企業(yè)研究策劃部工作流程

1、研究策劃部工作流程目錄：A：研究策策劃部主主要任務(wù)務(wù)B：崗位設(shè)設(shè)置和職職責(zé)C：工作流流程D、研究報(bào)報(bào)告質(zhì)量量控制E、會(huì)議制制度F、外部專專家系統(tǒng)統(tǒng)G、研究員員績效考考核：A：研究策策劃部主主要任務(wù)務(wù) 一一、組織織對(duì)投資資策略、宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)、行業(yè)業(yè)、投資資品種等等進(jìn)行分分析研究究； 二二、為投投資組合合的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制、Benchmark的提出建立科學(xué)的數(shù)理分析模型； 三三、配合合客戶部部的市場(chǎng)場(chǎng)營銷，進(jìn)進(jìn)行新投投資品種種開發(fā)；B：崗位設(shè)設(shè)置和職職責(zé)從資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的的目前情情況來看看，研究究策劃部部的崗位位設(shè)置由由研究部部主管與與行業(yè)及及公司研研究員組組成，策策略研究究與宏觀觀研究主主要依靠靠外部

2、研研究機(jī)構(gòu)構(gòu)，而金金融工程程研究的的工作目目前基本本沒有開開展，但但從未來來的發(fā)展展來看，策策略研究究員、宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)研究員員、金融融工程研研究員的的崗位設(shè)設(shè)立，對(duì)對(duì)建立起起一個(gè)完完備和科科學(xué)的投投資體系系很有必必要，建建議崗位位設(shè)置如如下： 一一、研究究部策劃劃部主管管 1、組組織擬定定部門管管理工作作、工作作程序、方方法； 2、組組織擬定定部門工工作計(jì)劃劃、審核核部門員員工的工工作計(jì)劃劃； 3、對(duì)對(duì)研究工工作中的的問題進(jìn)進(jìn)行協(xié)調(diào)調(diào)、監(jiān)察察、反饋饋、調(diào)整整、評(píng)估估； 4、組組織向各各級(jí)投資資決策委委員會(huì)提提交資產(chǎn)產(chǎn)配置的的研究報(bào)報(bào)告； 5、對(duì)對(duì)研究員員的工作作進(jìn)行績績效考核核； 6、組組織研

3、究究部與基基金、交交易、客客戶等其其他部門門的溝通通、協(xié)調(diào)調(diào)，對(duì)其其他部門門的業(yè)務(wù)務(wù)提供支支持和評(píng)評(píng)估； 7、組組織研究究部與外外部研究究機(jī)構(gòu)及及其他對(duì)對(duì)外交流流； 8、遇遇重大突突發(fā)性事事件時(shí)，及及時(shí)組織織研究討討論，為為投資決決策提供供依據(jù)，控控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。 二二、策略略研究員員 1、根根據(jù)不同同的宏觀觀經(jīng)濟(jì)態(tài)態(tài)勢(shì)及不不同的證證券市場(chǎng)場(chǎng)發(fā)展階階段，結(jié)結(jié)合公司司實(shí)際情情況，在在對(duì)市場(chǎng)場(chǎng)面和基基本面結(jié)結(jié)合分析析的前題題下，提提出相應(yīng)應(yīng)的投資資策略，主主要包括括： （1）通通過分析析上一年年和本年年證券市市場(chǎng)各方方面的情情況，在在年初對(duì)對(duì)當(dāng)年行行情特點(diǎn)點(diǎn)和走市市提出分分析報(bào)告告； （2）觀觀察市場(chǎng)

4、場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)對(duì)市場(chǎng)中中可能出出現(xiàn)或已已經(jīng)出現(xiàn)現(xiàn)的階段段性投資資熱點(diǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換出具具投資分分析建儀儀； （3）對(duì)對(duì)市場(chǎng)投投資手法法和投資資理念的的變化進(jìn)進(jìn)行分析析研究，并并提出對(duì)對(duì)策和相相應(yīng)的投投資策略略； （4）對(duì)對(duì)重大突突發(fā)事件件提出市市場(chǎng)總體體分析報(bào)報(bào)告，說說明對(duì)市市場(chǎng)整體體和具體體投資目目標(biāo)的影影響，并并提出策策略性的的投資建建議； 三三、宏觀觀研究員員宏觀經(jīng)濟(jì)研研究： 根據(jù)對(duì)對(duì)宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)政策策、增長長周期、經(jīng)經(jīng)濟(jì)景氣氣指標(biāo)和和利率走走勢(shì)等宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)因素進(jìn)進(jìn)行研究究和分析析，及時(shí)時(shí)提出宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展預(yù)預(yù)測(cè)及分分析報(bào)告告，為投投資決策策提供宏宏觀支持持；行業(yè)投資分分析： 根據(jù)對(duì)對(duì)宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)的

5、預(yù)預(yù)測(cè)研究究及分析析系統(tǒng)的的要求，對(duì)對(duì)不同行行業(yè)在不不同經(jīng)濟(jì)濟(jì)周期的的表現(xiàn)進(jìn)進(jìn)行分級(jí)級(jí)、調(diào)整整，保證證行業(yè)投投資分級(jí)級(jí)數(shù)據(jù)的的有效性性；宏觀經(jīng)濟(jì)專專家評(píng)估估： 根據(jù)對(duì)對(duì)宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)專家家評(píng)估結(jié)結(jié)果，聯(lián)聯(lián)系、引引入其研研究，保保證公司司外部宏宏觀專家家支持系系統(tǒng)的有有效性； 4、對(duì)對(duì)突發(fā)性性宏觀事事件進(jìn)行行及時(shí)的的分析評(píng)評(píng)估，提提出可能能的應(yīng)對(duì)對(duì)策略供供投資參參考； 四四、行業(yè)業(yè)與公司司研究員員 1、對(duì)對(duì)分管的的行業(yè)發(fā)發(fā)展變化化進(jìn)行研研究，為為行業(yè)組組合的調(diào)調(diào)整提供供依據(jù)； 2、對(duì)對(duì)指定的的公司進(jìn)進(jìn)行價(jià)值值研究，寫寫出公司司價(jià)值評(píng)評(píng)估報(bào)告告，為個(gè)個(gè)股投資資提供支支持，并并對(duì)公司司進(jìn)行長長期跟蹤蹤；

6、 3、組組織建立立所屬行行業(yè)的行行業(yè)研究究專家評(píng)評(píng)估體系系，并負(fù)負(fù)責(zé)聯(lián)系系、評(píng)估估、調(diào)整整，保證證公司外外部行業(yè)業(yè)專家支支持系統(tǒng)統(tǒng)的權(quán)威威性； 4、對(duì)對(duì)已投資資的行業(yè)業(yè)和品種種出現(xiàn)的的重大變變化及時(shí)時(shí)進(jìn)行分分析研究究，并提提出投資資調(diào)整建建儀供參參考； 五五、金融融工程研研究員 1、建建立強(qiáng)大大完備的的基礎(chǔ)數(shù)數(shù)據(jù)庫； 2、根根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)需求，設(shè)設(shè)立數(shù)理理模型，進(jìn)進(jìn)行定量量分析，主主要包括括： （1）設(shè)設(shè)計(jì)資金金流向分分析模型型，每月月提出分分析報(bào)告告，指出出本月資資金流向向的主要要趨向； （2）根根據(jù)行業(yè)業(yè)和板塊塊特點(diǎn)，設(shè)設(shè)立科學(xué)學(xué)的投資資品種篩篩選模型型； （3）對(duì)對(duì)市場(chǎng)出出現(xiàn)的特特征提出出數(shù)

7、學(xué)分分析模型型，提出出科學(xué)的的分析方方法； （4）提提出新股股定價(jià)模模型，為為公司新新股投資資作出科科學(xué)的量量化依據(jù)據(jù)； 3、對(duì)對(duì)市場(chǎng)上上可能發(fā)發(fā)生的重重大突變變事件進(jìn)進(jìn)行量化化的分析析研究，提提出可行行的應(yīng)對(duì)對(duì)策略；六、業(yè)務(wù)秘秘書 1、信信息管理理： 根據(jù)研研究策化化部的信信息管理理規(guī)定，負(fù)負(fù)責(zé)部門門內(nèi)外各各類信息息的匯總總、整理理、傳遞遞、存儲(chǔ)儲(chǔ)以及維維護(hù)、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)、匯匯報(bào)，提提高信息息資源使使用效率率； 2、研研究報(bào)告告與建議議的收發(fā)發(fā)、分類類、存擋擋、保密密，負(fù)責(zé)責(zé)會(huì)議管管理等行行政事務(wù)務(wù)； 3、系系統(tǒng)維護(hù)護(hù)： 根據(jù)管管理投資資制度及及研究范范圍的變變化，維維護(hù)研究究策化部部的內(nèi)部部交流

8、平平臺(tái)，保保證信息息保密與與披露的的實(shí)現(xiàn)；C：工作流流程資產(chǎn)分配建建議的提提出 以以研究部部門為主主，并在在與基金金經(jīng)理充充分交流流的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，通通過對(duì)國國內(nèi)外宏宏觀經(jīng)濟(jì)濟(jì)形勢(shì)、各各行業(yè)發(fā)發(fā)展?fàn)顩r況及結(jié)構(gòu)構(gòu)變遷的的深入分分析，向向公司投投資決策策委員會(huì)會(huì)和基金金經(jīng)理提提出資產(chǎn)產(chǎn)分配建建議，其其主要內(nèi)內(nèi)容包括括以下幾幾個(gè)方面面： 11、配置置所管理理資金在在股票及及衍生品品種、債債券、現(xiàn)現(xiàn)金之間間的比例例，以求求在市場(chǎng)場(chǎng)整體被被高估時(shí)時(shí)，增加加現(xiàn)金和和債券的的比例，降降低股票票的比例例，減少少組合的的Betta值；在市場(chǎng)場(chǎng)整體被被低估時(shí)時(shí)，減少少現(xiàn)金和和債券的的比例，增增加股票票的比例例，增加加

9、組合的的Betta值。 22、根據(jù)據(jù)不同基基金（經(jīng)經(jīng)理）不不同的投投資理念念和投資資風(fēng)格（價(jià)價(jià)值型和和成長性性），配配置股票票投資在在各個(gè)行行業(yè)之間間的比例例。 33、在個(gè)個(gè)股選擇擇方面，采采用自上上而下與與自下而而上相結(jié)結(jié)合的研研究方法法，提出出初選股股票庫，該該初選股股票庫也也是研究究部門上上市公司司調(diào)研的的基礎(chǔ)。 44、形成成的分析析報(bào)告除除上報(bào)投投資決策策委員會(huì)會(huì)以外，還還應(yīng)反饋饋至所有有相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)部門門。 55、資產(chǎn)產(chǎn)分配建建議的提提出以季季度為單單位。 二二、對(duì)研研究部門門提出的的資產(chǎn)配配置建議議，投資資決策委委員會(huì)和和基金經(jīng)經(jīng)理部應(yīng)應(yīng)在規(guī)定定期限內(nèi)內(nèi)提出反反饋意見見，研究究部在此

10、此基礎(chǔ)之之上開展展工作。 三三、上市市公司調(diào)調(diào)研流程程及備選選股票庫庫的維護(hù)護(hù) 11、為了了把握研研究重點(diǎn)點(diǎn)，協(xié)調(diào)調(diào)研究員員之間的的分工，以以便有效效地開展展研究工工作，每每個(gè)研究究員在每每個(gè)月規(guī)規(guī)定期限限內(nèi)應(yīng)向向研究部部策劃部部總監(jiān)上上報(bào)研究究員工作作計(jì)劃（具具體格式式見附件件一），并并由業(yè)務(wù)務(wù)秘書據(jù)據(jù)此制成成研究部部調(diào)研計(jì)計(jì)劃匯總總表（見見附件二二）。 22、匯總總的重點(diǎn)點(diǎn)項(xiàng)目與與基金經(jīng)經(jīng)理（部部）溝通通，基金金經(jīng)理（部部）對(duì)需需要補(bǔ)充充的重點(diǎn)點(diǎn)項(xiàng)目在在規(guī)定期期限內(nèi)采采用書面面方式加加以補(bǔ)充充，反饋饋至研究究部策劃劃部總監(jiān)監(jiān)。 33、如遇遇有突發(fā)發(fā)事件，基基金經(jīng)理理（部）、研研究策劃劃部應(yīng)

11、及及時(shí)溝通通，可隨隨時(shí)補(bǔ)充充或取消消工作項(xiàng)項(xiàng)目，并并由研究究部業(yè)務(wù)務(wù)秘書備備案。 44、研究究部策劃劃部總監(jiān)監(jiān)根據(jù)研研究員的的工作計(jì)計(jì)劃和基基金部的的補(bǔ)充項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行統(tǒng)籌安安排，研研究員根根據(jù)分配配的工作作計(jì)劃做做好案頭頭分析工工作，并并在調(diào)研研之前應(yīng)應(yīng)做好調(diào)調(diào)研的其其他前期期準(zhǔn)備工工作，在在出差前前兩天填填寫調(diào)研研申請(qǐng)表表（見附附件三）報(bào)報(bào)研究總總監(jiān)批準(zhǔn)準(zhǔn)并交業(yè)業(yè)務(wù)秘書書備案，研究總監(jiān)應(yīng)在兩天以內(nèi)對(duì)申請(qǐng)給于答復(fù)。 55、實(shí)地地調(diào)研后后完成研研究報(bào)告告（投資資簡報(bào)、調(diào)調(diào)研報(bào)告告），經(jīng)經(jīng)研究策策劃部總總監(jiān)同意意后在研研究員及及基金經(jīng)經(jīng)理聯(lián)席席會(huì)議上上加以討討論（可可采用答答辯制度度），經(jīng)經(jīng)基金經(jīng)

12、經(jīng)理認(rèn)可可后可進(jìn)進(jìn)入備選選股票庫庫，或從從備選股股票庫中中加以剔剔除6、對(duì)備選選股票庫庫要進(jìn)行行定期或或不定期期的維護(hù)護(hù)，除研研究員在在日常研研究中對(duì)對(duì)備選股股票庫進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤研究以以外，在在每季度度、半年年、全年年的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)表公公布以后后，根據(jù)據(jù)其產(chǎn)業(yè)業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)能力、未未來成長長性以及及公司財(cái)財(cái)務(wù)狀況況的變化化，對(duì)備備選股票票進(jìn)行定定期再篩篩選，并并提出書書面報(bào)告告意見。 四四、由于于資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)對(duì)機(jī)構(gòu)構(gòu)客戶采采取一對(duì)對(duì)一的專專戶管理理，不同同的機(jī)構(gòu)構(gòu)客戶有有不同的的風(fēng)險(xiǎn)偏偏好，因因此針對(duì)對(duì)不同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好好的機(jī)構(gòu)構(gòu)，應(yīng)有有不同的的備選股股票庫相相對(duì)應(yīng)。 五五、其他他有關(guān)專專題研究究由基金

13、金經(jīng)理部部、客戶戶部分別別或和研研究部門門共同提提出，由由研究負(fù)負(fù)責(zé)人部部置有關(guān)關(guān)研究員員限期完完成（委委托課題題表見附附件四）。六、由于各各基金經(jīng)經(jīng)理投資資理念的的不同，研研究員除除通過投投資聯(lián)席席會(huì)推薦薦自己的的研究報(bào)報(bào)告以外外，還應(yīng)應(yīng)將自己己的研究究報(bào)告單單獨(dú)推薦薦給基金金經(jīng)理。 七七、根據(jù)據(jù)基金部部的要求求，研究究策劃部部總監(jiān)組組織研究究員定期期對(duì)投資資組合和和Bennchmmarkk進(jìn)行評(píng)評(píng)估。D、研究報(bào)報(bào)告質(zhì)量量控制1、研究報(bào)報(bào)告提交交時(shí)間，其其中投資資簡報(bào)在在調(diào)研后后3天，完完整投資資報(bào)告在在調(diào)研后后10天天完成。 22、調(diào)研研報(bào)告的的基本組組成部份份（附件件五）； 33、對(duì)于于

14、跟蹤報(bào)報(bào)告，可可以不要要求如調(diào)調(diào)研報(bào)告告全面，而而主要突突出與上上次調(diào)研研相比，其其基本面面的變化化部份； 44、對(duì)于于重點(diǎn)投投資的股股票，調(diào)調(diào)研的次次數(shù)應(yīng)不不低于兩兩次，所所訪問公公司內(nèi)部部人應(yīng)為為公司的的高級(jí)管管理人員員或主要要負(fù)責(zé)人人。5、基金經(jīng)經(jīng)理對(duì)研研究報(bào)告告應(yīng)及時(shí)時(shí)進(jìn)行反反饋（格格式見附附件六）E、會(huì)議制制度 11、研究究策劃部部、基金金管理部部、客戶戶部應(yīng)定定期或不不定期的的召開投投資研究究會(huì)議，解解決投資資業(yè)務(wù)的的有關(guān)問問題；2、關(guān)于資資產(chǎn)配置置，研究究部門和和基金部部門的交交流應(yīng)保保證每個(gè)個(gè)季度至至少一次次； 33、研究究員及基基金經(jīng)理理研討會(huì)會(huì)可采用用每月例例會(huì)和每每周例會(huì)

15、會(huì)的形式式，其中中，對(duì)于于近期研研究成果果和調(diào)研研成果，可可采用每每周例會(huì)會(huì)的形式式進(jìn)行討討論，對(duì)對(duì)于研究究計(jì)劃、投投資策略略等問題題可在每每月例會(huì)會(huì)上加以以討論。 44、與外外部研究究機(jī)構(gòu)的的交流可可采取不不定期的的形式。F、外部專專家系統(tǒng)統(tǒng)：資產(chǎn)管理中中的研究究策劃部部不同于于研究所所，大量量的研究究工作是是在外部部研究基基礎(chǔ)上所所做的更更有針對(duì)對(duì)性的深深加工，因因此如何何有效的的提取外外部研究究非常重重要，對(duì)對(duì)不同領(lǐng)領(lǐng)域的外外部研究究，由各各分管研研究員提提出方案案，并定定期評(píng)估估。G、研究員員績效考考核：研究員的工工作存在在較大的的主觀性性，難以以完全量量化地加加以考核核，應(yīng)在在盡可能

16、能量化的的基礎(chǔ)上上結(jié)合主主觀評(píng)價(jià)價(jià)。行業(yè)研究員員：（一）完成成以下基基本工作作量為合合格，達(dá)達(dá)不到則則為不合合格。每月至少走走訪兩家家上市公公司，并并完成三三篇調(diào)研研報(bào)告，其其中兩篇篇公司調(diào)調(diào)研報(bào)告告，一篇篇產(chǎn)業(yè)趨趨勢(shì)研究究報(bào)告。每月按時(shí)遞遞交月度度述職報(bào)報(bào)告。調(diào)研報(bào)告和和月度述述職報(bào)告告按照有有關(guān)規(guī)定定格式的的要求認(rèn)認(rèn)真撰寫寫。完成部門分分配的其其他任務(wù)務(wù)。（二）在完完成基本本工作量量的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為良。推薦股票進(jìn)進(jìn)入備選選股票入入選率在在50%以上；推薦股票經(jīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)整后的的月漲幅幅在100%以上上。3、其他業(yè)業(yè)務(wù)部門門的評(píng)價(jià)價(jià)全部為為良（附附件七）。 （三）在在

17、完成基基本工作作量的基基礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為優(yōu)。推薦股票進(jìn)進(jìn)入備選選股票入入選率在在80%以上。推薦股票經(jīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)整后的的月漲幅幅在200%以上上。其他業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為優(yōu)。宏觀研究員員：（一）完成成以下基基本工作作量為合合格，達(dá)達(dá)不到則則為不合合格。每月對(duì)國內(nèi)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形形勢(shì)和國國際經(jīng)濟(jì)濟(jì)形勢(shì)走走向各發(fā)發(fā)表一篇篇研究報(bào)報(bào)告。對(duì)突發(fā)性宏宏觀事件件及時(shí)作作出評(píng)論論。對(duì)于影響國國內(nèi)外經(jīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)勢(shì)的重大大事件每每月作出出一篇定定期評(píng)論論完成部門分分配的其其他任務(wù)務(wù)。（二）在完完成基本本工作量量的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為良對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)勢(shì)判斷的的正確率率達(dá)500%以上上。

18、其他業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為良 （三）在在完成基基本工作作量的基基礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為優(yōu)。對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)勢(shì)判斷的的正確率率達(dá)800%以上上。其他業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為優(yōu)。策略研究員員：（一）完成成以下基基本工作作量為合合格，達(dá)達(dá)不到則則為不合合格。每年按時(shí)完完成一篇篇對(duì)去年年行情回回顧和本本年度行行情展望望報(bào)告。每季度提出出一篇市市場(chǎng)投資資策略研研究報(bào)告告。每星期提出出一篇市市場(chǎng)熱點(diǎn)點(diǎn)研究報(bào)報(bào)告。完成部門分分配的其其他任務(wù)務(wù)。（二）在完完成基本本工作量量的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為良。對(duì)行情展望望、市場(chǎng)場(chǎng)投資策策略、市市場(chǎng)熱點(diǎn)點(diǎn)預(yù)測(cè)的的正確率率達(dá)500%以上上。其他

19、業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為良。（三）在完完成基本本工作量量的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為優(yōu)。對(duì)行情展望望、市場(chǎng)場(chǎng)投資策策略、市市場(chǎng)熱點(diǎn)點(diǎn)預(yù)測(cè)的的正確率率達(dá)800%以上上。其他業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為優(yōu)。金融工程研研究員：（一）完成成以下基基本工作作量為合合格，達(dá)達(dá)不到則則為不合合格。對(duì)新上市品品種提前前給出定定價(jià)。對(duì)細(xì)分行業(yè)業(yè)的Beenchhmarrk每月月給出一一篇修正正意見。每月給出一一篇資金金流向分分析報(bào)告告完成部門分分配的其其他任務(wù)務(wù)。 （二）在在完成基基本工作作量的基基礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為良。定價(jià)的誤差差率在110%以以上。分析資金流流向的正正確率550%以

20、以上。其他業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為良。（三）在完完成基本本工作量量的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，達(dá)達(dá)到以下下條件之之一則為為優(yōu)。定價(jià)的誤差差率在55%以上上。分析資金流流向的正正確率880%以以上。其他業(yè)務(wù)部部門的評(píng)評(píng)價(jià)全部部為優(yōu)。業(yè)務(wù)秘書： 參照照業(yè)務(wù)秘秘書的職職責(zé)，只只分為合合格與不不合格兩兩種。附件一：研研究員工工作計(jì)劃劃表附件二：調(diào)調(diào)研計(jì)劃劃匯總表表附件三：調(diào)調(diào)研申請(qǐng)請(qǐng)表附件四：專專題委托托表附件五：調(diào)調(diào)研報(bào)告告基本要要求附件六：研研究報(bào)告告反饋表表附件七：研研究員評(píng)評(píng)價(jià)表附件一年 月研究究員工作作計(jì)劃表表姓名填寫日期 上月計(jì)劃劃完成情情況本月擬重點(diǎn)點(diǎn)研究項(xiàng)項(xiàng)目課題一課題二課題三序號(hào)公司名稱公司代碼行

21、業(yè)立項(xiàng)背景1234 項(xiàng)目儲(chǔ)備備所需支持與與配合 研究策策劃部總總監(jiān)意見見附件二年 月研究究部調(diào)研研計(jì)劃匯匯總表填報(bào)人日期 研究究部擬重重點(diǎn)調(diào)研研公司序號(hào)公司簡稱公司代碼行業(yè)研究重點(diǎn)立項(xiàng)背景 基基金經(jīng)理理意見123456789101112131415基金經(jīng)理補(bǔ)補(bǔ)充項(xiàng)目目序號(hào)公司簡稱公司代碼行業(yè)理由和調(diào)研研要求12345678說明：此表表由研究究部業(yè)務(wù)務(wù)秘書匯匯總交基基金經(jīng)理理部。附件三調(diào)研申請(qǐng)表表姓名填報(bào)日期：調(diào)研目標(biāo)調(diào)研主要內(nèi)內(nèi)容調(diào)研安排調(diào)研時(shí)間調(diào)研地點(diǎn)擬走訪人員員需要的協(xié)助助需說明事項(xiàng)項(xiàng)研究策劃部部總監(jiān)意意見附件四委托課題表表委托課題名名稱：研究目的：研究要點(diǎn)提提示：委托課題下下達(dá)時(shí)間間課題

22、承擔(dān)人人員要求研究報(bào)報(bào)告完成成時(shí)間研究策劃部部總監(jiān)簽簽字：委托人（基基金經(jīng)理理）簽字字：備注：附件五上市公司研研究報(bào)告告格式公司情況概概述（以以簡練的的文字概概述） 11、公司司所屬行行業(yè)。 22、公司司的主營營業(yè)務(wù)。 33、公司司的股本本結(jié)構(gòu)。 44、公司司主要股股東。 55、公司司近三年年的財(cái)務(wù)務(wù)狀況。行業(yè)分析 11、國內(nèi)內(nèi)外該行行業(yè)的基基本情況況，包括括但不限限于：行行業(yè)管理理體制、行行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)狀況、市市場(chǎng)容量量、投入入與產(chǎn)出出、技術(shù)術(shù)水平以以及以上上因素的的發(fā)展趨趨勢(shì)。 22、影響響行業(yè)發(fā)發(fā)展的因因素，如如：產(chǎn)業(yè)業(yè)政策、產(chǎn)產(chǎn)品特性性、技術(shù)術(shù)替代、消消費(fèi)趨向向、購買買力與國國際市場(chǎng)場(chǎng)沖擊

23、等等。 33、進(jìn)入入該行業(yè)業(yè)的主要要障礙。公司基本分分析 （一一）公司司行業(yè)地地位，包包括主要要產(chǎn)品的的市場(chǎng)占占有率和和行業(yè)綜綜合排序序。 （二二）產(chǎn)品品分析 1、產(chǎn)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)能力分分析，包包括但不不限于： 成本優(yōu)優(yōu)勢(shì)：公公司生產(chǎn)產(chǎn)達(dá)到的的規(guī)模、專專有技術(shù)術(shù)，主要要原材料料和能源源供應(yīng)的的成本優(yōu)優(yōu)勢(shì)。 技術(shù)優(yōu)優(yōu)勢(shì)：公公司主要要產(chǎn)品的的生產(chǎn)技技術(shù)水平平、產(chǎn)品品的技術(shù)術(shù)含量、研研發(fā)費(fèi)用用占銷售售額的比比例、技技術(shù)創(chuàng)新新的能力力。 質(zhì)量優(yōu)優(yōu)勢(shì)。 2、產(chǎn)產(chǎn)品銷售售市場(chǎng)分分析 主要產(chǎn)產(chǎn)品銷售售情況，產(chǎn)產(chǎn)銷率，主主要消費(fèi)費(fèi)群體。 主要產(chǎn)產(chǎn)品銷售售市場(chǎng)的的地域（地地區(qū)型、全全國型、世世界型）。 公司產(chǎn)產(chǎn)品在

24、同同類產(chǎn)品品市場(chǎng)上上的占有有率。 3、品品牌戰(zhàn)略略 （三三）公司司經(jīng)營管管理能力力分析 1、董董事長或或總經(jīng)理理的個(gè)人人品質(zhì)、性性格、學(xué)學(xué)識(shí)、能能力、體體質(zhì)等素素質(zhì)及其其專業(yè)技技術(shù)能力力、道德德品質(zhì)修修養(yǎng)、人人際關(guān)系系協(xié)調(diào)能能力。 2、公公司管理理風(fēng)格，即即公司在在管理過過程中所所一貫堅(jiān)堅(jiān)持的原原則、目目標(biāo)及管管理方式式。 3、公公司經(jīng)營營理念，即即公司發(fā)發(fā)展一貫貫堅(jiān)持的的一種核核心思想想。 4、公公司的創(chuàng)創(chuàng)新能力力，包括括知識(shí)創(chuàng)創(chuàng)新、技技術(shù)創(chuàng)新新和高技技術(shù)產(chǎn)業(yè)業(yè)化。 （四四）公司司成長性性的分析析 1、公公司經(jīng)營營戰(zhàn)略公司是否有有明確、統(tǒng)統(tǒng)一的經(jīng)經(jīng)營戰(zhàn)略略。高級(jí)管理層層的穩(wěn)定定性及其其對(duì)公司

25、司經(jīng)營戰(zhàn)戰(zhàn)略的影影響。投資項(xiàng)目、財(cái)財(cái)力資源源、研究究創(chuàng)新、人人力資源源等是否否適應(yīng)公公司經(jīng)營營戰(zhàn)略的的要求。公司的行業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地地位是行行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)者、挑挑戰(zhàn)者還還是追隨隨者，公公司與之之相對(duì)應(yīng)應(yīng)的經(jīng)營營戰(zhàn)略是是否適當(dāng)當(dāng)。結(jié)合公司產(chǎn)產(chǎn)品所處處的生命命周期，分分析、評(píng)評(píng)估公司司的產(chǎn)品品策略是是專業(yè)化化還是多多元化。公司競(jìng)爭(zhēng)策策略是成成本領(lǐng)先先，或是是其他策策略。 2、公公司規(guī)模模變動(dòng)及及擴(kuò)張潛潛力公司發(fā)展的的內(nèi)在規(guī)規(guī)律，如如：是供供給推動(dòng)動(dòng)還是市市場(chǎng)需求求拉動(dòng)。是是公司產(chǎn)產(chǎn)品創(chuàng)造造市場(chǎng)需需求還是是生產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)品去滿滿足市場(chǎng)場(chǎng)需求，是是依靠技技術(shù)進(jìn)步步還是依依靠其他他生產(chǎn)要要素。比較公司近近幾年銷銷售、利

26、利潤、資資產(chǎn)規(guī)模模等，公公司呈何何種發(fā)展展趨勢(shì)：加速發(fā)發(fā)展、穩(wěn)穩(wěn)步擴(kuò)張張。行業(yè)地位變變化。將將公司銷銷售、利利潤、資資產(chǎn)規(guī)模模等數(shù)據(jù)據(jù)及其增增長率與與行業(yè)平平均水平平及主要要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)對(duì)手的數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行行比較。預(yù)測(cè)公司主主要產(chǎn)品品的市場(chǎng)場(chǎng)前景及及公司未未來的市市場(chǎng)份額額。公司的投資資和籌資資能力。公司財(cái)務(wù)分分析 （一一）財(cái)務(wù)務(wù)比率指標(biāo)數(shù)值償債能力流動(dòng)比率速動(dòng)比率應(yīng)收帳款周周轉(zhuǎn)率及及周轉(zhuǎn)天天數(shù)資本結(jié)構(gòu)股東權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債率率長期負(fù)債率率經(jīng)營效率存貨周轉(zhuǎn)率率固定資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率股東權(quán)益周周轉(zhuǎn)率主營業(yè)務(wù)收收入增長長率盈利能力銷售毛利率率銷售凈利率率凈資產(chǎn)收益益率主營業(yè)務(wù)利利潤率投資收益投資收益率率每

27、股凈資產(chǎn)產(chǎn)凈資產(chǎn)倍率率市盈率 （二二）主要要財(cái)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)分析析近三年主要要財(cái)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)，對(duì)對(duì)持續(xù)經(jīng)經(jīng)營能力力、財(cái)務(wù)務(wù)狀況變變動(dòng)趨勢(shì)勢(shì)、盈利利能力作作出分析析。與同行業(yè)其其他公司司之間比比較，評(píng)評(píng)判公司司行業(yè)地地位、優(yōu)優(yōu)勢(shì)與不不足，正正確確定定公司價(jià)價(jià)值。分析結(jié)論：投資項(xiàng)目分分析新項(xiàng)目與公公司目前前產(chǎn)品的的關(guān)聯(lián)度度。擴(kuò)大規(guī)模、降降低成本本，或技術(shù)創(chuàng)新、提提高產(chǎn)品品競(jìng)爭(zhēng)力力，或延長產(chǎn)品線線，向上上游或下下游延伸伸或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移。 上上述策略略與公司司的市場(chǎng)場(chǎng)地位是是否吻合合。如是進(jìn)入新新產(chǎn)品領(lǐng)領(lǐng)域，應(yīng)應(yīng)分析該該產(chǎn)品市市場(chǎng)前景景，技術(shù)術(shù)含量，進(jìn)進(jìn)入壁壘壘及競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。新項(xiàng)目投資資效益包包括項(xiàng)目目投資額

28、額、內(nèi)部部收益率率、達(dá)產(chǎn)產(chǎn)期、回回收期、項(xiàng)項(xiàng)目產(chǎn)品品的生命命周期、盈盈利能力力、投資資收益對(duì)對(duì)公司未未來幾年年的凈利利潤、每每股收益益的影響響。其他重要事事項(xiàng) 如有有，應(yīng)詳詳細(xì)分析析。 （一一）資產(chǎn)產(chǎn)重組重組方式重組對(duì)公司司經(jīng)營和和業(yè)績的的影響 （二二）關(guān)聯(lián)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易的的方式關(guān)聯(lián)交易對(duì)對(duì)公司經(jīng)經(jīng)營和業(yè)業(yè)績的影影響。 （三三）會(huì)計(jì)計(jì)和稅收收政策的的影響 會(huì)計(jì)制制度、會(huì)會(huì)計(jì)政策策及國家家稅收政政策的變變化對(duì)公公司經(jīng)營營和業(yè)績績的影響響。風(fēng)險(xiǎn)因素分分析本部分主要要對(duì)公司司在業(yè)務(wù)務(wù)、市場(chǎng)場(chǎng)營銷、技技術(shù)、財(cái)財(cái)務(wù)、募募股資金金投向及及發(fā)展前前景等方方面存在在的困難難、障礙礙或有損損失進(jìn)行行分析，從從而

29、把握握投資于于該公司司的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)因素。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)說明公公司存在在市場(chǎng)開開放不足足或存在在銷售障障礙的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。受商業(yè)周期期或產(chǎn)品品生命周周期負(fù)面面影響的的風(fēng)險(xiǎn)。存在市場(chǎng)飽飽和或市市場(chǎng)分割割的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。過度依賴單單一市場(chǎng)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。公司產(chǎn)品缺缺乏確定定市場(chǎng)，或或市場(chǎng)占占有率存存在持續(xù)續(xù)下降趨趨勢(shì)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)過度依賴某某一重要要原材料料、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)、自然然資源、供供貨渠道道以及客客戶的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。主營業(yè)務(wù)變變更，在在管理、技技術(shù)和市市場(chǎng)等方方向的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營場(chǎng)所過過度集中中或分散散的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。所從事行業(yè)業(yè)不景氣氣的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。（如存在）境境外經(jīng)營營的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)償還債務(wù)的的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)外投資收收益不確確定性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)流動(dòng)性性風(fēng)險(xiǎn)。擔(dān)保等或有有負(fù)債的的風(fēng)險(xiǎn)。債務(wù)結(jié)構(gòu)不不合理的的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)收款項(xiàng)發(fā)發(fā)生壞帳帳的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。難以持續(xù)融融資的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)內(nèi)部控控制以及及對(duì)外投投資的財(cái)財(cái)務(wù)失控控的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)指標(biāo)出出現(xiàn)重大大異常，存存在金額額異常重重大的應(yīng)應(yīng)收帳款款項(xiàng)或存存貨，金金額重大大的非經(jīng)經(jīng)常性收收益項(xiàng)目目，重大大或有負(fù)負(fù)債、資資產(chǎn)負(fù)債債率接近近70%等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)組織模式和和管理制制度不完完善的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。與控股股東東及其他他重要關(guān)關(guān)聯(lián)