新三板年度報告模板

1、附件附件：掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板證 券 簡證 券 簡 稱NEEQ : 證券代碼公 司標(biāo) 識公 司 全 稱 （ 中 英 文 ）公 司 全 稱 （ 中 英 文 ）圖片圖片（如有）年度報告年度報告2020XX公 司 年年 度 大 事事 記 圖 片 圖 片 （如有） 圖 片 （如有）事 件 描事 件 描 述事 件 描 述 （或）致 投 資資 者 的 信注：本頁內(nèi)容注：本頁內(nèi)容原則上應(yīng)當(dāng)在一頁之內(nèi)完成。目 錄第一節(jié) 聲明與與提示第二節(jié) 公司概概況第三節(jié) 主要會會計數(shù)據(jù)據(jù)和關(guān)鍵鍵指標(biāo)第四節(jié) 管理層討論與分分析第五節(jié) 重要事事項第六節(jié) 股本、股股東情況況第七節(jié) 融資情況況第八節(jié) 董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級

2、管理理人員及及員工情情況第九節(jié) 公司治理理及內(nèi)部部控制第十節(jié) 財務(wù)報報告釋義釋義項目釋義指自動添行指第一節(jié) 聲明與與提示公事其監(jiān)及事司管員本所料在虛載導(dǎo)述重漏對容容的真實實性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性和和完整性性承擔(dān)個個別及連連帶責(zé)任任。公司負(fù)責(zé)人人、主管管會計工工作負(fù)責(zé)責(zé)人及會會計機構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)人人（會計計主管人人員）保保證年度度報告中中財務(wù)報報告的真真實、完完整。 會計師師事務(wù)所所對公司司出具了了 審計計報告，本本公司董董事會、監(jiān)監(jiān)事會對對相關(guān)事事項已有有詳細(xì)說說明，請請投資者者注意閱閱讀。事項是或否董監(jiān)高理對報容異無證實確整是否存在未未出席董董事會審審議年度度報告的的董事是否存在豁豁免披露露事項（1）董事事

3、、監(jiān)事事、高級級管理人人員對年年度報告告內(nèi)容存存在異議議或無法法保證的的理由（如如有）（2）列示示未出席席董事會會的董事事姓名及未出席席的理由由（如有有）（3）豁免免披露事事項及理理由（如如有）險表重要風(fēng)險事事項名稱稱重要風(fēng)險事事項簡要要描述12（自動添添行）本期重大風(fēng)風(fēng)險是否否發(fā)生重重大變化化：第二節(jié) 公公司概況況一、基本信信息公司中文全全稱英文名稱及及縮寫證券簡稱證券代碼法定代表人人注冊地址辦公地址主辦券商主辦券商辦辦公地址址會計師事務(wù)務(wù)所簽字注冊會會計師姓姓名會計師事務(wù)務(wù)所辦公公地址二、聯(lián)系方方式董事會秘書書或信息息披露負(fù)負(fù)責(zé)人電話傳真電子郵箱公司網(wǎng)址聯(lián)系地址及及郵政編編碼公司指定信信息

4、披露露平臺的的網(wǎng)址公司年度報報告?zhèn)渲弥玫厝⑵髽I(yè)信信息股票公開轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓場所所全國中小企企業(yè)股份份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)掛牌時間行業(yè)（證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的行業(yè)業(yè)大類）主要產(chǎn)品與與服務(wù)項項目普通股股票票轉(zhuǎn)讓方方式普通股總股股本（股股）控股股東實際控制人人四、注冊情情況項目號碼報告期內(nèi)是是否變更更企業(yè)法人營營業(yè)執(zhí)照照注冊號號稅務(wù)登記證證號碼組織機構(gòu)代代碼第三節(jié) 會會計數(shù)據(jù)據(jù)和財務(wù)務(wù)指標(biāo)摘摘要一、盈利能能力本期上年同期增減比例營業(yè)收入（元元）毛利率%-歸屬于掛牌牌公司股股東的凈凈利潤（元元）歸屬于掛牌牌公司股股東的扣扣除非經(jīng)經(jīng)常性損損益后的的凈利潤潤（元）加權(quán)平均凈凈資產(chǎn)收收益率%-基本每股收收益（元/每每股）二、償債

5、能能力本期期末上年期末增減比例資產(chǎn)總計（元元）負(fù)債總計（元元）歸屬于掛牌牌公司股股東的凈凈資產(chǎn)（元元）歸屬于掛牌牌公司股股東的每每股凈資資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負(fù)債率率%-流動比率-利息保障倍倍數(shù)-（三）營運運情況本期上年同期增減比例經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額（元元）-應(yīng)收賬款周周轉(zhuǎn)率-存貨周轉(zhuǎn)率率-（四）成長長情況本期上年同期增減比例總資產(chǎn)增長長率%-營業(yè)收入增增長率%-凈利潤增長長率%-（五）股本本情況本期期末上年期末增減比例普通股總股股本（股股）計入權(quán)益的的優(yōu)先股股數(shù)量（股股）-計入負(fù)債的的優(yōu)先股股數(shù)量（股股）-帶有轉(zhuǎn)股條條款的債債券（股股）-期權(quán)數(shù)量（股股）-（六）非經(jīng)經(jīng)常性損損益項目金額

6、（元）（自動添添行）非經(jīng)常性損損益合計計所得稅影響響數(shù)非經(jīng)常性損損益凈額額（七）因會會計政策策變更及及會計差差錯更正正等追溯溯調(diào)整或或重述情情況（如如有）科目本期期末（本本期）上年期末（去去年同期期）調(diào)整重述前前調(diào)整重述后后調(diào)整重述前前調(diào)整重述后后（自動添添行）第四節(jié) 管管理層討討論與分分析一、經(jīng)營分分析（一）商業(yè)業(yè)模式注：簡要描描述企業(yè)業(yè)目前所所處行業(yè)業(yè)、主營營業(yè)務(wù)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)、客客戶類型型、關(guān)鍵鍵資源、銷銷售渠道道、收入入來源等等情況，說說明商業(yè)業(yè)模式各各項要素素的變化化情況以以及對公公司經(jīng)營營的影響響。年度內(nèi)變化化統(tǒng)計：事項是或否所處行業(yè)是是否發(fā)生生變化主營業(yè)務(wù)是是否發(fā)生生變化主要產(chǎn)

7、品或或服務(wù)是是否發(fā)生生變化客戶類型是是否發(fā)生生變化關(guān)鍵資源是是否發(fā)生生變化銷售渠道是是否發(fā)生生變化收入來源是是否發(fā)生生變化商業(yè)模式是是否發(fā)生生變化（二）報告告期內(nèi)經(jīng)經(jīng)營情況況回顧注：介紹報報告期內(nèi)內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)有關(guān)關(guān)經(jīng)營計計劃的實實現(xiàn)情況況，回顧顧年度內(nèi)內(nèi)對企業(yè)業(yè)經(jīng)營有有重大影影響的事事項。 1、主營業(yè)業(yè)務(wù)分析析（1）利潤潤構(gòu)成與與現(xiàn)金流流分析 單單位：元項目本期上年同期金額變動比例占營業(yè)收入入的比重重金額變動比例占營業(yè)收入入的比重重營業(yè)收入營業(yè)成本管理費用銷售費用財務(wù)費用營業(yè)利潤資產(chǎn)減值損損失營業(yè)外收入入營業(yè)外支出出所得稅費用用凈利潤經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額-投資活動產(chǎn)產(chǎn)生的

8、現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額-籌資活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額-項目變動及及重大差差異產(chǎn)生生的原因因：現(xiàn)金流量分分析：注：若本年年度公司司經(jīng)營活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量與與本年度度凈利潤潤存在重重大差異異的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)詳細(xì)解解釋原因因。（2）收入入構(gòu)成分分析類別/項目目本期收入金金額占營業(yè)收入入比例%上期收入金金額占營業(yè)收入入比例%（自動添行行）收入構(gòu)成變變動的原原因（3）營運運分析主要銷售客客戶的基基本情況況：注：從客戶戶的類型、行行業(yè)、區(qū)區(qū)域、規(guī)規(guī)模、集集中度、是否為為關(guān)聯(lián)方方等方面介介紹客戶戶的基本本情況，鼓勵披露前五名客戶的名稱、收入。主要供應(yīng)商商的基本情情況：注：從供應(yīng)應(yīng)商的類類型、規(guī)規(guī)模、穩(wěn)穩(wěn)

9、定性、是否為關(guān)聯(lián)方等方面介紹供應(yīng)商的基本情況。重要合同的的基本情情況：2、資產(chǎn)負(fù)負(fù)債結(jié)構(gòu)構(gòu)分析 單位：元項目本期末上年期末占總資產(chǎn)比比重的增增減金額變動比例占總資產(chǎn)的的比重金額變動比例占總資產(chǎn)的的比重貨幣資金應(yīng)收賬款存貨長期股權(quán)投投資固定資產(chǎn)在建工程短期借款長期借款總資產(chǎn)-資產(chǎn)負(fù)債項項目重大大變動原原因：3、投資狀狀況分析析（1）主要要控股子子公司、參參股公司司分析（如如有）注：如來源源于單個個子公司司的凈利利潤或單單個參股股公司的的投資收收益對公公司凈利利潤影響響達100%以上上，披露露該子公公司營業(yè)業(yè)收入、凈凈利潤等等數(shù)據(jù)。（2）對外外股權(quán)投資資情況（如如有）注:披露報報告期內(nèi)內(nèi)對外股股權(quán)

10、投資資額及同比變變動情況況、重要的被投投資單位位及權(quán)益比比例。（3）委托托理財及及衍生品品投資情情況（如如有）項目投資金額投資期限預(yù)計收益產(chǎn)品類型11產(chǎn)品類型22（自動添行行）總計-委托貸款情情況：項目貸款金額借款人借款期限委托貸款11委托貸款22（自動添行行）總計-（4）公司司控制的的特殊目的的主體情情況（如如有）注：介紹公公司對其其控制權(quán)權(quán)方式和和內(nèi)容、獲獲得利益益及承擔(dān)擔(dān)的風(fēng)險險。（三）外部部環(huán)境的分分析注：宏觀環(huán)環(huán)境、行業(yè)發(fā)發(fā)展、周周期波動動、市場競爭爭的現(xiàn)狀、已已知趨勢勢、重大大事件對對公司的的影響。（四）競爭爭優(yōu)勢分分析注：結(jié)合企企業(yè)掌握握的關(guān)鍵鍵資源、渠渠道、人人才、技技術(shù)、成成

11、本控制制、品牌牌形象等等，利用用行業(yè)內(nèi)內(nèi)通用的的關(guān)鍵業(yè)業(yè)績指標(biāo)標(biāo)，分析析企業(yè)自自身的市市場地位位、比較較優(yōu)勢、競競爭劣勢勢等。（五）持續(xù)續(xù)經(jīng)營評評價注：對持續(xù)續(xù)經(jīng)營能能力進行行評價，說說明可能能對公司司持續(xù)經(jīng)經(jīng)營能力力產(chǎn)生重重大影響響的事項項。（六）自愿愿披露（如如有）二、未來展展望（自自愿披露露）（一）行業(yè)業(yè)發(fā)展趨趨勢注：公司可可介紹與與公司業(yè)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)聯(lián)的宏觀觀經(jīng)濟層層面或行行業(yè)環(huán)境境層面的的發(fā)展趨趨勢、公公司的行行業(yè)地位位或區(qū)域域市場地地位的變變動趨勢勢，并說說明上述述發(fā)展趨趨勢對公公司未來來經(jīng)營業(yè)業(yè)績和盈盈利能力力的影響響。（二）公司司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略注：公司應(yīng)應(yīng)披露公公司發(fā)展展戰(zhàn)略或或規(guī)劃，

12、以以及擬開開展的新新業(yè)務(wù)、擬擬開發(fā)的的新產(chǎn)品品、擬投投資的新新項目等等。若公公司存在在多種業(yè)業(yè)務(wù)的，還還應(yīng)當(dāng)說說明各項項業(yè)務(wù)的的發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略或規(guī)規(guī)劃。（三）經(jīng)營營計劃或或目標(biāo)注：披露經(jīng)經(jīng)營計劃劃或目標(biāo)標(biāo)的，公公司應(yīng)同同時簡要要披露公公司經(jīng)營營計劃涉涉及的投投資資金金的來源源、成本本及使用用情況。披披露計劃劃或目標(biāo)標(biāo)時應(yīng)說說明該經(jīng)經(jīng)營計劃劃并不構(gòu)構(gòu)成對投投資者的的業(yè)績承承諾，提提示投資資者對此此保持足足夠的風(fēng)風(fēng)險意識識，并且且應(yīng)當(dāng)理理解經(jīng)營營計劃與與業(yè)績承承諾之間間的差異異。（四）不確確定性因因素注：公司應(yīng)應(yīng)遵循關(guān)關(guān)聯(lián)性原原則和重重要性原原則披露露對未來來發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略或經(jīng)經(jīng)營計劃劃有重大大影響的的不

13、確定定性因素素并進行行說明與與分析。三、風(fēng)險因因素（一）持續(xù)續(xù)到本年年度的風(fēng)風(fēng)險因素素注：列示風(fēng)風(fēng)險因素素的名稱稱、持續(xù)續(xù)的原因因、對公公司的影影響，已已經(jīng)采取取及風(fēng)險險管理效效果，或或擬采取取的措施施。（二）報告告期內(nèi)新新增的風(fēng)風(fēng)險因素素注：列示風(fēng)風(fēng)險因素素的名稱稱、產(chǎn)生生的原因因、對公公司的影影響，已已經(jīng)采取取及風(fēng)險險管理效效果，或或擬采取取的措施施。四、對非標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)審計計意見審審計報告告的說明明是否被出具具“非標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)審計計意見審審計報告告”：審計意見類類型：董事會就非非標(biāo)準(zhǔn)審審計意見見的說明明：第五節(jié) 重重要事項項一、重要事事項索引事項是或否索引是否存在重重大訴訟訟、仲裁裁事項五（二）XX

14、是否存在對對外擔(dān)保保事項是否存在股股東及其其關(guān)聯(lián)方方占用或或轉(zhuǎn)移公公司資金金、資產(chǎn)產(chǎn)及其他他資源的情況是否存在日日常性關(guān)關(guān)聯(lián)交易易或偶發(fā)發(fā)性關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事事項是否存在經(jīng)經(jīng)股東大大會審議議過的收購購、出售資資產(chǎn)事項項是否存在經(jīng)經(jīng)股東大大會審議議過的對外投投資事項項是否存在經(jīng)經(jīng)股東大大會審議議過的企業(yè)業(yè)合并事事項是否存在股股權(quán)激勵勵事項是否存在已已披露的的承諾事事項是否存在資資產(chǎn)被查查封、扣扣押、凍凍結(jié)或者者被抵押押、質(zhì)押押的情況況是否存在被被調(diào)查處罰罰的事項項是否存在重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組的的事項二、重要事事項詳情情（如事事項存在在選擇以以下表格格填列）（一）重大大訴訟、仲仲裁事項項重大訴訟、仲仲裁事項

15、項涉及金額（元元）占期末凈資資產(chǎn)比例例%是否結(jié)案臨時公告披披露時間間事項1事項2 （自動添行行）總計-案件進展情情況、涉涉及金額額、是否否形成預(yù)預(yù)計負(fù)債債，以及及對公司司未來的的影響：（二）公司司發(fā)生的的對外擔(dān)保保事項：擔(dān)保對象擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保類型（保證、抵抵押、質(zhì)質(zhì)押）責(zé)任類型（一一般或者者連帶）是否履行必必要決策策程序是否關(guān)聯(lián)擔(dān)擔(dān)保是否發(fā)生代代償對象1對象2（自動添行行）總計對外擔(dān)保分分類匯總總：項目匯總余額公司對外提提供擔(dān)保保（包括括公司、子子公司的的對外擔(dān)擔(dān)保，不不含公司司對子公公司的擔(dān)擔(dān)保）公司對子公公司提供供擔(dān)保公司及子公公司為股股東、實實際控制制人及其其關(guān)聯(lián)方方提供擔(dān)擔(dān)保直接

16、或間接接為資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債率率超過770%的的被擔(dān)保保對象提提供的債債務(wù)擔(dān)保保金額公司擔(dān)?？偪傤~超過過凈資產(chǎn)產(chǎn)50%（不含含本數(shù)）部部分的金金額（三）股東東及其關(guān)關(guān)聯(lián)方占占用或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移公司司資金、資資產(chǎn)及其其他資源源的情況占用者占用形式（資金、資資產(chǎn)、資資源）期初余額期末余額是否無償占占用是否履行必必要決策策程序12（自動添行行）合計-占用原因、歸歸還及整整改情況況：（四）報告告期內(nèi)公公司發(fā)生生的日常常性關(guān)聯(lián)聯(lián)交易及及偶發(fā)性性關(guān)聯(lián)交交易情況況日常性關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事事項具體事項類類型預(yù)計金額發(fā)生金額1 購買原原材料、燃燃料、動動力2 銷售產(chǎn)產(chǎn)品、商商品、提提供或者者接受勞務(wù)委委托，委委托或者者受托銷銷售3

17、投資（含共同投資資、委托托理財、委委托貸款款）4 財務(wù)資資助（掛牌公公司接受受的）5 公司章章程中約約定適用用于本公公司的日日常關(guān)聯(lián)聯(lián)交易類類型總計偶發(fā)性關(guān)聯(lián)聯(lián)交易事事項關(guān)聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必必要決策策程序關(guān)聯(lián)方1關(guān)聯(lián)方2（自動添行行）總計-（五）收購購、出售售資產(chǎn)事事項簡要說明事事項的基基本情況況（交易易對手、交交易標(biāo)的的、交易易價格、支支付方式式）、信信息披露露情況，分分析該事事項對公公司業(yè)務(wù)務(wù)連續(xù)性性、管理理層穩(wěn)定定性及其其他方面面的影響響：（六）對外外投資事事項簡要說明事事項的基基本情況況（投資資標(biāo)的、投資金額、期限、支付方式、回報情況）、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務(wù)連

18、續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（七）企業(yè)業(yè)合并事事項簡要說明事事項的基基本情況況、信息息披露情情況，分分析該事事項對公公司業(yè)務(wù)務(wù)連續(xù)性性、管理理層穩(wěn)定定性及其其他方面面的影響響：（八）股權(quán)權(quán)激勵計計劃在本本年度的的具體實實施情況況股權(quán)激勵計計劃的模模式、激激勵對象象、激勵勵對象考考核情況況、實施施情況、調(diào)調(diào)整情況況等：（九）承諾諾事項的的履行情情況掛牌公司及及其董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員或股股東、實實際控制制人及其其他信息息披露義義務(wù)人如如存在本本年度或或持續(xù)到到本年度度已披露露的承諾諾，應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露承承諾的履履行情況況：（十）被查查封、扣扣押、凍凍結(jié)或者者被抵押押、質(zhì)押押的資產(chǎn)產(chǎn)情

19、況資產(chǎn)權(quán)利受限類類型賬面價值占總資產(chǎn)的的比例發(fā)生原因資產(chǎn)1資產(chǎn)2（自動添行行）累計值-注：權(quán)利受受限類型型為查封封、扣押、凍凍結(jié)、抵抵押、質(zhì)質(zhì)押。（十一）調(diào)調(diào)查處罰罰事項簡要說明調(diào)調(diào)查處罰罰事項，說說明被調(diào)調(diào)查、處處罰的對對象、執(zhí)法部部門，被調(diào)查查處罰的原原因以及及結(jié)果：（十二）重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組事事項簡要說明重重大資產(chǎn)產(chǎn)重組的的相關(guān)情情況：第六節(jié) 股股本變動動及股東東情況一、普通股股股本情況況（一）普通通股股本本結(jié)構(gòu)股份性質(zhì)期初本期變動期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無限售條件件股份1、控股股股東、實際控控制人2、董事、監(jiān)事及及高級管管理人員員3、核心員員工4、無限售售股份總數(shù)數(shù)有限售條件件股份1、控

20、股股股東、實際控控制人2、董事、監(jiān)事及及高級管管理人員員3、核心員員工4、有限售售股份總總數(shù) 總股本本- 普通股股股東人人數(shù)（二）普通通股前十十名股東東情況序號股東名稱期初持股數(shù)數(shù)（萬股）持股變動（萬萬股）期末持股數(shù)數(shù)（萬股股）期末持股比例%期末持有限限售股份份數(shù)量（萬股）期末持有無無限售股股份數(shù)量量（萬股）12345678910合計前十名股東東間相互互關(guān)系說說明：二、優(yōu)先股股股本基本本情況項目 期初股份份數(shù)量 數(shù)量變變動期末股份數(shù)數(shù)量計入權(quán)益的的優(yōu)先股股計入負(fù)債的的優(yōu)先股股優(yōu)先股總計計三、控股股股東、實實際控制制人情況況（一）控股股股東情情況若控股股東東為法人人的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)披露露名稱、單單位負(fù)

21、責(zé)責(zé)人或法法定代表表人、成成立日期期、組織織機構(gòu)代代碼、注注冊資本本；若控控股股東東為自然然人的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)披露露其姓名名、國籍籍、學(xué)歷歷、是否否取得其其他國家家或地區(qū)區(qū)居留權(quán)權(quán)、職業(yè)業(yè)經(jīng)歷。說明報告期期內(nèi)的變變動情況況。（二）實際際控制人人情況若實際控制制人為法法人的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)披露露名稱、單單位負(fù)責(zé)責(zé)人或法法定代表表人、成成立日期期、組織織機構(gòu)代代碼、注注冊資本本；若實實際控制制人為自自然人的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露其其姓名、國國籍、學(xué)學(xué)歷、是是否取得得其他國國家或地地區(qū)居留留權(quán)、職職業(yè)經(jīng)歷歷。實際控制人人應(yīng)當(dāng)披披露到自自然人、國國有資產(chǎn)產(chǎn)管理部部門，包包括股東東之間達達成某種種協(xié)議或或安排的的其他機機構(gòu)或

22、自自然人，以以及以信信托方式式形成實實際控制制的情況況。說明報告期期內(nèi)的變變動情況況。（如控股股股東與實實際控制制人一致致，合并披露露）第七節(jié) 融融資及分分配情況況一、報告期期內(nèi)普通通股股票票發(fā)行情情況發(fā)行方案公公告時間間新增股票掛掛牌轉(zhuǎn)讓讓日期發(fā)行價格（元/股）發(fā)行數(shù)量（股）募集金額（元）募集資金用用途（請列示具具體用途途）（自動添行行）二、存續(xù)至至本年度度的優(yōu)先先股股票票相關(guān)情況況（如有有）1、基本情情況證券代碼證券簡稱發(fā)行價格（元元/股）發(fā)行數(shù)量（股股）募集金額（元元）票面股息率率%轉(zhuǎn)讓起始日日轉(zhuǎn)讓終止日日（自動添行行）2、股東情情況（不不同批次次分別列列示，整張表格格可復(fù)制制自行添添加

23、）證券代碼證券簡稱股東人數(shù)序號股東名稱期初持股數(shù)數(shù)量期末持股數(shù)數(shù)量期末持股比比例%123456789103、利潤分分配情況況證券代碼證券簡稱本期股息率率%分配金額（元元）股息是否累累積累積額（元）是否參與剩剩余利潤潤分配參與剩余分分配金額額（元）（自動添行行）4、回購情情況（如如有）證券代碼證券簡稱回購選擇權(quán)權(quán)的行使主主體回購期間回購數(shù)量（股股）回購比例%回購資金總總額（元）（自動添行行）5、轉(zhuǎn)換情情況（如如有）證券代碼證券簡稱轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價格轉(zhuǎn)換選擇權(quán)權(quán)的行使使主體轉(zhuǎn)換形成的的普通股股數(shù)量（股股）（自動添行行）6、表決權(quán)權(quán)恢復(fù)情情況（如如有）證券代碼證券簡稱恢復(fù)表決權(quán)權(quán)的優(yōu)先先股數(shù)量量（股）

24、恢復(fù)表決權(quán)權(quán)的優(yōu)先先股比例例%有效期間（自動添行行）三、債券融融資情況況代碼簡稱債券類型融資金額（元元）存續(xù)時間是否按期還還本付息息合計注：債券類類型為中中小企業(yè)業(yè)私募債債券、企企業(yè)債券券、中期期票據(jù)、短期融資券、其他等。四、間接融融資情況況融資方式融資方融資金額（元元）存續(xù)時間是否按期還還本付息息（自行添行行）合計五、報告期期內(nèi)普通通股利潤潤分配情情況股利分配日日期每10股派派現(xiàn)數(shù)（含含稅）每10股送送股數(shù)（股股）每10股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增數(shù)（股）（自動添行行）合計注：披露報報告期內(nèi)內(nèi)已經(jīng)分分配完成成的。 第八節(jié) 董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員及及員工情情況一、董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員情情況（一

25、）基本本情況姓名職務(wù)性別年齡學(xué)歷任期是否在公司司領(lǐng)取薪薪酬（自動添行行）董事會人數(shù)數(shù)：監(jiān)事會人數(shù)數(shù)：高級管理人人員人數(shù)數(shù)：董事、監(jiān)事事、高級級管理人人員相互互間關(guān)系系及與控控股股東東、實際際控制人人間關(guān)系系：（二）持股股情況姓名職務(wù)年初持普通通股股數(shù)數(shù)（股）數(shù)量變動（股股）年末持普通通股股數(shù)數(shù)（股）期末普通股股持股比比例%期末持有股股票期權(quán)權(quán)數(shù)量（自動添行行）合計（三）變動動情況信息統(tǒng)計董事長是否否發(fā)生變變動總經(jīng)理是否否發(fā)生變動動董事會秘書書是否發(fā)發(fā)生變動動財務(wù)總監(jiān)是是否發(fā)生生變動姓名期初職務(wù)變動類型（新新任、換屆、離離任）期末職務(wù)簡要變動原原因（自動添行行）本年新任董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理

26、理人員簡簡要職業(yè)業(yè)經(jīng)歷：二、員工情情況（一）在職職員工（母母公司及及主要子公公司）基基本情況況按工作性質(zhì)質(zhì)分類期初人數(shù)期末人數(shù)按教育程度度分類期初人數(shù)期末人數(shù)行政管理人人員博士生產(chǎn)人員碩士銷售人員本科技術(shù)人員?？曝攧?wù)人員專科以下員工總計需公司承擔(dān)擔(dān)費用的的離退休休職工人人數(shù)人員變動、人人才引進進、培訓(xùn)訓(xùn)、招聘聘、薪酬酬政策等等情況：（二）核心心員工期初員工數(shù)數(shù)量期末員工數(shù)數(shù)量期末普通股股持股數(shù)數(shù)量期末股票期期權(quán)數(shù)量量核心員工核心技術(shù)團團隊或關(guān)關(guān)鍵技術(shù)術(shù)人員的的基本情情況及變動情況況：注：掛牌公公司應(yīng)披披露包括括核心技技術(shù)團隊隊或關(guān)鍵鍵技術(shù)人人員（非非董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理人員）在在內(nèi)的核核

27、心員工工以及其其他對公公司有重重大影響響的人員員基本情情況以及及變動情情況（如如無變動動請注明明無變動動），并并說明變變動對公公司經(jīng)營營的影響響及公司司采取的的應(yīng)對措措施。第九節(jié) 公公司治理理及內(nèi)部部控制事項是或否否新司制董事會是否否設(shè)置專業(yè)業(yè)委員會會董事會是否否設(shè)置獨立立董事投資機構(gòu)是是否派駐駐董事監(jiān)事會對本本年監(jiān)督督事項是是否存在在異議管理層是否否引入職職業(yè)經(jīng)理理人會計核算體體系、財財務(wù)管理理、風(fēng)險險控制及及其他重重大內(nèi)部部管理制制度本年年是否發(fā)發(fā)現(xiàn)重大大缺陷是否建立年年度報告告重大差差錯責(zé)任任追究制制度一、公司治治理（一）制度度與評估估1、公司治治理基本本狀況注：掛牌公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露公公

28、司治理理的基本本狀況，列列示公司司本年度度內(nèi)建立立的各項項公司治治理制度度。2、公司治治理機制制是否給給所有股股東提供供合適的保保護和平平等權(quán)利利的評估估意見注：說明治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)如何確確保所有有股東，特別是是中小股股東充分分行使其其合法權(quán)權(quán)利。3、公司重重大決策策是否履履行規(guī)定定程序的的評估意意見注： 說明明公司重要要的人事事變動、對外投資、融資、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等事項履行規(guī)定程序的評估意見。4、公司章章程的修改情情況注：披露報報告期內(nèi)內(nèi)公司章章程的修修改情況況，尤其其是三會會構(gòu)成及及議事規(guī)規(guī)則、在在冊股東東優(yōu)先認(rèn)認(rèn)購權(quán)、回回避表決決規(guī)則、強強制要約約收購觸觸發(fā)條件件等事項項的修改改情況。（二）

29、三會會運作情情況1、三會召召開情況況會議類型報告期內(nèi)會會議召開開的次數(shù)經(jīng)審議的重重大事項項（簡要要描述）董事會監(jiān)事會股東大會2、三會的的召集、召召開、表表決程序序是否符符合法律律法規(guī)要要求的評評估意見見注：說明股股東大會會、董事事會、監(jiān)監(jiān)事會的的召集、提提案審議議、通知知時間、召召開程序序、授權(quán)權(quán)委托、表表決和決決議等符符合法律律、行政政法規(guī)和和公司章章程的規(guī)定的的評估意意見。（三）公司司治理改改進情況況注：說明報報告期內(nèi)內(nèi)公司治治理的改改進情況況，包括括來自控控股股東東及實際際控制人人以外的的股東或或其代表表參與公公司經(jīng)治治理的情情況，以以及公司司管理層層是否引引入職業(yè)業(yè)經(jīng)理人人等情況況。（

30、四）投資資者關(guān)系系管理情情況注：掛牌公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露其其與公司司的股權(quán)權(quán)、債權(quán)權(quán)投資人人或潛在在投資者者之間的的溝通聯(lián)聯(lián)系、事務(wù)處處理等管理工作作的概況況。（五）董事事會下設(shè)設(shè)專門委委員會在在本年度度內(nèi)履行行職責(zé)時時所提出出的重要要意見和和建議（如如有）二、內(nèi)部控控制（一）監(jiān)事事會就年度度內(nèi)監(jiān)督督事項的的意見注：監(jiān)事會會在本年年度內(nèi)的的監(jiān)督活活動中發(fā)發(fā)現(xiàn)掛牌牌公司存存在風(fēng)險險的，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露監(jiān)監(jiān)事會就就有關(guān)風(fēng)風(fēng)險的簡簡要意見見；否則則，公司司應(yīng)當(dāng)披披露監(jiān)事事會對本本年度內(nèi)內(nèi)的監(jiān)督督事項無無異議。（二）公司司保持獨獨立性、自主經(jīng)營能力的說明注：掛牌公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)就與控控股股東東或?qū)嶋H際控制人人

31、在業(yè)務(wù)務(wù)、人員員、資產(chǎn)產(chǎn)、機構(gòu)構(gòu)、財務(wù)務(wù)等方面面存在的的不能保保證獨立立性、不不能保持持自主經(jīng)經(jīng)營能力力的情況況進行說說明。（三）對重重大內(nèi)部部管理制制度的評價注：掛牌公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)對會計計核算體體系、財財務(wù)管理理和風(fēng)險險控制等等重大內(nèi)內(nèi)部管理理制度進進行評價價，披露露本年度度內(nèi)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)上述管管理制度度重大缺缺陷的具具體情況況，包括括對缺陷陷的具體體描述、缺缺陷對財財務(wù)報告告的潛在在影響，已已實施或或擬實施施的整改改措施、時時間、責(zé)責(zé)任人及及效果。（四）年度度報告差差錯責(zé)任任追究制制度相關(guān)關(guān)情況注：應(yīng)當(dāng)披披露年度度報告重重大差錯錯責(zé)任追追究制度度的建立立與執(zhí)行行情況，披披露董事事會對有有關(guān)責(zé)任任人

32、采取取的問責(zé)責(zé)措施及及處理結(jié)結(jié)果。第十節(jié) 財財務(wù)報告告審計報告是否審計審計意見審計報告編編號審計機構(gòu)名名稱審計機構(gòu)地地址審計報告日日期注冊會計師師姓名審計報告正正文：財務(wù)報表(一)合并并資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表 單單位：元元項目附注期末余額年初余額流動資產(chǎn)：貨幣資金交易性金融融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款款存貨一年內(nèi)到期期的非流流動資產(chǎn)產(chǎn)其他流動資資產(chǎn)流動資產(chǎn)合合計非流動資產(chǎn)產(chǎn)：可供出售金金融資產(chǎn)產(chǎn)持有至到期期投資長期應(yīng)收款款長期股權(quán)投投資投資性房地地產(chǎn)固定資產(chǎn)在建工程工程物資固定資產(chǎn)清清理生產(chǎn)性生物物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無形資產(chǎn)開發(fā)支出商譽長期待攤費費用遞延所得稅稅資產(chǎn)其他非流動動資產(chǎn)

33、非流動資產(chǎn)產(chǎn)合計資產(chǎn)總計流動負(fù)債：短期借款交易性金融融負(fù)債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預(yù)收款項應(yīng)付職工薪薪酬應(yīng)交稅費應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款款一年內(nèi)到期期的非流流動負(fù)債債其他流動負(fù)負(fù)債流動負(fù)債合合計非流動負(fù)債債：長期借款應(yīng)付債券長期應(yīng)付款款專項應(yīng)付款款預(yù)計負(fù)債遞延所得稅稅負(fù)債其他非流動動負(fù)債非流動負(fù)債債合計負(fù)債合計所有者權(quán)益益（或股股東權(quán)益益）：實收資本（或或股本）資本公積減：庫存股股專項儲備盈余公積未分配利潤潤外幣報表折折算差額額歸屬于母公公司所有有者權(quán)益益合計少數(shù)股東權(quán)權(quán)益所有者權(quán)益益合計負(fù)債和所有有者權(quán)益益總計法定代表表人：_ 主管管會計工工作負(fù)責(zé)責(zé)人：_ 會計計機構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)人：_（二）母公公司資產(chǎn)

34、產(chǎn)負(fù)債表表（如有有） 單位：元元項目附注期末余額年初余額流動資產(chǎn)：貨幣資金交易性金融融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付款項應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款款存貨一年內(nèi)到期期的非流流動資產(chǎn)產(chǎn)其他流動資資產(chǎn)流動資產(chǎn)合合計非流動資產(chǎn)產(chǎn)：可供出售金金融資產(chǎn)產(chǎn)持有至到期期投資長期應(yīng)收款款長期股權(quán)投投資投資性房地地產(chǎn)固定資產(chǎn)在建工程工程物資固定資產(chǎn)清清理生產(chǎn)性生物物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無形資產(chǎn)開發(fā)支出商譽長期待攤費費用遞延所得稅稅資產(chǎn)其他非流動動資產(chǎn)非流動資產(chǎn)產(chǎn)合計資產(chǎn)總計流動負(fù)債：短期借款交易性金融融負(fù)債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預(yù)收款項應(yīng)付職工薪薪酬應(yīng)交稅費應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款款一年內(nèi)到期期的非流流動負(fù)債債其他流動負(fù)負(fù)債流動負(fù)

35、債合合計非流動負(fù)債債：長期借款應(yīng)付債券長期應(yīng)付款款專項應(yīng)付款款預(yù)計負(fù)債遞延所得稅稅負(fù)債其他非流動動負(fù)債非流動負(fù)債債合計負(fù)債合計所有者權(quán)益益：實收資本（或或股本）資本公積減：庫存股股專項儲備盈余公積未分配利潤潤所有者權(quán)益益合計負(fù)債和所有有者權(quán)益益合計（三）合并并利潤表表 單單位：元元項目附注本期金額上期金額一、營業(yè)總總收入其中：營業(yè)業(yè)收入二、營業(yè)總總成本其中：營業(yè)業(yè)成本營業(yè)稅金及及附加銷售費用管理費用財務(wù)費用資產(chǎn)減值損損失加：公允價價值變動動收益（損損失以“”號填填列）投資收益（損損失以“”號填填列）其中：對聯(lián)聯(lián)營企業(yè)業(yè)和合營營企業(yè)的的投資收收益匯兌收益（損損失以“-”號填填列）三、營業(yè)利利潤（

36、虧虧損以“”號填填列）加：營業(yè)外外收入減：營業(yè)外外支出其中：非流流動資產(chǎn)產(chǎn)處置損損失四、利潤總總額（虧虧損總額額以“”號填填列）減：所得稅稅費用五、凈利潤潤（凈虧虧損以“”號填填列）歸屬于母公公司所有有者的凈凈利潤少數(shù)股東損損益六、每股收收益：（一）基本本每股收收益（二）稀釋釋每股收收益七、其他綜綜合收益益八、綜合收收益總額額歸屬于母公公司所有有者的綜綜合收益益總額歸屬于少數(shù)數(shù)股東的的綜合收收益總額額法定代表表人：_ 主管管會計工工作負(fù)責(zé)責(zé)人：_ 會計計機構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)人：_（四）母公公司利潤潤表 單位位：元 項目附注本期金額上期金額一、營業(yè)收收入減：營業(yè)成成本營業(yè)稅金及及附加銷售費用管理費用財務(wù)費

37、用資產(chǎn)減值損損失加：公允價價值變動動收益（損損失以“”號填填列）投資收益（損損失以“”號填填列）其中：對聯(lián)聯(lián)營企業(yè)業(yè)和合營營企業(yè)的的投資收收益二、營業(yè)利利潤（虧虧損以“”號填填列）加：營業(yè)外外收入減：營業(yè)外外支出其中：非流流動資產(chǎn)產(chǎn)處置損損失三、利潤總總額（虧虧損總額額以“”號填填列）減：所得稅稅費用四、凈利潤潤（凈虧虧損以“”號填填列）五、每股收收益：（一）基本本每股收收益（二）稀釋釋每股收收益六、其他綜綜合收益益七、綜合收收益總額額（五）合并并現(xiàn)金流流量表 單單位：元元項目附注本期金額上期金額一、經(jīng)營活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量：銷售商品、提提供勞務(wù)務(wù)收到的的現(xiàn)金收到的稅費費返還收到其他與與經(jīng)

38、營活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金經(jīng)營活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計購買商品、接接受勞務(wù)務(wù)支付的的現(xiàn)金支付給職工工以及為為職工支支付的現(xiàn)現(xiàn)金支付的各項項稅費支付其他與與經(jīng)營活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金經(jīng)營活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額二、投資活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量：收回投資收收到的現(xiàn)現(xiàn)金取得投資收收益收到到的現(xiàn)金金處置固定資資產(chǎn)、無無形資產(chǎn)產(chǎn)和其他他長期資資產(chǎn)收回回的現(xiàn)金金凈額處置子公司司及其他他營業(yè)單單位收到到的現(xiàn)金金凈額收到其他與與投資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金投資活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計購建固定資資產(chǎn)、無無形資產(chǎn)產(chǎn)和其他他長期資資產(chǎn)支付付的現(xiàn)金金投資支付的的現(xiàn)金取得子公司司及其他他營業(yè)單單位支付付的現(xiàn)金

39、金凈額支付其他與與投資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金投資活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計投資活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額三、籌資活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量：吸收投資收收到的現(xiàn)現(xiàn)金其中：子公公司吸收收少數(shù)股股東投資資收到的的現(xiàn)金取得借款收收到的現(xiàn)現(xiàn)金發(fā)行債券收收到的現(xiàn)現(xiàn)金收到其他與與籌資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金籌資活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計償還債務(wù)支支付的現(xiàn)現(xiàn)金分配股利、利利潤或償償付利息息支付的的現(xiàn)金其中：子公公司支付付給少數(shù)數(shù)股東的的股利、利利潤支付其他與與籌資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金籌資活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計籌資活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額四、匯率變變動對現(xiàn)現(xiàn)金及現(xiàn)現(xiàn)金等價價物的影影響五、現(xiàn)金及及現(xiàn)金等等價物凈凈增加額額加：期初

40、現(xiàn)現(xiàn)金及現(xiàn)現(xiàn)金等價價物余額額六、期末現(xiàn)現(xiàn)金及現(xiàn)現(xiàn)金等價價物余額額法定代表人人：_ 主管會會計工作作負(fù)責(zé)人人：_ 會計機機構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)人：_（六）母公公司現(xiàn)金金流量表 單位位：元 項目附注本期金額上期金額一、經(jīng)營活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量：銷售商品、提提供勞務(wù)務(wù)收到的的現(xiàn)金收到的稅費費返還收到其他與與經(jīng)營活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金經(jīng)營活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計購買商品、接接受勞務(wù)務(wù)支付的的現(xiàn)金支付給職工工以及為為職工支支付的現(xiàn)現(xiàn)金支付的各項項稅費支付其他與與經(jīng)營活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金經(jīng)營活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計經(jīng)營活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額二、投資活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量：收回投資收收到的現(xiàn)現(xiàn)金取得投資收收益收到到的

41、現(xiàn)金金處置固定資資產(chǎn)、無無形資產(chǎn)產(chǎn)和其他他長期資資產(chǎn)收回回的現(xiàn)金金凈額處置子公司司及其他他營業(yè)單單位收到到的現(xiàn)金金凈額收到其他與與投資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金投資活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計購建固定資資產(chǎn)、無無形資產(chǎn)產(chǎn)和其他他長期資資產(chǎn)支付付的現(xiàn)金金投資支付的的現(xiàn)金取得子公司司及其他他營業(yè)單單位支付付的現(xiàn)金金凈額支付其他與與投資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金投資活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計投資活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額三、籌資活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量：吸收投資收收到的現(xiàn)現(xiàn)金取得借款收收到的現(xiàn)現(xiàn)金收到其他與與籌資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金籌資活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計償還債務(wù)支支付的現(xiàn)現(xiàn)金分配股利、利利潤或償償付利息息支付的的現(xiàn)金支付其他與與籌資活活動有關(guān)關(guān)的現(xiàn)金金籌資活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計籌資活動產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)現(xiàn)金流量量凈額四、匯率變變動對現(xiàn)現(xiàn)金及現(xiàn)現(xiàn)金等價價物的影影響五、現(xiàn)金及及現(xiàn)金等等價物凈凈增加額額加：期初現(xiàn)現(xiàn)金及現(xiàn)現(xiàn)金等價價物余額額六、期末現(xiàn)現(xiàn)金及現(xiàn)現(xiàn)金等價價物余額額（七）合并并股東權(quán)權(quán)益變動動表 單單位：元元項目本期金額歸屬于母公公司所有有者權(quán)益益少數(shù)股東權(quán)權(quán)益所有者權(quán)益益合計股本資本公積減：庫存股股專項儲備盈余公積未分配利潤潤一、上年年年末余額額加：會計政政策變更更前期差錯更更正其他二、本年年年初余額額三、本期增增減變動動金額（減減少以“”號填填列）（一