政府債券承銷協(xié)議（主承銷商）

1、PAGE 6PAGE 4x市x年政府債券主承銷協(xié)議甲方加蓋騎縫章債券發(fā)行人（以下稱甲方）：x市財政委員會辦公地址：xx甲方加蓋騎縫章債券承銷人（以下稱乙方）：_ 辦公地址：_ 一、總 則乙方加蓋騎縫章 第一條 根據中華人民共和國協(xié)議法、地方政府一般債券發(fā)行管理辦法、地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法及關于地方政府債券發(fā)行的其他規(guī)定和資料文件，經甲乙各方平等協(xié)商簽訂本協(xié)議。乙方加蓋騎縫章第二條 本協(xié)議所稱x市政府債券，是指x市人民政府為公益性項目發(fā)行的，以x市人民政府作為債務人承擔按期支付利息和歸還本金責任的政府債券，包括一般債券和專項債券。第三條 甲方在中國境內公開發(fā)行，由乙方作為承銷商參加承銷

2、的記賬式xx年x市政府債券（包括一般債券和專項債券），其承銷活動適用本協(xié)議。 二、甲方權利和義務第四條 甲方權利：1確定x市政府債券發(fā)行方式及招投標規(guī)則。2根據x市政府債券發(fā)行計劃，確定每期債券的發(fā)行時間、發(fā)行數量、期限、發(fā)行費率以及發(fā)行款支付時間等。3在承銷團有效期內，根據實際情況對承銷團成員依法依規(guī)進行調整。4對乙方承銷x市政府債券情況進行監(jiān)督檢查。第五條 甲方義務：1不晚于各期x市政府債券發(fā)行日前5個工作日，通過中國債券信息網和甲方門戶網站等渠道公布當期債券發(fā)行信息及相關情況。2依照中央國債登記結算有限責任公司的關于規(guī)定，辦理x市政府債券托管、流通、兌付和信息披露等事項。3在甲方指派賬戶

3、足額收到乙方發(fā)行款后5個工作日內（含第5個工作日），向乙方支付發(fā)行費。發(fā)行費率按甲方公布的債券發(fā)行兌付辦法執(zhí)行。4在x市政府債券付息日及到期日，及時足額還本付息。5對x市政府債券發(fā)行及相關政策進行說明。三、乙方權利和義務第六條 乙方權利：1對x市政府債券發(fā)行工作，包括發(fā)行方式和管理辦法等提出建議或意見和建議。2參加x市政府債券競爭性招投標，按中標額度直接承銷x市政府債券。3依照x市政府債券發(fā)行兌付辦法規(guī)定，獲取發(fā)行費。4通過規(guī)定渠道及時獲取x市政府債券發(fā)行信息。5申請退出xx年x市政府債券承銷團。第七條 乙方義務：1開通與財政部國債發(fā)行招投標系統(tǒng)中心端相聯(lián)的專用通訊線路。2依照甲方公布的債券招

4、標發(fā)行規(guī)則參加招投標活動，在合理價格區(qū)間內進行理性投標，投標應滿足債券招標發(fā)行規(guī)則中明確的主承銷商最高、最低投標限額的規(guī)定。3協(xié)助制定x市政府債券的文書、方案等相關資料文件。4x市政府債券承銷團成員間不得進行代投標。5依照每期債券中標額度及確定的繳款時間向甲方指派賬戶支付發(fā)行款，并在附言中注明支付的xx年x市政府債券簡稱和乙方機構代碼；提供債券發(fā)行費收款賬戶信息。6遇有重大事項及時向甲方通報，并保證所有材料和信息的真實性。7. 當債券全場投標量小于招標量時，差額部分由主承銷商按中標利率等額包銷。 四、違約責任 第八條 除發(fā)生不可抗拒因素外，違約責任按以下所有執(zhí)行： 1甲方違反本協(xié)議第五條第3款

5、規(guī)定，未及時足額向乙方支付債券發(fā)行費的，按逾期支付額和逾期天數，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向乙方支付違約金。 2乙方違反本協(xié)議第七條第4款規(guī)定，未及時繳付發(fā)行款的，按逾期支付額和逾期天數，以當期債券票面利率的兩倍折成日息向甲方支付違約金；相關違約金由甲方先從應撥乙方發(fā)行費等費用中抵扣，發(fā)行費等費用不足以抵扣部分，由乙方及時支付。第九條 乙方有下列行為之一的，甲方有權取消其x市xx年政府債券主承銷商資格/資質，本協(xié)議終止：1出現重大違法行為，或者財務狀況惡化，難以繼續(xù)履行主承銷商義務。2未根據債券招標規(guī)則規(guī)定的投標額要求進行債券投標。3超承銷額度分銷，或向x市政府債券承銷團其他成員分銷。4偽造x市政府債券賬務記錄，提供虛假材料和信息。 五、附 則第十條 本協(xié)議在有效期內，如遇國家關于地方政府債券發(fā)行、登記托管及流通轉讓政策發(fā)生變化，以變化后的國家關于政策為準。第十一條 本協(xié)議的未盡事宜，經甲乙各方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。第十二條 根據乙方授權其分行（分公司）的授權委托書或其他證明資料文件，本協(xié)議可由乙方的相應分行（分支機構）代為簽署。第十二條 本協(xié)議自甲乙各方法定代表人或授權代表簽字并蓋公章后生效，至2017年12月31日終止。第十三條 本協(xié)議正式文本一式肆份，甲乙各方各