《法經(jīng)濟學(xué)》第14章法律與經(jīng)濟增長

法經(jīng)濟學(xué)LawandEconomics法律與經(jīng)濟增長法經(jīng)濟學(xué)第14章第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月2022主要內(nèi)容

14.1古典社會理論

14.2現(xiàn)代化理論

14.3依附理論

14.4新制度主義理論

14.5現(xiàn)代觀點：法律經(jīng)濟學(xué)第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論法律與經(jīng)濟增長的理論淵源可以追溯到19世紀(jì)的古典社會理論，其中馬克斯·韋伯（MaxWeber）、卡爾·馬克思（KarlMarx）、梅因（HenrySumnerMaine）、涂爾干（Emile

Durkheim）等皆是該領(lǐng)域的巨擘。古典社會理論中關(guān)于法律與經(jīng)濟增長的觀點可簡單概括為：法律要隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的變化而不斷發(fā)展、演化。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論

14.1.1馬克思卡爾·馬克思（KarlMarx，1818-1883）的經(jīng)典著作《資本論》闡釋了法律與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。馬克思的基本觀點是：“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)”、“生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力”。這兩個著名論述成為法律與經(jīng)濟增長的馬克思理論的最佳濃縮。在馬克思的理論中，法律作為上層建筑由經(jīng)濟基礎(chǔ)所決定，即經(jīng)濟發(fā)展決定法律發(fā)展，同時，法律發(fā)展對經(jīng)濟發(fā)展也有一定的反（促進(jìn)或者抑制）作用。亦即：經(jīng)濟基礎(chǔ)對法律的作用是第一位的，法律對經(jīng)濟的影響則是第二位的。馬克思強調(diào)，意識形態(tài)是法律與經(jīng)濟之間的中間作用因素。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論

14.1.2馬克斯·韋伯馬克斯·韋伯（MaxWeber，1864-1920）關(guān)于法律與經(jīng)濟增長的論述尤為突出，被視為正統(tǒng)法律與經(jīng)濟增長理論的鼻祖。馬克斯·韋伯認(rèn)為，法律發(fā)展與政治、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型之間存在著某種因果關(guān)系，“邏輯上形式理性法律”(logicallyformalandrationallaw)是推動西方新教和資本主義經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。韋伯關(guān)于西方資本主義興起研究的基本結(jié)論可概括為以下三點：一，越理性的法律體系，對資本主義產(chǎn)生的促進(jìn)作用越顯著；二，較其他社會文明中的法律體系而言，歐洲法律體系更具理性；三，這種對經(jīng)濟有促進(jìn)作用的法律理性主義，在西方工業(yè)經(jīng)濟系統(tǒng)全面發(fā)展之前已在歐洲大量存在。

第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論

14.1.2馬克斯·韋伯韋伯肯定了理性法律在經(jīng)濟增長中的關(guān)鍵性，并清晰界定了“理性法律”的基本構(gòu)成因素：自治性（autonomy）、精心設(shè)計（consciousdesign）、普適性（universality）。韋伯進(jìn)一步地分析了文化、傳統(tǒng)和意識形態(tài)在法律發(fā)展中的重要性，尤其是對法律機構(gòu)和國家官僚體系運作方面的重要影響。他認(rèn)為，中央化國家、中央化官僚系統(tǒng)先于經(jīng)濟狀況而發(fā)生變化并發(fā)展，從而便利了資本主義的興起。該觀點在其《新教倫理和資本主義精神》一書中得到完美闡釋。

馬克思理論與韋伯理論的共同點:某種意義上，韋伯的研究是在檢驗馬克思理論的基礎(chǔ)上展開的。他們都深受德國社會學(xué)歷史學(xué)派的影響，均致力第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論

14.1.2馬克斯·韋伯于從歷史角度研究西方資本主義興起的原因，如何在世界歷史視角下解釋西歐經(jīng)濟、社會的發(fā)展。他們皆肯定文化、意識形態(tài)在經(jīng)濟發(fā)展中重要性，肯定法律對經(jīng)濟的積極作用。馬克思理論與韋伯理論的差異：韋伯從信仰、宗教倫理角度闡釋意識形態(tài)在經(jīng)濟、社會發(fā)展中的作用，而馬克思從階級利益角度解釋；韋伯認(rèn)為意識形態(tài)對經(jīng)濟社會歷史發(fā)展具有一定獨立、預(yù)想不到的影響，而馬克思則認(rèn)為意識形態(tài)是階級地位的簡單反映，意識形態(tài)對歷史發(fā)展的影響依賴于階級作用；韋伯肯定了法律對資本主義經(jīng)濟增長的第一性，而馬克思則將此定義為第二性。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論

14.1.3

梅因英國歷史法學(xué)家梅因，在其代表作《古代法》中構(gòu)建了法律與社會進(jìn)步之間關(guān)系的理論，該理論也被視為現(xiàn)代法律與經(jīng)濟增長理論源泉之一。梅因在《古代法》中的著名結(jié)論：“所有進(jìn)步社會的運動，到此處為止，是一個從身份到契約的運動”，認(rèn)為古代法律發(fā)展一般沿著“判決”——“習(xí)慣”——“法典”這一基本順序演化，并從中指出了法律在社會進(jìn)步中的關(guān)鍵作用。梅因特別強調(diào)法律對于經(jīng)濟增長的反作用。這是他與馬克思的最大不同所在。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.1古典社會理論

14.1.4涂爾干

涂爾干(又譯迪爾凱姆，EmileDurkheim，1858-1917)是一位純粹的社會學(xué)家。他為社會學(xué)的學(xué)科基本問題、方法論做出了奠基性貢獻(xiàn)。涂爾干從勞動分工、社會團結(jié)、道德的角度提供了一個分析法律與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的新視角。涂爾干認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)致了社會勞動分工，而勞動分工的發(fā)展使得社會對解決糾紛的規(guī)則與制度的需求隨之上升，因而導(dǎo)致了更多的合作性法律規(guī)則的產(chǎn)生。隨著社會分工的分化度和專業(yè)度的提高，社會團結(jié)由機械型向有機型轉(zhuǎn)化，法律也相應(yīng)地由壓制性法律（repressivelaw，懲罰性法律）向恢復(fù)性法律（restitutivelaw，合作性法律）轉(zhuǎn)變。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.2現(xiàn)代化理論

現(xiàn)代化理論將西方法律、西方法律制度作為促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵，將西方社會制度作為發(fā)展中國家發(fā)展演變的最終目標(biāo)，認(rèn)為第三世界國家經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展的最終結(jié)果是發(fā)展出和西方發(fā)達(dá)國家類似的法律制度、社會制度——自由市場、自由民主政治體制和法治。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.2現(xiàn)代化理論

14.2.1政治發(fā)展運動（1950s-1970s）二戰(zhàn)后由美國經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家、政治科學(xué)家共同努力所推動的政治發(fā)展運動，是隨后的“法律與發(fā)展”運動的先鋒，也是現(xiàn)代化理論、現(xiàn)代法律與發(fā)展理論的前奏。他們將西方模式（尤其是美國模式）作為發(fā)展中國家的發(fā)展宏圖，主張通過在第三世界國家構(gòu)建與西方國家類似的法律政治體系來實現(xiàn)經(jīng)濟增長、社會發(fā)展。他們特別強調(diào)政治制度的重要性，認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代法律政治制度由四個關(guān)鍵要素構(gòu)成：（1）理性化，即韋伯理論中所強調(diào)的普適性、涂爾干理論所強調(diào)的法律與社會功能需求相適應(yīng)。（2）國家團結(jié)與整合，尤其是要消除民族沖突的威脅。（3）民主化，強調(diào)多元主義、競爭性和政府可信度。（4）參與性，強調(diào)通過教育來提高民眾在政治領(lǐng)域的參與度。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.2現(xiàn)代化理論

14.2.1政治發(fā)展運動（1950s-1970s）

政治發(fā)展運動在發(fā)展中國家的實踐結(jié)果差強人意。出現(xiàn)了不少獨裁主義、軍事政治體系，經(jīng)濟增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離理論預(yù)測。從該理論的社會背景看，政治發(fā)展運動可謂是典型的美國運動，其發(fā)展過程與當(dāng)時美國在二戰(zhàn)勝利后的社會樂觀主義、60年代越戰(zhàn)后美國社會的動蕩與悲觀主義相一致。

第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.2現(xiàn)代化理論

14.2.2法律與發(fā)展運動（1960s-1970s）20世紀(jì)60年代中期，現(xiàn)代化理論的另一個浪潮——法律與發(fā)展運動已經(jīng)在悄然開展。這場運動依然信奉現(xiàn)代化理論的基本信條——將西方法律、社會制度視為經(jīng)濟、社會發(fā)展演化的最終結(jié)果。這也從根本上注定了這場作為政治發(fā)展運動后續(xù)運動的失敗結(jié)局。從政治發(fā)展運動的失敗中吸取經(jīng)驗，法律與發(fā)展運動理論將重心從政治制度轉(zhuǎn)移到法律制度上。

Galanter（1966）、Trubek（1972）、TrubekandGalanter（1974）是該理論的主要代表。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.2現(xiàn)代化理論

14.2.2法律與發(fā)展運動（1960s-1970s）自由法治模式（liberalrule-of-lawmodel）是該運動欲建立的法律模式（TrubekandGalanter，1974）。這個模式包括：（1）社會由那些同意國家代理其福利的個體所構(gòu)成；（2）國家通過法律行使對個體的控制，與此同時國家也受法律限制；（3）法律被設(shè)計用來實現(xiàn)社會目標(biāo)的同時，不給任何群體或個人提供特殊優(yōu)惠，法律被公平地適用于所有公民；（4）法庭是定義、運用法律的首要法律機構(gòu)；（5）判決建立在權(quán)威規(guī)則和教條上，司法決策不受外部影響；（6）法律參與者依從法律規(guī)則，大部分民眾將法律內(nèi)部化，任何違法行為都將得到一致的懲罰。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.2現(xiàn)代化理論

14.2.2法律與發(fā)展運動（1960s-1970s）

實踐表明：法律與發(fā)展運動所提倡的法學(xué)教育改革、法律職業(yè)改革、法律文化與制度移植，并沒有取得成功。這些改革措施不僅無法在短時間內(nèi)實現(xiàn)，而且其有效性無一不受本土文化、本土制度的制約。

TrubekandGalanter（1974）深刻批判了法律與發(fā)展運動所強調(diào)的法律工具主義觀在發(fā)展中國家運動中的高度危險性。法律很可能被獨裁政府轉(zhuǎn)化成為剝削人民、為本土利益集團服務(wù)的工具。從政治發(fā)展運動、法律與發(fā)展運動的先后失敗中得出的重要教訓(xùn)是：法律與經(jīng)濟增長不存在放之四海而皆準(zhǔn)的模式，需要考慮多樣化路徑；法律制度能否自動在經(jīng)濟和社會發(fā)展中發(fā)揮整體自治作用值得推敲；法律制度自身難以提供解決經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展的有效方案；法律制度的有效性依賴于其他一系列制度有效性。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.3依附理論上世紀(jì)70年代中期發(fā)展起來的依附理論強調(diào)從全球資本主義系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和歷史這一外部視角來追尋發(fā)展中國家落后的原因。該理論以馬克思主義為基礎(chǔ)，提出一個“中心-外圍”理論來解釋第三世界國家的貧窮落后原因，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家形成了中心—外圍格局，作為中心的發(fā)達(dá)國家的財富是建立在保持發(fā)展中國家的永久落后與依附狀態(tài)之上的，這是導(dǎo)致發(fā)展中國家貧窮落后的主要根源。該理論主要由拉丁美洲、非洲國家學(xué)者所發(fā)展。普雷維什（R.Prebisch）、弗蘭克（A.G.Frank）、阿明（Samir

Amin）、桑托斯（TheotonioDosSantos）、卡多索（F.H.Cardoso）、法拉圖（E.Faletto）是主要代表人物。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.3依附理論

14.3.1理論主張與實踐表現(xiàn)依附理論強調(diào)社會現(xiàn)實的歷史本質(zhì)，他們將世界劃分為中心國家與外圍國家，認(rèn)為由發(fā)達(dá)國家構(gòu)成的中心體系仍在繼續(xù)殖民時代的剝削活動，中心國家借助工業(yè)經(jīng)濟優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢，在國際市場上占據(jù)壟斷地位，從而使外圍國家一直處于依附狀態(tài)，繼續(xù)遭受剝削。外圍國家因歷史、經(jīng)濟、技術(shù)上的落后一直處于不利地位，其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)嚴(yán)重依賴于中心國家，產(chǎn)品多以原材料、簡單勞動密集型產(chǎn)品等簡單、初級、低技術(shù)含量、低附加值產(chǎn)品為主。中心國家的“發(fā)展、繁榮”是以外圍國家的“貧窮、落后”為代價的。依附理論還特別強調(diào)發(fā)展中國家的本土精英或特定階級，比如地方政府、利益集團等，會與外國利益集團、外國資本家形成某種聯(lián)盟。發(fā)展中國家的廣大老百姓、窮苦人們成為全球化運動中的最大受害者。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.3依附理論

14.3.1理論主張與實踐表現(xiàn)依附理論的理論特征有四：其一，強調(diào)分析發(fā)展問題的歷史視角；其二，試圖超越經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)的學(xué)科界限，從經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)相結(jié)合的視角展開分析；其三，關(guān)注理論的政治結(jié)論、政治意味；其四，強調(diào)“為誰發(fā)展”這一基本問題。依附理論在實踐上的主要表現(xiàn)為，上世紀(jì)七八十年代在拉美國家、印度等發(fā)展中國家出現(xiàn)了一系列經(jīng)濟民族主義運動和保護主義運動。他們強調(diào)用進(jìn)口替代政策替代出口導(dǎo)向政策，實施對本土工業(yè)的保護政策、限制外資投資利潤的轉(zhuǎn)移、限制外資投資領(lǐng)域、限定涉外糾紛的司法管轄權(quán)等，試圖借此改善發(fā)展中國家經(jīng)濟狀況與地位。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.3依附理論

14.3.2評價

依附理論主張從與發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟、政治、文化關(guān)系等方面解釋發(fā)展中國家的落后原因，這個解釋反應(yīng)了資本主義國家對發(fā)展中國家的“剝削”現(xiàn)實，具有合理性。特別是依附理論說明了：在很多情況下，法律被作為了西方殖民者的壓迫工具，是實現(xiàn)西方商業(yè)利益的手段。這無疑在一定程度上揭露了西方推行法律與發(fā)展運動的本質(zhì)。但是依附理論也有明顯的不足。首先，依附理論的現(xiàn)實解釋力有限。其次，依附理論強調(diào)從意識形態(tài)、階級角度以及外部角度解釋發(fā)展中國家落后的原因，具有一定的片面性。最后，發(fā)展中國家面臨的一些問題需要多方面的解決手段，有的依靠非法律解決方案；有的卻依靠發(fā)展法治民主制度。

第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.4新制度主義理論在“法律與發(fā)展”運動陷入困境之際，將制度作為經(jīng)濟增長關(guān)鍵因素的新制度主義理論給法律與經(jīng)濟增長理論注入了新動力，打破了僵局。以諾斯（DouglassNorth）為領(lǐng)軍人物的新制度主義理論，強調(diào)經(jīng)濟增長和發(fā)展的關(guān)鍵因素是制度。

新制度主義理論的核心觀念是現(xiàn)代法律通過產(chǎn)權(quán)保護、契約實施為私人交易提供可預(yù)測性和有效激勵，進(jìn)而有效約束政府的掠奪，從而成為經(jīng)濟增長的主要源泉。法律與經(jīng)濟增長的新制度主義理論主要圍繞諾斯理論的三大核心展開——制度與經(jīng)濟增長、國家的作用、意識形態(tài)的作用。

第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.4新制度主義理論

14.4.1制度與經(jīng)濟增長在諾斯看來，制度決定一個社會、政治制度、經(jīng)濟制度的激勵結(jié)構(gòu)，從而成為經(jīng)濟績效的決定性因素。諾斯強調(diào)從微觀角度進(jìn)行分析，認(rèn)為確保產(chǎn)權(quán)安全和契約實施的法律制度是激勵投資的關(guān)鍵因素。“經(jīng)濟增長取決于能為非個人政治、經(jīng)濟市場交易提供低交易成本的穩(wěn)定的政治/經(jīng)濟制度”。

諾斯通過將解釋的重點從韋伯的“理性法律”轉(zhuǎn)移到法律制度的有效性上，成功地解釋了韋伯理論所不能解釋的英格蘭法律與經(jīng)濟增長問題。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.4新制度主義理論

14.4.2國家的作用國家作為經(jīng)濟增長中的特殊主體，在產(chǎn)權(quán)界定、創(chuàng)設(shè)、行使、保護方面，在契約實施機制方面具備天然的低成本優(yōu)勢。因此，經(jīng)濟發(fā)展過程中，要積極發(fā)揮國家在產(chǎn)權(quán)保護與契約實施等方面的作用，尤其是國家強制力在確保制度實施、制度質(zhì)量上的重要性。諾斯指出，國家有兩個追求目標(biāo)：一是建立一套基本規(guī)則以使統(tǒng)治者的租金最大化，二是降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大進(jìn)而實現(xiàn)增加國家稅收的目的。這兩個目的往往是相悖的，存在著持久沖突。正是基于這一沖突，才使得有些社會不能實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長，國家的興衰也源于此。這就是諾斯的“國家悖論”。諾斯強調(diào)國家的作用，其邏輯在于制度的有效性在經(jīng)濟增長中處于核心地位，而國家是實現(xiàn)制度有效性的重要主體。第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.4新制度主義理論

14.4.3意識形態(tài)的作用用諾斯的話來說，包括意識形態(tài)在內(nèi)的非正式規(guī)范以及實施，是不同經(jīng)濟體有不同經(jīng)濟績效的一個主要原因。諾斯將意識形態(tài)定義為：一種節(jié)約化機制(economizingdevice)，人們透過它與所相處的環(huán)境相適應(yīng)，并且提供一種世界觀以簡化日常決策過程。諾斯等強調(diào)意識形態(tài)等非正式約束決定了法律等制度的變遷方向，影響著長期經(jīng)濟績效。社會的意識形態(tài)是存在差異的，這些差異將必然反映在各種制度和政策中，因此也就決定了制度實施被社會公眾接受程度的不同，進(jìn)而導(dǎo)致不同的經(jīng)濟績效差異。

第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.5現(xiàn)代觀點：法律經(jīng)濟學(xué)

14.5.1政府論政府論突出強調(diào)政府(國家)在經(jīng)濟發(fā)展中具有關(guān)鍵作用，認(rèn)為政府的參與、政府的授權(quán)等行政性介入是各種交易活動法律秩序的有效替代。由亞洲發(fā)展銀行資助的PistorandWellons(1999)所著《法律和法律制度在亞洲經(jīng)濟發(fā)展中的作用：1960-1995》一文是該觀點的代表性文獻(xiàn)。Ginsburg（2000）指出政府論與新制度主義理論等的主要分歧體現(xiàn)為：（1）政府論傾向于降低韋伯等理論所強調(diào)的法律“普適性”、一致執(zhí)行的必要性。（2）政府論強調(diào)政府授權(quán)在經(jīng)濟增長中的重要性，而非韋伯、諾斯理論所強調(diào)的法律對政府的約束。

第14章法律與經(jīng)濟增長08十一月202214.5現(xiàn)