浙江中天建設(shè)集團管理實施手冊

1、第一章 總則1.1 說 明1.1.11 為全全面、高高效地履履行施工工合同，規(guī)規(guī)范施工工項目管管理和生生產(chǎn)要素素市場行行為，提提高項目目效益，促促進項目目管理的的科學(xué)化化、規(guī)范范化，以以適應(yīng)市市場經(jīng)濟濟以及建建設(shè)公司司“五年發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃”的需要要，特制制定本實實施手冊冊。1.1.22 本本手冊依依據(jù)GBB/T5503226-220011建設(shè)設(shè)工程項項目管理理規(guī)范、建建設(shè)公司司20004年實實施的工工程項目目管理辦辦法、參參照集團團公司其其它冶建建施工單單位的項項目管理理要求和和做法，結(jié)結(jié)合目前前我公司司項目管管理的實實際，按按施工項項目管理理程序和和各階段段的工作作內(nèi)容、在在建設(shè)公公司工工程項

2、目目管理辦辦法的的基礎(chǔ)上上進行修修訂、完完善而編編制的。力力求做到到文字?jǐn)⑹龊啙崫?，輔助助表樣實實用、易易于填寫寫，提高高可操作作性。1.1.33 本手手冊要求求實施項項目管理理必須堅堅持“以市場場為指導(dǎo)導(dǎo)、以項項目為核核心、以以效益為為根本”的原則則，以顧顧客為關(guān)關(guān)注焦點點，信守守合同，依依法經(jīng)營營，效益益優(yōu)先。1.1.44 本本手冊不不僅要求求項目管管理要規(guī)規(guī)范運作作，更進進一步要要求項目目責(zé)任人人在項目目實施過過程中，科科學(xué)地把把握項目目規(guī)律，創(chuàng)創(chuàng)造性地地工作，要要以項項目管理理目標(biāo)責(zé)責(zé)任書為為依據(jù)，以以質(zhì)量、安安全、工工期、文文明施工工為基礎(chǔ)礎(chǔ)，以控控制施工工成本為為核心，以以實現(xiàn)合

3、合同約定定、提高高盈利水水平、提提升社會會形象為為目標(biāo)全全面開展展項目管管理工作作。1.1.55 本本手冊適適用于全全公司范范圍內(nèi)的的所有施施工項目目。(包包括建設(shè)設(shè)公司直直管施工工項目、分分公司管管理的施施工項目目和各專專業(yè)公司司管理的的施工項項目。)1.1.66 經(jīng)經(jīng)營部項項目管理理處為建建設(shè)公司司項目管管理主管管部門，負(fù)負(fù)責(zé)和組組織對建建設(shè)公司司直管項項目的管管理實行行日常服服務(wù)、監(jiān)監(jiān)控以及及項目階階段性和和結(jié)束時時的考核核評價，同同時對非非直管項項目的業(yè)業(yè)務(wù)進行行指導(dǎo)性性管理。1.2 術(shù)語1.2.11 施工工項目建筑施工企企業(yè)自工工程施工工投標(biāo)開開始到保保修期滿滿為止的的全過程程中完成

4、成的項目目。1.2.22 施工工項目管管理 建筑施工企企業(yè)運用用系統(tǒng)的的觀點、理理論和科科學(xué)技術(shù)術(shù)對施工工項目進進行的計計劃、組組織、監(jiān)監(jiān)督、控控制、協(xié)協(xié)調(diào)等全全過程管管理。（建建設(shè)部于于19994年決決定將“項目法法施工”更名為為“施工項項目管理理”。）1.2.33 項項目發(fā)包包人 在協(xié)議書中中約定，具具有項目目發(fā)包主主體資格格和支付付工程價價款能力力的當(dāng)事事人或取取得該當(dāng)當(dāng)事人資資格的合合法繼承承人。1.2.44 項項目承包包人在協(xié)議書中中約定，被被項目發(fā)發(fā)包人接接受的具具有項目目施工承承包主體體資格的的當(dāng)事人人，或取取得該當(dāng)當(dāng)事人資資格的合合法繼承承人。1.2.55 項項目分包包人(分分

5、承包商商) 項項目承包包人根據(jù)據(jù)施工合合同的約約定，將將承包的的部分項項目分包包給具有有相應(yīng)資資質(zhì)的當(dāng)當(dāng)事人(分承包包商)。1.2.66 項項目經(jīng)理理 企企業(yè)法定定代表人人在承包包的建設(shè)設(shè)工程施施工項目目上的委委托代理理人。（因因工程需需要任命命建設(shè)公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)擔(dān)任項項目經(jīng)理理，但同同時又明明確了現(xiàn)現(xiàn)場項目目經(jīng)理并并由現(xiàn)場場項目經(jīng)經(jīng)理實際際主持工工作的，現(xiàn)現(xiàn)場項目目經(jīng)理即即為項目目經(jīng)理，參參與項目目責(zé)任經(jīng)經(jīng)營的考考核。）1.2.77 項項目經(jīng)理理部 由由項目經(jīng)經(jīng)理在企企業(yè)的支支持下組組建并領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)、進進行項目目管理的的組織機機構(gòu)。1.2.88 項目目經(jīng)理責(zé)責(zé)任制 以以項目經(jīng)經(jīng)理為責(zé)責(zé)任主體體的施

6、工工項目管管理目標(biāo)標(biāo)責(zé)任制制度。1.2.99 項項目管理理目標(biāo)責(zé)責(zé)任書由企業(yè)法定定代表人人根據(jù)施施工合同同和經(jīng)營營管理目目標(biāo)要求求明確規(guī)規(guī)定項目目經(jīng)理部部應(yīng)達(dá)到到的成本本、質(zhì)量量、進度度和安全全等控制制目標(biāo)的的文件。1.2.110 項目管管理實施施規(guī)劃 在在開工之之前由項項目經(jīng)理理主持編編制的，旨旨在指導(dǎo)導(dǎo)施工項項目實施施階段管管理的文文件。1.2.111 項目目目標(biāo)控制制為實現(xiàn)項目目管理目目標(biāo)而實實施的收收集數(shù)據(jù)據(jù)、與計計劃目標(biāo)標(biāo)對比分分析、采采取措施施糾正偏偏差等活活動，包包括項目目進度控控制、項項目質(zhì)量量控制、項項目安全全控制和和項目成成本控制制等。1.2.112 項目風(fēng)風(fēng)險管理理 項項

7、目風(fēng)險險的識別別、評估估、管理理規(guī)劃與與決策、管管理規(guī)劃劃實施與與檢查等等過程。1.2.113 項目成成本核算算制有關(guān)項目成成本核算算原則、范范圍、程程序、方方法、內(nèi)內(nèi)容、責(zé)責(zé)任及要要求的管管理制度度。1.2.114 項目合合同管理理 對對施工合合同的訂訂立、履履行、變變更、終終止、違違約、索索賠、爭爭議處理理等進行行的管理理。1.2.115 項目信信息管理理 施工項目實實施過程程中，對對信息收收集、整整理、處處理、儲儲存、傳傳遞與應(yīng)應(yīng)用等進進行的管管理。1.2.116 項目現(xiàn)現(xiàn)場管理理 對對施工現(xiàn)現(xiàn)場內(nèi)的的活動及及空間使使用所進進行的管管理。1.2.117 項目生生產(chǎn)要素素管理 對對項目的的

8、人力資資源、材材料、機機械設(shè)備備、資金金、技術(shù)術(shù)、時間間、信息息等進行行的管理理。1.2.118 項目竣竣工驗收收 承承包人按按施工合合同完成成了項目目全部任任務(wù)，經(jīng)經(jīng)檢驗合合格，由由發(fā)包人人組織驗驗收的過過程。1.2.119 項目回回訪保修修承包人在施施工項目目竣工驗驗收后對對工程使使用狀況況和質(zhì)量量問題向向用戶訪訪問了解解，并按按照有關(guān)關(guān)規(guī)定及及“工程質(zhì)質(zhì)量保修修書”的約定定，在保保修期內(nèi)內(nèi)對發(fā)生生的質(zhì)量量問題進進行修理理并承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)經(jīng)經(jīng)濟責(zé)任任的過程程。1.2.220 項目組組織協(xié)調(diào)調(diào)以一定的組組織形式式，手段段和方法法，對項項目管理理中產(chǎn)生生的關(guān)系系進行疏疏通，對對產(chǎn)生的的干擾和和障礙

9、予予以排除除的過程程。1.2.221 項目考考核評價價由項目考核核評價主主體對考考核評價價客體的的項目管管理行為為、水平平及成果果進行考考核并做做出評價價的過程程。1.2.222 施工工計劃施工計劃應(yīng)應(yīng)在項目目初始階階段由項項目施工工經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)編制制，主要要對項目目施工方方面的各各種重要要事項做做出明確確的規(guī)劃劃和安排排，以滿滿足項目目的要求求。1.2.223 總價合合同也稱固定價價合同。其其合同總總價為一一固定的的金額，在在項目實實施過程程中，由由承包商商承擔(dān)合合同規(guī)定定的任務(wù)務(wù)范圍內(nèi)內(nèi)的費用用風(fēng)險，即即盈虧自自負(fù)。1.2.224 綜合單單價 完成工程量量清單中中一個規(guī)規(guī)定計量量單位項項目所

10、需需的人工工費、材材料費、機機械使用用費、管管理費和和利潤的的總和，并并考慮風(fēng)風(fēng)險因素素。1.2.225 工程量量清單 表表現(xiàn)擬建建工程的的分部分分項工程程項目、措措施項目目、其他他項目名名稱和相相應(yīng)數(shù)量量的明細(xì)細(xì)清單。1.2.226 索賠合同用語中中指正當(dāng)當(dāng)追索賠賠償損失失的權(quán)利利，受到到損失的的一方按按合同中中索賠條條款的規(guī)規(guī)定，向向違約的的一方提提出賠償償損失的的要求。合合同的索索賠條款款包括索索賠依據(jù)據(jù)、索賠賠期限、索索賠金額額和索賠賠方法等等內(nèi)容。1.2.227 企業(yè)CII形象通過企業(yè)的的自我介介紹，確確定企業(yè)業(yè)的經(jīng)營營理念與與精神文文化，并并運用整整體傳達(dá)達(dá)系統(tǒng)（特特別是視視覺傳達(dá)

11、達(dá)設(shè)計），傳傳達(dá)給企企業(yè)的關(guān)關(guān)系者（包包括企業(yè)業(yè)的內(nèi)部部員工和和社會），使使其對企企業(yè)產(chǎn)生生一致認(rèn)認(rèn)同感和和價值，塑塑造理想想形象，求求得企業(yè)業(yè)內(nèi)外環(huán)環(huán)境都有有利于企企業(yè)的生生存和發(fā)發(fā)展。1.2.228 直管項項目經(jīng)理理部由建設(shè)公司司直接組組建、經(jīng)經(jīng)營部下下達(dá)考核核指標(biāo)、建建設(shè)公司司直接參參與項目目管理的的項目經(jīng)經(jīng)理部為為建設(shè)公公司直管管項目經(jīng)經(jīng)理部，項項目經(jīng)理理部直接接對建設(shè)設(shè)公司報報送相關(guān)關(guān)報表和和上繳相相應(yīng)管理理費用。1.2.229 非直管項項目經(jīng)理理部由分公司或或?qū)I(yè)公公司（專專業(yè)公司司即指各各工程公公司、以以下同）直接組建的項目經(jīng)理部，考核指標(biāo)由分公司或?qū)I(yè)公司下達(dá)并直接參與項目管理

12、的為建設(shè)公司非直管項目經(jīng)理部，項目經(jīng)理部直接對分公司或?qū)I(yè)公司報送相關(guān)報表和上繳相應(yīng)管理費用。但要服從建設(shè)公司業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督、指導(dǎo)，必要時可以提出相關(guān)要求或直接參與管理。1.2.330 “三標(biāo)一一體”化管理理體系由質(zhì)量管理理體系（GGB/TT190001-20000 ISSO90001：20000）、環(huán)境管理體體系（GGB/TT240001-19996 ISSO1440011：19996）、職業(yè)健康安安全管理理體系（GGB/TT280001-20001）等等三部分分組成。1.3 施工項項目管理理1.3.11 施施工項目目管理的的概念施工項目管管理是建建筑施工工企業(yè)對對施工項項目進行行的管理理。

13、施工項目管管理是以以工程項項目為對對象，以以工程項項目所確確定的效效益為目目標(biāo)，以以項目經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)制為基基礎(chǔ)，建建立以項項目經(jīng)理理為中心心、遵循循工程項項目內(nèi)在在的規(guī)律律并服務(wù)務(wù)于工程程項目效效益的全全面質(zhì)量量保證體體系。施施工項目目管理是是指在有有限的空空間、時時間和資資源條件件下，利利用各種種有效的的手段，對對施工項項目壽命命周期的的各種施施工生產(chǎn)產(chǎn)要素進進行計劃劃、組織織、指揮揮、控制制和協(xié)調(diào)調(diào)的全過過程經(jīng)營營管理方方式。1.3.22 施工工項目管管理的三三個層次次（1） 企企業(yè)管理理層，即即建設(shè)公公司，包包括建設(shè)設(shè)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層和和建設(shè)公公司各管管理部門門。它具具有三個個主體特特點：市

14、市場競爭爭主體、合合同履約約主體、企企業(yè)利益益主體。項目管理處處為建設(shè)設(shè)公司施施工項目目管理業(yè)業(yè)務(wù)主管管機構(gòu)。（2） 項項目管理理層，即即項目經(jīng)經(jīng)理部。它它具有三三個“一次性性”特點：企業(yè)法法人一次次性授權(quán)權(quán)管理機機構(gòu)、一一次性臨臨時組織織、一次次性成本本中心。（3） 施施工作業(yè)業(yè)層，即即內(nèi)部專專業(yè)公司司作業(yè)層層或外部部分承包包商，包包括內(nèi)部部專業(yè)公公司派出出的施工工作業(yè)隊隊和參與與項目施施工的合合格分承承包商、勞勞務(wù)隊伍伍。1.3.33 三個個層次之之間的關(guān)關(guān)系（1） 項項目管理理層服從從于企業(yè)業(yè)管理層層，企業(yè)業(yè)管理層層服務(wù)于于項目管管理層，施施工作業(yè)業(yè)層與項項目管理理層是經(jīng)經(jīng)濟合同同(或內(nèi)

15、內(nèi)部協(xié)議議)關(guān)系系。（2） 企企業(yè)管理理層與項項目管理理層是授授權(quán)委托托關(guān)系，項項目經(jīng)理理是建設(shè)設(shè)公司法法定代表表人在工工程項目目上的委委托代理理人。項項目管理理層與內(nèi)內(nèi)部專業(yè)業(yè)公司作作業(yè)隊是是責(zé)任承承包經(jīng)濟濟關(guān)系；與分承承包商和和供應(yīng)商商之間是是經(jīng)濟合合同關(guān)系系。（3） 項項目經(jīng)理理部行政政上受建建設(shè)公司司直接領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)業(yè)務(wù)上接接受建設(shè)設(shè)公司各各專業(yè)職職能部門門的指導(dǎo)導(dǎo)、監(jiān)督督管理和和考核；經(jīng)營管管理上受受項目目管理目目標(biāo)責(zé)任任書的的約束，對對建設(shè)公公司和參參建的施施工單位位負(fù)責(zé)。（4） 施施工作業(yè)業(yè)層必須須服從于于項目經(jīng)經(jīng)理部的的統(tǒng)一指指揮、協(xié)協(xié)調(diào)。凡凡不服從從項目經(jīng)經(jīng)理部管管理的，征征得

16、企業(yè)業(yè)法定代代表人同同意，項項目經(jīng)理理部有權(quán)權(quán)予以清清退。1.3.44 三個層層次的職職能（1） 建建設(shè)公司司：主要要負(fù)責(zé)參參與市場場競爭，公公司項目目管理政政策的制制定，負(fù)負(fù)責(zé)項目目的宏觀觀管理。制制定和健健全施工工項目管管理制度度，規(guī)范范項目管管理；加加強計劃劃管理，保保持資源源的合理理分布和和有序流流動，并并為項目目生產(chǎn)要要素的優(yōu)優(yōu)化配置置和動態(tài)態(tài)管理服服務(wù)；對對項目管管理層的的工作進進行全過過程指導(dǎo)導(dǎo)、監(jiān)督督和檢查查。建設(shè)設(shè)公司是是項目的的決策中中心、利利潤中心心。（2） 項項目經(jīng)理理部：負(fù)負(fù)責(zé)履行行施工合合同，是是建設(shè)公公司面向向市場為為業(yè)主提提供服務(wù)務(wù)的直接接責(zé)任層層，執(zhí)行行和服從

17、從企業(yè)管管理層對對項目管管理工作作的監(jiān)督督檢查和和宏觀調(diào)調(diào)控。項項目經(jīng)理理部是項項目的成成本控制制中心。（3） 施施工作業(yè)業(yè)層：與與項目管管理層共共同履行行工程分分包合同同或內(nèi)部部協(xié)議。1.3.55 建建設(shè)公司司項目管管理組織織機構(gòu)圖圖：建設(shè)公司項項目管理理組織機機構(gòu)圖建設(shè)公司建設(shè)公司設(shè)備物資公司財務(wù)部經(jīng)營部工程部審計部辦公室人力資源部其它部門設(shè)備物資公司財務(wù)部經(jīng)營部工程部審計部辦公室人力資源部其它部門項目經(jīng)理部直管項目經(jīng)理部第*作業(yè)隊第三作業(yè)隊第二作業(yè)隊第一作業(yè)隊第*作業(yè)隊第三作業(yè)隊第二作業(yè)隊第一作業(yè)隊物資部辦公室工程部計財部計財部工程部物資部辦公室分公司 專業(yè)公司項目經(jīng)理部直管項目經(jīng)理部第

18、*作業(yè)隊第三作業(yè)隊第二作業(yè)隊第一作業(yè)隊第*作業(yè)隊第三作業(yè)隊第二作業(yè)隊第一作業(yè)隊物資部辦公室工程部計財部計財部工程部物資部辦公室分公司 專業(yè)公司*建設(shè)公司 項目經(jīng)理部 第 項目部信息管理系統(tǒng)項目部各部門分包單位及作業(yè)隊參與工程建設(shè)兄弟單位監(jiān)理機構(gòu)業(yè)主15.3.4 項目信信息管理理系統(tǒng)應(yīng)應(yīng)滿足下下列要求求： （1） 應(yīng)方便便項目信信息輸入入、整理理和存儲儲；（2） 應(yīng)有利利于用戶戶提取信信息；（3） 應(yīng)能及及時調(diào)整整數(shù)據(jù)、表表格與文文檔；（4） 應(yīng)能靈靈活補充充、修改改與刪除除數(shù)據(jù)；（5） 信息種種類與數(shù)數(shù)量應(yīng)能能滿足項項目管理理的全部部需要；（6） 應(yīng)能使使設(shè)計信信息、施施工準(zhǔn)備備階段的的管理信

19、信息、施施工過程程項目管管理各專專業(yè)的信信息、項項目結(jié)算算信息、項項目統(tǒng)計計信息等等有良好好的接口口。 15.3.5 項目信信息管理理系統(tǒng)應(yīng)應(yīng)保證與與下列關(guān)關(guān)系的連連接：（1） 項目經(jīng)經(jīng)理部各各職能部部門；（2） 項目經(jīng)經(jīng)理部與與勞務(wù)作作業(yè)層；（3） 項目經(jīng)經(jīng)理與企企業(yè)法定定代表人人；（4） 項目經(jīng)經(jīng)理部與與業(yè)主（總總包方）和分包人；項目經(jīng)理與與監(jiān)理機機構(gòu)等；建設(shè)公司（分分公司、專專業(yè)公司司）信息息管理部部門。*金建設(shè)公司 施工項目竣工驗收管理 第238頁 共273頁第十六章 施工工項目竣竣工驗收收管理16.1 一般般規(guī)定16.1.1 項目竣竣工驗收收的條件件：（1） 已完成成建設(shè)工工程設(shè)計計

20、和合同同約定的的各項內(nèi)內(nèi)容。（2） 完整的的技術(shù)檔檔案和施施工管理理資料。（3） 有工程程使用的的主要建建筑材料料、建筑筑構(gòu)配件件和設(shè)備備進場試試驗報告告。（4） 有勘察察、設(shè)計計、施工工、工程程監(jiān)理等等單位分分別簽署署的質(zhì)量量合格文文件。（5） 施工單單位簽署署的工程程保修書書。16.1.2 工程竣竣工驗收收一般分分為兩步步，第一一步是初初步驗收收，第二二步是正正式驗收收。（1） 初步驗驗收一般般安排在在正式驗驗收之前前一個星星期左右右，由建建設(shè)單位位和施工工單位雙雙方對整整個工程程逐項進進行仔細(xì)細(xì)檢查，按按照圖紙紙和建設(shè)設(shè)工程承承包合同同的要求求，將遺遺留工程程及其工工作量以以及不符符合規(guī)

21、范范要求需需返工處處理的部部分，全全部做好好記錄，列列入收尾尾工程計計劃，責(zé)責(zé)成施工工單位在在規(guī)定時時間內(nèi)完完成。（2） 正式驗驗收由建建設(shè)單位位主持，施施工單位位負(fù)責(zé)人人、施工工管理人人員、設(shè)設(shè)計單位位、質(zhì)檢檢單位等等相關(guān)部部門人員員參加，對對施工單單位的施施工情況況進行全全面的評評定，并并召開工工程竣工工驗收總總結(jié)會。對對于需要要返工或或繼續(xù)完完善的，限限期由施施工單位位組織力力量完成成，以便便盡快將將建筑物物移交給給建設(shè)單單位投入入使用。16.1.3 竣工驗驗收主要要內(nèi)容：（1） 工程所所含分部部（子分分部）工工程的質(zhì)質(zhì)量。（2） 質(zhì)量控控制資料料。（3） 單位（子子單位）工工程所含含分

22、部工工程有關(guān)關(guān)安全和和功能的的檢驗資資料。（4） 主要功功能項目目的抽查查結(jié)果。觀感質(zhì)量。16.2 竣工工驗收階階段管理理的程序序16.2.1 竣工驗驗收準(zhǔn)備備（1） 項目經(jīng)經(jīng)理應(yīng)全全面負(fù)責(zé)責(zé)工程交交付竣工工驗收前前的各項項準(zhǔn)備工工作，成成立竣工工驗收小小組，編編制項目目竣工驗驗收計劃劃并限期期完成。（2） 項目經(jīng)經(jīng)理和技技術(shù)負(fù)責(zé)責(zé)人應(yīng)對對竣工驗驗收計劃劃執(zhí)行情情況進行行檢查，重重要部位位要做好好檢查記記錄。（3） 項目經(jīng)經(jīng)理部在在完成施施工項目目竣工驗驗收計劃劃后應(yīng)提提交有關(guān)關(guān)部門進進行驗收收。實行行分包的的項目，分分包人應(yīng)應(yīng)按質(zhì)量量驗收標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)定檢驗驗工程質(zhì)質(zhì)量，并并將驗收收結(jié)論及及資

23、料交交承包人人匯總。16.2.2 組織現(xiàn)現(xiàn)場驗收收（1） 整個建建設(shè)項目目已按設(shè)設(shè)計要求求全部建建設(shè)完成成，符合合規(guī)定的的建設(shè)項項目竣工工驗收標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并并經(jīng)監(jiān)理理單位認(rèn)認(rèn)可簽署署意見后后，向業(yè)業(yè)主（總總包方）提交“工程驗收報告”，然后由業(yè)主（總包方）組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位進行建設(shè)項目竣工驗收，中間竣工已辦理移交手續(xù)的單項工程，不再重復(fù)進行竣工驗收。（2） 業(yè)主（總總包方）組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位按照竣工驗收程序，對工程進行核查后，應(yīng)做出驗收結(jié)論，并形成“工程竣工驗收報告”，參與竣工驗收的各方負(fù)責(zé)人應(yīng)在竣工驗收報告上簽字并蓋單位公章。16.2.3 辦理交交工手續(xù)續(xù)，該階階段主要要工作

24、是是：（1） 在預(yù)驗驗的基礎(chǔ)礎(chǔ)上接受受正式驗驗收，并并填報“單位（子子單位）工工程質(zhì)量量竣工驗驗收記錄錄”、“單位工工程質(zhì)量量保證資資料核查查表”、“單位工工程質(zhì)量量綜合評評定表”、“工程竣竣工驗收收證書”、“工程竣竣工檔案案資料驗驗收認(rèn)可可證明”、“工程檔檔案歸檔檔移交審審核、會會簽單”、“工程竣竣工實物物交接清清單”、“竣工資資料交付付清單”等資料料。（2） 整理、移移交竣工工文件，進進行財務(wù)務(wù)結(jié)算，編編制竣工工總結(jié)報報告。（3） 辦理工工程交付付手續(xù)。16.2.4 竣工資資料的內(nèi)內(nèi)容包括括：（1） 工程施施工技術(shù)術(shù)資料（2） 工程質(zhì)質(zhì)量保證證資料（3） 工程檢檢驗評定定資料（4） 竣工圖

25、圖（5） 規(guī)定的的其他應(yīng)應(yīng)交資料料16.2.5 竣工資資料的整整理應(yīng)按按下列要要求進行行：（1） 工工程施工工技術(shù)資資料的整整理應(yīng)始始于工程程開工，終終于工程程竣工，真真實記錄錄施工全全過程，采采用表格格方式分分類組卷卷。（2） 工工程質(zhì)量量保證資資料的整整理應(yīng)按按專業(yè)特特點，根根據(jù)工程程的內(nèi)在在要求，進進行分類類組卷。（3） 工工程檢驗驗評定資資料的整整理按單單位工程程、分部部工程、分分項工程程劃分的的順序，進進行分類類組卷。（4） 竣竣工圖的的整理應(yīng)應(yīng)區(qū)別情情況按竣竣工驗收收的的要要求組卷卷。16.3 工程程竣工資資料的分分類及組組卷16.3.1 工程技技術(shù)檔案案資料的的一般內(nèi)內(nèi)容：（具具

26、體資料料視工程程項目要要求而定定）開工報告、竣竣工報告告、施工組組織設(shè)計計、圖紙會會審記錄錄、技術(shù)交交底記錄錄、設(shè)計變變更通知知、技術(shù)核核定單、地質(zhì)勘勘察報告告、定位測測量記錄錄、基礎(chǔ)處處理記錄錄、沉降觀觀測記錄錄、防水工工程抗?jié)B滲實驗記記錄、混凝土土澆灌令令、商品混混凝土供供應(yīng)記錄錄、工程復(fù)復(fù)核記錄錄、質(zhì)量事事故處理理記錄、施工日日志、建設(shè)工工程施工工合同、補充協(xié)協(xié)議、工程質(zhì)質(zhì)量保修修書、工程預(yù)預(yù)（結(jié)）算算書、竣工項項目一覽覽表、項目施施工技術(shù)術(shù)總結(jié)等等。16.3.2 工程質(zhì)質(zhì)量保證證資料一一般內(nèi)容容（1） 土土建工程程主要質(zhì)質(zhì)量保證證資料：鋼材出廠合合格證、實實驗報告告、焊接實實驗報告告、

27、焊條條合格證證、水泥出出廠合格格證或報報告、磚出廠廠合格證證和實驗驗報告、防水材材料合格格證和實實驗報告告、構(gòu)件合合格證、 混凝土土試塊實實驗報告告、砂漿試試塊實驗驗報告、土壤實實驗、打打（試）樁樁記錄、地基驗驗槽記錄錄、結(jié)構(gòu)吊吊裝、結(jié)結(jié)構(gòu)驗收收記錄、工程隱隱蔽驗收收記錄、中間交交接驗收收記錄等等。（2） 機機械及電電氣設(shè)備備安裝主主要質(zhì)量量保證資資料：主要設(shè)備、材材料合格格證;設(shè)備安安裝記錄錄、電氣設(shè)設(shè)備絕緣緣、接地地電阻測測試記錄錄、設(shè)備實實驗、試試壓、調(diào)調(diào)整記錄錄、設(shè)備試試運轉(zhuǎn)記記錄、隱蔽工工程驗收收記錄等等。（3） 建建筑采暖暖衛(wèi)生與與煤氣工工程主要要質(zhì)量保保證資料料：材料、設(shè)備備出廠

28、合合格證、管道、設(shè)設(shè)備強度度、焊口口檢查和和嚴(yán)密性性實驗記記錄、系統(tǒng)清清洗記錄錄、排水管管灌水、通通水、通通球?qū)嶒烌炗涗?、衛(wèi)生潔潔具盛水水記錄、鍋爐烘烘爐、煮煮爐、設(shè)設(shè)備試運運轉(zhuǎn)記錄錄等。（4） 其其它專業(yè)業(yè)工程質(zhì)質(zhì)量保證證資料見見相關(guān)檔檔案歸檔檔規(guī)定要要求。16.3.3 工程檢檢驗評定定資料的的主要內(nèi)內(nèi)容：質(zhì)量管管理體系系檢查記記錄；分分項工程程質(zhì)量驗驗收記錄錄；分部部工程質(zhì)質(zhì)量驗收收記錄；單位工工程竣工工質(zhì)量驗驗收記錄錄；安全全和功能能檢驗資資料核查查及抽查查記錄；觀感質(zhì)質(zhì)量綜合合檢查記記錄等。16.3.4 工程竣竣工圖工程竣工圖圖應(yīng)逐張張加蓋“竣工圖圖”章，“竣工圖圖”章的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)包包括

29、：業(yè)業(yè)主（總總包方）、施工單位、監(jiān)理等單位名稱、圖紙編號、編制人、審核人、負(fù)責(zé)人、編制時間等。 附表一 工程竣工報報驗單(樣表)工程名稱： 部位：合同開工日日期合同竣工日日期實際開工日日期實際竣工日日期工程內(nèi)容及及簡況致： （監(jiān)監(jiān)理部）施工單位（章章）：項目經(jīng)理：日 期：延誤或提前前竣工原原因監(jiān)理審查意意見經(jīng)初步驗收收，該工工程符合/不符符和我國國現(xiàn)行法法律、法法規(guī)要求求符合/不符符和我國國現(xiàn)行工工程建設(shè)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)符合/不符符和施工工合同要要求符合/不符符合設(shè)計計文件要要求綜上所述，該該工程初初步驗收收合格/不合格格 可以/不可可以組織織正式驗驗收監(jiān)理工程師師：總監(jiān)理工程程師：日期：建設(shè)方審批批意

30、見： 建設(shè)方現(xiàn)現(xiàn)場代表表：總工程師：日期：附表二 單位工程質(zhì)質(zhì)量綜合合評定表表(樣表)工程名稱： 開工日日期： 年 月月 日建筑面積：施工單位： 竣工日日期： 年 月月 日項次項目評定情況核定情況1分部工程質(zhì)質(zhì)量評定匯總1、共 分部部，其中中優(yōu)良 分部部，優(yōu)良良率 %2、主體分分部質(zhì)量量等級3、指定工工程的裝裝飾分部部質(zhì)量等等級2質(zhì)量保證資資料評定共核查 項其中符合要要求 項經(jīng)鑒定符合合要求 項3觀感質(zhì)量評評定應(yīng)得分： 分實得分： 分得分率： %4項目經(jīng)理部部評定等等級：項目經(jīng)理： 公章章項目技術(shù)負(fù)負(fù)責(zé)人： 年年 月 日日工程質(zhì)量監(jiān)監(jiān)督站核核定：負(fù)責(zé)人： 公公章 年 月 日附表三 工程竣工驗驗

31、收證書書（樣表表）工程地址工程名稱建設(shè)單位建筑建筑面面積設(shè)計單位工程結(jié)構(gòu)設(shè)計圖號工程造價開工日期竣工日期交工日期分部工程主要內(nèi)容質(zhì)檢站核定定等 級 質(zhì)檢站站代表：上級主管部部門驗收收意見驗收單位： 驗收負(fù)負(fù)責(zé)人：施工單位建設(shè)單位監(jiān)理單位質(zhì)檢站（蓋章）技術(shù)負(fù)責(zé)人人：項目經(jīng)理： 年 月 日（蓋章）項目負(fù)責(zé)人人：工程負(fù)責(zé)人人： 年 月 日（蓋章）項目負(fù)責(zé)人人：單位負(fù)責(zé)人人： 年 月 日（蓋章）監(jiān)督代表：單位負(fù)責(zé)人人： 年 月 日附表四 工程竣工實實物交接接清單（樣樣表）序號工程編號施工圖號工程實物名名稱單位數(shù)量建設(shè)單位(蓋章)施工單位(蓋章) 經(jīng)辦人人(簽字字) 年 月月 日經(jīng)辦人(簽簽字) 年 月

32、 日附表五工程竣工資資料、檔檔案移交交清單（樣樣表）序號工程編號施工圖號工程名稱圖紙張數(shù)備注施工單位(蓋章)建設(shè)單位(蓋章) 經(jīng)辦人人(簽字字): 年 月 日日經(jīng)辦人(簽簽字): 年 月 日日*建設(shè)公司 施工項目審計管理 第249頁 共273頁第十七章 施施工項目目審計管管理一般要求17.1.1 建設(shè)公公司所有有的工程程施工項目目都必須須實施審審計監(jiān)督督。根據(jù)據(jù)項目經(jīng)經(jīng)理部的的劃分類類別和隸隸屬關(guān)系系實施分分級直接接審計或或委托審審計。17.1.2 工程程項目承承包兌現(xiàn)現(xiàn)應(yīng)“先審計計，后兌兌現(xiàn)”；項目目經(jīng)理離離任應(yīng)“先審計計，后離離任”。17.1.3 項目經(jīng)經(jīng)理部應(yīng)應(yīng)將工程程施工合同同副本和和

33、建設(shè)公公司下達(dá)達(dá)內(nèi)部責(zé)責(zé)任經(jīng)營營考核指標(biāo)標(biāo)送達(dá)同同級管理理的審計計部門。17.2 審計計對象、范范圍、時時點和目目標(biāo)17.2.1 審計對對象（1） 建設(shè)公公司所有有的項目經(jīng)理理部承建建的工程程項目均均為審計計對象，審審計部以以建設(shè)公公司直管管項目直直接審計計對象，非非直管項項目為間間接審計計對象，但但根據(jù)建建設(shè)公司司安排也也可直接接參與審審計。（2） 虧損項項目和未未完成承承包利費費上交指指標(biāo)的工工程項目目為重點點審計對對象。17.2.2 審計范范圍（1） 正在施施工的工工程項目目的審計計范圍為為進場之之日至審審計進駐駐日前的的全部經(jīng)經(jīng)濟業(yè)務(wù)務(wù)。（2） 已竣工工驗收及及決算的的工程項項目的審審

34、計范圍圍為進場場之日至至竣工決決算完畢畢期間和和項目經(jīng)經(jīng)理部解解體前的的全部經(jīng)經(jīng)濟業(yè)務(wù)務(wù)。17.2.3 審計的的時點與與目標(biāo)（1） 工程項項目存續(xù)續(xù)期間管管理過程程的事中中經(jīng)營狀狀況、管管理狀況況、預(yù)期期經(jīng)營成成果。（2） 工程項項目結(jié)束束，已辦辦理竣工工決算、財財務(wù)結(jié)算算等事項項的事后后經(jīng)營成成果及相相關(guān)經(jīng)營營管理狀狀況。（3） 項目經(jīng)經(jīng)理任職職期間或或離任(含項目目結(jié)束期期滿離任任和項目目存續(xù)期期間離任任)前后的的任期經(jīng)經(jīng)濟責(zé)任任。17.3 審計計方式、時時限17.3.1 審計方方式（1） 送達(dá)審審計。按按審計要要求提供供的全部部資料送送達(dá)審計計部門。（2） 就地審審計。對對正在施施工的工

35、工程項目目采用就就地全面面審計。（3） 專項審審計。建建設(shè)公司司依據(jù)管管理要求求和舉報報事項等等情況責(zé)責(zé)成審計計部門進進行專項項審計。17.3.2 審計時時限（1） 工程項項目終結(jié)結(jié)審計。工工程項目目竣工驗驗收且決決算批復(fù)復(fù)后應(yīng)及及時告知知審計部部門及項項目管理理部門，項項目經(jīng)理理部應(yīng)按按要求，做做好隨時時接受審審計的準(zhǔn)準(zhǔn)備。（2） 工程項項目的中中間審計計，分以以下幾種種情況進進行：a. 工作量量在5000萬元元以下、工工期在一一年之內(nèi)內(nèi)的工程程項目待待竣工決決算后進進行一次次全面審審計。b. 工作量量在5000萬元元以上(含5000萬元)330000萬元以以下、工工期在一一年(含一年年)以

36、上兩兩年以下下的工程程項目，在在施工期期間至少少要進行行一次中中間全面面審計。c. 工作量量在30000萬萬元以上上(含30000萬元元)、工期期在兩年年(含二年年)以上的的工程項項目，在在施工期期間至少少要進行行二次中中間全面面審計。d. 對施工工期間出出現(xiàn)虧損損或非客客觀原因因連續(xù)三三個月未未完成利利費上交交指標(biāo)的的工程項項目，要要及時進進行中間間全面審審計。（3） 施工項項目的專專項審計計?？筛鶕?jù)施工工項目的的管理情情況，財財經(jīng)法規(guī)規(guī)和制度度的執(zhí)行行情況，以以及有舉舉報事項項等情況況，審計計部門對對項目經(jīng)經(jīng)理部進進行專項項審計。17.4 審計職職責(zé)、權(quán)權(quán)限17.4.1 審計部部門職責(zé)責(zé)

37、：（1） 審計部部門在堅堅持“實事求求是，公公正公平平”的原則則下，分分級實施施，獨立立審計，并并對同級級公司經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)。（2） 分公司審審計部門門原則上上對自己己管理的的項目經(jīng)經(jīng)理部進進行審計計。重要要項目、建建設(shè)公司司有專門門要求的的項目經(jīng)經(jīng)理部由由審計部部審計。（3） 屬于應(yīng)應(yīng)由建設(shè)設(shè)公司審審計部審審計的施施工項目目，可以以根據(jù)實實際情況況采取建建設(shè)公司司審計部部自行審審計、組組織專業(yè)業(yè)公司審審計部門門聯(lián)合審審計(以下稱稱“聯(lián)合審審計”)；委托托施工項項目歸屬屬單位審審計部門門審計(以下稱稱“委托審審計”)的方式式進行。（4） 對“聯(lián)合審審計”，各專業(yè)業(yè)公司應(yīng)應(yīng)予以支支持。（5） 對“

38、委托審審計”，建設(shè)設(shè)公司審審計部出出具“審計委委托書”；施工工項目審審計結(jié)束束后，受受委托單單位應(yīng)將將審計報報告同時時報送建建設(shè)公司司審計部部。（6） 實行各各種目標(biāo)標(biāo)責(zé)任經(jīng)經(jīng)營的施施工項目目，在兌兌(預(yù)兌)現(xiàn)前均均應(yīng)進行行審計。（7） 所屬專業(yè)業(yè)公司及及分公司司年度項項目審計計計劃、報報告，經(jīng)本單單位經(jīng)理理審批后后，上報公公司審計計部備案案。（8） 兩級審審計部門門在對項項目實施施審計中中，要及及時反映映、反饋饋各職能能部門對對項目日日常的監(jiān)監(jiān)督、檢檢查和指指導(dǎo)情況況。17.4.2 審計計部門權(quán)權(quán)限：（1） 可以參加加項目經(jīng)經(jīng)理部的的內(nèi)部經(jīng)經(jīng)濟活動動分析會議議；（2） 檢查被被審單位位的各種

39、種帳目、資資財及有有關(guān)文件件、資料料等。被被審計單單位必須須如實提提供，不不得拒絕絕和隱匿匿；（3） 參加被被審項目目經(jīng)理部的的有關(guān)會會議，對對審計中中發(fā)現(xiàn)的的問題進進行調(diào)查查，并索索取證明明材料，被被審計單單位和有有關(guān)人員員必須積積極配合合，不得得設(shè)置任任何障礙礙；（4） 責(zé)成被被審計單單位制止止和糾正正一切不不正當(dāng)開開支，限限期整改改；（5） 對違反反財經(jīng)法法紀(jì)的單單位、部部門和個個人提出出批評，對對遵守和和維護財財經(jīng)法紀(jì)紀(jì)成績顯顯著的單單位、部部門和個個人給予予表揚；（6） 建議對對嚴(yán)重違違反財經(jīng)經(jīng)法紀(jì)的的單位和和責(zé)任者者給予必必要的行行政處分分、經(jīng)濟濟處罰，對對觸犯刑刑律的提提請司法法

40、機關(guān)依依法懲處處；（7） 有權(quán)揭揭露打擊擊、陷害害、報復(fù)復(fù)財經(jīng)管管理人員員的錯誤誤行為，對對情節(jié)惡惡劣者建建議建設(shè)設(shè)公司進進行查處處；（8） 對阻撓撓、拒絕絕和破壞壞審計工工作的單單位或個個人，有有權(quán)采取取封存帳帳冊和凍凍結(jié)資財財?shù)缺匾氖侄味?，并建建議建設(shè)設(shè)公司追追究直接接責(zé)任者者和有關(guān)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人人的責(zé)任任。17.1117.55 工工程項目目全面審審計的重重點內(nèi)容容17.5.1 工程項目目成本和和財務(wù)狀狀況審計計：（1） 主營、其其他業(yè)務(wù)務(wù)收入和和非營業(yè)業(yè)性收入入是否真真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確和匹匹配，有有無隱瞞瞞、虛列列的情況況。（2） 各項財財務(wù)支出出、尤其其是成本本費用開開支是否否真實、準(zhǔn)準(zhǔn)確和完

41、完整，有有無少計計、多列列或虛增增的問題題。（3） 工程結(jié)結(jié)算收入入和成本本核算是是否符合合權(quán)責(zé)發(fā)發(fā)生制原原則，預(yù)預(yù)提和待待攤費用用是否準(zhǔn)準(zhǔn)確，資資本和收收益性支支出是否否劃清。（4） 資產(chǎn)、負(fù)負(fù)債是否否真實、合合法和完完整,是否有有虛列、虛虛增的現(xiàn)現(xiàn)象。（5） 期末掛掛帳的未未完施工工成本是是否有對對應(yīng)的已已完工程程的統(tǒng)計計工作量量。（6） 損益是是否真實實，是否否有弄虛虛作假、虛虛盈實虧虧或假虧虧實盈問問題。（7） 周轉(zhuǎn)材材料、設(shè)設(shè)備租賃賃費和水水電費是是否按期期進行了了預(yù)提或或足額進進了成本本。（8） “臨時設(shè)設(shè)施”、“長期待待攤費用用”和“材料成成本差異異”是否按按期、按按規(guī)定攤攤銷及

42、分分配。（9） 間接費費用和專專項費用用(基金)是否存存在超標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、超超計劃和和超范圍圍的開支支現(xiàn)象。（10） 項目經(jīng)理理部管理理費用的的支出是是否有異異?；蛑刂卮筮`規(guī)規(guī)違紀(jì)現(xiàn)現(xiàn)象。（11） 已完工程程預(yù)算成成本的分分解是否否及時、合合理。17.5.2 項目內(nèi)內(nèi)部控制制制度審審計：（1） 項目經(jīng)經(jīng)理部制制定的內(nèi)內(nèi)部控制制制度是是否合理理、健全全、有效效。（2） 項目經(jīng)經(jīng)理部制制定的內(nèi)內(nèi)部控制制制度執(zhí)執(zhí)行情況況的評價價。（3） 預(yù)付款款和勞務(wù)務(wù)結(jié)算是是否有協(xié)協(xié)議，是是否有項項目經(jīng)理理和有關(guān)關(guān)部門簽簽字；結(jié)結(jié)算單價價、估工工或計時時工是否否超過了了協(xié)議和和規(guī)定；在工程程款沒有有全部收收回時，是是否

43、有平平付或超超付的現(xiàn)現(xiàn)象。（4） 在材料料、配件件的管理理上、是是否做到到了帳、物物、卡三三相符；是否存存在采購購、驗收收、保管管一人兼兼的現(xiàn)象象；材料料、配件件的采購購地點、價價格是否否集體考考察確定定或?qū)嵤┦┕_招招標(biāo)；采采購中是是否有空空來空去去、高價價、超量量和超計計劃的行行為發(fā)生生；材料料消耗是是否辦理理了出庫庫手續(xù)，是是否實行行了定、限限額領(lǐng)料料制度，是是否存在在“以領(lǐng)代代耗”、“以購代代耗”的行為為。（5） 項目經(jīng)經(jīng)營期是是否認(rèn)真真執(zhí)行了了建設(shè)公公司現(xiàn)行行的經(jīng)營營管理制制度。（6） 在工資資管理上上，是否否存在“瞞報”、“超發(fā)”和私分分的問題題。17.5.3 項目資資金審計計：（

44、1） 是否按按合同規(guī)規(guī)定收取取工程款款，是否否及時與與業(yè)主（總總包方）核對工程款收付情況和所供材料領(lǐng)用情況。（2） 資金使使用是否否合理、合合規(guī)，有有無轉(zhuǎn)移移、挪用用和侵占占現(xiàn)象。（3） 資金分分配是否否公平、公公開。（4） 資金領(lǐng)領(lǐng)用或支支出的審審批手續(xù)續(xù)是否合合規(guī)和健健全。（5） 是否存存在“帳外資資金”或“小金庫庫”。（6） 項目經(jīng)經(jīng)理的風(fēng)風(fēng)險金是是否足額額按時繳繳納。17.5.4 經(jīng)濟合合同審計計：（1） 工程總總合同訂訂立和履履行情況況。（2） 工程分分包合同同訂立和和履行情情況。（3） 勞務(wù)合合同訂立立和履行行情況。（4） 材料和和設(shè)備采采購合同同訂立和和履行情情況。（5） 其他經(jīng)

45、經(jīng)濟合同同訂立和和履行情情況。（6） 是否完完成了項項目目標(biāo)標(biāo)管理責(zé)責(zé)任書中中的各項項經(jīng)濟指指標(biāo)。17.5.5 項目其其他審計計：（1） 有無因因質(zhì)量、安安全事故故造成的的損失或或業(yè)主（總總包方）扣減了工程款等問題。（2） 施工圖圖預(yù)算或或施工預(yù)預(yù)算編制制及工程程量清單單是否完完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、及及時，是是否能夠夠滿足施施工生產(chǎn)產(chǎn)和管理理的需要要。（3） 現(xiàn)場簽簽證是否否及時、完完整，是是否有業(yè)業(yè)主（總總包方）代表簽字、蓋章。（4） 項目結(jié)結(jié)束前各各種資料料是否完完整，是是否辦理理了移交交手續(xù)或或歸檔。（5） 剩余材材料及低低值易耗耗品等物物資是否否進行了了作價處處理，是否留留有處理理記錄。（6）

46、 項目經(jīng)經(jīng)理部的的財產(chǎn)物物資移交交是否符符合程序序，記錄錄是否完完整。17.6 工程程項目審審計程序序17.6.1 審計部部根據(jù)項項目管理理處的委委托制定定年度、季季度項目目審計計計劃。17.6.2 根據(jù)批批準(zhǔn)的項項目審計計計劃，制制定項目目審計實實施方案案，確定定審計方方式，提提前五天天向被審審計項目目經(jīng)理部部下達(dá)審審計通知知書。17.6.3 項目經(jīng)經(jīng)理部接接到審計計通知后后，要安安排好配配合審計計組工作作的人員員，同時時要按照照審計通通知書的的要求，準(zhǔn)準(zhǔn)備提供供或送達(dá)達(dá)以下相關(guān)關(guān)資料：（1） 機構(gòu)設(shè)設(shè)置、人人員配備備、崗位位責(zé)任制制、會計計主管委委派書和和一般會會計聘任任書。（2） 項目經(jīng)

47、經(jīng)理部自自審報告告。 （3） 項目管管理目標(biāo)標(biāo)責(zé)任書書及施施工項目目管理過過程中執(zhí)執(zhí)行的項項目經(jīng)理理部制定定有關(guān)經(jīng)經(jīng)營管理理制度。 （4） 施工合合同、補補充協(xié)議議及履行行情況。（5） 標(biāo)書、現(xiàn)現(xiàn)場簽證證及施工工圖預(yù)算算和施工工預(yù)算。（6） 業(yè)主（總總包方）簽字、蓋章的施工價款結(jié)算單及報量情況。（7） 竣工驗驗收后結(jié)結(jié)算的編編制情況況和業(yè)主主（總包包方）、審審計部門門的審批批結(jié)果。（8） 進場至至竣工結(jié)結(jié)算批復(fù)復(fù)后的全全部會計計報表、帳帳簿、憑憑證。（9） 應(yīng)收、預(yù)預(yù)收、預(yù)預(yù)付、應(yīng)應(yīng)付帳款款和其他他往來帳帳的清理理明細(xì)。（10） 銀行對對帳單及及調(diào)節(jié)表表。（11） 財務(wù)收收、支和和資金收收、付

48、計計劃。（12） 工資、獎獎金發(fā)放放表。（13） 與協(xié)作作隊伍簽簽訂的施施工分包包合同、勞勞務(wù)分包包合同和和施工驗驗收結(jié)算算單及勞勞務(wù)分包包結(jié)算書書。（14） 停工證證、計時時工證、施施工任務(wù)務(wù)單、估估工任務(wù)務(wù)單、協(xié)協(xié)作隊伍伍用工結(jié)結(jié)算臺帳帳。（15） 材料、配配件的采采購計劃劃和采購購合同，以以及集體體定點、定定價的憑憑據(jù)。（16） 材料、配配件的出出、入庫庫單及盤盤點明細(xì)細(xì)表。（17） 剩余物物資的作作價處理理情況及及處理明明細(xì)、資資金流向向。（18） 周轉(zhuǎn)材材料、設(shè)設(shè)備的占占用和租租賃情況況及租金金結(jié)算情情況。返返還租賃賃的周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)材料和和設(shè)備明明細(xì)必須須有出租租方簽字字、蓋章章。（19）

49、 業(yè)主（總總包方）供料及結(jié)算情況。（20） 施工日日志及質(zhì)質(zhì)量返工工損失和和安全事事故損失失情況。（21） 其他與項項目審計計有關(guān)的的資料。17.6.4 按審計計通知確確定的時時間，審審計組對對被審計計項目實實施審計計。17.6.5 審閱被被審計單單位提供供和送達(dá)達(dá)的所有有資料，做做好審計計記錄，核核實有關(guān)關(guān)問題，取取得審計計證據(jù)，編編寫審計計工作底底稿。17.6.6 起草審審計報告告，與項項目經(jīng)理理交換意意見，修修改審計計報告，經(jīng)經(jīng)項目經(jīng)經(jīng)理簽署署意見的的審計報報告上報報。17.6.7 根據(jù)建設(shè)設(shè)公司的的審批意意見，向向項目經(jīng)經(jīng)理部通通報審計計結(jié)果，下下達(dá)審計計決定。17.7 獎勵勵與處罰罰

50、17.7.1 獎勵凡認(rèn)真執(zhí)行行建設(shè)公司司經(jīng)營管管理制度度，嚴(yán)格格管理，完完成或超超額完成成各項考考核指標(biāo)標(biāo)，給企企業(yè)形象象增光添添彩，使使企業(yè)信信譽得到到提高的的項目經(jīng)經(jīng)理部，除除對該項項目經(jīng)理理及班子子成員進進行通報報表揚，按按項目目管理目目標(biāo)責(zé)任任書規(guī)定兌兌現(xiàn)獎勵勵外，還還應(yīng)在審審計報告告中建議議給予特特別嘉獎獎。17.7.2 處罰（1） 對于損損壞企業(yè)業(yè)形象、出出賣企業(yè)業(yè)經(jīng)濟利利益的項項目經(jīng)理理及有關(guān)關(guān)人員，除除建議沒沒收其風(fēng)風(fēng)險抵押押金外，還還應(yīng)建議議取消其其項目承承包資格格，并追追究其責(zé)責(zé)任。（2） 對于弄弄虛作假假、造成成項目虛虛盈實虧虧或管理理混亂的的項目經(jīng)經(jīng)理部，要要對其責(zé)責(zé)任

51、者進進行經(jīng)濟濟處罰。（3） 對違反反財經(jīng)紀(jì)紀(jì)律的項項目經(jīng)理理部及有有關(guān)人員員，以及及由于經(jīng)經(jīng)營管理理不善給給企業(yè)造造成損失失的承包包人員的的處罰和和處理，按按建設(shè)公司司有關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。有經(jīng)經(jīng)濟犯罪罪嫌疑的的送交檢檢察機關(guān)關(guān)查處。（4） 凡被處處罰的項項目經(jīng)理理部及有有關(guān)人員員，不得得調(diào)減企企業(yè)效益益及上交交款指標(biāo)標(biāo)、風(fēng)險險抵押金金額度。 建設(shè)公司 項目經(jīng)理部解體 第255頁 共273頁第十八章 項目目經(jīng)理部部解體18.1 一般般規(guī)定18.1.1 項目經(jīng)經(jīng)理部在在工程項項目竣工工交付使使用后，就就應(yīng)進入入項目經(jīng)經(jīng)理部解解體階段段，并對對項目成成果進行行總結(jié)、評評價，對對外結(jié)清清債權(quán)債債務(wù)，結(jié)結(jié)

52、束交易易關(guān)系，對對內(nèi)做好好資產(chǎn)、人人員安排排。18.1.2 項目經(jīng)經(jīng)理部解解體條件件：（1） 工工程項目目已經(jīng)竣竣工驗收收，并經(jīng)經(jīng)驗收單單位確認(rèn)認(rèn)形成書書面材料料。（2） 與與各分包包商及材材料供應(yīng)應(yīng)、勞務(wù)務(wù)、設(shè)備備租賃、技技術(shù)轉(zhuǎn)讓讓、科技技服務(wù)等等單位的的債權(quán)債債務(wù)已核核對清楚楚。（3） 與與業(yè)主（總總包方）簽訂了“工程質(zhì)量保修書”。（4） 項項目管理理目標(biāo)責(zé)責(zé)任書的履行基本完成，并向建設(shè)公司書面提交項目總結(jié)報告，并提出項目審計申請報告。（5） 項目經(jīng)經(jīng)理部與與上級公公司職能能部門和和相關(guān)管管理機構(gòu)構(gòu)的各種種交接手手續(xù)準(zhǔn)備備完畢，包包括在各各種終結(jié)結(jié)性文件件上簽字字，工程程檔案資資料的封封存

53、移交交，財會會賬目的的清結(jié)，資資金、材材料、設(shè)設(shè)備等的的回收，人人事手續(xù)續(xù)的辦理理以及其其他善后后工作的的處理。（6） 施工現(xiàn)現(xiàn)場清理理完畢。18.2 項目經(jīng)理理部解體體程序18.2.1 成立以以項目經(jīng)經(jīng)理為組組長的善善后工作作小組，做做好項目目經(jīng)理部部解體善善后工作作。善后后工作小小組人員員可由工工程、造造價、財財會、材材料等方方面的人人員組成成。主要要負(fù)責(zé)剩剩余材料料的處理理，工程程結(jié)算和和價款的的回收，財財務(wù)賬目目的清算算，各種種資料及及檔案的的移交，以以及解決決與業(yè)主主（總包包方）、與與分包商商、材料料供應(yīng)商商、設(shè)備備租賃、勞勞務(wù)等單單位的有有關(guān)遺留留事宜。從從批準(zhǔn)項項目經(jīng)理理部解體體

54、之日起起計算，善善后工作作一般為為三個月月。18.2.2 施工工項目在在全部竣竣工驗收收簽字之之日起115日內(nèi)內(nèi)，項目目經(jīng)理部部寫出項項目經(jīng)理理部解體體申請報報告，同同時向項項目管理理處提出出善后留留用和解解聘人員員的名單單及時間間，經(jīng)審審核批準(zhǔn)準(zhǔn)后執(zhí)行行。18.2.3 解聘、安安排項目目經(jīng)理部工工作人員員(管理人人員原則則上由回回原單位位安排)。18.2.4 處理項項目經(jīng)理理部剩余余資產(chǎn)。18.2.5 妥善完完成施工工技術(shù)資資料移交交工作。（1） 建設(shè)公公司發(fā)放放的管理理手冊、程程序文件件、各類管管理辦法法、規(guī)定定等，交交回原發(fā)發(fā)放部門門。（2） 施工圖圖、竣工工圖、交交工資料料、工程程驗收

55、書書等資料料歸檔。（3） 會計檔檔案交建建設(shè)公司司檔案科科歸檔。（4） 項目經(jīng)經(jīng)理部其其他資料料歸檔。 18.2.6 項目經(jīng)經(jīng)理部的的工程結(jié)結(jié)算、價價款回收收及其他他債權(quán)債債務(wù)等的的處理，一一般由善善后小組組在三個個月內(nèi)完完成，三三個月未未處理完完成部分分，仍由由項目經(jīng)經(jīng)理繼續(xù)續(xù)負(fù)責(zé)處處理。18.2.7 項目經(jīng)經(jīng)理部善善后工作作處理完完畢并上上報建設(shè)設(shè)公司后后，由審審計部對對該項目目的運營營進行終終結(jié)審計計。18.2.8 按項目目管理目目標(biāo)責(zé)任任書進進入終結(jié)結(jié)考核與與兌現(xiàn)階階段。18.2.9 項目經(jīng)經(jīng)理部善善后工作作結(jié)束后后，在項項目經(jīng)理理離任前前辦理項項目經(jīng)理理部解體審批批手續(xù)。18.2.1

56、0 解體程程序框圖圖成立以項目經(jīng)理為首的善后工作小組成立以項目經(jīng)理為首的善后工作小組解體申請報告解體申請報告工程款回收、債權(quán)債務(wù)清理資料移交剩余物資處理解決與甲方的遺留問題承擔(dān)訴訟承擔(dān)質(zhì)量和經(jīng)濟責(zé)任解聘部分項目部人員工程款回收、債權(quán)債務(wù)清理資料移交剩余物資處理解決與甲方的遺留問題承擔(dān)訴訟承擔(dān)質(zhì)量和經(jīng)濟責(zé)任解聘部分項目部人員項目經(jīng)理部的工程結(jié)算、價款回收及其他債權(quán)債務(wù)等的處理項目經(jīng)理部的工程結(jié)算、價款回收及其他債權(quán)債務(wù)等的處理項目審計項目審計項目考核兌現(xiàn)項目考核兌現(xiàn)善后小組解體善后小組解體18.3 其它規(guī)規(guī)定18.3.1 因業(yè)主主（總包包方）原原因使施工結(jié)算工作作延遲的的，項目目經(jīng)理應(yīng)應(yīng)指派留留

57、守人員員處理善善后事宜宜，直至至辦完結(jié)結(jié)算手續(xù)續(xù)。期間間所發(fā)生生的費用用仍列入入項目成成本，并并爭取向向業(yè)主（總總包方）索賠。18.3.2 施工結(jié)結(jié)算后的的債權(quán)處處理工作作移交建建設(shè)公司司財務(wù)部部，若有有需要項項目經(jīng)理理部有關(guān)關(guān)人員必必須配合合工作。并并參與工工程保修修期內(nèi)的的保修工工作。18.3.4 項目經(jīng)經(jīng)理部解解體后本本項目所所發(fā)生的的經(jīng)濟訴訴訟和質(zhì)質(zhì)量投訴訴案件，項項目經(jīng)理理為應(yīng)訴訴人。 附表一 項目經(jīng)理部部解體審審批表 （樣表表）項目經(jīng)理部部名稱：公司項目管管理處：本項目經(jīng)理理部已完完成下列列事項：1、工程承承包合同同中約定定的內(nèi)容容已全部部完成。2、工程已已竣工驗驗收并完完成竣工工

58、結(jié)算。3、回收完完合同規(guī)規(guī)定到期期的應(yīng)收收款項，并并已確認(rèn)認(rèn)債權(quán)債債務(wù)。4、項目目管理目目標(biāo)責(zé)任任書已已全部履履行。5、施工現(xiàn)現(xiàn)場清理理完畢。6、項目管管理總結(jié)結(jié)、技術(shù)術(shù)質(zhì)量總總結(jié)已完完成并已已上報。7、完整的的竣工資資料已歸歸檔。8、有關(guān)善善后工作作均已妥妥善處理理。9、項目已已終結(jié)審審計完，并并已考核核兌現(xiàn)?，F(xiàn)申請撤消消本項目目經(jīng)理部部，請予予以審批批。項目經(jīng)理： 年年 月 日審 批 部部 門部 門 意 見經(jīng)營部工程部（安安全處）（技術(shù)處）（質(zhì)管處）人力資源部部財務(wù)部審計部辦公室（檔檔案室）綜合意見說明：本表表由項目目經(jīng)理部部填寫報報項目管管理處，由由項目管管理處負(fù)負(fù)責(zé)辦理理。 建設(shè)公司

59、施工項目經(jīng)營考核及兌現(xiàn) 第265頁 共273頁第十九章 施工工項目經(jīng)經(jīng)營考核核及兌現(xiàn)現(xiàn)19.1 一般般規(guī)定19.1.1 施工項項目責(zé)任任經(jīng)營考考核是以以整個項項目為核核算對象象，以工工程中標(biāo)標(biāo)價格為為依據(jù)進進行成本本測算，測測定降低低成本指指標(biāo)和相相關(guān)管理理費用指指標(biāo)，以以全面履履行合同同、降低低工程成成本、確確保費用用上交為為考核內(nèi)容容的項目目經(jīng)營結(jié)果果的綜合合評價。19.1.2 施工項項目實行行由法定定代表人人對項目目經(jīng)理實實行目標(biāo)標(biāo)責(zé)任經(jīng)經(jīng)營管理理方式，并上繳繳一定比比例的風(fēng)風(fēng)險抵押押金，項項目經(jīng)理理在簽定定項目目管理目目標(biāo)責(zé)任任書后后按規(guī)定定比例將將風(fēng)險抵抵押金一一次性足足額交建建設(shè)公

60、司司財務(wù)部部。沒有有足額交交納風(fēng)險險抵押金金的項目目經(jīng)理部部不得兌兌現(xiàn)績效效工資。 19.1.3 風(fēng)險抵抵押金上上繳比例例：（1） 一億元元以上的的工程項項目項目目經(jīng)理個個人風(fēng)險險抵押金金為6萬元；（2） 五千萬萬元 一億億元的工工程項目目項目經(jīng)經(jīng)理個人人風(fēng)險抵抵押金44萬元；（3） 一千萬萬元 五五千萬元元的工程程項目項項目經(jīng)理理個人風(fēng)風(fēng)險抵押押金為22萬元；（4） 一千萬萬元以下下的工程程項目項項目經(jīng)理理個人風(fēng)風(fēng)險抵押押金為11萬元。19.2 中間、終終結(jié)績效效考核的的條件19.2.1 具備中間間績效考考核的條條件（1） 工程項目目合同價價在30000萬萬元以上上、合同工工期在一一年以上上