技術(shù)研發(fā)中心科研項(xiàng)目管理辦法

技術(shù)研發(fā)中心科研項(xiàng)目管理辦法

第九章研究與開(kāi)發(fā)管理流程（RD）9.1控制目標(biāo)

9.1.1經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

加強(qiáng)研發(fā)與開(kāi)發(fā)提高公司自主創(chuàng)新能力將研發(fā)成果運(yùn)用到企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn) 品設(shè)計(jì)等

方面提升公司的生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率增加產(chǎn)品科技含量進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公司 的戰(zhàn)略發(fā)展。

9.1.2財(cái)務(wù)目標(biāo)保證研發(fā)費(fèi)用核算準(zhǔn)確會(huì)計(jì)設(shè)置適當(dāng)?shù)目颇繛樨?cái)務(wù)報(bào)告的編制提供基礎(chǔ)性支持。

9.1.3合規(guī)目標(biāo)研發(fā)項(xiàng)目符合國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)滿(mǎn)足《企業(yè)內(nèi)部?jī)?nèi)控指引指引第

10號(hào)一

研究與開(kāi)發(fā)》

9.2主要風(fēng)險(xiǎn)

9.2.1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)項(xiàng)目與公司發(fā)展戰(zhàn)略不匹配項(xiàng)目成果不能帶給公司價(jià)值，項(xiàng)目未經(jīng)過(guò)科學(xué)論證導(dǎo)致研發(fā)失敗浪費(fèi)資源。

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

核實(shí)不準(zhǔn)確不及時(shí)造成財(cái)務(wù)信息失真。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)項(xiàng)目違法國(guó)家法律法規(guī)受到處罰或造成損失，項(xiàng)目管理不符合內(nèi)部指引要求存在重大隱患。

業(yè)務(wù)流程管控

9.3.1流程范圍

資金管理流程包括以下4個(gè)二級(jí)流程：研發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、研發(fā)項(xiàng)目過(guò)程管理、研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收、研究成果保護(hù)。

第九章研究與開(kāi)發(fā)（RD）

NO二級(jí)流程三級(jí)流程

,研發(fā)項(xiàng)目初期調(diào)研，

RD01研發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)

,研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)審批，

,研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃管理，

RD02研發(fā)項(xiàng)目過(guò)程管理

,研發(fā)合作單位調(diào)查，

N/ARD03研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收

,研究成果保護(hù)原則，

RD04研究成果保護(hù)

,知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)，

9.3.2流程責(zé)任部門(mén)公司科技項(xiàng)目研發(fā)部是研究與開(kāi)發(fā)流程主要負(fù)責(zé)部門(mén)。9.3.3重要控制政策

1） 研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)過(guò)充分調(diào)研和有效的可行性研究分析確保項(xiàng)目符合公司發(fā)展戰(zhàn)略并保證技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的可行性。

2） 通過(guò)有效項(xiàng)目計(jì)劃管理包括編制實(shí)施計(jì)劃跟蹤計(jì)劃執(zhí)行情況確保 項(xiàng)目成功。

3） 制度一系列項(xiàng)目成果保護(hù)的措施確保公司的合法權(quán)益。 9.3.4流程控制矩陣

本流程的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣編寫(xiě)情況如下：

1)“風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣”縱向?qū)⒈玖鞒虅澐譃槿舾蛇壿嬒嚓P(guān)的二級(jí)流程，請(qǐng)參

見(jiàn)931,反映了該流程涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)，

2)“風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣”橫向列示了各二級(jí)流程潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素 /事項(xiàng)并

據(jù)此制定了風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)以及設(shè)計(jì)了具體的控制活動(dòng)。此外“風(fēng)險(xiǎn)控 制矩陣”還包括

了本流程相關(guān)的表單/單據(jù)以及公司制度、規(guī)定。

本流程的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)“圖表9-1”。

圖表9-1研究與開(kāi)發(fā)(RD)-風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣

二級(jí)流程三級(jí)流程控制點(diǎn)控制目標(biāo)編號(hào)資金管理-主要控制措施和程序相關(guān)制度及單據(jù)RD01RD01.1研發(fā)項(xiàng)目確保研發(fā)項(xiàng)目符1.科技項(xiàng)目研發(fā)部，以下簡(jiǎn)稱(chēng):研發(fā)部，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略“可行性研究

選擇和調(diào)號(hào)公司未來(lái)發(fā)展產(chǎn)品發(fā)展方向等因素提出重點(diǎn)研發(fā)方向?？萍柬?xiàng)目研發(fā)報(bào)告”研發(fā)項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目

研戰(zhàn)略并且確保其部與公司管理層，總經(jīng)理分管經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、市場(chǎng)等相關(guān)目開(kāi)發(fā)初期調(diào)研

經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的可領(lǐng)導(dǎo)，就研發(fā)方向進(jìn)行初步討論。行性2.經(jīng)過(guò)討論通過(guò)的研發(fā)方向研發(fā)部負(fù)責(zé)進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目調(diào)研C1工作搜集該領(lǐng)域技術(shù)，產(chǎn)品，發(fā)展方向和動(dòng)向提出具體的研發(fā)項(xiàng)目。研發(fā)部組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員編制研發(fā)項(xiàng)目的

“可行性研究報(bào)告”必要時(shí)候可聘請(qǐng)外部專(zhuān)家參與編制。

“可行性研究報(bào)告”應(yīng)包括但不限于：項(xiàng)目概況主要研究?jī)?nèi)容技術(shù)關(guān)鍵預(yù)期目

標(biāo)項(xiàng)目預(yù)算等。

RD01.2研發(fā)項(xiàng)目確保研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)1.研發(fā)部提交“項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)”和“可行性研究報(bào)告”供公司“項(xiàng)目申請(qǐng)

審批過(guò)集團(tuán)討論審批管理層共同商討審核。一般情況下由市場(chǎng)部審核產(chǎn)品市書(shū)”研

“可行性

場(chǎng)發(fā)展?jié)摿r(nóng)業(yè)事業(yè)部審核技術(shù)可行性分管經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)立項(xiàng)審批研究

審核項(xiàng)目是否符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略財(cái)務(wù)人員審核資金C2報(bào)告”預(yù)算和未來(lái)收益等。

項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)由管理層集團(tuán)商議決定重大的研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)由

董事會(huì)/股東大會(huì)審批決定。

RD02RD02.1項(xiàng)目進(jìn)度編制項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)1.研發(fā)項(xiàng)目人員根據(jù)項(xiàng)目具體情況合理設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

計(jì)劃度計(jì)劃并有效跟計(jì)劃細(xì)化項(xiàng)目階段的里程牌節(jié)點(diǎn)。 研發(fā)項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目蹤防止

項(xiàng)目效率C3目過(guò)程計(jì)劃管理2.研發(fā)部跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展是否項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施，若發(fā)現(xiàn)實(shí)低下成本增加管理際進(jìn)展遠(yuǎn)落后計(jì)劃情況應(yīng)及時(shí)找出原因并上報(bào)公司管理層。

二級(jí)流程三級(jí)流程控制點(diǎn)控制目標(biāo)編號(hào)資金管理-主要控制措施和程序相關(guān)制度及單據(jù)

對(duì)于委托，合作，研發(fā)研發(fā)部可根據(jù)實(shí)際情況采取以下確保委托，合作，RD02.2委托，

合

措施防范風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝谎邪l(fā)能力避作，單位研發(fā)合作免知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃分1.加強(qiáng)委托，合作,研發(fā)單位資信、專(zhuān)業(yè)能力調(diào)查單位調(diào)查C4不清2.委托研發(fā)可采用招標(biāo)、議標(biāo)等方式確定委托單位

制定規(guī)范詳盡的研究合同明確產(chǎn)權(quán)歸屬、研究進(jìn)度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容。

1.研發(fā)項(xiàng)目成員根據(jù)項(xiàng)目完成程度提出“驗(yàn)收申請(qǐng)”

RD03N/A結(jié)題驗(yàn)收

確保研發(fā)項(xiàng)目質(zhì)“驗(yàn)收申請(qǐng)”

經(jīng)研發(fā)部領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)。量符合要求項(xiàng)目項(xiàng)2.研發(fā)部根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)專(zhuān)業(yè)、難度向公司管理層申目結(jié)題請(qǐng)相關(guān)具備專(zhuān)業(yè)能力的人員組成項(xiàng)目驗(yàn)收小組必要情況驗(yàn)收C5下可聘請(qǐng)外部專(zhuān)家參與驗(yàn)收工作。

3.項(xiàng)目組按計(jì)劃提交項(xiàng)目成果供驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收對(duì)

于驗(yàn)收不通過(guò)的項(xiàng)目要及時(shí)查找原因公司管理層、研 發(fā)部和項(xiàng)目成員共同制定對(duì)

策，繼續(xù)研究或者放棄等，

通過(guò)建立合理的1.建立研究成果保護(hù)制度加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)利權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、

RD04RD04.1建立適當(dāng)

商業(yè)秘密及研發(fā)過(guò)程中形成的各類(lèi)涉密圖紙、程序、資料保護(hù)措施防止研保護(hù)措施研究成研究成果的管理嚴(yán)格按照制度規(guī)定借閱和使用禁止無(wú)關(guān)人員接究成果流出果保護(hù)保護(hù)原則觸研究成果。

建立嚴(yán)格的核心研究人員管理制度明確界定核心研C6究人員范圍和名冊(cè)清單并與之簽署保密協(xié)議。

企業(yè)與核心研究人員簽訂勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)當(dāng)特別約定研究成果歸屬、離職條件、離職移交程序、離職后保密義務(wù)、離職后競(jìng)業(yè)限制年限及違約責(zé)任等內(nèi)容。RD04.2申請(qǐng)專(zhuān)利通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)

利保1.研發(fā)部負(fù)責(zé)搜集整理資料撰寫(xiě)“專(zhuān)利申請(qǐng)書(shū)”等相關(guān)文“專(zhuān)利申請(qǐng)

護(hù)公司的知識(shí)產(chǎn)件，根據(jù)實(shí)際情況可委托外單位撰寫(xiě)，，上報(bào)研發(fā)部領(lǐng)導(dǎo)書(shū)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C7權(quán)審核、公司管理層審批通過(guò)。申請(qǐng)

研發(fā)部負(fù)責(zé)跟蹤專(zhuān)利申請(qǐng)的后續(xù)工作。

技術(shù)研發(fā)中心科研項(xiàng)目管理辦法規(guī)范目的：

根據(jù)公司內(nèi)控管理制度的要求，為規(guī)范公司科研項(xiàng)目管理工作，明確科研項(xiàng)目流程，特制定本辦法。適用范圍：

以公司為主體的科學(xué)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)工作

適用人員：

技術(shù)研發(fā)中心及相關(guān)工作人員

1科研項(xiàng)目的定義技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目原則上是指以新疆康隆農(nóng)業(yè)科技發(fā)展有限公司為主體的，由公司保留全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)、

收益權(quán)的科學(xué)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)工作。

2科研項(xiàng)目目標(biāo)

2.1科研項(xiàng)目屬于行業(yè)、國(guó)內(nèi)以上領(lǐng)先水平的，符合申報(bào)專(zhuān)利，特別是發(fā)明專(zhuān)

利的條件的；2.2科研項(xiàng)目研發(fā)周期較短（一般第一年可見(jiàn)初步成果的）；

2.3科研項(xiàng)目有獨(dú)立專(zhuān)利、收益等完全權(quán)利的；

2.4科研項(xiàng)目研發(fā)投資達(dá)標(biāo)，可控，每年直接科研投資占公司銷(xiāo)售收入的 2%以

上；上；

2.5科研項(xiàng)目能爭(zhēng)取科研項(xiàng)目資金補(bǔ)貼的。

3科研項(xiàng)目的組織原則

3.1管理部門(mén)：技術(shù)研發(fā)中心。主要職責(zé)是公司涉及主業(yè)的甘草種植、生物提取、專(zhuān)用機(jī)械以及衍生產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)，是公司技術(shù)研發(fā)的計(jì)劃、實(shí)施和全過(guò)程管理的職能部門(mén)。

3.2審批部門(mén)：學(xué)術(shù)委員會(huì)。主要職責(zé)公司科研項(xiàng)目的最高決策組織。

學(xué)術(shù)委員會(huì)由：決策、專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)家三個(gè)評(píng)審組構(gòu)成。

3.2.1決策評(píng)審組：公司高級(jí)管理人員，即決策層5人；

3.2.2專(zhuān)業(yè)評(píng)審組：自有科研人員9人，

本科以上學(xué)歷，相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)5年以上，司齡

1年以上，勞動(dòng)合同超過(guò)3年。為防范風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)業(yè)評(píng)審組專(zhuān)業(yè)選擇上應(yīng)包含:法律1人，財(cái)務(wù)1人，營(yíng)銷(xiāo)1人，工業(yè)1人，農(nóng)業(yè)1人。3.2.3專(zhuān)家評(píng)審組:行業(yè)內(nèi)的科研專(zhuān)家3-5人。

4逐級(jí)審批原則

4.1逐級(jí)審批和審批范圍

1級(jí)：決策審批：學(xué)術(shù)委員會(huì)一般以抽取3個(gè)專(zhuān)家組出席名單的形式召開(kāi)會(huì)議審批。組織形式：技術(shù)研發(fā)中心每次根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和研究方向由抽取學(xué)術(shù)委員會(huì)出席人員名單。審批范圍：項(xiàng)目計(jì)劃報(bào)告；單項(xiàng)項(xiàng)目調(diào)研報(bào)告審批；立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)審批；項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃報(bào)告審批）

專(zhuān)家組人員構(gòu)成設(shè)置：決策層不少于3人；自有科研人員不少于3人;行業(yè)科研專(zhuān)家不少于2人。2級(jí):執(zhí)行審批:由公司分管科研和項(xiàng)目的副總審批。

審批范圍：需要上報(bào)學(xué)術(shù)委員會(huì)審批的材料的預(yù)審；合作單位盡調(diào)報(bào)告的審批；項(xiàng)目執(zhí)行階段成果反饋報(bào)告的審批。3級(jí):工作審批：技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)人審批。

審批范圍：所有技術(shù)研發(fā)中心承辦的需外報(bào)的科研項(xiàng)目材料、報(bào)告、計(jì)劃等書(shū)面材料的審批。4.2年度科研大會(huì)和重大科研事宜，學(xué)術(shù)委員會(huì)全體人員到場(chǎng)會(huì)議表決。

4.3學(xué)術(shù)委員會(huì)任職名單由公司技術(shù)研發(fā)中心擬定，在年度科研大會(huì)前向公司董事會(huì)提交，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)公布學(xué)術(shù)委員會(huì)成員名單。

5科研項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程

詳見(jiàn)內(nèi)控制度第九章研究與開(kāi)發(fā)（RD）

NO二級(jí)流程三級(jí)流程控制要點(diǎn)

1、 調(diào)研報(bào)告（技術(shù)研發(fā)中心指定的科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人起草編寫(xiě)），研發(fā)項(xiàng)目初期調(diào)研，

2、 報(bào)告內(nèi)容：成本效益分析；先進(jìn)性調(diào)查（行業(yè)內(nèi)，橫向調(diào)查；國(guó)際國(guó)內(nèi)，縱向調(diào)查）；，研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)審批，

市場(chǎng)需求和應(yīng)用前景分析；可行性分析。RD01研發(fā)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)

3、 立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)審批由技術(shù)研發(fā)中心組織上報(bào)學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議討論審批。保留會(huì)議記錄，

詳細(xì)到每個(gè)人的發(fā)言。

1、 學(xué)術(shù)委員會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由技術(shù)研發(fā)中心組織制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃報(bào)告草案。，研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃管理，

2、 科研項(xiàng)目應(yīng)至少與相關(guān)的2家以上科研合作單位洽談。做合作單位盡職調(diào)查報(bào)告:，研發(fā)合作單位調(diào)查，RD02研發(fā)項(xiàng)目過(guò)程管理主要涉及:合作單位技術(shù)歷史成果與計(jì)劃項(xiàng)目的相關(guān)性比較、研發(fā)費(fèi)用比較、合

作意向傾向比較、行業(yè)權(quán)威影響力比較、研發(fā)成果周期比較等調(diào)查和比較。詳見(jiàn)內(nèi)控制度

第九章研究與開(kāi)發(fā)（RD）

NO二級(jí)流程三級(jí)流程控制要點(diǎn)

3、 合作單位盡職調(diào)查報(bào)告由分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，開(kāi)始擬定合作或者技術(shù)委托合同。

4、 項(xiàng)目計(jì)劃草案應(yīng)與技術(shù)合作單位負(fù)責(zé)人充分協(xié)商一致后，確定實(shí)施計(jì)劃方案。

5、 確定實(shí)施計(jì)劃方案交學(xué)術(shù)委員會(huì)審批后開(kāi)始執(zhí)行。

6、 計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中由技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行協(xié)調(diào)、追蹤、反饋，階段成果

或問(wèn)題報(bào)告一般由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

RD03研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收N/A由技術(shù)研發(fā)中心做研發(fā)項(xiàng)目成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（或結(jié)題報(bào)告）報(bào)送學(xué)術(shù)委員會(huì)審批

,研究成果保護(hù)原則1、技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。，RD04研究成果保

護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)2、技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目資金補(bǔ)貼申報(bào)。，

6保密原則

6.1專(zhuān)利公布前，未經(jīng)技術(shù)研發(fā)中心授權(quán)，嚴(yán)禁任何人在公開(kāi)場(chǎng)合討論或公布在研項(xiàng)目信息。6.2項(xiàng)目檔案的保管及歸檔

6.2.1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整理負(fù)責(zé)項(xiàng)目的第一手檔案（包括項(xiàng)目書(shū)面材料、合同、協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、圖片資料等），經(jīng)技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，將辦理完畢的原件交部門(mén)檔案保管員存檔。

6.2.2部門(mén)檔案員每月整理科研項(xiàng)目檔案，將當(dāng)月檔案上