要求，評審與批準記錄存檔要求等。1-7供應(yīng)商與承包商管理要求：1-7供應(yīng)商與承包商管理174合格供應(yīng)商的評審條件：合法經(jīng)營資質(zhì)；供貨能力；安全與質(zhì)量保證水平；售后服務(wù)和支持能力等。

1-7供應(yīng)商與承包商管理合格供應(yīng)商的評審條件：1-7供應(yīng)商與承包商管理175合格承包商的評審條件：過去的安全表現(xiàn)；遵守法律法規(guī)要求的能力；滿足企業(yè)安全要求的能力；保險是否充分等。1-7供應(yīng)商與承包商管理合格承包商的評審條件：1-7供應(yīng)商與承包商管理176許可供應(yīng)商/承包商員工