境內(nèi)企業(yè)赴香港創(chuàng)業(yè)板上市流程圖

1、境內(nèi)企業(yè)赴香港創(chuàng)業(yè)板上市流程圖1公司預(yù)備工作擬上市公司進(jìn)行初步可行性研究，成立香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市工作小組以此步工作為起點(diǎn)，整個(gè)上市過程所需時(shí)間大概需要200天。2第一步工作第一次協(xié)調(diào)會(huì)，公司情況全面介紹，整理初步改制、重組方案；財(cái)務(wù)顧問開始盡職調(diào)查，公司文件羅列、準(zhǔn)備好各中介機(jī)構(gòu)所需材料。3第二步工作確定公司改制重組方案，評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)和盈利預(yù)測(cè)，律師事務(wù)所提供法律咨詢，投資銀行總協(xié)調(diào)，完成有關(guān)上市申請(qǐng)材料。4第三步工作擬定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃、取得批準(zhǔn)文件。5第四步工作向所在地省級(jí)政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出股份制改造及股票發(fā)行上市的申請(qǐng)，取得批準(zhǔn)文

2、件；向工商局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)登記，取得批準(zhǔn)文件。6第五步工作實(shí)施重組方案，并理順內(nèi)外關(guān)系；會(huì)計(jì)師開始設(shè)立股份公司的審計(jì)、評(píng)估師評(píng)估開始，律師界定認(rèn)證業(yè)主及產(chǎn)權(quán)開始。7第六步工作會(huì)計(jì)師出具設(shè)立股份公司的審計(jì)報(bào)告，評(píng)估師評(píng)估結(jié)果獲確認(rèn)；取得重要合同協(xié)議、各種產(chǎn)權(quán)證書，律師界定認(rèn)證業(yè)主及產(chǎn)權(quán)結(jié)果，編制設(shè)立股份公司的可行性報(bào)告。8第七步工作編制并簽訂發(fā)起人協(xié)議書，取得被發(fā)起人及其法定代表人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或身份證明、簡(jiǎn)歷，決定入股的董事會(huì)決議文件，編制公司章程，各發(fā)起人簽署，律師審查原始資料和文件并出具設(shè)立股份公司的法律意見書。9第八步工作全套設(shè)立股份公司申報(bào)材料報(bào)省體改委審核批準(zhǔn)，發(fā)起人繳納股金，

3、會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告，召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)，批準(zhǔn)章程，做出決議文件，律師認(rèn)可證；工商局申報(bào)股份公司注冊(cè)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。10第九步工作與風(fēng)險(xiǎn)基金投資等策略投資者協(xié)商增資擴(kuò)股事宜，向省體改委申報(bào)增資擴(kuò)股并取得批復(fù)，與投資者簽訂協(xié)議，會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)策略投資者的投資進(jìn)行驗(yàn)資；進(jìn)行增資擴(kuò)股的變更工商登記；會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行上市審計(jì)。11第十步工作向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出在香港創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)文件，向香港聯(lián)交所作上市申請(qǐng)前的查詢；編制股票發(fā)行上市方案、上市報(bào)告書及摘要，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市核準(zhǔn)批復(fù)。12第十一步工作向香港聯(lián)交所提交上市申請(qǐng)文件；接受香港聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)的聆訊；招股說明書定稿。13第十二步工作進(jìn)行公開招股的路演；確定股票發(fā)行價(jià)格，簽訂承銷協(xié)議。14第十三步工作刊發(fā)上市文件，正式發(fā)行股票；公開募股結(jié)束。編制發(fā)行報(bào)告書和股東名冊(cè)，募集資金劃至公司；將股票發(fā)行資料報(bào)香港聯(lián)交所備案。15第十四步工作向聯(lián)交所申請(qǐng)掛牌；聯(lián)交所批準(zhǔn)申請(qǐng)；簽訂上市協(xié)議；刊登