企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南TOC\o"1-5"\h\z適用范圍 1\o"CurrentDocument"編制依據(jù) 1\o"CurrentDocument"總體要求、目標與原則 1\o"CurrentDocument"危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理 14.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本要求 1\o"CurrentDocument"4.2危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟; 24.3危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的記錄 2\o"CurrentDocument"風(fēng)險點識別方法 3\o"CurrentDocument"5.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求 3\o"CurrentDocument"5.2風(fēng)險點識別方法 3\o"CurrentDocument"風(fēng)險評價方法 3\o"CurrentDocument"風(fēng)險分級及管控原則 3\o"CurrentDocument"風(fēng)險控制措施策劃 4\o"CurrentDocument"風(fēng)險分級管控考核方法 5\o"CurrentDocument"風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求 5\o"CurrentDocument"附件 5\o"CurrentDocument"附件A:風(fēng)險點分類標準 6\o"CurrentDocument"附件B:作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC） 17\o"CurrentDocument"附件C：作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣） 20\o"CurrentDocument"附件D:風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 24\o"CurrentDocument"附件E風(fēng)險分級管控程序框圖 28\o"CurrentDocument"附件F:幾種常用評價方法 29\o"CurrentDocument"F.1定性評價方法 29\o"CurrentDocument"F.2定量評價方法 29\o"CurrentDocument"F.3常用評價方法適用范圍 291適用范本實施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2編制依據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦[2016]3號）；《關(guān)于印發(fā)＜河北省安全生產(chǎn)攻堅行動方案＞的通知》（冀安委[2016]5號）及其他國家相關(guān)法規(guī)、標準、相關(guān)政策等要求。3總體要求、目標與原則明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和應(yīng)堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。4危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理4.1危害辨此風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本要求為保證危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制滿足實際需要，組織應(yīng):a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進和管理評估活動;b）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計劃做什么并得到其建議和承諾;c）確定危害識別的方法;d）鼓勵員工參與危害辨識;e）選擇評價方法，確定風(fēng)險可容許的標準；f）風(fēng)險評價應(yīng)包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施g）評價人員應(yīng)接受風(fēng)險評價培訓(xùn);h）制定控制措施將風(fēng)險降到可容許程度;i）將風(fēng)險管理活動的過程形成文件。4.2危害辯此風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟；危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟如下：a）劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關(guān)信息；b） 辨識危害：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危害；c） 評價風(fēng)險：對與各項危害有關(guān)的風(fēng)險做出評價；d） 依據(jù)風(fēng)險可容許標準，確定出不可容許的風(fēng)險；e） 制定風(fēng)險控制措施計劃：針對不可容許的風(fēng)險，制定控制措施計劃;f） 評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把危害控制在可容許范圍。注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。4.3危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的記錄組織宜設(shè)計一種簡單的、能記錄評價發(fā)現(xiàn)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：a） 作業(yè)活動；b） 危害因素；c） 潛在的事故類別及后果；d） 風(fēng)險等級；e） 現(xiàn)有控制措施；f） 根據(jù)評價結(jié)果所采取的措施；g） 評價人員、審核人員、日期等。5風(fēng)險點識別方法5.1風(fēng)險點瞄范圍的劃分要求5.1風(fēng)險點瞄范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。5.2風(fēng)險點瞄方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。6風(fēng)險評價方法風(fēng)險評價方法的選用參見“附件F”。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）或者風(fēng)險矩陣法（L?S）進行風(fēng)險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險矩陣法（L-S）進行風(fēng)險評價。7風(fēng)險分級及管控原則按照《秦皇島市安全風(fēng)險辨識與管控實施辦法》要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險值的大小將風(fēng)險分成四級。風(fēng)險分級管控原則如下：A級：紅色風(fēng)險\不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。B級：橙色風(fēng)險'高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。C級：黃色風(fēng)險'中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級：藍色風(fēng)險'輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形應(yīng)直接確定為B級風(fēng)險：（1） 化工企業(yè)開停車作業(yè)、非正常工況的操作；（2） 同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的；（3） 化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)；（4） 涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（5） 根據(jù)《河北省重大危險源分級評定辦法》（冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2013〕93號）及《關(guān)于進一步加強和規(guī)范全省重大危險源監(jiān)管工作的通知》（冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2016〕11號）構(gòu)成重大危險源的場所和設(shè)施；（6） 廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。8風(fēng)險控制措施策劃對4個級別的風(fēng)險實施多種措施控制：A\級紅色風(fēng)險，B\級橙色風(fēng)險，C\級黃色風(fēng)險，D\級藍色風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準的風(fēng)險控制措施。9風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險點分類標準附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法附件C風(fēng)險矩陣法附件D風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險分級管控程序框圖附件A風(fēng)險點分類標準企業(yè)安全風(fēng)險識別時不局限于下述分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識別。A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)氤工具、廠房等a） 設(shè)計不良 強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、夕卜露運動件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b） 防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。c） 維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其他。A.1.2物料a） 物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠； 運動物。b） 化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險因素。c） 生物性——致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；?致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、y離子、B離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；——使用有毛病的機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等；——機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快； 機動車超速；——機動車違章駕駛；——其他。A.2.2不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險；——不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體；——其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其他。A.2.4使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其他防護物。A.2.5制造危險狀態(tài) 貨物過載；——組裝中混有危險物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其他。A.2.6使用保護用具的缺陷——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。A.2.8接近危險場所——接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所；——其他。A.2.9某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；—作弄人、惡作?。弧渌?。A.2.10誤動作—貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷; 物體放置的位置不當；—物體堆積方式不當；——對意外的擺動防范不夠；——信號缺陷（沒有或不當）；——標志缺陷（沒有或不當'A.3.2環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a） 安全生產(chǎn)條件不具備；b） 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c） 安全生產(chǎn)投入不足；d） 違反法規(guī)、標準。A.4.2危險評價與控制a） 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b） 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c） 對重要危險的控制措施不當。A.4.3作用與職責(zé)a） 職責(zé)劃分不清；b） 職責(zé)分配相矛盾；c） 授權(quán)不清或不妥；d） 報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）;b）培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷;c）培訓(xùn)目的或目標不明確;d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）;e）知識更新和再培訓(xùn)不夠;f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a）人員選擇不當——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠;生理、體力有問題;心理、精神有問題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵;c）沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施;d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選;?人力不足;生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)?BI具a） 選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b） 未驗收或驗收不當；c） 保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d） 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）;e） 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f） 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g） 無設(shè)備檔案或不完全。a） 運輸方式或運輸線路不妥；b） 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c） 包裝的缺陷；d） 未能正確識別危險物品；e） 使用不當，或廢棄物料處置不當；f） 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9設(shè)計a）工藝、技術(shù)設(shè)計不當——所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；——設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）； 無獨立的設(shè)計評估。b） 設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c） 作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d） 設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準備與響應(yīng)a） 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b） 未進行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c） 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d） 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方a） 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預(yù)審；b） 對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c） 對供應(yīng)商的管理——收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d） 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機制a） 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b） 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c） 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷;d） 整改措施未落實，未追蹤驗證；e） 未進行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a） 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b） 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c） 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d） 通訊方法和手段有缺陷；e） 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC式中：D 風(fēng)險值L發(fā)生事故的可能性大小E■―暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B.1表B.1事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當可能可能，但不經(jīng)常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設(shè)想極不可能實際不可能當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中

間值，如表B.2。表B.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.3.表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。表B.4風(fēng)險等級劃分B值危險程度風(fēng)險等級>320極度危險1160?320高度危險270?160顯著危險320?70一般危險4<20稍有危險5企業(yè)根據(jù)表B.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風(fēng)險評價，列出風(fēng)險評價表，見表B.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總冽出本企業(yè)的危險源清單并進行風(fēng)險評價（表B.5）。表B.5危險源清單及評價一覽表序號危險源活動/場所風(fēng)險等級責(zé)任部門危險源類別風(fēng)險評價備注LECD附件C作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為：R=LXSO其中：R—代表風(fēng)險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值對照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。表C.1危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。

3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。C.2事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值對照表C.2從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表C.2危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點八、、21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道C.3風(fēng)險矩陣確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險矩陣進行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度R值的界限值，以及L和S定義家或地方法規(guī)不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于|家或地方法規(guī)根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級:r=LxS=17~25:關(guān)鍵風(fēng)險（I級），需要立即停止作業(yè)；r=LxS=13~16:重要風(fēng)險（U級），需要消減的風(fēng)險；R=LxS=8~12:中度風(fēng)險（B級），需要特別控制的風(fēng)險;R=LxS=4~7:低度風(fēng)險（IV級），需要關(guān)注的風(fēng)險；R=LxS=1~3:輕微風(fēng)險（V級），可接受或可容許風(fēng)險。表C.3風(fēng)險矩陣（R）r一嚴重性S可能性L''f-r123451123452246810336912121544816205510152025C.4風(fēng)險分級風(fēng)險度日等加應(yīng)采取的行動小控制措施實施期限日20-25*^不可容忍人在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)封/改注措施注行評估日『立恥15巨大風(fēng)險日米取緊急措施降低風(fēng)險，建宜運行控制程序；-定期檢查、測堂及評估,溫:立即或近期q整改『91"中等日可考慮建立目櫬、建立操作規(guī)程，h加強培訓(xùn)艮溝通口#］年內(nèi)治理日可容忍“可考慮建立錯像規(guī)程.作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查次一條件具岳時-整改『<4^.輕微或可忽略的岡無需采用控制措施，但需保存記錄,『附件D風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實施風(fēng)險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)的。風(fēng)險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險點識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計方法;明確風(fēng)險評價方法、分級標準、管控措施、不同級別風(fēng)險分布信息；——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項等內(nèi)容。D.2建設(shè)過程記錄信息（1） 作業(yè)崗位清單（2） 崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3） 風(fēng)險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風(fēng)險點排查表）（4） 風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表（5） 風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表（6） 風(fēng)險等級分布信息表（7） 重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）（8） 重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表D.3最終樣本成果內(nèi)容（1）《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》（2）風(fēng)險等級分布信息表（3） 重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）（4） 重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表（風(fēng)險庫）（5） 安全風(fēng)險分布圖D.4過程管理表格樣表樣表1：作業(yè)崗位清單***公司作業(yè)崗位清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單樣表3:風(fēng)險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風(fēng)險點排查表）***公司風(fēng)險點（危險源）辨識標準序號風(fēng)險點類別風(fēng)險點名稱誘發(fā)事故類型備注

樣表4:風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表***公司風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險點可能誘發(fā)事故備注樣表5:風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表大火大公司風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險點風(fēng)險評價備注LSRD樣表6:風(fēng)險等級分布信息表大火大公司風(fēng)險等級分布信息表單位風(fēng)險級別一廠二廠三廠總計數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例一級二級三級四級總計樣表7：重大風(fēng)險信息、統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）***公司重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）序號重大風(fēng)險風(fēng)險值位置控制措施補償措施工程措施管理措施個體防護應(yīng)急措

土**公司重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計表序號重大風(fēng)險風(fēng)險值位置控制措施備注工程措施管理措施個體防護應(yīng)急措施附件E風(fēng)險分級管控程序風(fēng)險分級管控程序劃定危險源識別范圍明確識別范圍（區(qū)域，場所等）強化過程賣施危險源識別 卜=編制識別信息統(tǒng)計表 J確定風(fēng)險評價方法

如LEC,TRA等編制風(fēng)險評價分類洗計信息表策劃風(fēng)險控制措施全面實施■跟蹤船證明僚風(fēng)險控制措施原則

及要求風(fēng)險分級管控程序框圖附件F幾種常用評價方法F.1定性評價方法定性評價方法包括但不限于以