論戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的理論及其意義

論戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的理論及其意義當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)走向全球化，世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)前所未有地通過(guò)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資、國(guó)際技術(shù)交流與合作而互相、互相結(jié)合而又互相影響。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力引起人們?nèi)找鎻?qiáng)烈的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力是指生產(chǎn)經(jīng)得起國(guó)際市場(chǎng)檢驗(yàn)的商品和服務(wù)的能力，這種能力使本國(guó)國(guó)民享有不斷提高的生活水準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力事關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，要保持和創(chuàng)造一國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策的作用日益突出。國(guó)家直接指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)措施稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)政策，指導(dǎo)對(duì)外貿(mào)易的干預(yù)措施則稱(chēng)為貿(mào)易政策。產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策常常是互相分離的，由不同的國(guó)家行政管理機(jī)構(gòu)來(lái)制定和實(shí)施。然而，如果貿(mào)易政策失誤，可能使民族產(chǎn)業(yè)在外國(guó)商品和服務(wù)的沖擊下遭受?chē)?yán)重挫敗，危害國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，削弱本國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力；片面強(qiáng)調(diào)發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)，對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的過(guò)多補(bǔ)貼等措施，也會(huì)影響本國(guó)對(duì)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的正常進(jìn)行。由此看來(lái)，產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策在某些部分有重疊和交叉。產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的重疊提出了一系列政策問(wèn)題。由于全球化趨勢(shì)加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)主體（）把全球看作一個(gè)保證投入、加工、制造和銷(xiāo)售最終產(chǎn)品的互相關(guān)聯(lián)的整體。因此需要把戰(zhàn)略貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策看作是支持本國(guó)公司參與全球競(jìng)爭(zhēng)的兩大互相增強(qiáng)的支柱。雖然經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易商品的高技術(shù)化和跨國(guó)公司經(jīng)濟(jì)作用的增強(qiáng)對(duì)當(dāng)前政府的作為有所限制，但這些因素同時(shí)也為國(guó)家以戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行干預(yù)提供了新的刺激和理由。一、產(chǎn)業(yè)政策理論產(chǎn)業(yè)政策是指鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)干預(yù)。產(chǎn)業(yè)政策與宏觀經(jīng)濟(jì)政策不同。宏觀經(jīng)濟(jì)政策例如稅率、利率政策等，通常并不區(qū)分公司和產(chǎn)業(yè)類(lèi)型。產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)只是經(jīng)濟(jì)中的某些部門(mén)。產(chǎn)業(yè)政策措施例如研究與開(kāi)發(fā)補(bǔ)貼、減免稅優(yōu)惠、優(yōu)惠貸款和信貸分配等，其目標(biāo)是特定的公司和產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)政策已有很長(zhǎng)的歷史。18世紀(jì)晚期和19世紀(jì)早期的民族主義者如李斯特和漢密爾頓在面對(duì)英國(guó)制造業(yè)的支配地位時(shí)尋求國(guó)家干預(yù)，以促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)的發(fā)展。與我們的問(wèn)題有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策理論可以分為三類(lèi)：技術(shù)傳遞理論、結(jié)構(gòu)主義理論和制度主義理論。盡管這些理論互有重疊，它們還是為產(chǎn)業(yè)政策提供了不同的理論基礎(chǔ)。技術(shù)傳遞理論。技術(shù)傳遞的理論認(rèn)為，即使資本可以跨國(guó)界自由流動(dòng)，技術(shù)跨國(guó)界的流動(dòng)也是不完善的。國(guó)家干預(yù)需要確保有關(guān)產(chǎn)業(yè)中本國(guó)公司的“技術(shù)首創(chuàng)者優(yōu)勢(shì)”或使本國(guó)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)掌握高新技術(shù)。一種理論認(rèn)為(注：Jeffrey,andAseemPrakash,StrategicTradeandInvestmentPolicies:ImplicationsfortheStudyofInternationalPoliticalEconomy,TheWorldEconomy,May,1997,BlackwellPublishers)，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，高新技術(shù)的首創(chuàng)者開(kāi)發(fā)了處于領(lǐng)先地位的成果，具有市場(chǎng)支配地位，這種高新技術(shù)很難在別處再生產(chǎn)，這可能是由于其技術(shù)很難模仿，也可能是由于開(kāi)發(fā)這種技術(shù)非常昂貴。為確?；虮M可能維持市場(chǎng)支配地位，就須確保和維持技術(shù)壟斷地位。因此與特定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相的一套核心技術(shù)很難跨越國(guó)界而流動(dòng)，并且只有與處于市場(chǎng)支配地位的公司的市場(chǎng)戰(zhàn)略相一致時(shí)才會(huì)流動(dòng)。由于技術(shù)跨國(guó)界的流動(dòng)不完善，一國(guó)要有自己的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就必須以產(chǎn)業(yè)政策來(lái)支持高技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)。另一種說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策作用的理論是動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論。(注：GerhardFisch,andBernhardSpeyer,TRIPSasanAdjustmentMechanismintheNorth-SouthTrade,Economics,Vol.55/56,1997,Tubingen,?92.)動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論引用熊彼特的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，通過(guò)現(xiàn)實(shí)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)解釋對(duì)外貿(mào)易。一項(xiàng)創(chuàng)新賦予所謂先驅(qū)型家暫時(shí)的壟斷地位，隨時(shí)間的流逝，競(jìng)爭(zhēng)者通過(guò)模仿使這種壟斷地位不斷削弱。由于采用新產(chǎn)品和新生產(chǎn)工藝，老市場(chǎng)遭到破壞，而新市場(chǎng)和創(chuàng)新者的競(jìng)爭(zhēng)地位得以建立。動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)是先行者和后來(lái)者的相互作用。一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)不是像通常假定的那樣，由外部因素給予，而是由競(jìng)爭(zhēng)刺激和制度環(huán)境所決定，由尋求和學(xué)習(xí)過(guò)程所賦予，因此比較優(yōu)勢(shì)一部分是內(nèi)生的。根據(jù)這種理論，貿(mào)易主要由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定，這又反過(guò)來(lái)提出了技術(shù)進(jìn)步的必要性和技術(shù)進(jìn)步條件的差別的問(wèn)題。按照國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)差距模型，工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間各自的技術(shù)可利用程度存在著差異，這可以用來(lái)解釋很大一部分南北貿(mào)易。創(chuàng)新公司(和國(guó)家)擁有暫時(shí)的壟斷地位，使它們?cè)谀撤N程度上避開(kāi)純價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。然而，以技術(shù)領(lǐng)先地位作為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)，由于后來(lái)者的模仿而受到限制。一旦失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易方向和結(jié)構(gòu)就由傳統(tǒng)的外貿(mào)理論來(lái)解釋?zhuān)缬刹煌囊乇壤齺?lái)決定。在這一過(guò)程中，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)依賴(lài)于模仿的時(shí)滯。模仿滯后的時(shí)間是競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素。一方面它決定了創(chuàng)新者能夠從創(chuàng)新中獲得多長(zhǎng)時(shí)間的超常利潤(rùn)，因而決定了它對(duì)創(chuàng)新者有多大的刺激作用。另一方面，它也決定了后來(lái)者什么時(shí)候開(kāi)始參與從創(chuàng)新中獲得利潤(rùn)。模仿的時(shí)滯代表著調(diào)整過(guò)程的時(shí)間的長(zhǎng)短，所以從競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)來(lái)看有特別的意義。而模仿滯后時(shí)間的長(zhǎng)短不完全由外部因素決定，它本身是家活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策作用的結(jié)果。傳統(tǒng)貿(mào)易理論假定市場(chǎng)是完美的，價(jià)格機(jī)制功能良好，要素流動(dòng)也是完善的，因此調(diào)整在一瞬間發(fā)生并且沒(méi)有成本。與之形成對(duì)照的是，動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易理論模型認(rèn)為存在著深遠(yuǎn)的調(diào)整過(guò)程，調(diào)整既不是瞬間發(fā)生的也不是不費(fèi)分文的。從競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)際貿(mào)易的觀點(diǎn)看來(lái)，是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的過(guò)程，帶有相當(dāng)程度的不確定性。在某個(gè)國(guó)家里，公司的專(zhuān)業(yè)化不僅反映了它們自己的調(diào)整行為，也是對(duì)其貿(mào)易伙伴的反應(yīng)，貿(mào)易伙伴的行為又成為它們進(jìn)行調(diào)整的框架和刺激因素。調(diào)整的成本和調(diào)整的時(shí)間這兩個(gè)方面特別重要。調(diào)整的成本包括新的投資、再培訓(xùn)、重新配置資源以及社會(huì)成本等。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)要開(kāi)發(fā)新技術(shù)去取代那些被后起者模仿的老技術(shù)，但新技術(shù)不是從天上掉下來(lái)的，需要付出努力和代價(jià)。從競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)看，“轉(zhuǎn)變的能力”是內(nèi)部進(jìn)程的結(jié)果，它受到家和政治力量互相作用的影響。創(chuàng)新是廣泛的研究努力的結(jié)果，創(chuàng)新和新產(chǎn)品采用之前都要花相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。如果技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生性的，如果技術(shù)知識(shí)的分布對(duì)國(guó)際貿(mào)易型式是決定性的，自然而然提出的問(wèn)題就是，公司把自己的資源用于研究和開(kāi)發(fā)，其動(dòng)機(jī)是什么？對(duì)這一問(wèn)題的回答將決定國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)中的地位。推動(dòng)公司從事研究最主要的動(dòng)力是來(lái)自創(chuàng)新的超常利潤(rùn)的前景，對(duì)超常利潤(rùn)或“先驅(qū)者”利潤(rùn)的期望是技術(shù)進(jìn)步的前提。當(dāng)前，在標(biāo)準(zhǔn)化商品和高技術(shù)商品兩方面的競(jìng)爭(zhēng)都很激烈，這已經(jīng)在某種程度上改變著世界經(jīng)濟(jì)。發(fā)展中國(guó)家，尤其是新興工業(yè)化國(guó)家以模仿為基礎(chǔ)的追趕的成功已經(jīng)影響到工業(yè)化國(guó)家調(diào)整的能力和意愿。要維護(hù)其技術(shù)領(lǐng)先地位，創(chuàng)新國(guó)家不僅依靠保護(hù)主義。更加激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)必定迫使公司作出前所未有的努力去從事研究與開(kāi)發(fā)，試圖緩解競(jìng)爭(zhēng)的壓力；公司也傾向于把研究與開(kāi)發(fā)的成本“國(guó)家化”，把負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)嫁給一般公眾。因此，國(guó)家扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策的重要性增強(qiáng)。有關(guān)各方企圖減輕公司因?yàn)槟７聲r(shí)滯縮短而遭受的壓力，因此迫使國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的預(yù)算增加。增強(qiáng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力是十分艱苦的工作。一般而言，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，研究開(kāi)發(fā)工作效率就越高，也會(huì)有更多的改進(jìn)區(qū)位優(yōu)勢(shì)的努力。因而它也導(dǎo)致更經(jīng)常地利用產(chǎn)業(yè)政策等手段。在這樣的國(guó)際形勢(shì)下，發(fā)展中國(guó)家也運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策工具力圖縮短模仿的時(shí)滯，這包括以產(chǎn)業(yè)政策支持本國(guó)形成吸引外國(guó)技術(shù)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)；也應(yīng)用產(chǎn)業(yè)政策工具來(lái)開(kāi)發(fā)高新技術(shù)，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中占有一席之地。結(jié)構(gòu)主義理論。結(jié)構(gòu)主義理論強(qiáng)調(diào)國(guó)家在國(guó)際體系中的相對(duì)地位的差異，尤其是經(jīng)濟(jì)權(quán)力在各國(guó)之間分布的差異。霸權(quán)國(guó)家，通常擁有最大的國(guó)民生產(chǎn)總值，在提供國(guó)際公共產(chǎn)品方面，例如自由貿(mào)易和投資的制度、穩(wěn)定的貨幣秩序等方面有自己的利益。但是維持對(duì)霸權(quán)國(guó)家有利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度并非沒(méi)有代價(jià)，這同時(shí)就會(huì)對(duì)該國(guó)利益的擴(kuò)展形成某種限制。舉例來(lái)說(shuō)，如果貿(mào)易以美元標(biāo)價(jià)來(lái)進(jìn)行，美國(guó)就從作為儲(chǔ)備貨幣的美元的發(fā)行中獲利。但這同時(shí)也意味著美國(guó)要為國(guó)際貨幣體系的運(yùn)轉(zhuǎn)承擔(dān)更多一些責(zé)任。非霸權(quán)國(guó)家一方面通過(guò)多種措施保護(hù)本國(guó)公司免受?chē)?guó)際競(jìng)爭(zhēng)，另一方面通過(guò)促進(jìn)出口和向世界其他地區(qū)投資而獲得自由貿(mào)易和國(guó)際貨幣制度的好處，它可以利用自由的國(guó)際貿(mào)易和投資制度的好處，獲益較多而花費(fèi)的代價(jià)不大。如果它們能夠沿著這條道路走下去，增強(qiáng)其本國(guó)公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就能增強(qiáng)它們?cè)谑澜缃?jīng)濟(jì)中的地位，導(dǎo)致霸權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)相對(duì)衰落。簡(jiǎn)要地概括結(jié)構(gòu)主義的結(jié)論就是，產(chǎn)業(yè)政策是非霸權(quán)國(guó)家可以挑戰(zhàn)霸權(quán)國(guó)家強(qiáng)權(quán)的一種方式。而當(dāng)霸權(quán)國(guó)家面臨本國(guó)經(jīng)濟(jì)相對(duì)衰落，它們也開(kāi)始以一種進(jìn)攻性方式采取行動(dòng)，使用與主要競(jìng)爭(zhēng)者相同的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策，如此行事，則損害了它們?cè)缦冉⒌淖杂山?jīng)濟(jì)制度和秩序。這樣，結(jié)構(gòu)主義者解釋了非霸權(quán)國(guó)家和霸權(quán)衰落的國(guó)家兩方面都實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，這成為國(guó)家之間更廣闊的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的一部分。制度主義理論。制度主義理論關(guān)注的焦點(diǎn)是國(guó)家和社會(huì)制度差異的歷史根源，及其對(duì)本國(guó)公司國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響。它們闡明了某些制度配置如何系統(tǒng)地阻礙進(jìn)口和阻礙吸收外國(guó)投資，因而保護(hù)國(guó)內(nèi)公司免受?chē)?guó)際競(jìng)爭(zhēng)。尤其是它們比較了美國(guó)體系與日本體系，美國(guó)體系相對(duì)開(kāi)放，而日本體系則相對(duì)封閉，并且具有不同尋常的工商業(yè)與政府的協(xié)調(diào)合作和產(chǎn)業(yè)結(jié)合，這種差異為日本公司在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了優(yōu)勢(shì)。技術(shù)傳遞的觀點(diǎn)提供了國(guó)家干預(yù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原理。我們著重討論這一觀點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，國(guó)際資本流動(dòng)的規(guī)模很大，包括投資于固定資產(chǎn)和投資于組合證券的各種投資；貿(mào)易商品高技術(shù)化，高技術(shù)產(chǎn)品在全球貿(mào)易中的地位日益突出。高技術(shù)可能凝結(jié)在最終產(chǎn)品里，也可能用于生產(chǎn)過(guò)程。貿(mào)易商品的高技術(shù)化形成了國(guó)家干預(yù)的刺激因素，國(guó)家致力于在國(guó)內(nèi)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)，以促進(jìn)本國(guó)公司能夠適當(dāng)?shù)睾图皶r(shí)地進(jìn)入這類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域。發(fā)展中國(guó)家則可通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)造條件，從跨國(guó)公司那里吸引外國(guó)直接投資，促成跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)詫?shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)。二、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論斯密論證了基于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際貿(mào)易。李嘉圖進(jìn)一步論證了基于比較優(yōu)勢(shì)而非絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際貿(mào)易，他強(qiáng)調(diào)要使貿(mào)易發(fā)生，各國(guó)不需要具有生產(chǎn)不同商品的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。赫克歇爾和俄林也肯定了比較優(yōu)勢(shì)作為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。雖然比較優(yōu)勢(shì)從貿(mào)易和專(zhuān)業(yè)化中創(chuàng)造了利益，但這種利益在各國(guó)之間不是同等分布的。戰(zhàn)略貿(mào)易理論家提出某種形式的國(guó)家干預(yù)可能轉(zhuǎn)移這種利益，在某種情形下，使這種利益從外國(guó)公司那里轉(zhuǎn)移到本國(guó)公司。（注：關(guān)于這方面的理論介紹，可參閱王建偉：《開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策》，載湯敏、茅于軾主編，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專(zhuān)題》（第一集），162?198頁(yè)，北京，商務(wù)印書(shū)館，1989。）布蘭德（Brander）和斯潘塞（Spencer）提出在不完全競(jìng)爭(zhēng)和有超常利潤(rùn)的那些產(chǎn)業(yè)中，補(bǔ)貼能夠把全球利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到本國(guó)公司，如此則利潤(rùn)的增加超出補(bǔ)貼。因此，從總體上說(shuō)，國(guó)民福利有一凈增加。克魯格曼給出了一個(gè)應(yīng)用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的假設(shè)的例證。（注：Paul,"IsFreeTradePassQ?",EconomicPerspectives,Fall,1987,?144.）設(shè)想某種商品既能由美國(guó)公司也能由歐洲公司來(lái)進(jìn)行開(kāi)發(fā)。如果由任何一家公司單獨(dú)開(kāi)發(fā)這種產(chǎn)品，它能夠賺取足夠利潤(rùn)；然而，如果兩家公司都企圖進(jìn)入市場(chǎng)，開(kāi)發(fā)成本就足以大得令兩家公司賠本。哪一家公司能實(shí)際進(jìn)入市場(chǎng)呢？如果歐洲政府補(bǔ)貼它們的，或者保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，它們就可能確保歐洲公司的進(jìn)入，而阻止美國(guó)公司進(jìn)入，因而也確保歐洲，而不是美國(guó)得到壟斷利潤(rùn)。戰(zhàn)略貿(mào)易理論因而可以推導(dǎo)出，在收益遞增、技術(shù)具有外在性以及不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，自由貿(mào)易不是必須的和理所當(dāng)然的最好的政策。戰(zhàn)略貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)政策的技術(shù)傳導(dǎo)理論結(jié)合起來(lái)，為戰(zhàn)略貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策提供了理論基礎(chǔ)。例如國(guó)家通過(guò)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。國(guó)家的目的是維持和提升關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)技術(shù)基礎(chǔ)和開(kāi)拓高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，因而使本國(guó)公司在全球市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力，其特征是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)有超常利潤(rùn)，這樣同時(shí)也就創(chuàng)造了外國(guó)公司直接投資于該國(guó)的這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的刺激因素。三、戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的邏輯有些學(xué)者認(rèn)為戰(zhàn)略貿(mào)易和投資政策是日本和新興工業(yè)化國(guó)家快速工業(yè)化的關(guān)鍵。這些學(xué)者提出日本遵循一種分階段的工業(yè)發(fā)展過(guò)程。在第一階段，日本公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)成本兩個(gè)方面都處于劣勢(shì)。面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，日本保護(hù)國(guó)內(nèi)公司，手段是進(jìn)口壁壘和限制使用外資，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是封閉的。如果不限制外資進(jìn)入，外國(guó)公司將通過(guò)建立當(dāng)?shù)氐淖庸径缭竭M(jìn)口壁壘，外國(guó)公司在一國(guó)產(chǎn)業(yè)起步時(shí)進(jìn)入該國(guó)，可能影響該國(guó)技術(shù)基礎(chǔ)的發(fā)展。與世界其他地區(qū)實(shí)行的進(jìn)口替代模式形成對(duì)照，日本激烈的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)確保了國(guó)內(nèi)公司不會(huì)成為驕傲自得的尋租者。在第二階段，日本公司借用國(guó)外技術(shù)來(lái)彌合技術(shù)差距，國(guó)家因而放松進(jìn)口限制而繼續(xù)限制使用外資，國(guó)家也通過(guò)特許貸款等措施把國(guó)家支持與出口效率起來(lái)而鼓勵(lì)出口。這樣在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上已經(jīng)建立起來(lái)的國(guó)內(nèi)公司逐漸面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。在第三階段，日本生產(chǎn)者不再害怕外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者而建立自己在世界市場(chǎng)上的地位，它們現(xiàn)在通過(guò)出口也通過(guò)對(duì)外直接投資進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)。隨著日本跨國(guó)公司的國(guó)際擴(kuò)張，日本的零部件制造商也隨著主要的制造公司進(jìn)入各個(gè)外國(guó)市場(chǎng)。由于主要的研究和開(kāi)發(fā)能力仍然是在日本，其他國(guó)家的公司為自己難以獲得關(guān)鍵的日本技術(shù)而煩惱。日本的政策已經(jīng)改變了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的博弈，它引起其他國(guó)家強(qiáng)烈的模仿的熱望。這種情形可以以一種囚犯的兩難博弈(注：對(duì)于囚犯的兩難博弈的介紹，參閱尹尊聲、海聞：《技術(shù)管理：開(kāi)發(fā)與貿(mào)易》，221?222頁(yè)，上海，上海人民出版社，1995。)的形式加以理論化。假設(shè)A國(guó)正在爭(zhēng)論是否干預(yù)一項(xiàng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，它面臨以下的決策結(jié)構(gòu)。表1干預(yù)的博弈A國(guó)干預(yù)不干預(yù)B國(guó)租金在A國(guó)與B國(guó)之間分享所有租金由B國(guó)獨(dú)享干預(yù)(a,b)(e,0)不干預(yù)所有租金由A國(guó)獨(dú)享租金在A國(guó)與B國(guó)之間分享(0,e)(c,d)假定(1)e>c和e>d；(2)a,b,c,d和e>0；(3)c>a和d>b。對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)，對(duì)自身的不足進(jìn)行干預(yù)，是有利的，無(wú)論A國(guó)是干預(yù)(a>0)還是不干預(yù)(e>c)。相似地，對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)實(shí)行干預(yù)戰(zhàn)略也是有利的，而不管B國(guó)是進(jìn)行干預(yù)(b>0)還是不干預(yù)(e>d)。這樣兩國(guó)都進(jìn)行干預(yù)，其結(jié)果并不是最優(yōu)，因?yàn)閮蓢?guó)都為干預(yù)而支出。如果雙方都不干預(yù)，則總體上可有更優(yōu)的結(jié)果。四、對(duì)于戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的批評(píng)戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的有效性是一個(gè)引起爭(zhēng)議的問(wèn)題。有些學(xué)者將近年日本和亞洲新興工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成功歸功于戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策，也有人把它歸功于低工資和低通貨膨脹，快速仿制競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品和工藝技術(shù)，高國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率(因而能夠有低利率和高投資率)，以及貨幣匯率的低估。戰(zhàn)略貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策也受到規(guī)范的、實(shí)證的等許多方面的批評(píng)。規(guī)范的批評(píng)。集中在它把太多的權(quán)力給予國(guó)家的危險(xiǎn)。(1)古典的自由派和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為應(yīng)該防止國(guó)家在新的領(lǐng)域使用其權(quán)威，除非沒(méi)有其他方式來(lái)解決市場(chǎng)失效的問(wèn)題。他們特別質(zhì)疑需要國(guó)家干預(yù)來(lái)增加經(jīng)濟(jì)福利的觀點(diǎn)?？梢钥紤]這種情形：國(guó)家確定了一系列戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，對(duì)它們提供出口補(bǔ)貼。如果這些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)同樣的稀缺資源，這種情況下，國(guó)家的支持就抬高了稀缺資源的價(jià)格，并且影響產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。再進(jìn)一步，如果股票也成為國(guó)家政策的目標(biāo)，那么這種干預(yù)將會(huì)扭曲有利于稀缺要素的收入分配過(guò)程。如果是在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，貿(mào)易有利于相對(duì)豐富的生產(chǎn)要素，從勞動(dòng)充裕的國(guó)家的出口有利于勞動(dòng)提供者。這里，貿(mào)易是自然的比較優(yōu)勢(shì)的反應(yīng)。但是，如果國(guó)家通過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易現(xiàn)在可能有利于相對(duì)稀缺的要素。（2）只有在其他國(guó)家不會(huì)提供相應(yīng)的對(duì)其國(guó)內(nèi)公司和產(chǎn)業(yè)的支持作為報(bào)復(fù)的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策才能促進(jìn)某一國(guó)家的利益。如果這種報(bào)復(fù)發(fā)生，那么戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策所指望的相對(duì)所得就可能是不現(xiàn)實(shí)的。（3）特殊利益集團(tuán)將會(huì)濫用政府干預(yù)的意志。公司像理性的個(gè)人一樣，具有把自身的問(wèn)題外在化的動(dòng)機(jī)，以避免痛苦的內(nèi)部改組。這些公司因而指望依靠院外活動(dòng)爭(zhēng)取國(guó)家支持，因此很難區(qū)分戰(zhàn)略干預(yù)與非戰(zhàn)略干預(yù)。實(shí)證的批評(píng)。人們也從實(shí)證角度對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策提出質(zhì)疑。（1）認(rèn)為戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策與保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策或進(jìn)口替代政策相似，鼓勵(lì)尋租和導(dǎo)致資源配置不當(dāng)。提出的問(wèn)題之一是，很難確定哪些產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，部分原因是很難衡量某一產(chǎn)業(yè)的外部性，對(duì)于某一產(chǎn)業(yè)的外部性缺乏可靠和客觀的衡量標(biāo)準(zhǔn)。選擇戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)是不可靠的，所以，確定戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)時(shí)，就很可能是政治標(biāo)準(zhǔn)而不是經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。（2）要使戰(zhàn)略貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策僅僅有利于本國(guó)，也要求清楚地區(qū)分本國(guó)和外國(guó)，但是，在全球化的經(jīng)濟(jì)中，常常很難區(qū)分本國(guó)公司和外國(guó)公司，也就是很難分清“我們”和“他們”的界限。（3）戰(zhàn)略貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)之一是創(chuàng)造國(guó)內(nèi)的技術(shù)供應(yīng)結(jié)構(gòu)。如果技術(shù)不跨越國(guó)界流動(dòng)，它就能繼續(xù)作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。但是，技術(shù)創(chuàng)新方面也在出現(xiàn)一些新的制度安排，例如之間的合作研究和技術(shù)交流協(xié)定，顧客和供應(yīng)商之間的協(xié)定等，通過(guò)這些形式的技術(shù)跨國(guó)流動(dòng)正在增加。這樣，國(guó)家通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策給予某些的補(bǔ)貼就可能流入外國(guó)公司。其他方面的批評(píng)。有關(guān)學(xué)者指出，有不同類(lèi)型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而只有某些類(lèi)型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)適合于進(jìn)行戰(zhàn)略干預(yù)。過(guò)去美國(guó)很少進(jìn)行戰(zhàn)略干預(yù)，其中的一部分原因是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念和制度有重大的影響。而在日本，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念沒(méi)有像在美國(guó)那樣大的影響，日本在發(fā)揮國(guó)家干預(yù)的作用時(shí)，面臨的反對(duì)比較少。另外，戰(zhàn)略貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策并無(wú)立竿見(jiàn)影的效果，其效果需要在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)滯之后才能見(jiàn)到。戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策要求對(duì)政府有長(zhǎng)期的信任。但是，如果政府換屆，產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)就可能發(fā)生變化。五、結(jié)論關(guān)于戰(zhàn)略性貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的理論，闡明了國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)進(jìn)程的動(dòng)機(jī)。它在政治上是有吸引力的，對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)也在發(fā)生著影響，尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。例如，歐盟通過(guò)促成一系列高科技項(xiàng)目來(lái)促進(jìn)歐洲的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以確保歐洲在關(guān)鍵技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)方面不致于落后于美國(guó)和日本。美國(guó)也有相似的例子。199