Setdwz期貨法律法規(guī)考試-重點(diǎn)

1、生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。泰戈?duì)柶谪洀臉I(yè)人員考考試試卷（法法律法規(guī)部分分）（往年考考卷，僅供參參考）單選題1.題干: 客戶交交易保證金不不足，期貨公公司履行了通通知義務(wù)而客客戶未及時(shí)追追加保證金，客客戶要求保留留持倉(cāng)并經(jīng)書書面協(xié)商一致致的，穿倉(cāng)造造成的損失，經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 不承擔(dān)責(zé)責(zé)任B: 承擔(dān)次要要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要要賠償責(zé)任，最最高不超過880%D: 全部承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任參考答案D2.題干: 期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則則自（ ）施施行。A: 20033年7月1日日B:

2、20033年7月100日C: 20033年6月311日D: 20033年7月311日參考答案A3.題干: 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)從事事境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)實(shí)行（ ）制制度。A: 配額B: 依法征稅稅C: 許可證D: 審核參考答案C4.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司客戶戶的開戶資料料應(yīng)至少保留留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案B5.題干: （ ）對(duì)期貨市市場(chǎng)實(shí)行集中中統(tǒng)一的監(jiān)督督管理。A: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)證券券業(yè)協(xié)會(huì)D: 期貨交易易所參考答案B6.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司的下下列行為不屬屬于欺詐客戶戶行為的是（ ）。A: 與客戶簽簽訂經(jīng)紀(jì)合同同前未按規(guī)定

3、定向客戶出示示風(fēng)險(xiǎn)說明書書B: 任用不具具備資格的期期貨從業(yè)人員員C: 挪用客戶戶保證金D: 向客戶作作獲利保證，分分享利益，共共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案B7.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形形解散的，不不需要報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)審審批。A: 營(yíng)業(yè)期限限屆滿，股東東大會(huì)決定不不再延續(xù)B: 股東大會(huì)會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或或者分立需要要解散參考答案C8.題干: 直接進(jìn)進(jìn)入期貨交易易所交易大廳廳內(nèi)進(jìn)行期貨貨交易的，必必須是（ ）。A: 自然人B: 國(guó)有企業(yè)業(yè)C: 投機(jī)客戶戶D: 期貨交易易所會(huì)員參考答案D9.題干: 期貨交交易所會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入入交易所場(chǎng)內(nèi)內(nèi)進(jìn)行期貨交交易。A: 客戶代表表B

4、: 公司的交交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表表參考答案D10.題干: 我國(guó)的的期貨交易必必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行行。A: 期貨交易易所B: 商品交易易市場(chǎng)C: 商品產(chǎn)地地D: 買賣雙方方約定的場(chǎng)所所參考答案A11.題干: 我國(guó)期期貨交易所會(huì)會(huì)員必須是（ ）。A: 自然人B: 事業(yè)單位位C: 境內(nèi)企業(yè)業(yè)法人D: 境外企業(yè)業(yè)法人參考答案C12.題干: 對(duì)期貨貨交易所、期期貨經(jīng)紀(jì)公司司、期貨從業(yè)業(yè)人員、交割割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期期貨業(yè)務(wù)中的的違法行為的的行政處罰，由由（ ）決定。A: 國(guó)家工商商行政管理局局B: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民民銀行D: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案B13.題干: 在我國(guó)國(guó)，

5、期貨交易易所不以營(yíng)利利為目的，按按照其章程規(guī)規(guī)定實(shí)行（ ）管理理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場(chǎng)D: 計(jì)劃參考答案B14.題干: 在我國(guó)國(guó)，有三分之之一以上的會(huì)會(huì)員聯(lián)名提議議時(shí)，期貨交交易所應(yīng)該召召開臨時(shí)（ ）。A: 理事會(huì)B: 董事會(huì)C: 會(huì)員大會(huì)會(huì)D: 職工代表表大會(huì)參考答案C15.題干: 在我國(guó)國(guó)，期貨交易易所會(huì)員大會(huì)會(huì)由（ ）召集，一一般情況下每每年召開一次次。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng)參考答案B16.題干: 期貨貨交易所管理理辦法規(guī)定定，期貨交易易所會(huì)員大會(huì)會(huì)由（ ）主持。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)B: 理事長(zhǎng)C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表表參考答案B17.題干: 投資者者

6、對(duì)交易結(jié)算算報(bào)告的內(nèi)容容有異議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期期貨經(jīng)紀(jì)公司司提出書面異異議。A: 交易完成成15日 B: 交易完成成30日C: 收到結(jié)算算報(bào)告的當(dāng)天天D: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)合同約定的的時(shí)間參考答案D18.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司更換換聘請(qǐng)的具有有相應(yīng)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所，必須在在更換后（ ）內(nèi)向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告并說明原因因。A: 3天B: 3個(gè)工作作日C: 一周D: 一個(gè)月參考答案B19.題干: 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)可以直接接聘請(qǐng)具有相相應(yīng)資格的會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司進(jìn)行專專項(xiàng)審計(jì)或稽稽核，發(fā)生的的費(fèi)用由（ ）支付。A: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司B: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)C:

7、 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司股東參考答案C20.題干: 期貨從從業(yè)人員違反反有關(guān)法律、法法規(guī)、政策規(guī)規(guī)定向投資者者承諾或保證證，情節(jié)嚴(yán)重重的，由中國(guó)國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)（ ）。A: 暫停從業(yè)業(yè)人員資格66個(gè)月至122個(gè)月B: 撤消期貨貨從業(yè)人員資資格并在2年年內(nèi)拒絕受理理其從業(yè)人員員資格申請(qǐng)C: 撤消期貨貨從業(yè)人員資資格并在3年年內(nèi)或永久性性拒絕受理其其從業(yè)人員資資格申請(qǐng)D: 公開通報(bào)報(bào)批評(píng)參考答案C21.題干: 我國(guó)期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)準(zhǔn)則自（ ）起起施行。A: 20033年7月1日日B: 20033年9月1日日C: 20033年10月11日D: 20044年1月1日日參考答案A22.

8、題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)級(jí)管理人員在在申請(qǐng)任職資資格時(shí)，不要要求必須提供供的資料是（ ）。A: 身份證復(fù)復(fù)印件并加蓋蓋推薦公司公公章B: 學(xué)歷證書書復(fù)印件并加加蓋推薦公司司公章C: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)級(jí)管理人員任任職資格申請(qǐng)請(qǐng)表D: 人事部門門的鑒定材料料參考答案D23.題干: 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司高級(jí)管理資資格人員的考考察談話必須須有（ ）。A: 錄音記錄錄B: 錄像記錄錄C: 書面記錄錄D: 五人以上上參與參考答案C24.題干: 持境外外期貨業(yè)務(wù)許許可證的企業(yè)業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定定的本企業(yè)的的套期保值計(jì)計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)B: 上級(jí)主管管

9、部門C: 期貨交易易所D: 國(guó)務(wù)院參考答案A25.題干: 每年年年初，持境外外期貨業(yè)務(wù)許許可證的企業(yè)業(yè)提出有數(shù)據(jù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記記手續(xù)。A: 國(guó)務(wù)院B: 上級(jí)主管管部門C: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯匯管理局參考答案D26.題干: 每年初初,為合法參參與境外期貨貨業(yè)務(wù)企業(yè)開開據(jù)企業(yè)期期貨業(yè)務(wù)年度度風(fēng)險(xiǎn)額度登登記確認(rèn)函的的部門是（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)B: 國(guó)家商務(wù)務(wù)部C: 該企業(yè)開開立相關(guān)帳戶戶的銀行D: 國(guó)家外匯匯管理局參考答案D27.題干: 投資者者申請(qǐng)?zhí)灼诒１Ｖ殿^寸，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照期貨貨交易所的相相關(guān)規(guī)定提供供相應(yīng)的文件件或者證明，對(duì)對(duì)上述文

10、件的的真實(shí)有效性性，應(yīng)由（ ）承承擔(dān)責(zé)任。A: 投資者所所在的經(jīng)紀(jì)公公司B: 投資者C: 投資者和和所在的經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司共同D: 期貨交易易所參考答案B28.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)級(jí)管理人員在在申請(qǐng)任職資資格時(shí)，必須須有（ ）位具有期期貨，證券,基金或者中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的其他高高級(jí)管理人員員任職資格的的推薦人的同同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案B29.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指指期貨經(jīng)紀(jì)公公司為了保證證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作作，實(shí)現(xiàn)其既既定的工作目目標(biāo)，防范出出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)而設(shè)立的各各種控制機(jī)制制和一系列內(nèi)內(nèi)部運(yùn)作控制制程序、措施施和方法的總總稱。A: 內(nèi)部控制制制

11、度 B: 內(nèi)部控制制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督督體系 D: 內(nèi)部控制制模式參考答案A30.題干: 根據(jù)關(guān)關(guān)于加強(qiáng)期貨貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)內(nèi)部控制的指指導(dǎo)原則，期期貨經(jīng)紀(jì)公司司機(jī)構(gòu)和崗位位的設(shè)置在確確保崗位（ ）的前提提下應(yīng)力求精精簡(jiǎn)，盡量減減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作作成本。A: 相互制約約 B: 相對(duì)獨(dú)立立C: 齊全完備備D: 分工負(fù)責(zé)責(zé)參考答案B31.題干: 期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則則是（ ）對(duì)期貨貨從業(yè)人員進(jìn)進(jìn)行紀(jì)律處分分的依據(jù)。A: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)期貨部D: 期貨交易易所參考答案A32.題干: （ ）是是期貨從業(yè)人人員在執(zhí)業(yè)過過程中必須遵遵守的行為規(guī)規(guī)范。A:

12、期貨高高管人員任職職資格管理辦辦法B: 期貨從從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從從業(yè)人員行為為規(guī)范D: 期貨從從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范參考答案B33.題干: 審查期期貨公司是否否透支交易，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。A: 期貨交易易所規(guī)定的保保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司規(guī)定的的保證金比例例C: 客戶實(shí)際際交納的保證證金D: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的保保證金比例參考答案A34.題干: 期貨業(yè)業(yè)務(wù)輔助人員員有違反期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)準(zhǔn)則行為的的，由（ ）進(jìn)進(jìn)行處理。A: 所在地期期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)C: 所在機(jī)構(gòu)構(gòu)D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案C35.題干: 期貨公公司的交易保保證金不足，期

13、期貨交易所未未按規(guī)定通知知期貨公司追追加保證金的的，由于行情情向持倉(cāng)不利利的方向變化化導(dǎo)致期貨公公司透支發(fā)生生的擴(kuò)大損失失，期貨交易易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)主要賠償責(zé)責(zé)任，賠償額額不超過損失失的（ ）。A: 百分之六六十B: 百分之八八十C: 百分之二二十D: 百分之四四十參考答案A36.題干: 我國(guó)期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)報(bào)告的的義務(wù)有：每每一季度結(jié)束束后（ ）日內(nèi)，每每一年度結(jié)束束后（ ）日內(nèi)，提提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)營(yíng)情況和有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)章、政政策的執(zhí)行情情況的季度和和年度工作報(bào)報(bào)告。A: 5；100 B: 10；220C: 15；330D: 7；144參考答案C37.題干: 期貨交交易所中

14、層管管理人員的任任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所所理事會(huì)D: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)參考答案D38.題干: 投資者者申請(qǐng)?zhí)灼诒１Ｖ殿^寸的，應(yīng)應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提提交材料審核核后報(bào)（ ）審審批。A: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨交易易所C: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)D: 期貨交易易所會(huì)員大會(huì)會(huì)參考答案B39.題干: 我國(guó)期期貨交易所作作為市場(chǎng)主體體之一其性質(zhì)質(zhì)是（ ）。A: 非盈利企企業(yè)法人B: 非盈利民民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)構(gòu)D: 按其章程程實(shí)行自律性性管理的法人人組織參考答案D40.題干: 在我國(guó)國(guó),期貨交易易所的注冊(cè)資資本出資人是是（ ）。A: 企業(yè)法人人B:

15、自然人C: 會(huì)員D: 國(guó)有企業(yè)業(yè)參考答案C41.題干: 以下期期貨經(jīng)紀(jì)公司司的分支機(jī)構(gòu)構(gòu)中，被我國(guó)國(guó)法律明令禁禁止的形式有有（ ）。A: 營(yíng)業(yè)部形形式B: 分公司形形式C: 合作經(jīng)營(yíng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)許可的其其他分支機(jī)構(gòu)構(gòu)形式參考答案C42.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)應(yīng)堅(jiān)持的首要要原則是（ ）。A: 服務(wù)周到到B: 技能熟練練C: 誠(chéng)實(shí)信用用D: 小心謹(jǐn)慎慎參考答案C43.題干: 下列關(guān)關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司高級(jí)管管理人員的說說法，正確的的有（ ）。A: 高級(jí)管理理人員離開推推薦公司后，其其高管任職資資格仍有效B: 高級(jí)管理理人員涉嫌違違法違規(guī)被處處罰的，期貨貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)

16、在被處罰罰之日起3個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司司對(duì)高級(jí)管理理人員進(jìn)行處處分或者免職職的應(yīng)在公布布前向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司法定代代表人不能履履行職務(wù)時(shí)可可由該公司選選定的其他具具有高管資格格的管理人員員代其履行參考答案C44.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理在職期間間在其他營(yíng)利利性組織兼職職，所在公司司隱瞞不報(bào)，情情節(jié)嚴(yán)重的，該該公司將被罰罰款（ ）。A: 1萬以上上B: 3萬以上上C: 1-3萬萬D: 3萬以下下參考答案C45.題干: 境外期期貨業(yè)務(wù)許可可證持證企業(yè)業(yè)的境外期貨貨交易結(jié)算單單、交易月結(jié)結(jié)單等業(yè)務(wù)記記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 1

17、B: 2C: 3D: 5參考答案C46.題干: 持境外外期貨業(yè)務(wù)許許可證的企業(yè)業(yè)年檢合格，由由（ ）在其其境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可證上上加貼年檢標(biāo)標(biāo)識(shí)并加蓋年年檢戳記。A: 國(guó)務(wù)院B: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯匯管理局參考答案B47.題干: 企業(yè)從從事境外期貨貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)準(zhǔn)。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)B: 國(guó)務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國(guó)家外匯匯管理局參考答案B48.題干: 期貨從從業(yè)人員在執(zhí)執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨貨市場(chǎng)的（ ）原則則，維護(hù)期貨貨交易各方的的合法權(quán)益。A: 公開、公公平、公證B: 公平、公公證、公信C: 公正、公公開、公信D: 公開、公公平、公正參考答案D49.題

18、干: 提倡同同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨貨從業(yè)人員從從事不正當(dāng)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包包括（ ）。A: 采用容易易引起誤解的的宣傳方式進(jìn)進(jìn)行自我夸大大B: 在投資者者不知情的情情況下給投資資者代理人返返還傭金C: 以低于本本公司其他客客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客客戶D: 開發(fā)客戶戶時(shí)暗示與有有關(guān)組織具有有特殊關(guān)系參考答案C50.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)計(jì)控制系統(tǒng)的的建立要遵循循規(guī)范化、( )、授授權(quán)分責(zé)、監(jiān)監(jiān)督制約、財(cái)財(cái)務(wù)核對(duì)相符符原則。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案A51.題干: 為保證證期貨從業(yè)人人員不斷提高高專業(yè)水平，中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年年組織（ ）。A: 崗位培訓(xùn)訓(xùn)B:

19、 后續(xù)職業(yè)業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育育參考答案B52.題干: 期貨從從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)投資者有違違法違規(guī)的行行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A: 及時(shí)向主主管部門報(bào)告告B: 公平對(duì)待待該投資者C: 及時(shí)向所所在期貨經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注注意防范投資資者的信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資資者的投資目目標(biāo)參考答案C53.題干: 期貨公公司在與客戶戶訂立期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未未提示客戶注注意期貨交交易風(fēng)險(xiǎn)說明明書內(nèi)容，并并未讓客戶簽簽字或蓋章，造造成客戶在交交易中損失的的，屬于合同同法中的（ ）。A: 雙方違約約行為B: 違背誠(chéng)實(shí)實(shí)信用原則的的行為C: 惡意進(jìn)行行磋商D: 單方違約約行為參考答案B54.題干: 非期貨貨

20、公司人員以以期貨公司名名義從事期貨貨交易行為，具具備合同法第第四十九條所所規(guī)定的（ ）條件的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由由此產(chǎn)生的民民事責(zé)任。A: 無權(quán)代理理B: 職務(wù)代理理C: 越權(quán)代理理D: 表見代理理參考答案D55.題干: 期貨公公司與客戶對(duì)對(duì)交易結(jié)算結(jié)結(jié)果的通知方方式未作約定定或者約定不不明確，期貨貨公司未能提提供證據(jù)證明明已發(fā)出上述述通知的，對(duì)對(duì)客戶因繼續(xù)續(xù)持倉(cāng)而造成成的擴(kuò)大損失失，期貨公司司應(yīng)承擔(dān)的賠賠償額（ ）。A: 不超過550%B: 不超過220%C: 不超過880%D: 不超過660%參考答案C56.題干: 期貨交交易所的非期期貨經(jīng)紀(jì)公司司會(huì)員是指（ ）。A: 資金大戶戶B:

21、國(guó)外企業(yè)業(yè)法人C: 期貨中介介機(jī)構(gòu)D: 國(guó)內(nèi)非期期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)業(yè)法人參考答案D57.題干: 期貨貨從業(yè)人員不不得以排擠競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目目的，低于（ ）收取取手續(xù)費(fèi)。A: 交易所規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本本或行業(yè)自律律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司規(guī)定的的標(biāo)準(zhǔn)參考答案B58.題干: 某國(guó)有有控股期貨公公司總經(jīng)理，因因?yàn)E用職權(quán)私私自為其他公公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)擔(dān)保，而使公公司遭受嚴(yán)重重?fù)p失，致使使國(guó)家利益遭遭受重大損失失而被檢察機(jī)機(jī)關(guān)起訴，根根據(jù)我國(guó)刑法法，該總經(jīng)理理可能被處以以的最高刑期期為（ ）。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案C59.題干: 申請(qǐng)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司高級(jí)管理人

22、人員任職資格格時(shí)，在向相相關(guān)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)送的材料料中，申請(qǐng)人人的無犯罪記記錄證明原件件由申請(qǐng)人（ ）提供。A: 所在期貨貨經(jīng)紀(jì)公司人人事部門B: 原工作單單位保衛(wèi)部門門C: 原工作單單位人事部門門D: 戶籍所在在地派出所參考答案D60.題干: 下列( )不不屬于期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司建立立和完善內(nèi)部部控制機(jī)制應(yīng)應(yīng)遵循的原則則。A: 健全性原原則B: 合理性原原則C: 制度先行行原則D: 相互制約約原則參考答案C多選題61.題干: 保證金金可以以（ ）方式支付付。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案ABBCD62.題干: 期貨交交易所會(huì)員享享有的權(quán)利包包括（ ）。A: 參加會(huì)員員大會(huì)，行使使

23、選舉權(quán)、被被選舉權(quán)和表表決權(quán)B: 按照期貨貨交易所章程程和交易規(guī)則則行使抗辯權(quán)權(quán)C: 聯(lián)名提議議召開會(huì)員大大會(huì)D: 按照規(guī)定定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資資格參考答案ACCD63.題干: 境外期期貨業(yè)務(wù)許可可證持證企業(yè)業(yè)選擇的境外外期貨交易所所應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 交易活躍躍B: 交易的期期貨品種在同同類期貨交易易所中具有代代表性C: 管理規(guī)范范D: 上市品種種齊全參考答案ABBC64.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司建立立和完善內(nèi)部部控制機(jī)制的的原則包括（ ）。A: 健全性原原則B: 有效性原原則C: 合理性原原則D: 相互制約約原則參考答案ACCD65.題干: 下列屬屬于期貨從業(yè)業(yè)人員的有（ ）。A: 期貨公司司總經(jīng)理

24、B: 期貨交易易所的電腦管管理人員C: 期貨公司司后勤服務(wù)人人員D: 期貨公司司投資咨詢顧顧問參考答案ABBD66.題干: 在我國(guó)國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)不得有（ ）行為為。A: 出具虛假假倉(cāng)單B: 違反期貨貨交易規(guī)則，限限制交割商品品的入庫(kù)、出出庫(kù)C: 泄露與期期貨交易有關(guān)關(guān)的商業(yè)秘密密D: 參與期貨貨交易參考答案ABBCD67.題干: 期貨交交易所的工作作人員履行職職務(wù)，遇到與與（ ）有有利害關(guān)系的的情形時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)回避。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案ABBCD68.題干: 在我國(guó)國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保保證期貨（ ）資料料的完整和安安全。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參考

25、答案ABBC69.題干: 人民法法院審理（ ）案案件，應(yīng)當(dāng)根根據(jù)各方當(dāng)事事人是否有過過錯(cuò)，以及過過錯(cuò)的性質(zhì)、大大小，過錯(cuò)和和損失之間的的因果關(guān)系，確確定過錯(cuò)方承承擔(dān)的民事責(zé)責(zé)任。A: 期貨合同同糾紛B: 期貨侵權(quán)權(quán)糾紛C: 期貨違約約糾紛D: 無效的期期貨交易合同同糾紛參考答案BDD70.題干: 在我國(guó)國(guó)，任何單位位或者個(gè)人不不得使用（ ）進(jìn)行行期貨交易。A: 信貸資金金B(yǎng): 財(cái)政資金金C: 自有資金金D: 銀行資金金參考答案ABBD71.題干: 在我國(guó)國(guó)，（ ）從事期貨貨交易限于從從事套期保值值業(yè)務(wù)。A: 國(guó)有企業(yè)業(yè)B: 國(guó)有控股股企業(yè)C: 金融機(jī)構(gòu)構(gòu)D: 事業(yè)單位位參考答案ABB72.題干

26、: 下列關(guān)關(guān)于我國(guó)公司司從事境外期期貨交易的表表述，（ ）是正確確的。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)，任何單位位或者個(gè)人不不得直接或間間接從事境外外期貨交易B: 從事境外外期貨交易須須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C: 從事境外外期貨交易需需報(bào)國(guó)務(wù)院批批準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司禁止從從事境外期貨貨交易參考答案ACCD73.題干: 期貨交交易所章程中中應(yīng)當(dāng)載明的的事項(xiàng)包括（ ）。A: 設(shè)立目的的和職能B: 名稱、住住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的的紀(jì)律處分參考答案ABBCD74.題干: 期貨交交易所會(huì)員管管理辦法的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括括（ ）。A: 會(huì)員資格格的取得條件件和程序B: 會(huì)員資格格的變更條件件和

27、程序C: 對(duì)會(huì)員的的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)規(guī)、違約行為為處理辦法參考答案ABBCD75.題干: 下列關(guān)關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述述正確的是（ ）。A: 居間人可可以是公民也也可以是法人人B: 只能接受受客戶的委托托C: 期貨公司司或客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照約定向向居間人支付付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)擔(dān)基于居間經(jīng)經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)產(chǎn)生的民事責(zé)責(zé)任參考答案ACCD76.題干: 關(guān)于投投資者交易編編碼制度，下下列表述中正正確的是（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司司不得混碼交交易B: 期貨公司司混碼交易但但能證明已按按照客戶交易易指令入市交交易的，由客客戶承擔(dān)交易易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司注銷交交易編碼，應(yīng)應(yīng)向期貨交易易所備

28、案D: 經(jīng)紀(jì)公司司應(yīng)按照證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的編編碼規(guī)則為投投資者分配交交易編碼參考答案ABBC77.題干: 期貨交交易所應(yīng)當(dāng)就就其市場(chǎng)內(nèi)的的交易情況編編制（ ），并及時(shí)時(shí)公布。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表表D: 年報(bào)表參考答案ABBD78.題干: 下列關(guān)關(guān)于中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)的表述中中正確的是（ ）。A: 依法對(duì)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司進(jìn)行監(jiān)督管管理B: 依法對(duì)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督管理理C: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司及其分分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行行監(jiān)督管理D: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)依法只對(duì)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司的分支機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管管理參考答案ACC79.題干: 下

29、列表表述中，（ ）是正正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加加入期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)B: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加加入工商企業(yè)業(yè)聯(lián)合會(huì)C: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司進(jìn)行監(jiān)督管管理D: 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司進(jìn)行自律性性管理參考答案ADD80.題干: 我國(guó)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司目前可以申申請(qǐng)從事期貨貨（ ）業(yè)業(yè)務(wù)。A: 投資基金金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)C: 咨詢、培培訓(xùn)D: 自營(yíng)參考答案BCC81.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部部，應(yīng)當(dāng)具備備（ ）條條件。A: 申請(qǐng)人前前三年沒有重重大違法違規(guī)規(guī)行為B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)業(yè)部的負(fù)責(zé)人人及從業(yè)人員員具備任職資資格C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)業(yè)部有符合經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要要的

30、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)設(shè)營(yíng)業(yè)部有完完備的管理制制度參考答案BCCD82.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在10個(gè)工工作日內(nèi)向中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)備案的事事項(xiàng)包括（ ）。A: 聘用具有有資格的從業(yè)業(yè)人員B: 從業(yè)人員員死亡C: 從業(yè)人員員被解聘D: 聘用的從從業(yè)人員辭職職參考答案ABBCD83.題干: 屬于從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。A: 期貨交易易所B: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司C: 從事境外外期貨交易的的機(jī)構(gòu)D: 期貨投資資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案ABBCD84.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司法定定代表人、總總經(jīng)理、副總總經(jīng)理在其任任職期間應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行的職責(zé)責(zé)有（ ）。A: 遵守有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)、規(guī)

31、章和政政策B: 遵守期貨貨交易所有關(guān)關(guān)規(guī)則及公司司章程C: 建立、健健全并嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)內(nèi)部控制制度度D: 配合、接接受中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管管參考答案ABBCD85.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備備的條件包括括（ ）。A: 身體狀況況良好B: 誠(chéng)實(shí)信用用，勤勉盡責(zé)責(zé)，具有良好好的職業(yè)道德德C: 有相應(yīng)的的經(jīng)濟(jì)或者管管理工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)D: 取得證券券從業(yè)人員資資格參考答案ABBCD86.題干: 境外期期貨業(yè)務(wù)年度度風(fēng)險(xiǎn)敞口是是指允許持證證企業(yè)境外期期貨保證金賬賬戶（ ）。A: 上年底保保留的余額B: 年度內(nèi)累累計(jì)追加的保保證金額C: 期貨

32、賠付付款的最高限限額D: 年度累計(jì)計(jì)期貨賠付款款總額參考答案ABBC87.題干: 國(guó)有企企業(yè)在申請(qǐng)境境外套期保值值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)對(duì)其進(jìn)出口權(quán)權(quán)方面的要求求有（ ）。A: 必須具有有進(jìn)出口權(quán)才才能申請(qǐng)境外外期貨業(yè)務(wù)B: 申請(qǐng)時(shí)不不必具有進(jìn)出出口權(quán)，在境境外期貨業(yè)務(wù)務(wù)得到批準(zhǔn)后后自行取得進(jìn)進(jìn)出口權(quán)C: 在實(shí)物交交割時(shí)，可通通過有關(guān)部門門指定的專業(yè)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作作D: 沒有明確確說法參考答案A88.題干: 刑法修修正案規(guī)定：證券、期貨貨交易內(nèi)幕信信息的知情人人員或者非法法獲取證券、期期貨交易內(nèi)幕幕信息的人員員，在涉及證證券的發(fā)行，證證券、期貨交交易或者其他他對(duì)證券、期期貨交易價(jià)格格有重大影響響

33、的信息尚未未公開前，進(jìn)進(jìn)行下列（ ）行為，情情節(jié)嚴(yán)重的，處處五年以下有有期徒刑或者者拘役，并處處或者單處違違法所得一倍倍以上五倍以以下罰金；情情節(jié)特別嚴(yán)重重的，處五年年以上十年以以下有期徒刑刑，并處違法法所得一倍以以上五倍以下下罰金。A: 散布虛假假信息B: 買入或者者賣出該證券券C: 從事與該該內(nèi)幕信息有有關(guān)的期貨交交易D: 泄露該信信息參考答案BCCD89.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司高管管人員任職資資格審核程序序包括（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)審核申請(qǐng)人人報(bào)送的材料料B: 派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)擬任高管管人員進(jìn)行考考察談話C: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材材料進(jìn)行書面面審核D: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)做出是否否核

34、準(zhǔn)任職資資格的決定參考答案ABBCD90.題干: 當(dāng)發(fā)生生（ ）情形時(shí)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)權(quán)通過平倉(cāng)或或執(zhí)行質(zhì)押物物對(duì)投資者賬賬戶進(jìn)行清算算并解除與投投資者的委托托關(guān)系。A: 投資者為為限制民事行行為能力的自自然人B: 經(jīng)查實(shí)，投投資者為期貨貨交易所的工工作人員C: 經(jīng)查實(shí)，投投資者為金融融機(jī)構(gòu)、事業(yè)業(yè)單位和國(guó)家家機(jī)關(guān)D: 經(jīng)查實(shí)，該該投資者為本本公司工作人人員的配偶參考答案ABBCD91.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司要加加強(qiáng)內(nèi)部稽核核監(jiān)督系統(tǒng)的的建設(shè),做到到（ ）。A: 內(nèi)部稽核核崗位要實(shí)行行對(duì)總經(jīng)理負(fù)負(fù)責(zé)B: 內(nèi)部稽核核崗位要實(shí)行行對(duì)董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)C: 內(nèi)部稽核核崗位要建立立、健全保密密制度D: 稽核

35、人員員的配備在數(shù)數(shù)量、質(zhì)量上上要保證能夠夠完成稽核監(jiān)監(jiān)督工作的需需要參考答案ADD92.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)強(qiáng)內(nèi)部控制制制度時(shí),要( )。A: 完善信息息發(fā)布和信息息管理制度B: 建立、完完善檔案管理理制度C: 客戶管理理制度D: 制訂有效效的應(yīng)急應(yīng)變變措施參考答案ABBD93.題干: 期貨從從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守保密原原則，但（ ）的，可可以公開相關(guān)關(guān)信息。A: 期貨從業(yè)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中為保保護(hù)自己的合合法權(quán)益而必必須公開B: 有關(guān)規(guī)章章要求公布C: 期貨交易易所按照有關(guān)關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢檢查D: 期貨從業(yè)業(yè)人員對(duì)投資資者服務(wù)結(jié)束束后參考答案ABBC94.題干: 對(duì)嚴(yán)重重違法或涉嫌嫌嚴(yán)重違法

36、正正在被司法機(jī)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)立案查處處的境外期貨貨業(yè)務(wù)持證企企業(yè)，或未通通過年檢的境境外期貨業(yè)務(wù)務(wù)持證企業(yè)，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)可可視情節(jié)責(zé)令令（ ）。A: 暫停其境境外期貨業(yè)務(wù)務(wù)B: 注銷其境境外期貨業(yè)務(wù)務(wù)許可證C: 停業(yè)整頓頓 D: 永久禁止止從事境外期期貨套期保值值業(yè)務(wù)參考答案ABB95.題干: 期貨從從業(yè)人員違反反期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則，（ ）的，予予以公開通報(bào)報(bào)批評(píng)。A: 情節(jié)嚴(yán)重重B: 情節(jié)較輕輕C: 并造成嚴(yán)嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)嚴(yán)重后果參考答案ACC96.題干: 期貨公公司超出客戶戶指令價(jià)位的的范圍，將（ ）的差價(jià)利利益占為己有有的，客戶要要求期貨公司司返還的，人人民法院應(yīng)予予

37、支持，期貨貨公司與客戶戶另有約定的的除外。A: 高于客戶戶指令價(jià)格賣賣出B: 高于客戶戶指令價(jià)格買買入C: 低于客戶戶指令價(jià)格賣賣出D: 低于客戶戶指令價(jià)格買買入?yún)⒖即鸢窤DD97.題干: 客戶對(duì)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)結(jié)算結(jié)果的確確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視視為（ ）。A: 對(duì)當(dāng)日所所有持倉(cāng)的確確認(rèn)B: 對(duì)該日之之前所有持倉(cāng)倉(cāng)的確認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交交易結(jié)算結(jié)果果的確認(rèn)D: 對(duì)該日之之前交易結(jié)算算結(jié)果的確認(rèn)認(rèn)參考答案ABBCD98.題干: 以下違違規(guī)行為中，應(yīng)應(yīng)沒收違法所所得并處以違違規(guī)收入一倍倍以上，五倍倍以下罰款的的有（ ）。A: 期貨交易易所擅自上市市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司向客戶戶提供虛假成成交回報(bào)C: 期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)

38、公司允許客客戶在保證金金不足的情況況下交易D: 期貨交易易所違反規(guī)定定使用收益參考答案ABB99.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司有( )行行為的，責(zé)令令改正，給予予警告，沒收收違法所得，并并處違法所得得1倍以上33倍以下的罰罰款；沒有違違法所得或者者違法所得不不滿10萬元元的，處100萬元以上330萬元以下下的罰款；情情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)責(zé)令停業(yè)整頓頓或者吊銷期期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)許可證。A: 將受托業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委委托，或者接接受轉(zhuǎn)委托業(yè)業(yè)務(wù)B: 允許客戶戶在保證金不不足的情況下下進(jìn)行期貨交交易C: 違反規(guī)定定收取保證金金，或者挪用用保證金D: 從事期貨貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案ABBD100.題干: 下列關(guān)關(guān)于期貨交易

39、易所會(huì)員的表表述中，正確確的有（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司司會(huì)員只能接接受客戶委托托B: 非經(jīng)紀(jì)公公司會(huì)員只能能從事自營(yíng)C: 出市代表表只能接受本本會(huì)員單位的的交易指令D: 所有會(huì)員員必須委派出出市代表進(jìn)交交易大廳進(jìn)行行期貨交易參考答案ABBCD101.題干: 期貨交交易所不得從從事（ ）。A: 信托投資資B: 股票交易易C: 非自用不不動(dòng)產(chǎn)投資D: 間接參與與期貨交易參考答案ABBCD102.題干: 出現(xiàn)下下列（ ）情情況，期貨交交易所可以宣宣布進(jìn)入異常常情況。A: 發(fā)生自然然災(zāi)害等不可可抗力B: 交易所會(huì)會(huì)員的結(jié)算保保證金嚴(yán)重不不足，又未及及時(shí)追加，并并牽扯到眾多多會(huì)員的結(jié)算算安全C: 某合約同

40、同方向連續(xù)出出現(xiàn)漲跌停板板，采取相應(yīng)應(yīng)措施后仍未未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空空頭倉(cāng)位存在在交割違約風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，在努力力尋求倉(cāng)單過過程中成效不不大參考答案ABBC103.題干: 期貨貨交易所會(huì)員員管理辦法的的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包包括（ ）。A: 會(huì)員資格格的取得條件件和程序B: 會(huì)員資格格的變更條件件和程序C: 對(duì)會(huì)員的的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)規(guī)、違約行為為處理辦法參考答案ABBCD104.題干: 關(guān)于中中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)期貨交易所所的監(jiān)管描述述正確的是（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市市場(chǎng)出現(xiàn)異常常情況時(shí)，可可采取延遲開開市等措施化化解風(fēng)險(xiǎn)B: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)可在有必必要時(shí)，對(duì)期期貨交易所高高層進(jìn)行警告告C: 中國(guó)證

41、監(jiān)監(jiān)會(huì)可以向期期貨交易所派派駐督察員。D: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交交易所的市場(chǎng)場(chǎng)監(jiān)管是行政政義務(wù)，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)不得得向交易所收收取任何費(fèi)用用參考答案ACC105.題干: 期貨交交易所、期貨貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提提取、管理和和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金，不得得挪用。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)B: 期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)C: 中國(guó)人民民銀行D: 財(cái)政部參考答案ADD106.題干: 期貨從從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)( )。A: 在投資者者的授權(quán)范圍圍內(nèi)為投資者者決定交易指指令中的價(jià)格格和開倉(cāng)方向向B: 嚴(yán)格按照照有關(guān)期貨業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定定或者與投資資者約定的時(shí)時(shí)間，辦理相相關(guān)期貨業(yè)務(wù)務(wù)C: 及時(shí)告知知投資者有關(guān)關(guān)期貨業(yè)務(wù)的的情況D

42、: 對(duì)投資者者了解交易情情況等要求在在職權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)盡快給予答答復(fù)參考答案BCCD107.題干: 期貨公公司執(zhí)行非委委托人的交易易指令造成客客戶損失，（ ）。A: 客戶有權(quán)權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶可以以予以追認(rèn)C: 非委托人人承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任，期貨公公司承擔(dān)一般般賠償責(zé)任D: 期貨公司司承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任，非委托托人承擔(dān)連帶帶責(zé)任參考答案ABBD108.題干: 以下說說法錯(cuò)誤的有有（ ）。A: 不得獲取取利益是期貨貨從業(yè)人員在在執(zhí)業(yè)過程中中應(yīng)當(dāng)遵守的的原則B: 期貨從業(yè)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中獲取取利益的應(yīng)當(dāng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中獲取取不正當(dāng)利益益的應(yīng)當(dāng)退還還D: 期貨從業(yè)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程

43、中應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格自律參考答案ABB109.題干: 期貨交交易所違反規(guī)規(guī)定收取交易易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)應(yīng)（ ）。A: 責(zé)令改正正，給予警告告，沒收違法法所得B: 處違法所所得倍以上上倍以下的的罰款；沒有有違法所得或或者違法所得得不滿萬萬元的，處萬元以上上萬元以以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的的，責(zé)令停業(yè)業(yè)整頓C: 對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主管人人員和其他直直接責(zé)任人員員給予紀(jì)律處處分，可以并并處萬元以以上萬元元以下的罰款款D: 責(zé)令退還還多收取的交交易手續(xù)費(fèi)參考答案ACCD110.題干: 建立完完善的內(nèi)部控控制制度，就就要求期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立立（ ）。A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)B: 風(fēng)險(xiǎn)控制制小組C: 專門的稽稽核監(jiān)督崗位位

44、D: 監(jiān)事會(huì)或或監(jiān)事參考答案BCCD111.題干: 關(guān)于侵侵權(quán)行為責(zé)任任的正確描述述是（ ）。A: 期貨交易易所、期貨公公司故意提供供虛假信息誤誤導(dǎo)客戶下單單的，客戶由由此造成的經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失由期期貨交易所、期期貨公司承擔(dān)擔(dān)B: 期貨公司司私下對(duì)沖、與與客戶對(duì)賭等等不將客戶指指令入市交易易的行為，應(yīng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無無效，期貨公公司賠償由此此給客戶造成成的經(jīng)濟(jì)損失失C: 期貨公司司擅自以客戶戶的名義進(jìn)行行交易，客戶戶對(duì)交易結(jié)果果不予追認(rèn)的的，所造成的的損失由期貨貨公司最多承承擔(dān)80%D: 期貨公司司挪用客戶保保證金，或者者違反有關(guān)規(guī)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶戶保證金造成成客戶損失的的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任參考答案ABB

45、D112.題干: 在審理理期貨糾紛案案件中，人民民法院對(duì)會(huì)員員資格或交易易席位進(jìn)行保保全的主要內(nèi)內(nèi)容有（ ）。A: 與會(huì)員資資格相應(yīng)的會(huì)會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資資格相應(yīng)的會(huì)會(huì)員交易席位位C: 應(yīng)當(dāng)依法法裁定不得轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資資格D: 不得停止止該會(huì)員交易易席位的使用用參考答案ABBCD113.題干: 期貨貨從業(yè)人員執(zhí)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則則沒有規(guī)定定的是（ ）。A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則則B: 專業(yè)勝任任能力C: 職業(yè)道德德D: 職業(yè)創(chuàng)新新能力參考答案D114.題干: 為了正正確審理期貨貨糾紛案件，22003年55月16日最最高人民法院院審判委員會(huì)會(huì)通過了最最高人民法院院關(guān)于審理期期貨糾紛案件件若干問題的的規(guī)定。下

46、下列選項(xiàng)中屬屬于該規(guī)定的的制定依據(jù)有有（ ）。A: 中華人人民共和國(guó)民民法通則B: 中華人人民共和國(guó)刑刑法C: 中華人人民共和國(guó)合合同法D: 中華人人民共和國(guó)民民事訴訟法參考答案ACCD115.題干: 期貨從從業(yè)人員在執(zhí)執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 誠(chéng)實(shí)守信信B: 恪盡職守守C: 堅(jiān)持公開開、公平、公公正原則D: 對(duì)期貨交交易各方高度度負(fù)責(zé)，維護(hù)護(hù)期貨交易各各方的合法權(quán)權(quán)益參考答案ABBCD116.題干: 以下人人員必須取得得期貨從業(yè)資資格的有（ ）。A: 證券投資資基金中分析析國(guó)內(nèi)期貨市市場(chǎng)的研究員員B: 期貨交易易廳的高級(jí)管管理人員C: 合法從事事境外期貨交交易的企業(yè)的的高級(jí)管理人人員D:

47、 期貨投資資咨詢機(jī)構(gòu)中中的期貨咨詢?cè)內(nèi)藛T參考答案BDD117.題干: 以下屬屬于期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司按照有有關(guān)規(guī)定必須須做到的事項(xiàng)項(xiàng)有（ ）。A: 每年至少少一次在公眾眾媒體上公布布其合法分支支機(jī)構(gòu)名稱及及要求的其他他信息B: 必須設(shè)立立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門， 不能能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理崗位C: 建立并執(zhí)執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度度D: 必須建立立合規(guī)審查部部門，達(dá)不到到部門規(guī)模的的要設(shè)立合規(guī)規(guī)審查崗位參考答案ACCD118.題干: 關(guān)于期期貨經(jīng)紀(jì)公司司分支機(jī)構(gòu)負(fù)負(fù)責(zé)人的任職職資格說法正正確的是（ ）。A: 由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)比照對(duì)對(duì)期貨公司總總經(jīng)理的規(guī)定定進(jìn)行審核B: 由中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)

48、會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)的核準(zhǔn)意見見要報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備案D: 其核準(zhǔn)條條件依據(jù)按照照中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和派出機(jī)機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管管業(yè)務(wù)內(nèi)部工工作程序指引引的有關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行參考答案BCC119.題干: 某企業(yè)業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事事境外期貨套套期保值業(yè)務(wù)務(wù)，以下說法法正確的是（ ）。A: 其與期貨貨業(yè)務(wù)相關(guān)的的境內(nèi)外匯專專戶只限開立立1個(gè)B: 其與期貨貨業(yè)務(wù)相關(guān)的的境外帳戶只只限開立1個(gè)個(gè)C: 其與期貨貨業(yè)務(wù)相關(guān)的的境內(nèi)外匯專專戶戶數(shù)由國(guó)國(guó)家外匯局根根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)需要商中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握握 D: 其與期貨貨業(yè)務(wù)相關(guān)的的境外帳戶戶戶數(shù)由國(guó)家外外匯局根據(jù)企企業(yè)業(yè)務(wù)需要要商中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)掌握參考答案ADD120.題干: 關(guān)于境境內(nèi)國(guó)有企業(yè)

49、業(yè)在從事境外外期貨業(yè)務(wù)中中對(duì)套期保值值額度的描述述，正確的是是（ ）。A: 持證企業(yè)業(yè)在特定時(shí)期期內(nèi)所持期貨貨頭寸的最大大數(shù)量限制B: 該額度由由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)會(huì)同相關(guān)部部門制定C: 額度規(guī)模模受該企業(yè)的的現(xiàn)貨商品正正常交收能力力和進(jìn)出口配配額的限制D: 當(dāng)持證企企業(yè)的期貨頭頭寸高于其核核定的套期保保值額度時(shí)，該該企業(yè)應(yīng)在11個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)并說明明理由參考答案ACC判斷題121.題干: 期貨交交易所因營(yíng)業(yè)業(yè)期滿，會(huì)員員大會(huì)決定不不再繼續(xù)設(shè)立立而解散的，要要向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。參考答案錯(cuò)誤誤122.題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立期貨交易易所，應(yīng)當(dāng)向向中國(guó)期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)提交有有關(guān)文件和材材料。參考答

50、案錯(cuò)誤誤123.題干: 期貨從從業(yè)人員在進(jìn)進(jìn)行投資分析析或者提出投投資建議時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)注意投資資者的喜好。參考答案錯(cuò)誤誤124.題干: 全權(quán)委委托是指期貨貨經(jīng)紀(jì)公司及及其工作人員員代投資者決決定交易指令令的內(nèi)容。參考答案正確確125.題干: 期貨從從業(yè)人員在從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)過專門的崗崗位學(xué)習(xí)和培培訓(xùn)，具備相相應(yīng)的專業(yè)知知識(shí)、技能和和職業(yè)道德。 參考答案錯(cuò)誤誤126.題干: 期貨交交易所應(yīng)當(dāng)及及時(shí)公布上市市品種期貨合合約的成交量量、成交價(jià)、持持倉(cāng)量、最高高價(jià)與最低價(jià)價(jià)、開盤價(jià)與與收盤價(jià)，價(jià)價(jià)格預(yù)測(cè)信息息等其他應(yīng)當(dāng)當(dāng)公布的信息息，并保證信信息的真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確。參考答案錯(cuò)誤誤127.題干:

51、期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司變更更股東時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工工商行政管局局批準(zhǔn)。參考答案錯(cuò)誤誤128.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司股東東會(huì)決定解散散公司的，需需報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案正確確129.題干: 在我國(guó)國(guó)境內(nèi)從事期期貨交易及其其相關(guān)活動(dòng)必必須遵守期期貨交易管理理暫行條例。參考答案正確確130.題干: 從事期期貨交易活動(dòng)動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用用的原則。參考答案正確確131.題干: 根據(jù)相相關(guān)法規(guī)規(guī)定定，我國(guó)期貨貨交易所設(shè)總總經(jīng)理1人，每每屆任期2年年，連任不得得超過三屆。參考答案錯(cuò)誤誤132.題干: 期貨交交易所宣布進(jìn)進(jìn)入異常情況況并決定采取取緊急措施后后必須報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案錯(cuò)誤誤133.

52、題干: 投資者者對(duì)交易結(jié)算算報(bào)告的內(nèi)容容既沒有進(jìn)行行確認(rèn)，也未未在約定時(shí)間間提出異議的的，視為對(duì)交交易結(jié)算報(bào)告告內(nèi)容的確認(rèn)認(rèn)。參考答案正確確134.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司被特特別處理的，在在特別處理期期間，特別處處理工作組認(rèn)認(rèn)為需要對(duì)期期貨經(jīng)紀(jì)公司司進(jìn)行清算，可可以直接報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。參考答案錯(cuò)誤誤135.題干: 期貨業(yè)業(yè)從業(yè)人員未未按照規(guī)定辦辦理年檢的，在在1年內(nèi)可以以臨時(shí)作為期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)。參考答案錯(cuò)誤誤136.題干: 申請(qǐng)取取得期貨從業(yè)業(yè)人員資格的的，必須通過過中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)組織的資格格考試，取得得期貨從業(yè)業(yè)人員資格證證書。參考答案錯(cuò)誤誤137.題干: 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和中國(guó)國(guó)期貨

53、業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)通過審核材材料、考察談?wù)勗?、調(diào)查從從業(yè)經(jīng)歷等方方式，對(duì)期貨貨經(jīng)紀(jì)公司推推薦擬任高級(jí)級(jí)管理人員的的能力、品行行和資歷進(jìn)行行審查。參考答案錯(cuò)誤誤138.題干: 國(guó)家外外匯管理局負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)控持證證企業(yè)境外期期貨業(yè)務(wù)保證證金帳戶和境境內(nèi)期貨外匯匯專戶。參考答案正確確139.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司工作作人員利用職職務(wù)上的便利利，挪用本單單位或者客戶戶資金的，屬屬于犯罪。參考答案正確確140.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)務(wù)部門負(fù)責(zé)人人的任職資格格由中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)比照期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)經(jīng)理、副總經(jīng)經(jīng)理的任職條條件和有關(guān)程程序予以核準(zhǔn)準(zhǔn)。參考答案正確確141.題干: 全權(quán)委委托指期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司及其

54、其工作人員代代投資者決定定交易指令的的內(nèi)容。參考答案正確確142.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部部控制制度的的目標(biāo)是使期期貨經(jīng)紀(jì)公司司的運(yùn)作更加加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)營(yíng)更加高效，內(nèi)內(nèi)部控制更加加嚴(yán)密。參考答案正確確143.題干: 投資者者的財(cái)務(wù)狀況況是投資者的的隱私，期貨貨從業(yè)人員向向投資者提供供服務(wù)前不應(yīng)應(yīng)當(dāng)了解。參考答案錯(cuò)誤誤144.題干: 各期貨貨經(jīng)紀(jì)公司必必須按照關(guān)關(guān)于加強(qiáng)期貨貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)內(nèi)部控制的指指導(dǎo)原則的的要求，設(shè)立立運(yùn)作靈活、控控制有效的內(nèi)內(nèi)部控制文本本制度，制定定和實(shí)施行之之有效、覆蓋蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制制機(jī)制。參考答案錯(cuò)誤誤145.題干: 期貨公公司允許客戶戶開倉(cāng)透支交交易的，對(duì)透透

55、支交易造成成的損失，由由期貨公司承承擔(dān)主要賠償償責(zé)任，賠償償額不超過損損失的百分之之六十。參考答案錯(cuò)誤誤146.題干: 期貨從從業(yè)人員因執(zhí)執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)造成損失的的，根據(jù)損失失大小來決定定是否承擔(dān)責(zé)責(zé)任。參考答案錯(cuò)誤誤147.題干: 任何情情況下，期貨貨從業(yè)人員給給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)造成損失失的都應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任任。參考答案錯(cuò)誤誤148.題干: 期貨業(yè)業(yè)務(wù)輔助人員員有違反期期貨從業(yè)人員員行為準(zhǔn)則的的行為時(shí)，由由證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)處理，并并在處理完畢畢后向期貨業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案錯(cuò)誤誤149.題干: 期貨業(yè)業(yè)務(wù)輔助人員員有違反期期貨從業(yè)人員員行為準(zhǔn)則的的行為時(shí)，由由所在機(jī)構(gòu)交交期貨業(yè)協(xié)

56、會(huì)會(huì)處理。參考答案錯(cuò)誤誤150.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)所聘用的期期貨從業(yè)人員員有違規(guī)行為為的，應(yīng)當(dāng)作作出處理，并并在10個(gè)工工作日內(nèi)向中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)報(bào)告。參考答案錯(cuò)誤誤151.題干: 中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)對(duì)期貨從業(yè)人人員進(jìn)行調(diào)查查或者檢查時(shí)時(shí)，被調(diào)查人人員應(yīng)當(dāng)暫停停執(zhí)業(yè)并積極極配合。參考答案錯(cuò)誤誤152.題干: 在我國(guó)國(guó)，設(shè)立期貨貨交易所必須須經(jīng)過中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)準(zhǔn)。參考答案正確確153.題干: 期貨交交易所的所得得收益可以分分配給會(huì)員，以以作為會(huì)員的的投資回報(bào)。參考答案錯(cuò)誤誤154.題干: 一個(gè)交交易所的總經(jīng)經(jīng)理最多只能能連續(xù)6年作作為該交易所所的當(dāng)然理事事。參考答案正確確155.

57、題干: 某具相相應(yīng)資格的會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司進(jìn)行專專項(xiàng)稽核。所所發(fā)生的費(fèi)用用由中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)支付。參考答案正確確156.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)級(jí)管理人員離離開推薦公司司后，其高級(jí)級(jí)管理人員任任職資格仍然然有效。參考答案錯(cuò)誤誤157.題干: 一個(gè)經(jīng)經(jīng)允許參與境境外期貨套期期保值交易的的企業(yè)，在簽簽定了一個(gè)66個(gè)月的現(xiàn)貨貨商品進(jìn)口合合同后，對(duì)該該合同進(jìn)行保保值而持有的的期貨頭寸最最長(zhǎng)只能持有有半年。參考答案正確確158.題干: 中國(guó)證證監(jiān)會(huì)對(duì)有期期貨違法嫌疑疑的單位和個(gè)個(gè)人有權(quán)進(jìn)行行詢問、調(diào)查查；對(duì)有證據(jù)據(jù)證明有轉(zhuǎn)移移或者隱匿違違法資金跡象象的，可以予予以凍結(jié)

58、。參考答案錯(cuò)誤誤159.題干: 為提供供最佳服務(wù)并并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓鼓勵(lì)客戶對(duì)職職業(yè)資格優(yōu)良良的期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)權(quán)委托。參考答案錯(cuò)誤誤160.題干: 期貨糾糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)期貨公司為為債務(wù)人，人人民法院不得得凍結(jié)、劃撥撥客戶在期貨貨公司保證金金帳戶中的資資金，但可以以凍結(jié)、劃撥撥專用結(jié)算帳帳戶中未被期期貨合約占用用的用于擔(dān)保保期貨合約履履行的最低限限額的結(jié)算準(zhǔn)準(zhǔn)備金。參考答案錯(cuò)誤誤不定項(xiàng)選擇題161.題干: 期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)中出現(xiàn)或者者可能出現(xiàn)下下列情形的，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有有直接責(zé)任或或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的的期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級(jí)管理理人員進(jìn)行提提示（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)為維護(hù)期期貨市場(chǎng)秩序序而認(rèn)為確有有必要時(shí)B: 公司從業(yè)業(yè)人員有五人人以上有過違違規(guī)等不良行行為記錄C: