2022年度證券基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試考試題含答案

2022年度證券基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試考試題含答案i=i一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、8C、9D、10【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P383。2、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以上D、1?3年【參考答案】：B【解析】考點：熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P325。3、下列關(guān)于虛擬資本的說法中，不正確的是（）。A、以有價證券形式存在B、獨立于實際資本之外C、本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D、虛擬資本的價格總額等于真實資本的賬面價格【參考答案】：D【解析】所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。4、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為（）。A、固定利率債券與可變利率債券B、單利債券與復(fù)利債券C、固定利率債券與累進利率債券D、貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券【參考答案】：A5、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是（）。A、金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動B、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C、新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D、避險為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段【參考答案】：B【解析】1.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。6、普通股股票的主要風(fēng)險是（）。A、利率風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、財務(wù)風(fēng)險【參考答案】：C7、在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中，哪個說法是錯誤的（）。A、通常利率提高會降低期權(quán)價格的機會成本B、通常權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的C、通常權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高D、通常協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小【參考答案】：A8、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A、投資標(biāo)的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標(biāo)劃分D、基金運作方式不同【參考答案】：D9、場外交易市場主要具有以下功能（）A、對整個證券市場進行一線監(jiān)控B、是證券發(fā)行的主要場所C、及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況D、形成較為合理的價格【參考答案】：B【解析】新證券的發(fā)行時間集中、數(shù)量大，需要眾多營業(yè)網(wǎng)點，場外交易市場是個廣泛的無形市場，能滿足上述要求。10、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中所謂的（）。A、看不見手原理B、一價定律C、報酬遞減規(guī)律D、完全競爭市場理論【參考答案】：B【解析】“一價定律”意思是：忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。正是因為如此，才存在套利的機會。11、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為（）。A、20%B、25%C、28%D、38%【參考答案】：D12、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（）。A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶D、境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【參考答案】：D13、某公司凈資產(chǎn)收益率（ROE）為0.34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為O.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為（）。TOC\o"1-5"\h\zA、0.33B、0.39C、0.43D、0.49【參考答案】：B【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。14、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P308。15、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A、新技術(shù)革命B、金融自由化C、利潤驅(qū)動D、避險【參考答案】：D【解析】考點：熟悉金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。見教材第五章第一節(jié)，P151。16、可轉(zhuǎn)換公司債券是（）。A、風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果B、增強流動型創(chuàng)新的重要成果C、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D、股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果【參考答案】：C【解析】金融衍生工具的新發(fā)展一共有四種趨勢，也是金融創(chuàng)新的四種原動力：風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新、股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新。其中可轉(zhuǎn)換公司債券是信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果。17、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、5C、10D、25【參考答案】：C18、實質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是（）。A、認(rèn)購權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證【參考答案】：A19、世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A、荷蘭的阿姆斯特丹B、美國的紐約C、美國的華盛頓D、英國的倫敦【參考答案】：A20、無記名國債屬于（）。A、實物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不是【參考答案】：A21、QDII是指（）。A、合格境外機構(gòu)投資者B、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者C、機構(gòu)投資者D、境內(nèi)上市外資股【參考答案】：B【解析】考生還應(yīng)當(dāng)了解另一個相關(guān)的概念：QFII的含義是合格境外機構(gòu)投資者。22、中央銀行決定提高再貼現(xiàn)率，這會導(dǎo)致（）。A、股價水平上升B、股價水平下降C、股價水平不變D、股價水平盤整【參考答案】：B【解析】提高再貼現(xiàn)率是緊縮性的貨幣政策，會使市場資金趨緊，使股價下降。23、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A、10%-15%B、15%-25%C、25%-50%D、50%-75%【參考答案】：C24、對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A、將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金B(yǎng)、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C、我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值D、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者【參考答案】：B【解析】教材16頁，社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。橘開七度25、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起（）。A、出口的增加B、進口的減少C、境外資本流入D、國內(nèi)資本市場流動性減弱【參考答案】：C【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P63。26、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P325。27、單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上（）萬元以下的罰款。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：D【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P351。28、（）年無記名國債退出國債發(fā)行舞臺。TOC\o"1-5"\h\zA、1999B、2000C、2001D、2002【參考答案】：B【解析】考點：熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P89。29、下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本【參考答案】：B【解析】永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系。這種關(guān)系實質(zhì)上反映了股東與股份公司之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟關(guān)系。30、以下不屬于公司債券的是（）。A、信用公司債券B、短期融資券C、混合資本債券D、附有股權(quán)證的公司債券【參考答案】：C31、只有（）才能發(fā)行股票。A、股份有限公司B、合伙公司C、獨資公司D、有限責(zé)任公司【參考答案】：A32、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和（）。A、證券公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、投資俱樂部【參考答案】：B33、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A、20%B、25%C、30%D、40%【參考答案】：B34、套期保值的基本做法是（）。A、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易C、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D、在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易【參考答案】：A【解析】只有選項A中的操作可以實現(xiàn)在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價格變動帶來的風(fēng)險，實現(xiàn)保值的目的。35、1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的（）趨勢。A、證券市場一體化B、金融機構(gòu)混業(yè)化C、證券市場網(wǎng)絡(luò)化D、金融風(fēng)險復(fù)雜化【參考答案】：B【解析】1999年，美國國會通過的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，所以體現(xiàn)了金融機構(gòu)混業(yè)化。36、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（）方式。入、雙邊凈額清算B、多邊凈額清算頃雙邊金額清算D、多邊金額清算【參考答案】：B37、根據(jù)（）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A、市場的效率B、市場的作用C、市場的功能D、交易標(biāo)的物【參考答案】：C38、下列說法正確的是（）。A、通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降B、通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降C、通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升D、通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降【參考答案】：A【解析】答案為A。通貨膨脹對股票價格的影響較復(fù)雜，它既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲。但是，當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降。39、按照（）權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證。A、持有人權(quán)利的性質(zhì)不同B、權(quán)證的內(nèi)在價值C、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源D、行權(quán)的時間【參考答案】：D【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P179。40、證券公司設(shè)立子公司的最近1年凈資本不低于（）億元人民幣。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、12C、15D、20【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求。見教材第七章第一節(jié)，P272。41、關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是（）。A、證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心B、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C、證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D、證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體【參考答案】：C42、我國《證券法》規(guī)定，證券公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。A、5%B、10%C、20%D、3%【參考答案】：A43、對基金投資進行限制的主要目的不包括下列（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險B、規(guī)避基金對市場的不利因素C、避免基金操縱市場D、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用【參考答案】：B【解析】對基金投資進行限制的主要目的有：①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險；②避免基金操縱市場；③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。44、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（）。A、貨幣國債B、建設(shè)國債C、特種國債D、實物國債【參考答案】：D【解析】實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。政府發(fā)行實物國債，主要有兩種情況：一是在貨幣經(jīng)濟不發(fā)達時，實物交易占主導(dǎo)地位；二是盡管貨幣經(jīng)濟已比較發(fā)達，但幣值不穩(wěn)定，為維護國債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債。45、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（）。A、跨期性B、聯(lián)動性C、杠桿性D、不確定性或高風(fēng)險性【參考答案】：C【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險。見教材第五章第一節(jié)，P146。46、將金融衍生工具分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具，是根據(jù)（）分類的。A、產(chǎn)品形態(tài)B、交易場所C、基礎(chǔ)工具種類D、金融衍生工具自身交易的方法及特點【參考答案】：B【解析】金融衍生工具可以按照基礎(chǔ)工具的種類、風(fēng)險一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分類。①根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具；②按照交易場所分類，金融衍生工具可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具；⑧按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；④按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。47、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、1億元【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P284。48、目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A、保險公司B、商業(yè)銀行C、主權(quán)財富基金D、證券經(jīng)營機構(gòu)【參考答案】：A【解析】保險公司是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。49、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、可轉(zhuǎn)換債券C、期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)D、1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單【參考答案】：B【解析】按《貨幣市場基金管理暫行辦法）的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：（1）現(xiàn)金；（2）1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單；（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券；（4）期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購；（5）期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)等。50、關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。A、由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B、反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢C、上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點D、上證紅利指數(shù)每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%【參考答案】：D51、謚票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是（）。A、設(shè)權(quán)證券B、證權(quán)證券C、要式證券D、資本證券【參考答案】：B52、證券市場的品種結(jié)構(gòu)是（）。A、依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B、一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C、按交易活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D、依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系【參考答案】：A【解析】證券市場的品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，如股票市場、債券市場、基金市場和金融衍生品市場等。53、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A、出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B、公司解散清算C、公司連續(xù)5年虧損D、股東大會作出減少公司注冊資本的決議【參考答案】：B54、在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，則下列說法正確的是（）。A、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格B、全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價D、各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的【參考答案】：B【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按價格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭招標(biāo)。以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的；CD兩項屬于以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)的特點。55、中國證監(jiān)會于（）發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》，以進一步促進上市公司建立、健全激勵與約束機制。A、2006年1月B、2006年l0月C、2007年1月D、2007年lO月【參考答案】：A56、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A、跨期性B、杠桿性C、風(fēng)險性D、投機性【參考答案】：A【解析】金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢預(yù)期，這體現(xiàn)了衍生工具的跨期性。57、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（）。A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元【參考答案】：B【解析】本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件，是常考題。58、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C、必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系【參考答案】：C59、無記名股票與記名股票的主要差別是（）。A、股東權(quán)利不同B、股票記載方式不同C、股票定價方式不同D、股票發(fā)行方式不同【參考答案】：B【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P51。60、目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采?。ǎ┓绞健、全額清算B、凈額清算頃逐筆全額結(jié)算D、多邊凈額結(jié)算【參考答案】：D【解析】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P377。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場是（）直接交換的場所。A、商品B、價值C、財產(chǎn)權(quán)利D、風(fēng)險【參考答案】：B,C,D2、證券投資基金的作用包括（）。A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道B、有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C、有利于增加國家的稅收收入D、有利于證券市場的國際化【參考答案】：A,B,D3、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（）。A、為資金需求者提供籌措資金的渠道B、為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段C、為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會。實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D、形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化【參考答案】：A,C,D4、套期保值的基本做法是（）。A、持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約C、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約【參考答案】：A,C【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P169。5、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（）。A、代理原則B、效率原則C、公開、公正、公平原則D、勤勉原則【參考答案】：A,B,C6、以下（）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國證監(jiān)會的檢查B、不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查C、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：A,C,D7、基金信息披露時，應(yīng)披露下列哪些內(nèi)容（）。A、基金招募說明書B、臨時報告C、證券投資業(yè)績預(yù)測報告D、涉及基金托管義務(wù)的訴訟【參考答案】：A,B,D【解析】基金招募說明書、臨時報告、涉及基金托管義務(wù)的訴訟都是《證券投資基金信息披露管理辦法》要求披露的內(nèi)容。8、（）會導(dǎo)致發(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降。A、送股B、配股C、增發(fā)股票D、分立【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P180?181。9、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。相等無關(guān)超過票面價格低于票面金額【參考答案】：A,C10、在金融期貨交易中，限倉的形式有（）。A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B、根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量D、根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量【參考答案】：A,B,C【解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險