ISO14001環(huán)境管理體系審核課件

1、ISO14001環(huán)境管理體系審核1ISO14001環(huán)境管理體系審核1培訓內容環(huán)境管理體系審核概述環(huán)境管理體系審核實施環(huán)境管理體系要素審核2培訓內容環(huán)境管理體系審核概述2 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方。 環(huán)境管理體系審核3 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織 環(huán)境管理體系審核準則審核員用來同所收集到的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。環(huán)境管理體系審核準則1、定義4 環(huán)境管理體系審核準則審核員用來同所收集到2、內容ISO14001環(huán)境管理體系標準；受審核方的環(huán)

2、境管理體系文件.適用于受審核方的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求；52、內容ISO14001環(huán)境管理體系標準；受審核方的環(huán)境管理環(huán)境管理體系認證程序圖 組織提交書面申請完成審核報告申請評審、合同評審簽定認證合同任命審核組長組建審核組第一階段審核第二階段審核對糾正措施的跟蹤驗證停止審核不推薦認證限期糾正N0N0YESYES6環(huán)境管理體系認證程序圖 組織提交書面申請完成審核報告申請評環(huán)境管理體系認證程序圖 換發(fā)認證證書復評（有效期滿）保持認證證后監(jiān)督審核頒發(fā)認證證書認證評定撤銷或注銷暫停、撤銷或注銷審核組糾正、必要時復審N0N0N0YESYESYES7環(huán)境管理體系認證程序圖 換發(fā)認證證書復評（有效期滿）保

3、持認證監(jiān)督審核、擴大、變更和復評程序圖 獲證方文件審核文件審核申請評審、合同評審 受理合同簽定合同現(xiàn)場審核三年期有效中監(jiān)督審核定期：獲證后半年進行第一次，以后每年進行一次 不定期：認證要求變更/體系重大變更三年有效期中 重大變更或期滿前復評 申請 8監(jiān)督審核、擴大、變更和復評程序圖 獲證方文件審核文件審核申監(jiān)督審核、擴大、變更和復評程序圖不符合糾正及驗證審核報告技術委員會認證評定會審定發(fā)布通知保持、延續(xù)、擴大、變更發(fā)布通知暫停證書使用發(fā)布通知撤銷發(fā)布通知恢復證書使用9監(jiān)督審核、擴大、變更和復評程序圖不符合糾正及驗證審核報告技術3、確定審核范圍的三個原則組織的管理權限;組織的活動;組織的現(xiàn)場.1

4、03、確定審核范圍的三個原則組織的管理權限;組織的活動;組織的6、審核組配置要求專業(yè)配置要求;實習審核員要求;客觀公正性要求.116、審核組配置要求專業(yè)配置要求;實習審核員要求;客觀公正性要4、審核組長的條件 審核組長應為環(huán)境管理體系注冊主任審核員或者是注冊為審核員之后又至少參加過三次完整的環(huán)境管理體系審核的審核員； 審核組長應具備相當?shù)墓芾砟芰εc經(jīng)驗；具有較強的組織協(xié)調能力和處理審核活動中各種有關問題的能力； 審核組長應具有相應的專業(yè)能力及廣泛的相關技術知識。124、審核組長的條件 審核組長應為環(huán)境管理體系l5、審核組成員的條件（1） 能全面、正確理解ISO14001環(huán)境管理體系標準； 掌握

5、環(huán)境管理體系審核程序、過程與技術，具備環(huán)境管理體系審核能力；具備與受審核方的產(chǎn)品、活動和服務相關的技術知識； 13l5、審核組成員的條件（1） 了解相關的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，能判斷受審核組織環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的符合性； 具備一定的環(huán)境科學技術知識，能夠識別環(huán)境因素及相關影響，并具有一定的污染防治技術知識； 審核員應具備審核工作所必須的個人素質和能力，例如：表達能力，判斷能力。 5、審核組成員的條件（2）14 了解相關的環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求，能判第一階段現(xiàn)場審核的審核計劃審核目的;審核的主要內容;審核安排.15第一階段現(xiàn)場審核的審核計劃審核目的;審核的主要內容;審核安詳細的審核日

6、程安排及分組審核的部門、要素.第二階段審核計劃的內容審核目的;審核范圍;審核準則;審核組成員名單;現(xiàn)場審核的起止日期;16詳細的審核日程安排及分組審核的部門、要素.第二階段審核計劃的 現(xiàn)場確認審核范圍。 第一階段審核的任務 了解受審核方環(huán)境管理體系的運行情況，確定第二階段審核的可行性和條件； 收集充分的信息，了解現(xiàn)場的情況，確定第二階段審核的重點和方案；17 現(xiàn)場確認審核范圍。 第一階段審核的任務 環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價程序及識別、評價過程的記錄與結果；第一階段審核的內容（1）體系建立、運行的基本情況；環(huán)境管理體系文件審核；18 環(huán)境因素的識別與重要環(huán)境因素的評價程序及識別 組織機

7、構和職責的設置是否合理；管理評審是否已實施。 獲取、識別法律法規(guī)的程序及實施情況，法律法規(guī)的符合性； 內審程序及其實施情況，以判斷內審的可信度和有效性；第一階段審核的內容（2）19 組織機構和職責的設置是否合理；管理評審是否已 考察生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場和主要環(huán)境保護設施現(xiàn)場，了解生產(chǎn)過程中主要的環(huán)境影響，并確認認證范圍；第一階段現(xiàn)場審核的工作程序（1） 與組織的管理者和環(huán)境管理代表會面，說明第一階段審核的目的，審核內容及方法；20 考察生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場和主要環(huán)境保護設施現(xiàn)場 與受審核方代表交談本次審核的審核發(fā)現(xiàn)。 與環(huán)境管理代表交談了解有關體系的整體情況； 在環(huán)境管理體系工作部門審閱一階段需重

8、點審核的幾個重要要素、各種文件、記錄；第一階段現(xiàn)場審核的工作程序（2）21 與受審核方代表交談本次審核的審核發(fā)現(xiàn)。 證實受審核方的環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系標準的所有要求。第二階段審核的目的 證實受審核方實施了其環(huán)境方針、目標指標并遵守了相應的程序；22 證實受審核方的環(huán)境管理體系符合環(huán)境管理體系標 各個管理程序實施情況；第二階段審核重點審核內容（1） 各級管理者對其在環(huán)境管理體系中的職責的實施； 環(huán)境因素的識別及重要環(huán)境因素的評價，審核是否有重要環(huán)境因素遺漏； 目標指標、管理方案的實施；23 各個管理程序實施情況；第二階段審核重點審核內 實施環(huán)境管理體系的環(huán)境績效。 各項運行控制程序的實施

9、，重要環(huán)境因素的控制； 監(jiān)測及內審程序的實施情況，以及管理評審的實施情況； 環(huán)境方針、重要環(huán)境因素、目標指標、管理方案、主要管理程序及內審等要素的聯(lián)系和一致性；第二階段審核重點審核內容（2）24 實施環(huán)境管理體系的環(huán)境績效。 末次會議。第二階段現(xiàn)場審核的工作程序首次會議；收集審核證據(jù)；確認審核發(fā)現(xiàn)；25末次會議。第二階段現(xiàn)場審核的工作程序首次會議；收集審核證據(jù)； 作為重要的審核記錄存檔。現(xiàn)場審核檢查表的作用 明確受審核部門所需審核的主要要素及要求； 使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化； 使審核員在現(xiàn)場審核中始終保持明確的審核目標；26 作為重要的審核記錄存檔。現(xiàn)場審核檢查表的作用 明確受 審核依據(jù)欄：標

10、明本項審核內容所依據(jù)的ISO14001標準中的要素要求（或受審核方的程序文件/作業(yè)指導書中規(guī)定的要求）；現(xiàn)場審核檢查表的基本內容（1） 受審核部門、審核時間、審核員姓名；27 審核依據(jù)欄：標明本項審核內容所依據(jù)的ISO14 檢查或跟蹤記錄欄：在現(xiàn)場審核中作為審核結果的記錄，或跟蹤審核的記錄。 檢查事項及檢查方式欄：在本欄填寫本項檢查的內容及檢查方式。包括提問的問題、或者檢查記錄及文件的內容；現(xiàn)場審核檢查表的基本內容（2）28 檢查或跟蹤記錄欄：在現(xiàn)場審核中作為審核結果的方式-面談、提問；現(xiàn)場觀察；查閱記錄、文件現(xiàn)場檢查表編寫時應考慮的因素（1） 1、依據(jù)ISO14001標準和體系文件中的職責和

11、要求來編 制檢查表； 2、檢查表應明確審核目標，體現(xiàn)抽樣的內容、方式和 抽樣量： 內容-突出重要環(huán)境因素、重點環(huán)境崗位、重要環(huán)境管理職能；抽樣量.29方式-面談、提問；現(xiàn)場觀察；查閱記錄、文件現(xiàn)場檢查表編寫時5、強調審核發(fā)現(xiàn)和跟蹤的記錄，為審核總結和以后 的審核工作提供依據(jù)。3、檢查表應體現(xiàn)部門、要素、重要環(huán)境因素的聯(lián)系 和呼應；4、審核組的檢查表整體上應體現(xiàn)充分性和深度以及 要素的內在聯(lián)系，審核組長應進行綜合把握；現(xiàn)場檢查表編寫時應考慮的因素（2）305、強調審核發(fā)現(xiàn)和跟蹤的記錄，為審核總結和以后3、檢查表應體以環(huán)境因素為線索進行審核;環(huán)境管理體系的審核方式按部門審核的方式;按要素審核的方式

12、;31以環(huán)境因素為線索進行審核;環(huán)境管理體系的審核方式按部門審核的現(xiàn)場觀察.環(huán)境管理體系的審核方法提問與交談;查閱文件和記錄;32現(xiàn)場觀察.環(huán)境管理體系的審核方法提問與交談;查閱文件和記錄;2、確定不符合項必須以審核準則為依據(jù).不符合項的確定1、確定不符合項必須以客觀事實為基礎;332、確定不符合項必須以審核準則為依據(jù).不符合項的確定1、確定 受審核方的環(huán)境管理體系文件（包括手冊、程序文件和作業(yè)指導書）.審核準則：ISO14001環(huán)境管理體系標準； 適用于受審核方的與環(huán)境有關的法律、法規(guī)及其他要求；34 受審核方的環(huán)境管理體系文件（包括手冊、程序文件和作 受審核方代表確認及簽字。不符合報告應包

13、括的主要內容 受審核方名稱； 不符合事實描述； 不符合項性質判定； 不符合ISO14001標準的條款號或不符合體系文件的編號； 審核員姓名及開具日期；35 受審核方代表確認及簽字。不符合報告應包括的主 體系文件適合于組織員工（能力、素質等）的使用.環(huán)境管理體系適宜性可以考慮： 環(huán)境方針、體系各要素的策劃適合于組織的規(guī)模、性質和環(huán)境特點; 與組織原有的管理制度相融合，與其他體系（質量、職業(yè)安全衛(wèi)生）兼容;36 體系文件適合于組織員工（能力、素質等）的使 資源的充分性.環(huán)境管理體系充分性可以考慮： 體系是否覆蓋了組織的認證范圍; 體系能否滿足ISO014001標準17個要素的全部管理要求; 體系的

14、各項管理程序/要求能確保實現(xiàn)管理的有效運行（PDCA）;37 資源的充分性.環(huán)境管理體系充分性可以考慮： 對評價出的重要環(huán)境因素體系能實施有效控制；環(huán)境管理體系有效性應考慮的因素（1）體系能保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標；38對評價出的重要環(huán)境因素體系能實施有效控制；環(huán)境管理體系有效性 員工通過體系的建立和實施提高了環(huán)境保護意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關的程序或作業(yè)指導書的規(guī)定. 通過體系的監(jiān)測測量、不符合糾正與預防、內審和管理評審等要素的實施，組織的體系形成了一套自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機制；環(huán)境管理體系有效性應考慮的因素（2）39 員工通過體系的建立和實施提高了環(huán)境保護意識審核

15、結論。審核報告主要內容受審核方的基本情況；受審核方環(huán)境管理體系概述；第一階段審核的概況；第二階段審核的概況；審核總結；40審核結論。審核報告主要內容受審核方的基本情況；受審核方環(huán) 受審核方分析不符合項的原因； 受審核方策劃制定糾正與預防措施； 受審核方實施、完成并自我驗證糾正與預防措施的有效性； 審核人員對糾正與預防措施完成情況進行驗證，并對實施效果作出判斷； 提交糾正措施跟蹤報告. 糾正措施的跟蹤程序41 受審核方分析不符合項的原因；糾正措施的跟蹤實施及效果方面.糾正措施的驗證原因分析方面;措施制定方面;42實施及效果方面.糾正措施的驗證原因分析方面;措施制定方面 組織應建立并保持一個或多個

16、程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務中它能夠控制，或可望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。 環(huán)境因素43 組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其活 一、二階段審核應重點突出、體現(xiàn)層次、確保審核深度.環(huán)境因素（4.3.1）的審核 環(huán)境因素的識別：審核是否具備充分性 ; 環(huán)境因素的評價：審核是否具備科學合理性; 環(huán)境因素的更新：動態(tài)適應、隨組織變化而更新; 從程序和實施結果（環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單）兩方面把握;44 一、二階段審核應重點突出、體現(xiàn)層次、確保審核評審識別程序：確保環(huán)境因素

17、識別的充分性 . 環(huán)境因素（4.3.1）的審核第一階段審核（1） 確定體系包含文件化的環(huán)境因素識別和評價程序，且被實施：環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單. 收集充分的信息;現(xiàn)場觀察;45評審識別程序：確保環(huán)境因素識別的充分性 . 環(huán)境因素（4.3確定第二階段重點審核的環(huán)境因素及其控制線索. 評審評價程序：重要環(huán)境因素評價的科學合理性;強調考慮法律、法規(guī)和當?shù)丨h(huán)保的特殊要求;強調與相關方有關的環(huán)境因素識別評價;具備更新程序;第一階段審核（2）46確定第二階段重點審核的環(huán)境因素及其控制線索. 評審評價程序：三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來.環(huán)境因素的充分性應考慮范圍：活動、產(chǎn)品、服務;可控性：可控制的可施加影

18、響： 合同方; 供貨方;三種狀態(tài)：正常、異常、緊急;47三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來.環(huán)境因素的充分性應考慮范圍：活動 向大氣的排放; 向水體的排放; 廢物管理; 土地污染; 原材料與自然資源的使用; 其他當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題.六個方面：48 向大氣的排放;六個方面：48 對環(huán)境因素（4.3.1）作出最終審核結論. 環(huán)境因素（4.3.1）的審核第二階段審核 選擇典型的產(chǎn)品、活動、服務進行代表性抽樣; 在抽樣的基礎上考察環(huán)境因素的識別和評價的合理有效性;49 對環(huán)境因素（4.3.1）作出最終審核結論. 忽視了對異常狀態(tài)及緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的環(huán)境影響的分析.環(huán)境因素審核中常遇到的問題忽視了對產(chǎn)品

19、中的環(huán)境因素的識別;忽視了對活動中能源消耗的調查和分析;忽視了對活動中資源消耗的調查和分析;50 忽視了對異常狀態(tài)及緊急狀態(tài)下可能產(chǎn)生的環(huán)境影重要環(huán)境因素控制的審核環(huán)境因素目標、指標方案運行控制應急監(jiān)測51重要環(huán)境因素控制的審核環(huán)境因素目標、指標方案511、明確重要環(huán)境因素（或審核組關注的環(huán)境 因素）;2、通過文審和現(xiàn)場觀察了解其控制方式;3、評審控制的合理性、可行性;4、評價控制要素的一致性;5、明確第二階段審核的線索及抽樣方案.一階段 52一階段 52依據(jù)審核線索，審核各要素的運行是否有效實施（1）目標、指標;（2）方案;（3）運行控制;（4）應急;（5）監(jiān)測與測量二階段：53依據(jù)審核線索

20、，審核各要素的運行是否有效實施二階段：53環(huán)境方針的管理.環(huán)境方針（4.2）環(huán)境方針內容;文件審核54環(huán)境方針的管理.環(huán)境方針（4.2）環(huán)境方針內容;文件審核54環(huán)境方針落實;全員傳達;對外公開.確認環(huán)境方針的適宜性及實際指導作用;確認環(huán)境方針和目標、指標、策劃的一致性.一階段審核：二階段審核：55環(huán)境方針落實;確認環(huán)境方針的適宜性及實際指導作用;一階段 制訂了獲取和識別法律、法規(guī)及其他要求的程序; 程序規(guī)定了獲取法律法規(guī)的范圍; 程序規(guī)定了法律法規(guī)獲取渠道和識別方法; 審閱法律法規(guī)清單.法律和其他要求（4.3.2）文件審核：56 制訂了獲取和識別法律、法規(guī)及其他要求的程序;法律和其他要確認法

21、律法規(guī)獲取識別按程序實施;確認法律法規(guī)適用性及是否遺漏;收集組織相應法律法規(guī)的證明文件.現(xiàn)場審核：57確認法律法規(guī)獲取識別按程序實施;現(xiàn)場審核：57新建項目，擴建項目技術改造項目的環(huán)境影響 評價報告；三同時驗收報告；主要污染物（包括廢水、廢氣、噪聲）的監(jiān)測 數(shù)據(jù)；排污申報記錄和排污許可證；現(xiàn)場收集組織相關法律、法規(guī)的證明文件（1）58新建項目，擴建項目技術改造項目的環(huán)境影響現(xiàn)場收集組織（1）5污水管網(wǎng)的分布、各排放口的位置及日常排放監(jiān)測 記錄；各廢氣排放口位置、高度及排放監(jiān)測記錄；廠界噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)和位置；有害廢物的分類、處理、處置是否執(zhí)行了有關法規(guī) 的要求;在產(chǎn)品設計標準中，是否有行業(yè)法規(guī)和

22、標準的要求. （2）59污水管網(wǎng)的分布、各排放口的位置及日常排放監(jiān)測（2）59確認組織內審的可信度、有效性;依據(jù)可信度確認第二階段審核的深度、 關注方向.內審要素的審核一階段審核：60確認組織內審的可信度、有效性;內審要素的審核一階段審核：60ISO14001環(huán)境管理體系審核員個人素質與能力61ISO14001環(huán)境管理體系審核員個人素質與能力61對審核人員的基本要求個人素質;技能和知識;教育經(jīng)歷;工作經(jīng)歷;環(huán)境工作經(jīng)歷;培訓經(jīng)歷;審核經(jīng)歷。 62對審核人員的基本要求個人素質;62 口頭與書面表達能力，能夠清楚地表述概念和意見； 有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、應變能力、傾聽能力

23、等；個人素質（1） 申請人需證明自身具有進行有效審核的素質。包括（但不僅限于）：63 口頭與書面表達能力，能夠清楚地表述概念和意見 履行審核員職責所需的保持充分獨立性與客觀性的能力； 有效開展審核工作所需的個人組織能力； 根據(jù)客觀證據(jù)做出正確判斷的能力； 對開展審核的國家和地區(qū)的習俗和文化的靈活反應能力。個人素質（2）64 履行審核員職責所需的保持充分獨立性與客觀性的（1）環(huán)境科學與技術；（2）設施運行的技術因素與環(huán)境因素；（3）環(huán)境法律、法規(guī)及相關文件的有關要求；（4）進行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標準；（5）審核程序、過程與技術。 技能和知識 申請人需通過教育、培訓、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷來證

24、明其在以下領域達到了相應的能力（詳見附錄1）：65技能和知識 申請人需通過教育、培訓、工作經(jīng)歷和教育經(jīng)歷 申請人應具備國家承認的中專以上（含中專）學歷。66教育經(jīng)歷 申請人應具備國家承認的中專以上（含工作經(jīng)歷 申請人需具有至少4年在技術、專業(yè)或管理方面從事判斷和決策工作的經(jīng)歷。67工作經(jīng)歷67環(huán)境工作經(jīng)歷 環(huán)境工作經(jīng)歷是對提高審核員技能和知識（本準則5.2條款）有幫助的工作經(jīng)歷。環(huán)境工作經(jīng)歷與申請人所受教育情況相關，該經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時發(fā)生。68環(huán)境工作經(jīng)歷68培訓經(jīng)歷 申請人應完成環(huán)注委批準的審核員培訓課程的培訓，并通過考試，取得合格證書。此培訓經(jīng)歷應在申請注冊前3年內獲得。69培訓經(jīng)歷6

25、9a.熟悉監(jiān)測技術（如廢氣、廢水等）；b.了解污染削減技術；c.了解生命周期分析思想（如ISO14040）；d.了解生態(tài)系統(tǒng)中的環(huán)境媒介及其相互聯(lián)系。 環(huán)境科學與技術包括：70a.熟悉監(jiān)測技術（如廢氣、廢水等）；環(huán)境科學與技術包括：70a.熟悉活動、產(chǎn)品和服務中的因素及影響；b.熟悉并理解識別、評價重要性的方法和技術；c.了解實際相關運行過程；設施運行的技術因素與環(huán)境因素（1）包括：71a.熟悉活動、產(chǎn)品和服務中的因素及影響；設施運行的技術因素與d.了解控制大氣、水、噪聲、能源等污染的主要或基 本設備；e.了解環(huán)境因素的監(jiān)控和測量技術；f .熟悉可能對環(huán)境產(chǎn)生影響的運行過程與人類活動的 相互關

26、系。設施運行的技術因素與環(huán)境因素（2）72d.了解控制大氣、水、噪聲、能源等污染的主要或基設施運行的技a.了解國際公約和協(xié)議；b.熟悉國家、地區(qū)和地方的有關要求，如： 法律、法規(guī)； 準則、指南； 標準；c.熟悉相關的法律術語。 環(huán)境法律、法規(guī)及相關文件的有關要求包括：73a.了解國際公約和協(xié)議；環(huán)境法律、法規(guī)及相關文件的有關要求7a.熟悉并理解一般的環(huán)境管理體系方針、程序、慣例 和控制的目標和原則；進行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標準（1）包括：74a.熟悉并理解一般的環(huán)境管理體系方針、程序、慣例進行審核所依b.熟悉并理解典型的環(huán)境管理體系標準（如 ISO14001）的各個要素，包括： 方針； 策劃； 實施與運行； 檢查； 管理評審與持續(xù)改進。進行審核所依據(jù)的環(huán)境管理體系與標準（2）75b.熟悉并理解典型的環(huán)境管理體系標準（如進行審核所依據(jù)的環(huán)境a.熟悉并理解ISO14010標準中規(guī)定的環(huán)境管理體系審核 原則；b.有能力根據(jù)ISO14011標準策劃、實施和管理審核過程， 包括： 啟動審核； 審核準備； 實施審核； 報告審核結果，完成審核。審核程序、過程與技術包括：76a.熟悉并理解ISO14010標準中規(guī)定的環(huán)境管理體系審核審對一階段發(fā)現(xiàn)內審未覆蓋領域、薄弱環(huán)節(jié)及 內審中可信度差的要素及領域，加大審核抽 樣數(shù)量、深入審核。二階