ISO140012004環(huán)境管理體系要求及使用指南

1、ISO14001:2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南 主講: 郭光明老師12004年11月15日發(fā)布ISO14001：2004環(huán)境管理理體系要求及使使 用指指南2ISO14001：2004標準結構構范圍引用標準準術語和定定義環(huán)境管理理體系要要求4.1總要求4.2環(huán)境方針針4.3策劃(PLAN)4.3.1環(huán)境因素素4.3.2法律法規(guī)規(guī)和其它它要求4.3.3目標、指指標和方方案4.4實施與運運行(DO)4.4.1資源、作作用、職職責和權權限4.4.2能力.培訓和意意識4.4.3信息交流流4.4.4文件4.4.5文件控制制4.4.6運行控制制4.4.7應急準備備和響應應4.5檢查(CHECK)4.

2、5.1監(jiān)視和測測量4.5.2合規(guī)性評評價4.5.3不符合，糾正和和預防措措施4.5.4記錄控制制4.5.5內部審核核4.6管理評審審(ACTION）3環(huán)境管理理體系要要求(P-D-C-A)4.2.環(huán)境方針針4.3.策劃(PLAN)實現(xiàn)方針針的計劃劃安排和和重點要要求4.4.實施與運運行(DO)實施計劃劃并實現(xiàn)現(xiàn)方針的的相關要要求4.5.檢查(CHECK)通過檢查查和糾正正保證實實施過程程不偏離離評審所所規(guī)定的的方向4.6.管理評審審(ACTION）通過評審審實現(xiàn)方方針中有有關持續(xù)續(xù)改進的的承若.4環(huán)境管理理體系模模式 管理評審檢查 持續(xù)改進 環(huán)境方針策劃實施和運行51.范圍本標準規(guī)規(guī)定了對對環(huán)

3、境管管理體系系的要求求，使一個個組織能能夠根據(jù)據(jù)法律法法規(guī)和它它應遵守守的其他他要求,以及關于于重要環(huán)環(huán)境因素素的信息息，制定定和實施施環(huán)境方方針與目目標。本本標準適適用于組組織確定定其能夠夠控制的的，或能能夠施加加影響的的哪些環(huán)境因素素。但標標準本身身并未提提出具體體的環(huán)境境績效準準則。本標準適適用于任任何有下下列愿望望的組織織：a）建立、實施、保持并并改進環(huán)環(huán)境管理理體系；b）使自己己確信能能符合所所聲明的的環(huán)境方方針；c）通過下下列方式式證實對對本標準準的符合合性；1 )進行自我我評價和和自我聲聲明2 )尋求組織織的相關關方(如顧客)對其符合合性的確確認3 )尋求外部部對其自自我聲明明的

4、確認認；4）尋求外外部組織織對其環(huán)環(huán)境管理理體系進進行認證證(或注冊)；本標準旨旨在使其其所有要要求都能能夠納入入任何一一個環(huán)境境管理體體系。其應用用程度取取決于諸諸如組織織的環(huán)境境方針、活動、產品和和服務的的性質、運行場場所和條條件等因因素。本本標準還還在附錄錄A中對如何何使用本本標準提提供資料料性的指指南。62.引用標準準無規(guī)范性性使用文文件73.定義義3.1審核員auditor有能力實實施審核核的人員員。GB/T19000-2000，3.9.93.2持續(xù)改進進continualimprovement對環(huán)境管管理體系系（3.8）進行強強化的反反復發(fā)生生的過程程，目的的是根據(jù)據(jù)組織（3.16

5、）的環(huán)境境方針（3.11），實現(xiàn)現(xiàn)對環(huán)境境績效（3.10）的全面面改進。注：該過過程不必必同時發(fā)發(fā)生于活活動的所所有方面面下列定義義適用于于本標準準：83.定義3.3糾正措施施corrective action消除已發(fā)發(fā)現(xiàn)的不不符合（3.15）的原因因所采取取的措施施。3.4文件documen信息及其其承載媒媒體。注1：媒介可可以是紙紙張，計計算機磁磁盤、光光盤或其其他電子子媒體，照片或或標準樣樣品，或或它們的的組合。注2：根據(jù)GB/T 19000-2000中3.7.2條改寫。93.5環(huán)境environment組織（3.16）運行活活動的外外部存在在，包括括空氣、水、土土地、自自然資源源、植物

6、物、動物物、人，以及它它們之間間的相互互關系。注：從這這一意義義上，外部存在在從組織織內延伸伸到全球球系統(tǒng)。3.6環(huán)境因素素environmental aspect一個組織織（3.16）的活動動、產品品和服務務中能與與環(huán)境（3.5）發(fā)生相相互作用用的要素素注：重要要環(huán)境因因素是指指具有或或能夠產產生重大大環(huán)境影影響(3.7)的環(huán)境因因素。103.7環(huán)境影響響environmental impact全部或部部分地由由組織（3.16）的環(huán)境境因素（3.6）給環(huán)境境（3.5）造成的的任何有有害或有有益的變變化。3.8環(huán)境管理理體系environmental managementsystem (EMS

7、)組織（3.16）管理體體系的一一部分，用來制制定和實實施環(huán)境境方針（3.11），管理理環(huán)境因因素（3.6）。注1：管理體體系是用用來建立立方針和和目標，并進而而實現(xiàn)這這些目標標的一系系列相互互關聯(lián)的的要素的的集合。注2：管理體體系包括括組織結結構、策策劃活動動、職責責、慣例例、程序序（3.19）、過程程和資源源。113.9環(huán)境目標標environmental objective與組織（3.16）所要實實現(xiàn)的環(huán)環(huán)境方針針（3.11）相一致致的總體體環(huán)境目目的。3.10環(huán)境績效效environmental performance組織（3.16）對它的的環(huán)境因因素（3.6）進行管管理所取取得的可可

8、測量結結果。注：在環(huán)環(huán)境管理理體系條條件下，可對照照組織（3.16）的環(huán)境境方針（3.11）、環(huán)境境目標（3.9）、環(huán)境境指標（3.12）及其他他環(huán)境表表現(xiàn)要求求對結果果進行測測量。123.11環(huán)境方針針environmental policy由最高管管理者就就組織（3.16）的環(huán)境境績效（3.10）正式表表述的總總體意圖圖和方向向。注：環(huán)境境方針為為采取措措施，以以及建立立環(huán)境目目標（3.9）和環(huán)境境指標（3.12）提供了了一個框框架。3.12環(huán)境指標標environmental target由環(huán)境目目標（3.9）產生，為實現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境目目標所須須規(guī)定并并滿足的的具體的的績效要要求，它它們可適適

9、用于整整個組織織（3.16）或其局局部。133.13相關方interested party關注組織織（3.16）的環(huán)境境績效（3.10）或受其其環(huán)境績績效影響響的個人人或團體體。3.14內部審核核internalaudit客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評評價，以以判定組組織（3.16）對其設設定的環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準則則滿足程程度的系統(tǒng)的、獨立的的、形成成文件的過程。注：在許許多情況況下，特特別是對對于小型型組織，只要與與被審核核的活動動無關，就可以以被視為為獨立的的。143.15不符合non-conformity未滿足要要求。GB/T19000-2000，3.6.2注：此術術語在GB/T

10、 19000-2000中為“不不合格”3.16組織organization具有自身身職能和和行政管管理的公公司、集集團公司司、商行行、企事事業(yè)單位位、政府府機構或或社團，或是上上述單位位的部分分或結合合體，無無論其是是否具有有法人資資格,公營或私私營。注：對于于擁有一一個以上上運行單單位的組組織，可可以把一一個運行行單位視視為一個個組織。153.17預防措施施preventive action消除潛在在不符合合（3.15）原因所所采取的的措施。3.18污染預防防prevention of pollution為了降低低有害的的環(huán)境影影響（3.7）而采用用（或綜綜合采用用）過程程、慣例例、技術術、

11、材料料、產品品、服務務或能源源以避免、減減少或控控制任何類型型的污染染物或廢廢物的產生、排排放或廢廢棄。注：污染染物預防防可包括括源的減減少或消消除、過過程、產產品或服服務的更更改、資資源的有有效利用用、材料料或能源源替代、再利用用、恢復復、再循循環(huán)、回回收和處處理。163.19程序procedure為進行某某項活動動或過程程所規(guī)定定的途徑徑。注1：程序可可以形成成文件，也可以以不形成成文件。注2：根據(jù)GB/T 19000-2000中3.4.5條改寫。3.20記錄record闡明已取取得的結結果或提提供已從從事活動動的證據(jù)據(jù)的文件件。注：根據(jù)據(jù)GB/T 19000-2000中3.7.6條改寫。

12、17請各位思思考本標準哪哪些要素素要求建建立程序文件件？18環(huán)境管理理體系要要求(4.1-4.6共18個要素)4.1總要求組織應根根據(jù)本標標準的要要求建立、實實施、保保持和持持續(xù)改進進環(huán)境管理理體系，確定如如何實現(xiàn)現(xiàn)這些要要求，并并形成文件件。組織應界界定環(huán)境境管理體體系覆蓋的范范圍，并形成文文件。1.公司地址址2.公司納入入認證的的部門或或區(qū)域3.產品范圍圍范圍19你知道本本公司的的環(huán)境方方針是什什么嗎?204.2環(huán)境方針針最高管理理者適合于組組織活動動、產品品和服務務的性質質、規(guī)模模和環(huán)境境影響包括對持持續(xù)改進進和污染染預防的的承諾包括對遵遵守與其其環(huán)境因因素有關關的適用用法律、法規(guī)要要求

13、和其其他要求求的承諾；提供建立立和評審審環(huán)境目目標和指指標的框架文件化、實施、保持傳達到全全體員工工包括為組組織或代代表組織織工作的的所有人人員為公眾所所獲取環(huán)境方針針具管理職責責的一人人或一群群人214.3規(guī)劃(策劃)4.3.1環(huán)境因素素活動產品服務識別更新環(huán)境因素素能夠控制能夠施加加影響建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時考考慮重大大環(huán)境因因素評價判定新產品新制程新法規(guī)組織建立并保持程序重大環(huán)境因素素體系覆蓋蓋范圍內包括計劃劃中224.3.2法律及其其他要求求識別適用的法法律法規(guī)規(guī)（包括括標準）與體系覆覆蓋范圍圍內中環(huán)境因素素相關的其他要求求專業(yè)規(guī)范范非法規(guī)性質質的指導導文件相關方的的要

14、求等等建立獲取取這些要要求的渠道組織建立并保保持程序序活動產品服務確定如何何作用于于環(huán)境因因素建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時考考慮這些些適用的的法律及及其他要要求23理解要點點“法律、法法規(guī)”主要包括括所在國家、地地方政府府或相關關部門制制定、頒頒布的法法律、法法規(guī)、條條例、規(guī)規(guī)章、制制度等。“其他要求求”如產業(yè)實實施規(guī)范范、與官官方機構構的協(xié)定定、非法法規(guī)性指指南（如如國家有有關部委委發(fā)布的的規(guī)定、通知、標準、行業(yè)設設計規(guī)范范）及相關方的的要求等。組織還應應建立獲獲得上述述法律和和其他要要求的渠渠道，包包括對變變動信息息的跟蹤蹤。244.3.3目標、指指標和方方案各相關部部門層次與環(huán)

15、境方方針相一一致污染預防防的承諾諾法律及其它要求(前提條件件)重大環(huán)境境因素技術方案、財務、運行、經營要要求相關方的的觀點目標指標考慮組織建立、保保持文件化具體如可行，目標和和指標應應可測量量25環(huán)境方案案職責規(guī)定定實現(xiàn)環(huán)境境目標和指標修訂方案案的時機機新的開發(fā)發(fā)新的活動、產品品和服務務新法規(guī)目標和指指標修訂訂確定方法法和時間間表有關職能能層次組織建立、保保持一個或多多個264.4實施與運運行4.4.1資源、作作用、職職責和權權限最高管理者提供資源源指定專門管理者代表人、財、物、技能、技術、時間實施、保持EMS明確規(guī)定定：作用用、職責、權權限確保按ISO14001建立、實實施與保持EMSEMS

16、運行情況況-向最高管管理者匯匯報-提供EMS改進依據(jù)據(jù)規(guī)定文件化傳達作用、職職責、權權限有效的EMS管理者27你知道本本公司的的環(huán)境管管理者代代表是誰誰嗎?可以有幾幾個環(huán)境境管理者者代表?284.4.2能力、培培訓與意意識組織確定培訓訓需求工作可能能產生環(huán)環(huán)境影響響的人員員應經過過培訓勝任工作作能力符合方針針和EMS的重要性性；實際或潛潛在的重重大環(huán)境境影響，工作改改進所帶帶來的環(huán)環(huán)境效益益；執(zhí)行方針針、程序序和其它它要求（應急準準備與響響應）的的作用與與職責；偏離程序序的后果果。有關的職職能與層層次的人人員意識：建立并保持程程序工作可能能產生重大環(huán)境境影響的人員應具備教教育、培培訓或工工作經

17、驗驗29是否應包包含對供供方的培培訓?30組織內部各層次和和職能間間的信息息交流與外部相關方聯(lián)聯(lián)絡的接接收、形形成文件件和答復復應決定是否否對它的的重要環(huán)環(huán)境因素素與外界界進行信信息交流流，并將其其決定形形成文件件。如決決定進行行外部交交流，就就應規(guī)定定交流的的方式并并予以實實施。4.4.3信息交流流組織建立并保保持程序序用于有關關其環(huán)境境因素和和環(huán)境管管理體系系的主動的外外部聯(lián)絡絡行政部向向工程施施工商發(fā)發(fā)出環(huán)境境要求,環(huán)境監(jiān)測測,消防驗收收等.被動的接接收、處處理、回回復相關方環(huán)環(huán)境抱怨怨314.4.3信息交流流信息交流流的形式式1、會議。2、簽署發(fā)發(fā)放文件件。3、電話、網絡、提案、通告、

18、通訊傳傳真.聯(lián)絡書。4、教育培培訓活動動。5、報表。6、日常管管理性監(jiān)監(jiān)測等有有形的管管理活動動和評審審活動。32內部信息息交流的的主要內內容包括括：1、法律、法規(guī)等等對環(huán)境境的要求求。2、公司的的質量/環(huán)境方針針、目標標、指針針、管理理方案。3、公司的的質量/環(huán)境體系系的監(jiān)測測、審核核、管理理評審的的結果。4、廢水、廢氣、噪聲監(jiān)監(jiān)查結果果。5、環(huán)境因因素識別別、評價價、策劃劃結果。6、日常檢檢查的結結果。7、公司的的環(huán)境績績效及環(huán)環(huán)境改進進情況、環(huán)境事事故等。8、相關方方的抱怨怨、質量量投訴及及要求.9、供方質質量及環(huán)環(huán)境審核核的結果果。33外部信息息交流當相關方方對公司司的環(huán)境境體系提提出

19、查詢詢或要求求時相關方環(huán)環(huán)境抱怨怨的處理理客戶產品品有環(huán)保保要求時時行政部負負責向工工程施工工商發(fā)出出入廠工程程施工環(huán)環(huán)保作業(yè)業(yè)規(guī)范明確環(huán)境境要求行政部負負責向車車輛發(fā)出出環(huán)保要要求采購部向向材料運運輸商發(fā)發(fā)出入廠車輛輛環(huán)境管管理規(guī)范范或來廠須知知采購部負負責供方方環(huán)境調調查及向向重點供供方施加加環(huán)境影影響環(huán)境方針針以適用用的方式式（如：宣傳欄欄/單，網站站等）向向社會公公開客戶或相相關方向向公司素素取重大大環(huán)境因因素信息息時344.4.4環(huán)境管理理體系文文件以書面的的或電子子形式建建立并保保持方針、目目標和指指標；范圍的描描述；EMS核心要素素及其相相互作用用的描述述及相關關文件的的查詢途徑

20、徑；標準要求求的文件件，包括括記錄；組織決定定的與重重大EA相關的計計劃、實實施與控控制方面面的文件與記記錄。組織354.4.5文件控制制組織建立并保保持程序序以便：a）在文件件發(fā)布前前進行審審批，以以確保其其適宜性性；b）必要時時對文件件進行評評審和修修訂，并并重新審審批c）確保對對文件的的修改和和修訂狀狀態(tài)作出出標識；d）確保適適用文件件的有關關版本發(fā)發(fā)放到e）確保文文件字跡跡清楚，標識明明確；f）確保對對策劃）和運行行環(huán)境管管理體系系所需的的外部文文件作出出標識，并對其其發(fā)放予予以控制制；g）防止對對過期文文件的非非預期使使用。如如須將其其保留，要作出出適當?shù)牡臉俗R。364.4.6運行控

21、制制識別出重大環(huán)境境因素有有關的運運行與活活動對上述活活動制定定計劃，確保其在規(guī)定定的程序下運行程序應涵蓋會會導致偏偏離方針針、目標和指指標的所有狀狀況；規(guī)定運行行標準；對組織所所用產品品和服務務中可識識別的重重要環(huán)境境因素，制定管管理程序序。將程序與與要求通通報供方及合合同方依方針、目標和和指標確確定組織建立并保保持程序序37運行控制制是環(huán)境境管理體體系實際際運作過過程，控控制的對對象是與與重要環(huán)環(huán)境因素素有關的的運行與與活動。程序文件件及作業(yè)業(yè)指導書書廢水、廢氣、噪聲污污染控制制程序廢棄物物管理程程序化學品品管理程程序資源、能源消消耗管理理程序新、改改、擴建建設項目目環(huán)境管管理程序序相關方

22、管管理程序序與重要環(huán)環(huán)境因素素有關的的運行與與活動的的作業(yè)指指導書。384.4.7應急準備備與響應應確定潛在在的緊急情況況或事故緊急狀態(tài)態(tài)一覽表表規(guī)定響應應措施-應急準備備應對實際際發(fā)生的的緊急情情況和事事故做出出響應并并預防或減減少可能能伴隨的的環(huán)境影影響應急響應應應急預案案應定期評審審其應急急準備和和響應程程序。(試驗/演習/內審等.)必要時，特別是是在事故故或緊急急情況發(fā)發(fā)生后，對其進進行修訂訂.可行時，組織還還應定期試驗驗上述程序序(試驗/演習)組織建立并保保持程序序39對可能具具有重大環(huán)境境影響的的運行的的關鍵特特性進行例行(定期)監(jiān)視和測測量。監(jiān)測設備備應校準準并維護護，保存存校準

23、與與維護記記錄4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測測量組織建立并保保持程序序環(huán)境績效效（水、氣、聲）運行控制制(日常)1)水、氣、聲、渣渣的排放放情況.2)電、辦公公用紙、原材料料、油料料的消耗耗情況3)化學危險險品使用用及保管管情況.4)消防設施施等應急急準備情情況,生產設備備的維護護保養(yǎng)等等運行控控制措施施的實施施情況.5)培訓效果果等.目標和指指標的符符合情況況40三級監(jiān)控控機制一.4.5.1監(jiān)視和測測量和4.5.2合規(guī)性評評價二.4.5.5內部審核核三.4.6管理評審審41定期評價價適用的的法律要要求的遵遵守情況況；保存定期期評價的記記錄；定期評價價適用的的其他要要求的遵遵守情況況；可將此評評

24、價與上上述的評評價合并并，也可單獨獨建立程程序；保存定期期評價的記記錄；4.5.2合規(guī)性評評價組織建立并保保持程序序424.5.3不符合，糾正措措施與預預防措施施組織建立并保保持程序序處理實際際或潛在在的不符符合，采采取糾正正措施和和預防措措施程序中應應規(guī)定以以下方面面的要求求：a）識別和糾糾正不符合，并采取取措施減減少所造造成的環(huán)環(huán)境影響響；b）對不符符合進行行調查，確定其其產生原因，并采取取措施以以避免再再次發(fā)生生；c）評價采采取預防措施施的需求求，實施所所制定的的適當?shù)牡拇胧?，以避免免不符合合的發(fā)生生；d）記錄采采取糾正正措施和和預防措措施的結果e）評審所所采取的的糾正措措施和預預防措施

25、施的有效性所采取的的措施應應與問題題和環(huán)境境影響的的嚴重性性相適應應。組織織應確保保對環(huán)境境管理體體系文件件進行必必要的更更改。43環(huán)境不符符合信息息的來源源可含:管理評審審中的不不符合相關方的的投訴監(jiān)測與測測量(標準4.5.1/4.5.2)時發(fā)生的的不符合合/緊急事故故（包括括重大的的環(huán)境事事故）與法規(guī)或或本公司司EMS要求的基基準值不不符合,且無改進進實施計計劃的項項目,EMS文件規(guī)定定與ISO標準不符符合。內、外部部環(huán)境體體系審核核時發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符符合。管理者者代表收收到各部部門的不不符合信信息或日常監(jiān)監(jiān)控時發(fā)現(xiàn)的的不符合合.44標識、存存放、保保護、檢檢索、存存留和處處置。4.5.4記錄

26、-附錄A5.4組織建立并保保持程序序字跡清楚楚標識明確確，追溯活動、產品、服務保存和管管理便于查閱閱、防損、防變質、防遺失保存期限限規(guī)定并記記錄證實對EMS及本標準準的要求求的符合合，以及及所實現(xiàn)現(xiàn)的結果果45環(huán)境記錄錄可包括括：附錄錄A5.41)抱怨記錄錄；2)培訓記錄錄；3)過程監(jiān)測測記錄；4)檢查、維維護和校校準記錄錄；5)有關的供供方與承承包方記記錄；6)偶發(fā)事件件報告；7)應急準備備試驗記記錄；8)審核結果果；9)管理評審審結果；10)和外部進進行信息息交流的的決定；11)適用的環(huán)環(huán)境法律律法規(guī)要要求記錄錄；12)重要環(huán)境境因素記記錄；13環(huán)境會議議記錄14環(huán)境績效效信息；15)對法律法法規(guī)符合合性的記記錄；16)和相關方方的交流流。46目的決定EMS是否：符合預定安排和要求正確的實施與保保持向管理者者報送審審核結果果內審計劃劃的依據(jù)據(jù)含時間表表涉及活動動的環(huán)境境重要性性以前審核核的結果果程序應包涵涵審核的范范圍頻次方法實施審核核、報告結果果的