四月上旬證券從業(yè)資格預(yù)熱階段綜合檢測試卷（附答案及解析）

四月上旬證券從業(yè)資格預(yù)熱階段綜合檢測試卷（附答案及解析）一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求（）。A、不低于五千萬元人民幣B、不低于一億元人民幣C、不低于三億元人民幣D、不低于五億元人民幣【參考答案】：B【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。2、在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A、3年B、6年C、10年D、20年【參考答案】：A【解析】根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。3、凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。A、利率B、政策C、貨幣供給D、貨幣需求【參考答案】：A【解析】凱恩斯學(xué)派強(qiáng)調(diào)利率在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制上的作用。4、債券的開戶合同應(yīng)包括（）。I.委托人的身份證號碼II.委托人的真實(shí)姓名III.確立開戶合同的有效期限IV.委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、IIID、I、III、IV【參考答案】：A【解析】開戶合同應(yīng)包括：委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等；委托人與證券公司之間權(quán)利與義務(wù)，并同時(shí)認(rèn)可證交所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分；確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。5、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.保管人承諾保證最低收益Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ【參考答案】：C【解析】證券公司（以下稱管理人）開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。6、通過證券從業(yè)資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一辦理（）。I.執(zhí)業(yè)注冊II.后續(xù)培訓(xùn)III.執(zhí)業(yè)年檢IV.身份證明A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】通過證券從業(yè)資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)年檢。7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有（）。Ⅰ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間．委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)Ⅱ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法Ⅲ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理Ⅳ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、/Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項(xiàng)Ⅳ說法不正確。選項(xiàng)I、Ⅱ、Ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃退出的介紹內(nèi)容。8、貨幣政策四大目標(biāo)之間存在矛盾，任何一個(gè)國家要想同時(shí)實(shí)現(xiàn)是很困難的，但其中（）是一致的。A、充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長B、經(jīng)濟(jì)增長與國際收支平衡C、物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長D、物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)【參考答案】：A【解析】物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長之間是矛盾的；經(jīng)濟(jì)增長與國際收支平衡也矛盾。9、債券清算原則是（）。A、凈額交收B、實(shí)物交割C、延期交收D、利潤沖減【參考答案】：A【解析】債券清算原則是凈額交收。10、評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)性文件是（）。A、保薦總結(jié)報(bào)告書B、工作底稿C、審計(jì)報(bào)告D、律師工作報(bào)告【參考答案】：B【解析】評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)性文件是工作底稿。11、封閉式基金說法正確的是（）。I.封閉式基金有固定存續(xù)期，一般10年或15年II.封閉式基金的規(guī)模是固定的，封閉期內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行III.在封閉期內(nèi)不能贖回，只能在場內(nèi)出售IV.封閉式基金一般每周或者更長時(shí)間公布一次A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】以上關(guān)于封閉式基金的說法都是正確的。12、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A、3萬元以上30萬元以下B、5萬元以上50萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、3萬元以上20萬元以下【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。13、國際債券的發(fā)行人主要是（）。Ⅰ.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.自然人Ⅳ.一些國際組織A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會、工商財(cái)團(tuán)和自然人。14、投資者委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收的是（）。I.傭金II.過戶費(fèi)III.印花稅IV.托管費(fèi)A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、IV【參考答案】：B【解析】托管是投資者將持有的證券委托給證券公司保管。在投資者委托買賣證券時(shí)，不涉及托管。15、證券公司應(yīng)當(dāng)（），切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。Ⅰ．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ．對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理Ⅲ．建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ．防范公司與客戶之間的利益沖突A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。16、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：C【解析】根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。17、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（）。A、每股清算價(jià)值B、每股內(nèi)在價(jià)值C、每股票面價(jià)值D、每股賬面價(jià)值【參考答案】：D【解析】以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)是每股賬面價(jià)值。18、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是（）。A、以信息披露的權(quán)威性為中心B、完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C、增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性D、加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【參考答案】：A【解析】證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，同時(shí)加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。19、短期金融工具的期限一般在（）。A、一個(gè)月以內(nèi)B、三個(gè)月以內(nèi)C、半年以內(nèi)D、一年以內(nèi)【參考答案】：D【解析】短期金融工具的期限一般在一年以內(nèi)。20、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，（）內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A、18個(gè)月B、6個(gè)月C、24個(gè)月D、12個(gè)月【參考答案】：D【解析】股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。21、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列（）文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．發(fā)起人協(xié)議Ⅲ．發(fā)起人姓名Ⅳ．承銷機(jī)構(gòu)名稱A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票．應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱．發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；④招股說明書；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)協(xié)議。22、投資者回避信用風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是（）A、參考證券信用評級的結(jié)果B、分散投資C、增大投資于債券的比例，減少投資于股票的比例D、投資于證券投資基金【參考答案】：A【解析】信用級別高的證券信用風(fēng)險(xiǎn)?。盒庞眉墑e越低，違約的可能性越大。23、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）。A、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B、股東大會是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)C、以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會的核準(zhǔn)文件D、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【參考答案】：C【解析】以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。24、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：B【解析】擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。25、中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的（）倍。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。26、()是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A、匯率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)又被稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。27、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A、銀監(jiān)會B、財(cái)政部C、證監(jiān)會D、國務(wù)院【參考答案】：C【解析】證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。28、下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（）。A、檢查公司財(cái)務(wù)B、提議召開臨時(shí)股東會會議C、向董事會會議提出提案D、監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。29、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過（）交易日。A、1個(gè)B、2個(gè)C、5個(gè)D、10個(gè)【參考答案】：B【解析】當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個(gè)交易日。30、（）是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發(fā)行的國際債券。A、外國債券B、歐洲債券C、亞洲債券D、國際債券【參考答案】：A【解析】A31、股票融資的缺點(diǎn)有（）。I.資本成本較高II.容易分散控制權(quán)III.投資收益小IV.籌集的資金不具有穩(wěn)定性A、I、II、III、IVB、I、IIC、I、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】股票融資投資收益高，籌集的資金比較穩(wěn)定，所以III、IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤。32、非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客體方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為A、I、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、II、III、IV【參考答案】：D【解析】非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：（1）犯罪主體包括自然人和單位。（2）犯罪主觀方面是故意。秩序。（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。（3）犯罪客體是國家金融管理33、有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的，可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。34、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。Ⅰ．新股發(fā)行Ⅱ．可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行Ⅲ．股票增發(fā)Ⅳ．配股的申購A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】合格境外投資者(簡稱“QFII”)可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。35、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A、發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B、發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C、發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D、發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【參考答案】：C【解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。36、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A、公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易B、子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)C、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／4時(shí)．股東大會應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的．由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載。可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司．子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行37、上市公司有（）的情形時(shí)，證券交易所將對其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。Ⅰ．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失Ⅱ．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)Ⅲ．因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正．且公司股票已停牌2個(gè)月Ⅳ．最近2年連續(xù)虧損A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：C【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損；(2)因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；(3)因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月；(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月；(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)38、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常（）債券期限。A、等于B、大于C、小于D、無法比較【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限．債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限．只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。39、存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有（）。Ⅰ．當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值Ⅱ．當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的．應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值Ⅲ．當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)．且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率．調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值Ⅳ．有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的．應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率．以確定股票投A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】Ⅳ項(xiàng)，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整．以確定股票投資的公允價(jià)值。40、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。41、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A、參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單B、銀行開具的信用證明C、碩士學(xué)位證D、個(gè)人簡歷【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；②身份證；③學(xué)歷證書；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。42、儲蓄國債（電子式）與記賬式國債相比，不同之處在于（）。I流通或變現(xiàn)方式不同II.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同III.付息方式不同IV.發(fā)行利率確定機(jī)制不同A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、IID、I、IV【參考答案】：B【解析】除B所述三項(xiàng)外，二者的不同還包括發(fā)行對象不同：記賬式國債的發(fā)行對象包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人，而儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個(gè)人。43、以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的有（）。Ⅰ．批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ．依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場行為Ⅲ．管理信貸征信業(yè)Ⅳ．統(tǒng)一管理證券期貨交易市場V．對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.VD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【參考答案】：B【解析】Ⅱ項(xiàng)屬于保監(jiān)會的職責(zé)；Ⅲ項(xiàng)屬于人民銀行的職責(zé)；V項(xiàng)屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。44、中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了（），要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A、發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告》B、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》D、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》【參考答案】：B【解析】中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。45、以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回C、自發(fā)行之日起10年后具有1次贖回權(quán)D、期限在15年以上【參考答案】：A【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。46、下列選項(xiàng)中，說法正確的有（）。Ⅰ．我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)Ⅲ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理Ⅳ．在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。47、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。Ⅰ.被動投資的指數(shù)型基金Ⅱ.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制Ⅲ.獨(dú)特的現(xiàn)金申購、贖回機(jī)制Ⅳ.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金。ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制。ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度。48、貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關(guān)于貨幣政策基本特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A、貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策B、貨幣政策是調(diào)節(jié)社會總供給的政策C、貨幣政策主要是間接調(diào)控政策D、貨幣政策是長期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策【參考答案】：B【解析】貨幣政策是調(diào)節(jié)總需求的政策。49、證券研究報(bào)告．是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有（）。Ⅰ．對具體證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ．對證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告Ⅲ．投資策略報(bào)告Ⅳ．行業(yè)研究報(bào)告A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。50、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有（）。I.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏II.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測III.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失IV.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】除題干四項(xiàng)外，基金信息披露還禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。51、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。I.超額準(zhǔn)備金率II.法定準(zhǔn)備金率III.現(xiàn)金比率IV.貸款比率A、I、II、IIIB、III、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【參考答案】：A【解析】貨幣乘數(shù)大小由四個(gè)因素決定：法定存款準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率、現(xiàn)金比率、定期存款與活期存款的比率。52、證券交易所內(nèi)的證券按（）競價(jià)成交。I.價(jià)格優(yōu)先原則II.時(shí)間優(yōu)先原則III.按比例分配原則IV.數(shù)量優(yōu)先原則A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、IIID、I、IV【參考答案】：B【解析】證券交易所內(nèi)的證券按時(shí)間優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先原則競價(jià)成交。53、有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（）。A、由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B、由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C、由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D、由股東大會任命【參考答案】：A【解析】根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的．由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議54、（）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A、投資顧問B、資產(chǎn)管理顧問C、業(yè)務(wù)顧問D、財(cái)務(wù)顧問【參考答案】：D【解析】財(cái)務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。55、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A、信托B、銀行C、保險(xiǎn)D、債券【參考答案】：D【解析】信托、銀行、證券、保險(xiǎn)并稱為金融業(yè)的四大支柱。56、連續(xù)競價(jià)的確定原則有（）。I.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)II.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)III.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)IV.所有交易以同一價(jià)格成交A、II、III、IVB、I、IIC、I、II、IIID、I、IV【參考答案】：C【解析】所有交易以同一價(jià)格成交是集合競價(jià)的確定原則。57、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C、決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D、組織實(shí)施董事會決議【參考答案】：C【解析】根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。58、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。59、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．證券公司Ⅱ．商業(yè)銀行Ⅲ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會員Ⅳ．證券交易所A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】D60、中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是（）A、穩(wěn)定物價(jià)B、充分就業(yè)C、經(jīng)濟(jì)增長D、國際收支平衡【參考答案】：A【解析】物價(jià)穩(wěn)定一般是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。61、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意在（）設(shè)立中小企業(yè)板塊。A、深圳證券交易所主板市場內(nèi)部B、深圳證券交易所主板市場之外C、上海證券交易所主板市場內(nèi)部D、上海證券交易所主板市場之外【參考答案】：A【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意在深圳證券交易所主板市場內(nèi)部設(shè)立中小企業(yè)板塊。62、證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊申請表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表C、機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表D、證券賬戶注冊資料查詢申請表【參考答案】：D【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。63、發(fā)行人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A、10萬元以上30萬元以下B、30萬元以上60萬元以下C、3萬元以上30萬元以下D、5萬元以上30萬元以下【參考答案】：B【解析】發(fā)行人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。64、證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣（）元。A、5億B、2億C、1億D、5000萬【參考答案】：C【解析】經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。65、（）市場是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A、主板B、第四板C、二板D、創(chuàng)業(yè)板【參考答案】：D【解析】創(chuàng)業(yè)板市場是指專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。66、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。67、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A、基金管理人B、基金托管人與基金管理人C、基金托管人D、基金份額持有人【參考答案】：A【解析】凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請?jiān)谧C券交易所上市交易的基金．基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。68、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債．視為違約Ⅱ．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限Ⅲ．如雙方違約．雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金Ⅳ．如單方違約．違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方；Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動申報(bào)“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。69、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易、現(xiàn)貨交易和期貨交易說法中正確的是（）。I.遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨交易都是實(shí)物商品II.遠(yuǎn)期和現(xiàn)貨交易目的都是為了商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和商品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)III.期貨交易的標(biāo)的物是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約IV.期貨交易實(shí)質(zhì)是證券交易A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】上述說法都正確。70、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有（）。Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告Ⅱ．對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ．收購人對其收購不得行使表決權(quán)Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù)、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定．收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。71、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。A、20萬元以上100萬元以下B、15萬元以上120萬元以下C、25萬元以上120萬元以下D、20萬元以上120萬元以下【參考答案】：A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。72、保薦制度的作用是（）。I.解決了證券發(fā)行上市的保薦責(zé)任主題的問題II.既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人III.發(fā)揮了市場對發(fā)行人質(zhì)量的約朿機(jī)制IV.規(guī)范了證券發(fā)行上市行為A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、II、IV【參考答案】：A【解析】上述說法均正確。73、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人D、董事、高級管理人員【參考答案】：D【解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見74、證券公司從事證券