非正式制度的管理效能及其建設(shè)

非正式制度的管理效能及其建立【摘要】制度在管理活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用。制度是約束人們行為及其互相關(guān)系的一套行為規(guī)那么，它又可分為正式制度和非正式制度。包括價(jià)值信念、倫理道德、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等在內(nèi)的非正式制度是社會(huì)約束體系的重要構(gòu)成，卻又容易被無視。軟管理、柔性管理、非理性管理和跨文化管理等新的管理理念的出現(xiàn)，正是非正式制度成為管理的內(nèi)生變量的重要表征。中國的市場化制度改革，更多地表現(xiàn)為政府主導(dǎo)型的強(qiáng)迫性制度變遷，非正式制度變遷嚴(yán)重滯后，正式制度與非正式制度之間仍然很不協(xié)調(diào)。因此，加速非正式制度的變遷，使其與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)是非常必要的?！娟P(guān)鍵詞】制度非正式制度管理效能一、問題的提出：被忽略的管理變量歷史資料說明，管理是人類生存與開展的一項(xiàng)根本的社會(huì)活動(dòng)。人類最根本的特征就是社會(huì)性，互相之間要結(jié)成一定的社會(huì)關(guān)系，無論這種社會(huì)關(guān)系是簡單還是復(fù)雜，都需要一定的合作，而合作就需要一定規(guī)那么。因此，為了保證社會(huì)成員有利的合作，就必須協(xié)調(diào)合作者的行為，對(duì)合作過程進(jìn)展一定的控制，這就需要管理及其制度規(guī)那么。另外，源于資源的稀少性和個(gè)人才能的有限性，人類社會(huì)需要通過管理來協(xié)調(diào)集體行動(dòng)并實(shí)現(xiàn)資源的合理分配和利用。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)因此也主張稀少性，并且肯定集體行動(dòng)在一個(gè)有稀少性和私有財(cái)產(chǎn)以及因此而發(fā)生沖突的世界里解決沖突和維持秩序的適當(dāng)?shù)匚?。康芒斯在此所說的集體行動(dòng)對(duì)個(gè)人行動(dòng)的控制，就是指“制度〞。至此，我們有理由相信，自古以來，制度就在管理活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用。按照制度規(guī)那么存在的形式，制度又可以分為正式制度和非正式制度。正式制度包括國家法律、政府政策條例、公司規(guī)章、經(jīng)濟(jì)合同等，這些成文規(guī)那么對(duì)管理活動(dòng)的影響是顯而易見的。而包括價(jià)值信念、倫理道德、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等在內(nèi)的非正式制度那么容易被無視。不管在西方還是在中國的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，人們對(duì)正式制度給予了極大的關(guān)注，但對(duì)非正式制度那么迄今研究還很不夠。西方有些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家那么避開非正式制度問題，如科斯等；有些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然成認(rèn)非正式制度的重要性，但苦于非正式制度難以納入新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架而未能對(duì)其作深化的研究，如諾思等。中國的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究特別是早期的研究，主要是循著科斯的思路，研究的重點(diǎn)是看得見摸得著的有形制度安排，而較少注意傳統(tǒng)、道德、習(xí)慣等無形的制度安排。這種傾向無疑也反映在管理制度的研究中。近年來，軟管理、柔性管理、非理性管理和跨文化管理等新的管理理念的出現(xiàn)，正是非正式制度成為管理的內(nèi)生變量的重要表征。二、非正式制度與管理效能的概念：內(nèi)涵和外延管理活動(dòng)自古有之，而管理的內(nèi)涵卻非常豐富。從范圍上看，管理可以理解為在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科學(xué)技術(shù)等各種社會(huì)活動(dòng)中指導(dǎo)人類到達(dá)目的的行動(dòng)。從過程上看，管理可以理解為方案、組織和指揮、協(xié)調(diào)、控制等一系列工作。從職責(zé)上看，管理就是管理者指導(dǎo)和支配部屬充分發(fā)揮作用去完成任務(wù)。從功能上看，管理就是協(xié)調(diào)社會(huì)的生存與開展。除此以外還有“管理就是決策〞、“管理就是指導(dǎo)〞等等?？偨Y(jié)起來，管理可以表述為：人們確立目的以及圍繞目的不斷進(jìn)步系統(tǒng)成效地一系列協(xié)調(diào)活動(dòng)。管理的本質(zhì)就在于進(jìn)步管理效能以實(shí)現(xiàn)管理目的。效能即有效的功能，是“事物所蘊(yùn)藏的有利作用〞。管理效能就是指管理系統(tǒng)所具備得實(shí)現(xiàn)目的的有效作功本領(lǐng)或有效行為才能。管理效能的大小，直接取決于集體行動(dòng)的協(xié)調(diào)性以及組織成員的積極性，這些都有賴于一定的制度和規(guī)那么來實(shí)現(xiàn)。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度是約束人們行為及其互相關(guān)系的一套行為規(guī)那么。如諾思認(rèn)為“制度是一系列被制定出來的規(guī)那么、守法程序和行為的道德倫理標(biāo)準(zhǔn)，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。〞拉坦認(rèn)為“一種制度通常被定義為一套行為規(guī)那么，它們被用于支配特定的行為形式與互相關(guān)系。〞按照制度規(guī)那么存在的形式，制度又分為正式制度和非正式制度。正式制度是指人為創(chuàng)制的，具有強(qiáng)迫力的法律、法規(guī)和政策等。它通常由公共權(quán)威機(jī)構(gòu)制定，或者由有關(guān)各方協(xié)商制定，主要包括國家法律、政府政策條例、公司規(guī)章、經(jīng)濟(jì)合同等。非正式制度是指自發(fā)形成的，包括具有持久生命力的文化傳統(tǒng)、道德觀念、價(jià)值取向、倫理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等。這些因素同樣是制約人際關(guān)系、決定人們行為的重要規(guī)那么或約束條件。在一定意義上，正式制度可以理解為外在的行為標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)于管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)作用是顯而易見的；而非正式制度那么是一種內(nèi)在的心理約束，其對(duì)管理效能的影響卻容易被無視。相對(duì)于正式制度，非正式制度具有自發(fā)性、廣泛性、持續(xù)性、非強(qiáng)迫性等特點(diǎn)。所謂自發(fā)性，是指非正式制度安排主要是由文化遺傳和生活習(xí)慣累積而成的，并非理性設(shè)計(jì)，人們遵循某種非正式制度安排常常是出于習(xí)慣而非理性的計(jì)算。廣泛性是指它浸透到社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，調(diào)節(jié)人們行為的大局部空間，其作用范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過正式制度安排。持續(xù)性是指一種非正式制度一旦形成就將會(huì)長期延續(xù)，其變遷是緩慢漸進(jìn)的，在變遷中先前非正式制度的許多因素經(jīng)常會(huì)在新規(guī)那么中“遺傳〞下來。非強(qiáng)迫性是指它不像正式制度那樣必須遵守，并有一套強(qiáng)迫性的施行機(jī)制，而主要是靠主體內(nèi)在的自覺或良心來維持的。就表現(xiàn)形式而言，非正式制度規(guī)那么是無形的，它一般沒有正式地形諸文字，制成條文，也不需要正式的組織機(jī)構(gòu)來施行，它存在于社會(huì)的風(fēng)俗習(xí)慣和人們的內(nèi)心信念之中，以言論、口喻的方式互相傳遞，世代承傳。正是這種無形的表現(xiàn)方式，使得非正式制度可以地浸透到社會(huì)生活的方方面面之中發(fā)揮作用。一般說來，非正式制度的根本功能主要表如今以下幾個(gè)方面：1、凝聚功能。非正式制度是由一定的地域范圍內(nèi)的人們長期交往形成的，這些風(fēng)俗習(xí)慣、文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)等形成民族文化心理，從而強(qiáng)化了社會(huì)成員彼此之間的認(rèn)同感，起到了凝聚社會(huì)力量的作用。2、鼓勵(lì)功能。非正式制度中包含了一定社會(huì)的價(jià)值取向和行為評(píng)價(jià)的準(zhǔn)那么，規(guī)定了人們應(yīng)該怎樣做、不應(yīng)該怎樣做的根本標(biāo)準(zhǔn)。因此，一定的非正式制度總是包含著對(duì)人們行為選擇的鼓勵(lì)功能，它不僅鼓勵(lì)著人們?nèi)プ龀龊畏N選擇，也給予人們選擇的行為以宏大的精神動(dòng)力。3、標(biāo)準(zhǔn)功能。由于非正式制度往往表現(xiàn)為世代相傳的風(fēng)俗與行為慣例，因此在一定條件下，它可以起到標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)成員行為的功能。盡管非正式制度的標(biāo)準(zhǔn)性不具有國家強(qiáng)迫性，但是由于在非正式制度中，凝結(jié)著社會(huì)成員對(duì)往昔現(xiàn)象、經(jīng)歷或祖先的某種程度上的崇敬，所以非正式制度的標(biāo)準(zhǔn)作用，常常以無形的方式表現(xiàn)出來。三、非正式制度與管理的關(guān)系：歷史的視角從歷史來看，非正式制度在管理活動(dòng)中一直都起著重要作用。在正式制度設(shè)立之前，人們之間的關(guān)系主要靠非正式制度安排來維持，恩格斯在研究易洛魁人的氏族時(shí)，他發(fā)現(xiàn)那里的“一切問題，都由當(dāng)事人自己解決，在大多數(shù)情況下，歷來的風(fēng)俗就把一切調(diào)整好了〞。即使在現(xiàn)代社會(huì)，也如諾思所指出的，正式約束也只占整個(gè)社會(huì)約束的小局部，人們生活的大局部空間還是由非正式制度來約束的。在日常生活中，我們?cè)谂c別人發(fā)生互相作用時(shí)，無論是在家庭、在外部社會(huì)關(guān)系中，還是在商業(yè)活動(dòng)中，控制構(gòu)造差不多主要是由行為規(guī)那么、行為準(zhǔn)那么和風(fēng)俗來確定的。〔一〕原始社會(huì)原始社會(huì)的公共事務(wù)管理，是以氏族和部落為根底，以消費(fèi)管理為核心，通過血緣關(guān)系來進(jìn)展得一種簡單而綜合的管理方式。氏族管理有兩種形式，一種是由氏族成員選舉產(chǎn)生的氏族長管理日常公共事務(wù)，另一種是由氏族成員會(huì)議決定重大問題。在氏族的根底上，還出現(xiàn)過由幾個(gè)氏族組成的胞族組織，其管理公共事務(wù)的詳細(xì)形式有胞族議事會(huì)、宗教儀式和軍事組織等。由假設(shè)干一樣或相近血緣關(guān)系的氏族或胞族結(jié)合而成的社會(huì)組織就是部落，它有部落全體成員大會(huì)、氏族代表組成的部落議事會(huì)和部落領(lǐng)袖管理等。總體而言，原始社會(huì)公共事務(wù)管理雖存在管理機(jī)構(gòu)，但沒有成文的法律和規(guī)章，遇事均是按風(fēng)俗來進(jìn)展公共事務(wù)管理，是一種習(xí)慣性的管理。風(fēng)俗可以理解為一種非正式的內(nèi)在制度。內(nèi)在制度是從人類經(jīng)歷中演化出來，它表達(dá)著過去曾最有益于人類的各種解決方法，包括各種習(xí)慣、內(nèi)在規(guī)那么、風(fēng)俗和禮貌。〔二〕農(nóng)業(yè)社會(huì)在農(nóng)業(yè)社會(huì)，盡管階級(jí)形成了，國家誕生了，但其中的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等管理，仍未能獨(dú)立形成門類，都還附屬于國家管理之中。國家管理的一個(gè)重要特征就是管理方式開場制度化。由于管理內(nèi)容的復(fù)雜化，國家就必須有一套人們共同遵循的規(guī)章制度，這也是與氏族管理的一個(gè)重要區(qū)別。這些規(guī)章制度，有的直接采用法律的形式出現(xiàn)，如著名的巴比倫“漢謨拉比法典〞，秦王朝的刻石詔書，古埃及的刻石法律等等。也有的雖然成文，但不以法律的形式出現(xiàn)。盡管如此，國家管理仍然需要依靠“習(xí)慣法〞，管理中還有約定成俗的、倫理道德的、心理的等多種管理方式。如古代中國有重農(nóng)輕商的傳統(tǒng)，商人被認(rèn)為是“五蠧〞之一，“無商不奸〞的理念影響了中國社會(huì)千百年?！踩彻I(yè)社會(huì)到了工業(yè)社會(huì)，尤其隨著資本主義經(jīng)濟(jì)由工場手工業(yè)開展到機(jī)器大工業(yè)之后，社會(huì)性大消費(fèi)對(duì)管理的要求使其重點(diǎn)由行政管理轉(zhuǎn)向消費(fèi)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)管理，并使二者從統(tǒng)一的國家管理中別離出來。這個(gè)時(shí)期，國家行政管理的一個(gè)重要特征就是法制管理。在農(nóng)業(yè)社會(huì)，法制只是暫時(shí)的、外表的或不完備的管理方式，而資本主義的法制管理卻能使整個(gè)國家在憲法和其它法律的標(biāo)準(zhǔn)下正常運(yùn)轉(zhuǎn)。這一時(shí)期更大開展的是經(jīng)濟(jì)管理。大規(guī)模消費(fèi)需要最有效的制度，制度化管理包括建立工具的標(biāo)準(zhǔn)、工作的質(zhì)量和數(shù)量、通過選擇工藝和制定時(shí)間表來協(xié)調(diào)工作流程、工資的鼓勵(lì)、本錢核算等。雷恩總結(jié)：制度化管理是走向科學(xué)管理的序幕。隨著科學(xué)管理理論的產(chǎn)生以及“經(jīng)濟(jì)人〞假設(shè)的深遠(yuǎn)影響，管理的制度化受到了前所未有的關(guān)注，然而所強(qiáng)調(diào)的僅是正式制度的標(biāo)準(zhǔn)，非正式制度逐漸被忽略?！菜摹承畔⑸鐣?huì)隨著信息時(shí)代的到來，管理方式和管理理論又產(chǎn)生重大變革。信息時(shí)代表現(xiàn)出的根本特征包括信息化、網(wǎng)絡(luò)化、知識(shí)化和全球化等。與之相適應(yīng)的新管理的特征首先表現(xiàn)為管理手段的信息化。信息是現(xiàn)代組織管理活動(dòng)的起點(diǎn)，是預(yù)測和決策的基矗組織必須高度重視信息管理，要逐步建立高效靈敏的信息管理系統(tǒng)。其次是管理理念的人性化。以人為本已經(jīng)成為現(xiàn)代管理的一條根本原那么，人性化管理充分尊重人的個(gè)性和自由，同時(shí)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的共同利益，使組織成員共同致力于維護(hù)組織集體利益。再次是管理組織的柔性化。柔性化組織構(gòu)造是一種通過減少管理層次，精簡管理職能機(jī)構(gòu)，優(yōu)化人力資源配置而建立起來的一種富有彈性的新型團(tuán)體組織，具有較強(qiáng)的靈敏性和適應(yīng)性。這種“高科技與低情感〞的矛盾，使非正式制度的重要性重新昭現(xiàn)出來。四、非正式制度建立的途徑：現(xiàn)實(shí)的視角縱觀管理開展歷史，管理制度化程度從低到高，經(jīng)歷了一個(gè)制度變遷的過程。諾思認(rèn)為“構(gòu)造〞指制度框架，“變遷〞指制度創(chuàng)立、變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式。制度變遷有兩種類型：誘致性制度變遷和強(qiáng)迫性制度變遷。誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群人，在響應(yīng)獲利時(shí)機(jī)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。與此相反，強(qiáng)迫性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)行。管理制度變遷可以理解為管理制度創(chuàng)立、開展、不斷演化的過程，其中的非正式制度也在不斷演變和開展。不過，由于非正式制度是長期自然演化而來，所以強(qiáng)迫性變遷比擬困難，而誘致性變遷才是合理和有效率的。〔一〕更新管理理念中國自古以來就強(qiáng)調(diào)將價(jià)值取向的信念倫理置于首要地位，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的思想意識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的影響極為深化，因此，思想理念的轉(zhuǎn)變是我國非正式制度變遷的核心內(nèi)容。在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)體制建立的過程中，我們經(jīng)常碰到與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的家族觀念、平均主義、關(guān)系取向、人情觀念等為表現(xiàn)的非正式制度，并嚴(yán)重地影響市場經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行。突出的表現(xiàn)如家族主義與市場游戲規(guī)那么的矛盾、講人情關(guān)系與契約信譽(yù)的矛盾以及“官本位〞與“才能本位〞的矛盾等等。這就要求我們?cè)谑袌龌倪M(jìn)程中，實(shí)在推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的文化根底的建立，以革新家族管理和非契約管理等傳統(tǒng)觀念，樹立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的法律觀念和契約觀念等，以促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)體制的開展與完善?！捕辰⒐芾淼赖碌赖聜惱順?biāo)準(zhǔn)是非正式制度中的重要因素，對(duì)社會(huì)管理活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生重要影響。管理道德是隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的開展，隨著管理理論的成熟逐漸被提出的。管理道德上的問題在現(xiàn)代中國是非常嚴(yán)峻的。典型事例如?人民日?qǐng)?bào)?1998年2月7日和8日的報(bào)道，山西省朔州地區(qū)假酒中毒案，不法分子用工業(yè)酒精甲醇兌白酒，造成222名群眾中毒，20多人死亡。所以，道德對(duì)于管理，不僅是提供價(jià)值指導(dǎo)和行為標(biāo)準(zhǔn)，不僅是培養(yǎng)道德者和管理對(duì)象的道德品質(zhì)，而且也具有直接的管理功能。假如把管理道德理解為管理者的道德和管理組織的道德兩方面，那么，管理道德行為的改善就必須從這兩個(gè)方面進(jìn)展?！踩乘茉旖M織文化組織文化是指在組織管理領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的一種特殊的文化傾向，它以無形的“軟約束〞力量構(gòu)成組織有效運(yùn)行的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，本質(zhì)上是一個(gè)組織在長期開展過程中，把組織成員結(jié)合在一起的行為方式、價(jià)值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)的總和。它反映和代表了該組織成員的整體精神、共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、符合時(shí)代要求的道德品質(zhì)及其追求開展的文化素質(zhì)。它是增強(qiáng)組織凝聚力和持久力，保證組織行為的合理性和標(biāo)準(zhǔn)性，推動(dòng)組織成長和開展的意識(shí)形態(tài)的總和。由于組織價(jià)值觀是整個(gè)組織文化的核心和靈魂，因此選擇正確的組織價(jià)值觀是塑造組織文化的首要戰(zhàn)略問題。一旦