大型工程決策-第七章 決策支持系統(tǒng)DSS課件

合同與施工索賠§1國際常用的施工合同條件§2索賠的依據(jù)§3合同文件與索賠§1國際常用的合同條件FIDIC(國際咨詢工程師聯(lián)合會）《土木工程施工合同條件》世界銀行推薦采用的施工合同條件英國土木工程師學(xué)會的ICE合同條件英國建筑師學(xué)會的JCT合同條件美國常用的施工合同條件FIDIC《土木工程施工合同條件》通用條件：包括每個工程施工合同文件應(yīng)有的一些條款，共72條，規(guī)定了合同雙方的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)；專用條件：編號與通用條款相對應(yīng)，是對通用條款的補充和進一步說明（根據(jù)工程特點、工程所在國的特殊情況）。國際法系屬于普通法系，適用英、美、加等英語國家，特點：口頭辯護和證據(jù)，索賠經(jīng)常沿用已有案例。世界銀行推薦采用的施工合同條件--1對國際性工程承包影響很大，亞行、非行等也基本采用世行的合同條件，僅在個別地方有所調(diào)整；世行的招標(biāo)文件樣本特點：（1）參照國際通用的FIDIC合同條件制定了招標(biāo)程序，建議采用FIDIC的通用部分作為承包施工合同的第一部分；（2）對工程所在國的承包商，若符合投標(biāo)資格可以享受7.5%的優(yōu)惠待遇；英國ICE合同條件屬于單價合同格式，共有72個條款，與FIDIC類似，不同之處在于：1）沒有獨立的專用條件，它的第72款專門列舉工程項目的特殊要求，起專用條件的作用；2）ICE的69和70條款對稅收問題做了專門的規(guī)定；3）對工程師的權(quán)力和職責(zé)做了專門的規(guī)定，工程師在諸如延長工期、加速施工、發(fā)布工程變更令、發(fā)布竣工證書、最終驗收證書以及是否屬于不利自然條件等必須征得業(yè)主同意；4）關(guān)于承包商的施工索賠做了比較具體的規(guī)定，如工程師拖期發(fā)放圖紙或施工指令時承包商有權(quán)提出索賠，索賠款額中允許包含管理費及資金利息，但不能包括利潤，等等。英國JCT合同條件英國皇家建筑師學(xué)會（RIBA）在房屋建筑領(lǐng)域具有高度權(quán)威，它編制的《建筑合同條件標(biāo)準(zhǔn)格式》在國際房建工程界有高度信譽，其合同條件因此也被稱為RIBA條件，由于制定該合同的制定還包括英國其他機構(gòu)，構(gòu)成一個“合同審定聯(lián)合會”，TheJointContractTribunal，故又稱為JCT、RIBA/JCT。美國常用的施工合同條件在美國應(yīng)用較普遍的施工合同條件主要有5種：1、美國建筑師學(xué)會AIA施工合同條件1）咨詢服務(wù)合同條件AIA-B1412）承包合同的通用條件AIA-A2013）總價合同協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式AIA-A1012、美國承包商總會的AGC合同條件3、仲裁協(xié)會的AAA仲裁規(guī)則4、工程師合同文件聯(lián)合會EJCDC合同條件5、聯(lián)邦政府的SF—23A合同條件JCT合同條件特點-1JCT合同條款具有以下特點：

1．關(guān)于對建筑師（Architect）即相當(dāng)于ICE工程師）的授權(quán)方面，JCT合同條款對建筑師的授權(quán)范圍較ICE對工程師的授權(quán)要少一些。因為，建筑工程在實施過程中遇到的風(fēng)險，一般比土木工程所遇到的風(fēng)險要少一些JCT合同條款中的建筑師同ICE合同條款中的工程師一樣，都負責(zé)工程項目施工中的監(jiān)督。但JCT合同條款中的建筑師，有的只承擔(dān)定期的現(xiàn)場監(jiān)督職責(zé)，而將日常不斷的監(jiān)督工作改由承包商和業(yè)主承擔(dān)。

2．JCT合同條款通常以總價合同的形式出現(xiàn)。它包括對工程項目描述，列有工程量清單要求承包商據(jù)此提出總承包價。當(dāng)然，這個總合同價是隨著一定的工程變動而可以變動的，當(dāng)工程實施過程中實際完成工程量較合同中的工程量增多時，則作為工程變更，相應(yīng)地調(diào)整總合同價的金額。

§2索賠的依據(jù)

招標(biāo)文件投標(biāo)書施工協(xié)議書及其附屬文件來往信件會議記錄施工現(xiàn)場記錄工程財務(wù)記錄現(xiàn)場氣象記錄市場信息資料政策法令文件索賠的依據(jù)-招標(biāo)文件招標(biāo)文件：通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，是工程的基本資料，是施工索賠計算附加成本的依據(jù)索賠的依據(jù)-施工協(xié)議書與附屬文件施工協(xié)議書亦稱合同協(xié)議書，它是雙方進入正式合同關(guān)系的標(biāo)志；在簽訂合同協(xié)議書之前對中標(biāo)價格、合同條件的討論紀(jì)要也是合同文件的重要組成部分；另外，施工協(xié)議書也會對允許索賠范圍、條件、計價等作一些約定索賠的依據(jù)-來往信函件是合同管理的重要內(nèi)容之一，也是索賠的依據(jù)資料和證據(jù)，如工程變更令、口頭變更確認(rèn)函，加速施工指令等承包商可以索賠的情況-1工程變更---額外工程工期拖延施工條件變化加速施工工期延長業(yè)主風(fēng)險物價上漲施工效率降低暫?；蚪K止合同承包商可以索賠的情況-2業(yè)主拖期付款業(yè)主違約政府法令變更FIDIC提供的可索賠情況--1序號FIDIC參數(shù)工期費用利潤1、未按合同規(guī)定交付設(shè)計圖紙或指示2、未按合同規(guī)定提供施工場地3、未按合同規(guī)定提供設(shè)備、材料4、未按合同規(guī)定的時間或數(shù)額支付工程款或提供業(yè)主資金安排的證明，承包商停工或放慢工程進度5、業(yè)主提供的放線基準(zhǔn)錯誤6、業(yè)主拖延生產(chǎn)設(shè)備、材料、工藝的檢驗和竣工檢驗7、業(yè)主未按合同規(guī)定辦理保險8、驗收或交付使用前擅自使用部分工程9、工程變更（設(shè)計變更、工程特性變化、施工順序、時間安排、增加、減少或刪除部分工程等）10、非承包商原因工程師指令暫停

1.92.14.20

16.1

4.77.4，9.2，10.318.110.213.1

8.8，8.9√√√

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FIDIC提供的可索賠情況--2序號FIDIC參數(shù)工期費用利潤11、承包商向業(yè)主的人員、其他承包商和公共當(dāng)局人員提供合作責(zé)任，使承包商增加不可預(yù)見的費用12、工程師指示承包商提供材料的附加樣品13、在現(xiàn)場施工時遇到不可預(yù)見的物質(zhì)條件14、因工程費用（工資或物價）變化的調(diào)整15、業(yè)主風(fēng)險16、不可抗力17、現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、硬幣、有價值的物品等18、在基準(zhǔn)日期后工程所在國法律的變化19、當(dāng)局延誤或打擾了承包商的工作，造成事先不可預(yù)見的延誤4.6

7.24.1213.817.419.44.2413.78.5

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√（部分）

合同文件的重要性合同是施工索賠的重要依據(jù)，承包商加強合同管理其重要目的是索賠，因此，索賠也是反映合同管理水平的重要指標(biāo)?！瓣P(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”—對合同雙方經(jīng)濟利益起決定性作用的條款“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-1工程范圍---額外工程，承包商有取得經(jīng)濟補償甚至工期延長的權(quán)力，合同管理中應(yīng)明確并摘錄出來，包括：1）主體工程，包括。。。2）輔助工程，包括。。。3）設(shè)備供應(yīng)，包括。。。4）安裝工程，包括。。。5）維修工程，等等。“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-2工程變更：1）有無變更條款？2）由誰簽發(fā)變更指令？3）變更的計價與支付方式？4）是否規(guī)定變更計價方法？等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-3不利的現(xiàn)場條件：1）有否關(guān)于不利現(xiàn)場條件的條款？2）遇到不利條件的申報程序3）關(guān)于不利條件的經(jīng)濟補償約定4）如何確定工期延長等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-5支付條款1）施工預(yù)付款的規(guī)定2）工程進度款的支付程序3）各種保函的規(guī)定4）扣減保留金的規(guī)定5）工程拖期或暫停時的支付規(guī)定6）拖期支付是否計息？等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-6分包合同：1）分包商的批準(zhǔn)手續(xù)2）分包合同有哪些風(fēng)險？3）是否有指定分包商？4）對分包商的支付規(guī)定5）分包合同的索賠條款等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-7施工進度：1）最終批準(zhǔn)的施工進度計劃2）批準(zhǔn)工期延長的條件3）工期延誤補償金的條件4）索賠要求的時限規(guī)定5）加速施工的確定與計價6）分階段建成投產(chǎn)的規(guī)定等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-8暫停施工1）有無暫停施工條款2）暫停施工的責(zé)任劃分3）暫停施工的支付等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-9終止合同1）有無終止合同的條款2）提出終止一方的權(quán)力和義務(wù)3）被終止方的權(quán)力與利益保護4）終止合同時的支付規(guī)定等等“關(guān)鍵性條款”和“紅旗條款”-10施工索賠與仲裁1）程序規(guī)定2）索賠款的批準(zhǔn)與支付程序3）爭端的仲裁申報程序4）仲裁機關(guān)和依據(jù)的法律等等合同條款的類別—明示與默示條款明示條款包括：通用、專用條款、招標(biāo)書、投標(biāo)書、協(xié)議書以及所列施工規(guī)程等默示條款：明示條款中沒有說明或存在模糊、歧義的，一般由工程師、法官、調(diào)解人作出的條款，一般包括：1）慣例默示2）法律默示3）客觀事實默示合同條款的類別—其他條款風(fēng)險條款免責(zé)條款或開拓性條款保障條款:簽約人一方向另一方承擔(dān)的保障性義務(wù)條款，即當(dāng)某些事項發(fā)生時保障另一方免受經(jīng)濟損失的條款保證條款：對工程質(zhì)量、工期等提供保證的條款解釋合同的規(guī)則整體的原則：從合同的整體、雙方的意愿出發(fā)合同文字手寫文字定量優(yōu)先反義居先原則：對合同模糊兩可以相反的解釋居先，體現(xiàn)合同的公正性以法律為準(zhǔn)以明示為準(zhǔn)慣例與先例常見慣例與先例規(guī)則--1巴爾特解決方法：關(guān)于工程量變更量界定的解決方法?？赏贫▽W(xué)說：雖然工程師未發(fā)布變更以事實推定如變更，再如加速施工等。斯匹林學(xué)說：用來解釋合同的有關(guān)保證條款的。斯匹林學(xué)說的含義對應(yīng)解釋默示條款的原則：①簽約雙方有積極配合使合同順利完成的責(zé)任②提出的工程設(shè)計和施工技術(shù)規(guī)程必須具備足夠的準(zhǔn)確性，否則由此引起的額外工程、變更等承包商可以獲得工期和成本補償。常見慣例與先例規(guī)則--2口頭證據(jù)規(guī)則：（1）當(dāng)書面協(xié)