廉政風險防控實施方案(2篇)

第11頁共11頁廉政風險防控實施方案為了有效預防和減少廉政風險，根據(jù)各級黨委政府的相關(guān)要求和部署，我村委通過會議、宣傳、調(diào)研等形式，查找風險部位、評估風險指數(shù)、界定風險等級、建立預警系統(tǒng)、完善相關(guān)制度、反饋實施結(jié)果等，建立健全融教育、制度、監(jiān)督于一體的有效防控廉政風險新機制，進一步加強了從源頭上防治____工作，制定如下實施方案。一、廉政風險防控機制的建設(shè)1、推進廉政風險防控機制建設(shè)是落實“三個更加注重”要求、拓展預防____工作領(lǐng)域的有效措施。因此，我村委成立了工作領(lǐng)導小組，大力推進廉政風險防范機制建設(shè)，減少和控制誘發(fā)____的風險。2、推進廉政風險防控機制建設(shè)是加強領(lǐng)導干部作風建設(shè)、促進領(lǐng)導干部廉潔自律的客觀需要。村組黨員干部大多掌管著一定的權(quán)力和資源，不同程度地面臨著誘惑和考驗，而且掌管的權(quán)力越大、資源越多，受腐蝕的風險就越大。這就要求把更多的時間和精力用在預防____的環(huán)節(jié)上，督促村組黨員干部樹立廉政風險防控意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線，從而最大限度地降低____和不正之風發(fā)生的概率。這也是從根本上愛護和保護村組黨員干部的具體體現(xiàn)。二、強化廉政風險防范的措施村委堅持教育、制度、監(jiān)督并重的預防與懲治原則，強化廉政風險防范措施，切實推進村黨風廉政建設(shè)和____斗爭。一、查找崗位廉政風險點。緊緊圍繞我村各方面的特點，按照從上而下的原則，采取自己找、群眾提、____評等方法，認真查找崗位廉政風險點，重點查找村組管人、管錢、管事的管理崗位及與當事人接觸的工作崗位風險點。二、審定崗位廉政風險點。將查找出的廉政風險點按內(nèi)容、表現(xiàn)形式、風險等級進行匯總，由村委班子仔細審核，并以適當方式，廣泛征求勤政廉政督查員、行風監(jiān)督員、管理服務(wù)對象及其他方面代表的意見建議，最終確認崗位廉政風險點，并在一定范圍內(nèi)公示并上報上級____。三、完善防控制度措施。圍繞查找確定的各類廉政風險，制定和完善了各種依法辦事程序、規(guī)則等防控風險的相關(guān)規(guī)章制度。四、加強日常監(jiān)管。通過定期自查、定期檢查以及信息監(jiān)測等手段，加強對各個崗位的村組黨員干部履職行為、權(quán)力運行、制度落實過程的動態(tài)監(jiān)控，對及時發(fā)現(xiàn)的問題，對相關(guān)人進行警示提醒、誡免糾錯和責令整改，把一些苗頭性、傾向性風險消除在萌芽狀態(tài)。三、構(gòu)筑崗位廉政風險點及防范措施開展崗位廉政風險防控機制建設(shè)試點工作以來，我村委從重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)入手，積極構(gòu)筑崗位廉政風險點“立體排查網(wǎng)”，找準找全崗位廉政風險點?！叭巳藚⑴c查找，人人找出風險，人人制定措施”是我村委推進廉政風險防控機制建設(shè)試點工作的一大亮點。我村從不同的工作崗位，逐一梳理排查崗位廉政風險點。同時，____村組黨員干部和部分村民代表召開查找崗位廉政風險點座談會，研究查找崗位廉政風險點的方法，形成較為規(guī)范的排查崗位廉政風險點查找工作指導標準；并將初步排查出的廉政風險點匯總后，廣泛征求意見，及時對排查出的廉政風險點進行修正或增補，并制定了防范措施。一、思想道德風險點1、潛在風險：(1)政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降等風險。(2)工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。(3)缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結(jié)、不和諧問題，影響全村各項業(yè)務(wù)的正常開展的風險。(4)工作原則性不強、法律意識還相當?shù)?，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響村組形象的風險。(5)不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，引起村民或當事人的不滿、____、投訴，損害村委形象的風險。(6)不認真履行“崗位職責”，領(lǐng)導監(jiān)督職責履行不到位，造成本村出現(xiàn)嚴重違法違紀問題的風險。2、防范措施：(1)重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的____榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高抵御____侵襲的能力，從根本上降低內(nèi)部政治思想道德風險。(2)認真落實____、“領(lǐng)導干部學法筆記制度”，加強政治、法制學習，統(tǒng)一思想，提高認識，增強領(lǐng)導骨干的責任心和綜合素質(zhì)。(3)教育全體村組黨員干部在村里做一名____德、講文明、講愛心的優(yōu)秀黨員干部，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。(4)完善____會制度，定期開展批評與自我批評。村組領(lǐng)導帶頭認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。村組領(lǐng)導嚴格執(zhí)行個人重大事項報告制度。(5)制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。激發(fā)全村組黨員干部工作熱情、積極性和創(chuàng)造性。二、制度機制風險點1、潛在風險：(1)對不科學、不適用的制度，未能及時修改完善，造成工作中出現(xiàn)偏差的風險。(2)對制度實施情況監(jiān)督檢查不夠，導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用的風險。2、防范措施：(1)定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度(根據(jù)實際工作的需要)，使各項制度符合工作需要，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。(2)加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核之中。(3)及時在公開場所公開各自規(guī)章制度和財務(wù)政務(wù)，并延伸到各組。(4)對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關(guān)責任。三、崗位職責風險點(一)依法行政類1、潛在風險：(1)不按規(guī)定規(guī)章制度辦事，造成不良事件的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。(2)在民事糾紛調(diào)查調(diào)解環(huán)節(jié)中，未按照程序、事實依法調(diào)解取證，沒有或遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確，導致民事調(diào)解出現(xiàn)偏差或錯誤。(3)執(zhí)行不廉潔，以權(quán)謀利。在執(zhí)行過程中，執(zhí)行人員可能會經(jīng)不起誘惑，利用職權(quán)謀取私利或獲取享樂，通過與執(zhí)行對象的權(quán)錢或人情交易，為執(zhí)行對象減輕處罰或免處罰。2、防范措施：(1)村組工作人員要認真學習，虛心請教，精心調(diào)查，掌握辦案技能，精通法律、法規(guī)、法理，在辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人或多人辦案等各項執(zhí)法程序，重大事件要____討論，民主決定。(2)村組工作人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、回避制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦事紀律，不準利用職權(quán)收受當事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防出現(xiàn)不良事件的發(fā)生。(3)在民事調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，按照程序規(guī)定依法取證，以保證案件定性、裁量準確。(4)在違法案件查辦過程中嚴格依據(jù)“事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當”的原則辦理、審理案件。四、財、物管理類風險點1、財務(wù)管理風險：(1)不認真執(zhí)行年初財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，影響工作正常運轉(zhuǎn)。(2)在大額資金的使用上，未經(jīng)____討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。(3)年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準，給財務(wù)工作帶來不良影響。(4)未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴格操作，致使票據(jù)保管不善、丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。2、資產(chǎn)管理風險點：(1)固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或因處置不合規(guī)，可能導致固定資產(chǎn)的流失。(2)對暫扣物品管理不嚴格，出現(xiàn)差錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。3、防范措施：(1)認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，避免不合理開支，影響工作正常運轉(zhuǎn)的情況發(fā)生。(2)堅決執(zhí)行財務(wù)制度，不私設(shè)小金庫和違紀報銷。(3)財務(wù)人員要加強責任心，認真履行工作職責。做到帳表相符，財務(wù)數(shù)據(jù)準確、真實，便于工作順利開展。(4)從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴格遵守票據(jù)管理相關(guān)制度，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將依法追究責任。(5)在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經(jīng)____討論，堅持“____理財”的原則，重要財物收支由站務(wù)會____討論決定。(6)固定資產(chǎn)管理要到位，及時登記，加強對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止本村____資產(chǎn)丟失或流失。(7)及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品丟失或損壞、丟失或流失。五、內(nèi)務(wù)管理類1、存在的風險(1)在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。(2)檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。(3)印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對村委造成不良的影響。(4)接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本村委工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。(5)在辦公物品采購、使用和維修中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給村委和工作造成嚴重影響。2.防范措施(1)遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。(2)對網(wǎng)絡(luò)管理、統(tǒng)計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文件收發(fā)等人員加強責任心教育，使工作人員有高度的責任感、使命感和崇高的____榮譽感，防止過錯、失誤，給全站各項工作順利開展提供保障。(3)公務(wù)招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐人員。六、村組領(lǐng)導個人方面風險點1、潛在風險：(1)日常行政行為監(jiān)督；(2)單位經(jīng)費開支；(3)評先樹優(yōu)；(4)公務(wù)接待。2、防范措施。(1)建立監(jiān)督投訴機制，對單位人員日常監(jiān)督服務(wù)行為進行監(jiān)督。(2)嚴格財務(wù)制度，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定，按要求對經(jīng)費合理開支。(3)嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持____討論決定推薦____。(4)嚴格公務(wù)接待。廉政風險防控實施方案（二）按照《____縣紀____加強____實施方案》，結(jié)合實際，特制定如下實施方案。一、指導思想工作目標和工作原則(一)指導思想以____和____為指導，深入貫徹落實____，大力踐行“總干”精神，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，著力構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防____工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，為推動我____縣經(jīng)濟社會又好又快的發(fā)展提供有力保證。(二)工作目標圍繞構(gòu)建具有我____縣特色的懲治和預防____體系，按照統(tǒng)一要求，____年至____年，初步建立廉政風險防控機制，并逐步形成制度健全完善，機制運行順暢，制度執(zhí)行有力的廉政風險防控風險防控機制，進而推動全系統(tǒng)預防____工作取得新的明顯成效。(三)工作原則堅持圍繞中心、服務(wù)大局。把廉政風險防控與貫徹落實____縣委、政府的各項重要決策以及黨的建設(shè)緊密結(jié)合起來，與單位的職能職責和業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合起來，通過規(guī)范權(quán)力運行，有效預防____，保障和促進經(jīng)濟社會平穩(wěn)較快發(fā)展。堅持系統(tǒng)治理，改革創(chuàng)新。將加強廉政風險防控融入業(yè)務(wù)管理中，做到統(tǒng)籌推進，協(xié)調(diào)發(fā)展，不斷提升預防____和業(yè)務(wù)管理的標準化、規(guī)范化水平。針對工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，探索懲治和預防____的新思路、新辦法、新途徑。堅持管用有效，強化指導。合理確定工作目標、任務(wù)、方法、步驟，采取操作性強的措施，確保廉政風險防控機制管用有效，堅決避免和客服____，加強分類指導，穩(wěn)步推進。二、主要內(nèi)容和方法步驟緊密結(jié)合實際，圍繞監(jiān)督和制約權(quán)力運行，全面梳理和排查可能引發(fā)廉政風險的問題，通過評估風險等級、制定防控措施、強化監(jiān)督檢查等手段，進一步規(guī)范程序和流程、完善防控機制、對預防____工作進行科學化、系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。排查廉政風險點。認真抓好廉政教育、清權(quán)確權(quán)、排查風險工作，使公務(wù)人員做到知道權(quán)力、知道權(quán)限、知道責任、知道風險點、知道防控措施、知道違紀后果、夯實防控基礎(chǔ)。一是加強崗位風險教育。結(jié)合業(yè)務(wù)工作實際，編寫教育內(nèi)容，使公務(wù)人員切實樹立“崗位有風險，用權(quán)須謹慎”和“查不到風險就是最大風險”的觀念，提高開展風險防控工作的主動性。二是明確崗位職責權(quán)限。按照職權(quán)法定、權(quán)責一致的原則，全面清權(quán)確權(quán)，并繪制權(quán)力運行流程圖。每個公務(wù)人員對照“三定方案”和崗位職責，自覺用責任規(guī)范行為。三是排查權(quán)力行使風險。圍繞審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)等主要權(quán)力，本著“對崗不對人，對事不對人”的原則，通過自己找、相互提、領(lǐng)導點、____定等方式，認真查找“三類風險”：即查找權(quán)力行使風險，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不當和自由裁量空間過大，可能造成決策失誤、權(quán)力濫用的風險；查找制度機制風險，重點查找由于工作制度不健全、監(jiān)督管理機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險；查找思想道德風險，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能造成行為失范的風險。四是評估風險等級。根據(jù)風____生的概率大小、可能造成的危害程度，將風險等級劃分為“高”“中”“低”三級?！案摺憋L險是指涉及重大決策、重要人事任免和大額度資金使用等，具有決策、行政執(zhí)法、行政許可、部門管理等決策、審批、自由裁量、事務(wù)管理決定權(quán)的領(lǐng)導崗位；“中”風險是指涉及____人事、財務(wù)審批、物資采購和管理、資金審核管理以及與本單位的主要職責和人財物相互關(guān)聯(lián)等，具有一定行政執(zhí)法、行政許可、部門事務(wù)管理、執(zhí)法權(quán)的領(lǐng)導崗