經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史第二版教學(xué)資源包 第31章：課后習(xí)題

課后答案.評(píng)述新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派是20世紀(jì)下半葉形成和發(fā)展起來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。它不同于19世紀(jì)末形成的美國(guó)制度學(xué)派及其后的新制度學(xué)派，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析方法為基礎(chǔ)來(lái)研究制度，并且影響愈益擴(kuò)大。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生可追溯到美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯1937年發(fā)表的《廠商的性質(zhì)》一文。但在當(dāng)時(shí)，他的論文并未受到重視。I960年，科斯乂發(fā)表了另一篇論文《社會(huì)成本問(wèn)題》，逐漸受到廣泛的關(guān)注?？扑褂媒灰踪M(fèi)用解釋企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系，修改了新古典理論中的交易無(wú)成本的假設(shè)。根據(jù)這個(gè)假設(shè)，邏輯上必然導(dǎo)致“經(jīng)濟(jì)人”將是“有限理性”的，“有限理性”意味著存在不確定性，也意味著契約合同的不完全性。當(dāng)交易費(fèi)用被用來(lái)說(shuō)明產(chǎn)權(quán)的存在時(shí)，產(chǎn)權(quán)作為最重要的制度就被列入考察、分析的對(duì)象之中。在科斯之后，威廉姆森、德姆塞茨（、阿爾欽等一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、契約等進(jìn)行了探討。用同樣方法，諾思等人從經(jīng)濟(jì)史角度研究了經(jīng)濟(jì)制度的歷史變遷。科斯和諾思因?qū)π轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而分獲1991年和1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)80年代以后獲得了更快的發(fā)展，研究范圍包括交易成本理論、所有制產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、委托一代理理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、社會(huì)制度變遷理論等。.什么是交易成本？什么是交易成本?科斯認(rèn)為，交易成本是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。現(xiàn)在，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易成本的概念是個(gè)基礎(chǔ)性的概念，它泛指?切和交易相關(guān)的直接和間接費(fèi)用，如度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)（即提供交易條件）的費(fèi)用。.如何理解科斯定理？科斯定理：在交易費(fèi)用為零的情況中，由于外部性具有相互性，產(chǎn)權(quán)初始的界定狀態(tài)不會(huì)影響資源配置的帕累托最優(yōu)化,市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手將引導(dǎo)外部性所涉及的雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的相互交易，使資源配置流向高效率的方向，從而導(dǎo)致社會(huì)產(chǎn)出的最大化。.如何評(píng)價(jià)諾思的“國(guó)家悖論”？新制度學(xué)派基于國(guó)家本質(zhì)的“經(jīng)濟(jì)人”特性，提出了“國(guó)家悖論”，即“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源:這一悖論的實(shí)質(zhì)，反映了國(guó)家行為的內(nèi)在矛盾。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，“國(guó)家悖論”的存在有其必然性。在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，從理論到?jīng)Q策都以個(gè)人主義為其深厚的哲學(xué)基礎(chǔ)。政府決策集團(tuán)一方面在為資產(chǎn)階級(jí)利益服務(wù)，另一方面也形成自身的集團(tuán)利益，并把集團(tuán)利益和某一個(gè)或幾個(gè)資產(chǎn)階級(jí)壟斷財(cái)團(tuán)的利益緊密結(jié)合起來(lái)。在這里，“國(guó)家悖論”都得到活生生的體現(xiàn)。.諾思的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)能解釋歷史變遷嗎？諾思運(yùn)用歷史的和實(shí)證的分析方法，并借鑒馬克思的理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)史中的制度發(fā)展與變遷作了充分的解釋。諾思從微觀和個(gè)人的層面來(lái)分析和考察制度的結(jié)構(gòu)與變遷，建上起制度變遷的微觀基礎(chǔ)。他認(rèn)為是制度決定了體制的產(chǎn)出。而既定的技術(shù)結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)和信仰結(jié)構(gòu)（意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)）共同決定了一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)。其中技術(shù)結(jié)構(gòu)決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的上限,適宜的制度結(jié)構(gòu)則將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)推向其上限，不適宜的制度結(jié)構(gòu)則會(huì)使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)收縮的趨勢(shì)，而以意識(shí)形態(tài)為核心的信仰結(jié)構(gòu)則決定了上面兩者的實(shí)施特征。而且前面兩者往往需要后者提供義理性、合法性的解釋和支持。有時(shí)變遷必需從意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)的變遷開(kāi)始。制度因素將如何影響經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)，諾思作了進(jìn)一步的分析諾思研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基石是：（1）描述一個(gè)體制中激勵(lì)個(gè)人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論：（2）界定、實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論；（3）影響人們對(duì)客觀存在變化的不同反應(yīng)的意識(shí)形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對(duì)現(xiàn)實(shí)有不同的理解。”他具體分析了在制度變遷過(guò)程中制度環(huán)境、意識(shí)形態(tài)及其剛性、制度的穩(wěn)定性、統(tǒng)治者理性等因素的影響作用.這些因素會(huì)影響到政治經(jīng)濟(jì)體制的各個(gè)方面，形成政治、經(jīng)濟(jì)體制中各種形式的交易費(fèi)用，影響社會(huì)各階層的成本一收益結(jié)構(gòu)，造成社會(huì)發(fā)展或停滯的局面。.簡(jiǎn)述威廉姆森對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。在1975年的著作《市場(chǎng)與等級(jí)組織》中，威廉姆森發(fā)展了科斯對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)的經(jīng)典認(rèn)識(shí)，指出市場(chǎng)和包括企業(yè)在內(nèi)的等級(jí)組織都可以納入微觀經(jīng)濟(jì)組織的研究范圍。市場(chǎng)與等級(jí)組織之間存在著相互替代的關(guān)系。市場(chǎng)和等級(jí)組織在不同的環(huán)境中有其不同的存在合理性。指出引入交易費(fèi)用來(lái)處理組織問(wèn)題是必要的。自1975年后，威廉姆森開(kāi)始利用交易費(fèi)用分析方法對(duì)反托拉斯、契約問(wèn)題以及其他組織問(wèn)題進(jìn)行全面研究。這些研究成果集中體現(xiàn)在他的代表性著作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》之中。在該書(shū)中，威廉姆森通過(guò)對(duì)交易費(fèi)用的定義、契約人的行為假設(shè)和契約關(guān)系的治理進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析，進(jìn)一步發(fā)展和系統(tǒng)化了他的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。這集中體現(xiàn)在：（1）他突出強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)專(zhuān)用性對(duì)決定治理結(jié)構(gòu)的重要作用。（2）繼承和發(fā)展康蒙斯制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，堅(jiān)持把交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位，把多樣性的契約模式視為不同的治理結(jié)構(gòu)，指出不同的治理模式在不同環(huán)境中的效率是不同的，在制度設(shè)計(jì)中，應(yīng)當(dāng)針對(duì)交易的特性使激勵(lì)、控制和治理與之相匹配。交易費(fèi)用的節(jié)約是經(jīng)濟(jì)組織判斷的標(biāo)準(zhǔn)。1988年威廉姆森在論文《經(jīng)濟(jì)組織的邏輯》中，對(duì)交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法進(jìn)行了全面總結(jié)。他指出，所謂交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是在拓寬新古典分析框架的基礎(chǔ)上，以交易費(fèi)用為基石對(duì)各種經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行比較研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。其核心分析方法包括以下幾個(gè)方面:第一，微觀比較契約分析方法。第二區(qū)別性比較。它是指通過(guò)比較各種經(jīng)濟(jì)組織的交易費(fèi)用來(lái)確定可選擇的治理結(jié)構(gòu)和組織方式。第三，研究各種模式中暫時(shí)性的程序差異，以確定有關(guān)替代的組成部分。在上述方法的基礎(chǔ)上，威廉姆森集中研究了以下問(wèn)題：（1）縱向一體化；（2）契約關(guān)系；（3）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)模式；（4）其他等級(jí)組織。威廉姆森的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)最大的貢獻(xiàn)在于：（1）它突破了科斯理論的局限性，提出了以交易費(fèi)用差異為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)組織決定理論，使交易費(fèi)用分析不僅可以用于處理市場(chǎng)與企業(yè)的關(guān)系，而且可以處理其他一系列的組織問(wèn)題。（2）它提出了資產(chǎn)專(zhuān)用性概念，將專(zhuān)用性投資不足、效率損失與交易費(fèi)用聯(lián)系起來(lái)，使交易費(fèi)用的內(nèi)涵得到了巨大擴(kuò)展，并將早期的靜態(tài)制度