風(fēng)力發(fā)電企業(yè)設(shè)備單元安全風(fēng)險控制表

1、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)設(shè)備單元安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊三、設(shè)備單元序號33.1控制節(jié)點標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點要求設(shè)備單元8400規(guī)劃設(shè)計120管控效果評估評審依據(jù)頻次管理制度查閱資料：工程項目總體策劃；工程管理設(shè)計；施工組織設(shè)計；工程招標(biāo)采購10無管理制度，不得分；1.玉湖集團公司電力工程發(fā)現(xiàn)一項管理制度存在未按要求或編策劃管理規(guī)定（Q/YH20901 制內(nèi)容不完全，每發(fā)現(xiàn)一項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分001-2013）第4、4.1.1條；2. 的20%；玉湖集團公司施工組織設(shè)3.發(fā)現(xiàn)一項管理制度未能及時修訂，扣本計管理規(guī)定（Q/YH2090200 項標(biāo)準(zhǔn)分的20%2-2013）第4、4.1.1條；玉湖集團公司電力工程1次/

2、年設(shè)計管理規(guī)定（Q/YH20902001-2013 ）第5條、第5.1.1條；玉湖集團公司招標(biāo)管理辦法（試行）（玉湖集團制201720號）第三章工程項目總體目標(biāo)和管理思路制定工程項目總體目標(biāo)和管理思路1.工程項目總體目標(biāo)和管理思路發(fā)現(xiàn)玉湖集團公司電力工程策 并按規(guī)定程序進行審批；一處不符合國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定及集團公劃管理規(guī)定（Q/YH2090100 2.設(shè)定工程建設(shè)目標(biāo)；司有關(guān)規(guī)定，不得分；1-2013）第4條、附錄C3條103.建立工程管理目標(biāo)并進行分解、落實并2.發(fā)現(xiàn)目標(biāo)和思路一處不明確、不符合現(xiàn)1次/年制定相關(guān)保證措施；場實際，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；4.貫徹、落實工程管理的思路和基本原則

3、3.發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定程序?qū)徟?，不得?.未對目標(biāo)進行分解和貫徹落實責(zé)任制， 扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%初步設(shè)計風(fēng)電可研和安全預(yù)評價總體設(shè)計查閱資料：1. 風(fēng)電可研和安全預(yù)評價內(nèi)容不符合國 1.玉湖集團公司電力工程查閱風(fēng)電可研原則、設(shè)計微觀選址建 家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定及集團公司有關(guān)規(guī)定， 設(shè)計管理規(guī)定（Q/YH20902 議、重點反事故措施規(guī)定和建議； 不得分；001 -2013）第5、5.1.8、5. 2.對風(fēng)電可研原則、設(shè)計微觀選址建議， 2.發(fā)現(xiàn)一處不完善、不安全、不環(huán)保、不1.10、5.1.13條；重點反事故措施規(guī)定和建議進行評審、批節(jié)能、不符合現(xiàn)場實際，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的2.玉湖集團公司風(fēng)電工程 準(zhǔn)；20%

4、；設(shè)計技術(shù)規(guī)定(玉湖集團制10 3. 確定設(shè)計單位并委托編制初步設(shè)計文 3.發(fā)現(xiàn)一處未按規(guī)定程序?qū)徟那闆r，不2013191號) 第二章 1次/年件；得分；風(fēng)電可研文件進行內(nèi)部評審；4.咨詢單位對風(fēng)電可研文件審查，提出的咨詢單位對初步設(shè)計文件審查、通過安問題沒有閉環(huán)、沒有通過安全預(yù)評價，不全預(yù)評價；得分修改風(fēng)電可研文件，風(fēng)電可研文件審查、批準(zhǔn)查閱資料：1. 未確定設(shè)計單位或設(shè)計單位資質(zhì)不符1.玉湖集團公司電力工程確定設(shè)計單位；合要求，不得分；設(shè)計管理規(guī)定（Q/YH20902設(shè)計單位根據(jù)批準(zhǔn)的風(fēng)電可研原則、設(shè)2. 設(shè)計單位編制的主設(shè)備招標(biāo)文件違背001-2013）第5.1.3條、第5. 計優(yōu)化和

5、節(jié)能減排措施建議編制主設(shè)備已批準(zhǔn)的風(fēng)電可研原則、設(shè)計優(yōu)化和節(jié)能1.9條、第5.9條、附錄A條； 招標(biāo)文件；減排措施，不得分；2.玉湖集團公司招標(biāo)管理3.主設(shè)備招標(biāo)并訂貨合同；3. 設(shè)計單位總圖設(shè)計違反已批準(zhǔn)的風(fēng)電辦法（試行）（玉湖集團審批10設(shè)計單位根據(jù)批準(zhǔn)的風(fēng)電可研文件進可研文件(含已經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計變更、設(shè)備 制201720號號）第四章1次/年行總圖設(shè)計；優(yōu)化)，不得分；總圖審查批準(zhǔn)；4.總圖未按規(guī)定程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，扣本項標(biāo)編制附屬設(shè)備招標(biāo)文件；準(zhǔn)分的20%；附屬設(shè)備招標(biāo)5. 編制附屬設(shè)備招標(biāo)文件違背已批準(zhǔn)的風(fēng)電可研原則、設(shè)計優(yōu)化和節(jié)能減排措施，不得分查閱資料：1. 發(fā)現(xiàn)一項設(shè)計進度計劃和施工圖

6、設(shè)計 玉湖集團公司電力工程設(shè)施工圖設(shè)計審批201. 設(shè)計單位制定設(shè)計進度計劃開展施工存在未按要求編制或編制內(nèi)容不完全情計管理規(guī)定（Q/YH2090200 1次/年圖設(shè)計；況，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1-2013）第5.3條圖紙會審和技術(shù)交底；2. 發(fā)現(xiàn)一處設(shè)計未按規(guī)定程序?qū)徟蚪还こ叹W(wǎng)絡(luò)計劃施工組織設(shè)計審批出具變更設(shè)計；底，審批交底記錄不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的變更設(shè)計審查批準(zhǔn)；10%；重大變更設(shè)計審查批準(zhǔn)；3.圖紙會審發(fā)現(xiàn)問題未出具變更設(shè)計、沒施工圖修編、審查和技術(shù)交底有按程序?qū)徟?、交底，不得分查閱資料：1未編制施工組織總體規(guī)劃，不得 玉湖集團公司施工組織設(shè)1.施工組織總體規(guī)劃編制審查；分；計管理規(guī)

7、定（Q/YH20902002.編制標(biāo)段劃分原則和招標(biāo)計劃、里程碑2. 發(fā)現(xiàn)一項存在未按要求編制或編制內(nèi)2-2013）第4.1條、第4.2條、計劃和一級網(wǎng)絡(luò)計劃；容不完全情況，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；第4.5條203.標(biāo)段劃分原則和招標(biāo)計劃、里程碑計劃3. 發(fā)現(xiàn)一項計劃和方案不符合現(xiàn)場實際1次/年和一級網(wǎng)絡(luò)計劃審查上報；或可操作性不強，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；標(biāo)段劃分原則和招標(biāo)計劃、里程碑計劃4.發(fā)現(xiàn)一處未按規(guī)定程序?qū)徟蚪坏?，審和一級網(wǎng)絡(luò)計劃批準(zhǔn)；批交底記錄不全，不得分組織編制五通一平實施方案；主體施工單位編制施工組織總體設(shè)計查閱資料：1.未編制施工組織總設(shè)計，不得分； 玉湖集團公司施工組織設(shè)1.

8、施工組織總設(shè)計；2. 發(fā)現(xiàn)一項存在未按要求編制或編制內(nèi)計管理規(guī)定（Q/YH2090200標(biāo)段施工單位編制施設(shè)總分冊部分、送容不完全情況，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；2-2013）第4.1條、第4.2條、交預(yù)審記錄；3. 發(fā)現(xiàn)一項施工組織設(shè)計不符合現(xiàn)場實第4.4條、第4.5條、附錄A監(jiān)理單位編制的施工組織總設(shè)計總的際或可操作性，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%； 部分；4. 發(fā)現(xiàn)一處未按規(guī)定程序?qū)徟蚪坏谆蚪M織會審記錄；審批會審記錄不全，不得分205.重新編制后審查并上報記錄；1次/年分、子公司工程管理部組織評審記錄；分、子公司審查“總的部分”，預(yù)審“分冊部分”；根據(jù)會審意見組織修改工程組織總設(shè)計；監(jiān)理、標(biāo)段施工

9、單位修改工程組織總設(shè)計；總的部分報分、子公司批復(fù)；工程招標(biāo)20 采購生產(chǎn)設(shè)備分、子公司工程管理部批復(fù)；施工組織總設(shè)計“分冊部分”報批；監(jiān)理公司審核“分冊部分”；總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)“總的部分”和“分冊部分”；出版發(fā)布和監(jiān)督執(zhí)行查閱資料：1.未編制不得分；玉湖集團公司招標(biāo)管理辦1.組建招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定評標(biāo)辦法，組2. 發(fā)現(xiàn)一項存在未按要求編制不符合本 法（試行）（玉湖集團制建評標(biāo)委員會，主持開標(biāo)會，監(jiān)督評標(biāo)工工程實際情況，不得分；2017 20號）第二章、第作，審查評標(biāo)報告，推薦預(yù)中標(biāo)單位，組3.發(fā)現(xiàn)一項編制內(nèi)容不完全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)三章、第四章、第五章、第 織合同談判，提出定標(biāo)意見；分的20%；六章、

10、第七章、第八章組建招標(biāo)工作小組，發(fā)布招標(biāo)公告或投4. 發(fā)現(xiàn)一處招標(biāo)及審批程序違反國家及標(biāo)邀請書，組織資格預(yù)審，編制和發(fā)售招集團公司相關(guān)規(guī)定，不得分1次/月標(biāo)文件，組織投標(biāo)人踏勘現(xiàn)場并答疑，組織開標(biāo)會，組織評標(biāo)工作，對評標(biāo)委員會提交的評標(biāo)報告進行初審，發(fā)中標(biāo)通知書招標(biāo)的其他具體工作；招標(biāo)和評標(biāo)結(jié)果上報待批；上級單位對招標(biāo)結(jié)果批復(fù)建立新、改、擴建工程安全“三同時”的1.新、改、擴建發(fā)電機組無該項制度的， * 管理制度。不得分；制度不符合有關(guān)規(guī)定的，扣 2 分。安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)與建設(shè)項目主體工程同2.沒有“三同時”的評估、審核認(rèn)可手續(xù) 時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。不得分；設(shè)計、評價或施工單位

11、資質(zhì)不符 安全預(yù)評價報告、安全專篇（等同勞動安合規(guī)定的，扣 2 分；項目未按規(guī)定進行安（5.6.1.1）設(shè)施建設(shè)10全與工業(yè)衛(wèi)生專篇）、安全驗收評價報告全預(yù)評價或安全驗收評價的，扣2 分；初應(yīng)當(dāng)報有關(guān)部門備案步設(shè)計無安全專篇的，扣 2 分；變更安全設(shè)備設(shè)施未經(jīng)設(shè)計單位書面同意的，每處扣 1 分；隱蔽工程未經(jīng)檢查合格就投用的， 每處扣 1 分；安全設(shè)備設(shè)施未同時投用的， 扣 1 分。監(jiān)造安裝管理制度10020無資質(zhì)單位編制的，不得分；未備案的， 不得分；每少備案一個，扣 1 分查閱資料：1.無管理制度不得分；1.玉湖集團公司設(shè)備監(jiān)理1.制定設(shè)備監(jiān)造、工程安全、健康、質(zhì)量、2. 發(fā)現(xiàn)一項管理制度存

12、在未按要求編制 管理辦法（玉湖集團制2 驗收與環(huán)境管理等基本建設(shè)工程相關(guān)管 或編制內(nèi)容不完全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；013196號）中第二章第十理制度；3. 發(fā)現(xiàn)一項沒有明確管理目標(biāo)與職責(zé)分條；1次/年2.管理制度應(yīng)明確管理目標(biāo)與職責(zé)分工， 工，并對監(jiān)造與安裝的每個節(jié)點都進行明2.玉湖集團公司工程安全、并對監(jiān)造與安裝的每個節(jié)點都進行明確確的規(guī)定的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%健康與環(huán)境管理規(guī)定（ Q/ 的規(guī)定YH20904001-2013）第4.3條查閱資料：1.人員、機具、材料、技術(shù)準(zhǔn)備、施工環(huán)玉湖集團公司工程開工管 1.人員、機具、材料、技術(shù)準(zhǔn)備、施工環(huán)境等條件以及施工安全、質(zhì)量、進度的基理規(guī)定（

13、Q/YH20901002-20 境等條件以及施工安全、質(zhì)量、進度的基礎(chǔ)保證工作和目標(biāo)策劃發(fā)現(xiàn)一處不符合13）第2.2條、第4.2條礎(chǔ)保證工作和目標(biāo)策劃符合開工條件 ,開 開工條件的，不得分；工前按程序辦理開工申請手續(xù)；2.設(shè)備監(jiān)理大綱不全面、不符合現(xiàn)場工程開工工程建設(shè)安全檢查與評價10 2.按要求確定被監(jiān)理設(shè)備的范圍； 實際，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1次/年3.按要求編制設(shè)備監(jiān)理大綱 ,設(shè)備監(jiān) 3.未按規(guī)定程序?qū)徟?，不得分；理?yīng)覆蓋工程建設(shè)過程中設(shè)備的設(shè)計、采4.主變壓器、塔筒、風(fēng)機等重要設(shè)備未按購、制造三個階段；設(shè)備監(jiān)理大綱要求進行R、W、H、I點4.按設(shè)備監(jiān)理大綱要求進行R、W、H、監(jiān)造，不

14、得分I點監(jiān)造查閱資料：1.未按照安全管理“七不準(zhǔn)”的要求，組1.玉湖集團公司電力工程 1.對照安全管理“七不準(zhǔn)”的要求，組織織進行定期與不定期的安健環(huán)檢查評價， 建設(shè)安全檢查與評價管理規(guī)進行定期與不定期的安健環(huán)檢查評價；不得分；定（ Q/YH20904001-2013） 2.制定工程安健環(huán)狀態(tài)評價標(biāo)準(zhǔn)，每周、2.未制定工程安健環(huán)狀態(tài)評價標(biāo)準(zhǔn)，不得第附錄B條；20每月進行工程安健環(huán)狀態(tài)評價；分；2.玉湖集團公司電力工程1次/年3.結(jié)合季節(jié)、氣候、地域特點，結(jié)合施工3.未結(jié)合季節(jié)、氣候、地域特點，結(jié)合施建設(shè)安全檢查與評價管理規(guī)階段重點和問題，組織開展諸如施工機工階段重點和問題，組織各項專項檢查，

15、定（ Q/YH20904002-2013） 械、施工用電、消防、防臺防汛、防風(fēng)防缺一項每發(fā)現(xiàn)一項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%； 第5條雨等專項檢查；4.節(jié)假日檢查無組織、無計劃、無重點，工程質(zhì)量20 管理結(jié)合員工思想動態(tài)，有組織、有計劃、查出問題沒有閉環(huán)不得分；有重點、有閉環(huán)地開展節(jié)假日檢查；5. 未依據(jù)有關(guān)規(guī)定組織進行春秋季安健有關(guān)規(guī)定組織進行春秋季安健環(huán)自查環(huán)自查評價，不得分并加扣上一級母項標(biāo)評價；準(zhǔn)分的30%；針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，編制整改計劃， 6. 未針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，編制整改計組織整改劃，組織整改不得分，并加扣上一級母項標(biāo)準(zhǔn)分的30%查閱資料：1.各級質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，質(zhì)量管理工作流程1.玉湖

16、集團公司電力建設(shè)1.根據(jù)工程建設(shè)特點，進行質(zhì)量管理總體未建立或各崗位職責(zé)不明確，不得分； 項目工程質(zhì)量管理規(guī)定（ 策劃；2.發(fā)現(xiàn)一處未執(zhí)行三級檢查、四級驗收制Q/YH 20904007-2013）第3.3 2.結(jié)合工程實際，進行質(zhì)量風(fēng)險分析，制度，未按照國家、行業(yè)“檢驗標(biāo)準(zhǔn)”和施條；定對策；工驗收規(guī)范進行各級工程質(zhì)量驗收，不得2.玉湖集團公司電力建設(shè)建立項目公司及參建各方參加的質(zhì)量分；項目工程質(zhì)量管理規(guī)定（ 管理網(wǎng)絡(luò)，明確質(zhì)量管理工作流程，通過3. 未制定現(xiàn)場工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性條文Q/YH 20904007-2013）第5條質(zhì)量管理制度明確各崗位職責(zé)；實施方案并按規(guī)定進行定期檢查整改，不堅持三

17、級檢查、四級驗收制度，嚴(yán)格按得分；發(fā)現(xiàn)一處違反工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性1次/年照國家、行業(yè)“檢驗標(biāo)準(zhǔn)”和施工驗收規(guī)條文情況的不得分；范進行各級工程質(zhì)量驗收；4. 發(fā)現(xiàn)一處未定期開展施工質(zhì)量監(jiān)督檢按階段逐項落實工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強制性查與狀態(tài)評價不得分；未定期召開質(zhì)量專條文；題會議，每發(fā)現(xiàn)一次扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%定期開展施工質(zhì)量監(jiān)督檢查與狀態(tài)評價；定期召開質(zhì)量專題會議，分析質(zhì)量管理及工程實體質(zhì)量存在的問題，及時改進查閱資料：1.各級工程進度計劃、資金計劃、圖紙交玉湖集團公司電力建設(shè)項 1.制定各級工程進度計劃，并進行審批； 付計劃、設(shè)備材料交付計劃、施工準(zhǔn)備計目工程進度管理規(guī)定（Q/Y工程進度管理102.制

18、定資金計劃、圖紙交付計劃、設(shè)備材劃未制定不得分，發(fā)現(xiàn)一處不全面或可操H 20904009-2013）中第5條、1次/月料交付計劃、施工準(zhǔn)備計劃，以保證施工作性不強，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；第6條進度計劃的有效執(zhí)行；2. 發(fā)現(xiàn)一處未盤點各級進度計劃或進度3.定期盤點各級進度計劃，出具進度盤點盤點（分析）報告指出的問題未閉環(huán)，不（分析）報告，指出存在的問題，并提出得分相應(yīng)的對策查閱資料：1.未制訂經(jīng)濟活動分析管理制度進行，不玉湖集團公司工程項目經(jīng)1.制定經(jīng)濟活動分析管理制度；得分；濟活動分析管理規(guī)定（Q/Y工程項目2.按要求定期對項目建設(shè)過程、安全質(zhì)量2.經(jīng)濟活動分析未按計劃進行，扣本項標(biāo)H2031

19、201-2009）第一章、第3.2.6經(jīng)濟活動20管理、工期進度控制、工程造價狀況和存準(zhǔn)分的20%；五章1次/月分析在的問題進行全面系統(tǒng)分析；3.經(jīng)濟活動分析內(nèi)容不全面、統(tǒng)計不準(zhǔn)確3.發(fā)現(xiàn)、整理出現(xiàn)的問題，并提出相應(yīng)的發(fā)現(xiàn)一處，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%整改措施試運調(diào)試管理制度30020查閱資料：1.未按要求編制管理制度不得分；1. 玉湖集團公司電力建設(shè)1.工程質(zhì)量管理規(guī)定；2. 發(fā)現(xiàn)一項管理制度編制內(nèi)容不完全情項目工程質(zhì)量管理規(guī)定（Q2.啟動試運管理規(guī)定況，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%/YH 20904007-2013 ）第5.1條；2. 玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)第10條查閱資料：1.無啟動驗收委

20、員會、試運指揮部，不得1.玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電1.在風(fēng)電場啟動試運前，啟委會應(yīng)召開會分；機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)第6條；1次/年機構(gòu)與職責(zé)議，審議試運有關(guān)風(fēng)電機組啟動準(zhǔn)備情況2.啟動驗收委員會、試運指揮部機構(gòu)不健2.玉湖集團公司工程安全、 的報告，協(xié)調(diào)風(fēng)電機組啟動的外部條件， 全、組織不合理、人員資質(zhì)不符合要求， 健康與環(huán)境管理規(guī)定（ Q/ 決定風(fēng)電機組啟動的時間和其他有關(guān)事扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；YH20904001-2013）第4.3條 宜；3. 風(fēng)電機組啟動試運過程中沒有按照規(guī)502.在風(fēng)電機組啟動試運過程中，如遇試運定程序要求啟動，不得分；1次/年指揮部不能做出決定的事宜，由總指揮提4. 風(fēng)電機組啟

21、動后沒有按照程序辦理相出申請，啟委會應(yīng)召開臨時會議，討論決關(guān)簽字移交手續(xù)，不得分；定有關(guān)事宜；5.沒有按照程序要求組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)啟3.在完成全部風(fēng)電機組啟動試運后，啟委動試運工作，不得分；會應(yīng)召開會議，審議試運指揮部有關(guān)風(fēng)電6.試運中的安健環(huán)指標(biāo)不合格，功能性及機組試運結(jié)果和交接驗收情況的報告，協(xié)整機的調(diào)試方案和措施等沒有按照要求 調(diào)風(fēng)電機組試運后的未完事項，決定移交審批，不得分；驗收管理制度調(diào)試大綱和具體調(diào)試方案生產(chǎn)后的有關(guān)事宜，主持辦理移交生產(chǎn)交7.沒有按照程序履行啟委會職責(zé)不得分； 接簽字手續(xù)；8. 啟動試運中的重大問題協(xié)調(diào)解決存在4.組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)風(fēng)電機組啟動試運工問題或未閉環(huán)，不

22、得分；作；9.沒有按照程序組織、領(lǐng)導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)5.對試運中的安健環(huán)、質(zhì)量、進度和效益試運指揮部各組及各階段的交接簽證工 負責(zé)；作，不得分審批重要項目的調(diào)試方案或措施、功能性調(diào)試計劃及整機調(diào)試計劃；啟委會成立后，在主任委員的領(lǐng)導(dǎo)下， 籌備啟委會全體會議；啟委會閉會期間， 代表啟委會主持啟動試運的常務(wù)指揮工 作；協(xié)調(diào)解決啟動試運中的重大問題；組織、領(lǐng)導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)試運指揮部各組及各階段的交接簽證工作查閱資料：1.未執(zhí)行驗收管理的簽字制度，不得分； 1. 風(fēng)力發(fā)電機組驗收規(guī)1.明確驗收管理的簽字制度；2.未按照驗收程序和標(biāo)準(zhǔn)驗收，不得分， 范（GB/T 20319-2006）中明確驗收程序和標(biāo)準(zhǔn)并

23、加扣上一級母項標(biāo)準(zhǔn)分的10%第4條、第5條、第6條；玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103200804-2009）；1次/年玉湖集團公司風(fēng)電工程達標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2條；玉湖集團公司風(fēng)電工程質(zhì)量控制要點（Q/YH20904 007-2013）第5.2條查閱資料：1. 未按照程序?qū)徟{(diào)試大綱和安全技術(shù)1. 風(fēng)力發(fā)電機組驗收規(guī)301.審批調(diào)試大綱和安全技術(shù)措施；措施，不得分；范（GB/T 20319-2006）第 1次/年審批功能性調(diào)試及整機調(diào)試和質(zhì)量標(biāo)2. 功能性調(diào)試及整機調(diào)試方案和質(zhì)量標(biāo)4.2條、第4.3條、第6條；準(zhǔn)；現(xiàn)場調(diào)試；按執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

24、進行驗收簽字準(zhǔn)未按照要求審批，不得分；2.玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電3.現(xiàn)場調(diào)試未執(zhí)行調(diào)試大綱，不得分；機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103未按照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)進行簽字驗收，不得分0804-2009）；玉湖集團公司風(fēng)電工程達標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2條；玉湖集團公司風(fēng)電工程質(zhì)量控制要點（ Q/YH2090 40072013）第5.2條分部試運功能性調(diào)30試安全、健康、環(huán)境三同30時”驗收全部設(shè)備30功能性調(diào)查閱資料：1. 未按照程序?qū)徟{(diào)試方案和安全技術(shù)1. 風(fēng)力發(fā)電機組驗收規(guī)1.審批調(diào)試方案和安全技術(shù)措施；措施不得分；范（GB/T 203192006 ）中按調(diào)試要求履行調(diào)試

25、管理職責(zé)；2.未按照，調(diào)試要求履行調(diào)試管理職責(zé)， 第4.3條、第6條；按方案和標(biāo)準(zhǔn)組織調(diào)試；不得分；2.玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電調(diào)試驗收簽字3.未嚴(yán)格按照方案和標(biāo)準(zhǔn)組織調(diào)試，不得機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103分；0804-2009）；1次/年4.未按照要求執(zhí)行調(diào)試驗收簽字，不得分3.玉湖集團公司風(fēng)電工程達標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2 0907001-2013）第4.2條；4.玉湖集團公司風(fēng)電工程質(zhì)量控制要點（ Q/YH2090 4007-2013）第5.2條查閱資料：1.沒有書面明確安全、健康、環(huán)境驗收條玉湖集團公司工程安全、 1.書面明確驗收條件；件，不得分；健康與環(huán)境管理規(guī)定(Q/YH書面明確驗

26、收標(biāo)準(zhǔn)和方法，驗收合格2.沒有書面明確安全、健康、環(huán)境驗收標(biāo)20904001 2013)第4條、準(zhǔn)和方法，不得分；第3條；1次/年1.安全、健康、環(huán)境三同時驗收不合格， 2.玉湖集團公司風(fēng)電工程每一項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%質(zhì)量控制要點（ Q/YH2090 4007-2013）第5.2條查閱資料：1.未書面明確分系統(tǒng)功能性調(diào)試、全部設(shè)1.玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電1次/年1.書面明確功能性調(diào)試、全部設(shè)備整套啟備整套啟動試運的必備條件不得分；必備機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103試、整套啟動試運、驗收合格明確設(shè)備20代保管制度試運后質(zhì)30動試運的必備條件、必備設(shè)備和系統(tǒng)驗收設(shè)備和系統(tǒng)驗收不合格，不得分 ,并加

27、扣 0804-2009）；合格；上一級母項標(biāo)準(zhǔn)分的100%；2.玉湖集團公司風(fēng)電工程2.經(jīng)過驗收簽字確認(rèn)；2.分系統(tǒng)功能性調(diào)試、全部設(shè)備整套啟動質(zhì)量控制要點（ Q/YH2090按照合同要求對風(fēng)機試運行進行驗收未履行簽字驗收制度，不得分；4007-2013） 合格后簽字確認(rèn)3.沒有風(fēng)機試運行驗收手續(xù)，不得分查閱資料：1.未執(zhí)行代保管設(shè)備書面簽字，不得分； 玉湖集團公司風(fēng)電工程質(zhì)1.代保管設(shè)備要有書面簽字記錄；2.代保管設(shè)備、系統(tǒng)安全措施，不符合規(guī)量控制要點(Q/YH20904007代保管設(shè)備、系統(tǒng)安全措施應(yīng)符合規(guī)定定要求不得分；-2013)第5.1條1次/年要求；3.代保管設(shè)備管理未執(zhí)行運行管理

28、規(guī)定，代保管設(shè)備管理應(yīng)執(zhí)行運行管理規(guī)定不得分查閱資料：1. 未申請質(zhì)監(jiān)中心站組織召開整套啟動1.風(fēng)力發(fā)電場項目建設(shè)工質(zhì)監(jiān)中心站組織召開整套啟動監(jiān)檢專監(jiān)檢專題會議、鑒定試運質(zhì)量，不得分； 程驗收規(guī)程(DL/T 5191-20 題會議、鑒定試運質(zhì)量；2. 發(fā)現(xiàn)一項質(zhì)監(jiān)中心站提出的整改意見04)第5 、6、7、8、9條； 2.提出整改意見未整改或未閉環(huán)，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.玉湖集團公司風(fēng)電工程量監(jiān)檢工程檔案移交質(zhì)量控制要點(Q/YH209040 1次/年07-2013)第5.1條；3. 風(fēng)力發(fā)電機組 驗收規(guī)范（GB/T 20319-2006）第4.3條、第6條查閱資料：1.未編制、移交啟動試運報

29、告，不得分； 1.玉湖集團公司風(fēng)力發(fā)電1.試運報告由調(diào)試單位編制并經(jīng)批準(zhǔn)后， 未按期編制、移交啟動試運報告，扣本項機組調(diào)試標(biāo)準(zhǔn)（Q/YH 103 在移交生產(chǎn)后10日內(nèi)印發(fā)有關(guān)單位； 標(biāo)準(zhǔn)分的20%；08042009）；試運中暴露的各類技術(shù)問題，提出處理2.啟動試運中暴露出的各類問題，提出處2.玉湖集團公司風(fēng)電工程40方案、措施，明確責(zé)任單位及完成日期； 理方案、措施，未明確責(zé)任單位及完成日達標(biāo)投產(chǎn)管理規(guī)定（Q/YH2對未完調(diào)試項目，在考核期內(nèi)繼續(xù)進行期，不得分；0907001-2013）第4.4條； 3. 1次/年調(diào)試工作；3. 在考核期內(nèi)每發(fā)現(xiàn)一項沒有及時完成玉湖集團公司風(fēng)電工程質(zhì)4.技術(shù)資

30、料、文件檔案、備品配件、專用未完調(diào)試項目的調(diào)試工作，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分量控制要點(Q/YH20904007 工具和儀器等向生產(chǎn)單位的移交工作；的20%；-2013)第6條；5. 質(zhì)監(jiān)中心站組織進行啟動試運結(jié)束后4.技術(shù)資料、文件檔案、備品配件、專用4. 風(fēng)力發(fā)電機組驗收規(guī)的監(jiān)檢工作，并做出質(zhì)量評價；工具和儀器等每發(fā)現(xiàn)一項未完整向生產(chǎn)范(GB/T 20319-2006) 第6生產(chǎn)物資準(zhǔn)備1006. 歸檔文件在機組移交生產(chǎn)后 45 天內(nèi)移 單位的移交，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5%；條；交生產(chǎn)，少量有特殊情況的資料，經(jīng)總指5. 未申請質(zhì)監(jiān)中心站組織進行啟動試運5.風(fēng)力發(fā)電場項目建設(shè)工揮同意可延期移交，但不能超過考核

31、期結(jié)束后的監(jiān)檢工作，并做出質(zhì)量評價，不程驗收規(guī)程(DL/T 5191-20得分；04) 第5條、第6條、第7條、6.各類歸檔文件每發(fā)現(xiàn)一項未移交，扣本第8條、第9條項標(biāo)準(zhǔn)分的10%查閱資料：1.無物資準(zhǔn)備管理制度的編制，不得分； 玉湖集團公司生產(chǎn)準(zhǔn)備管1.建立物資準(zhǔn)備管理制度，物資準(zhǔn)備管理2. 物資準(zhǔn)備管理制度的編制或制度不完理辦法(玉湖集團制2009制度對物資定貨合同、采購、運輸、接卸、整，每發(fā)現(xiàn)一項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；3號)第六章、第七章、第八3.4.1管理制度20隨機備品、存儲、領(lǐng)用及按節(jié)點要求的儲備定額有明3. 規(guī)定考核期內(nèi)管理制度未引用最新國章、第九章1次/年確的規(guī)定；家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

32、，不得分2.管理制度引用最新國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有可操作性查閱資料、現(xiàn)場檢查：未按期配齊隨機備品、配件及專用工具、1.玉湖集團公司備品配件 在分部試運前一個月，各專業(yè)隨機備品、運行人員使用的操作工具、接地線、保險、管理辦法第四章、第五章、3.4.2配件及專30 用工具準(zhǔn)備安全工器具、儀器儀配件及專用工具到齊；運行人員使用的操通訊工具和必須的巡查儀器、儀表等，每第七章；1次/年作工具、接地線、保險等到現(xiàn)場，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)一項扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.玉湖集團公司生產(chǎn)準(zhǔn)備工作需要，配備一定數(shù)量的通訊工具和必管理辦法(玉湖集團制20需的巡查儀器、儀表093號)第八章查閱資料、現(xiàn)場檢查：安全工器具及需要校驗、

33、整定才能使用的1.玉湖集團公司備品配件管安全工器具、儀器儀表使用前按規(guī)定送儀器、儀表、控制類備品每發(fā)現(xiàn)一項未按理辦法第四章、第五章；3.4.3表檢驗合格機組運行30檢，需要校驗、整定才能使用的儀表、控要求校驗整定，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%2.玉湖集團公司生產(chǎn)準(zhǔn)備1次/年制類備品，提前進行校驗整定并標(biāo)識、記管理辦法(玉湖集團制20錄清楚093號)第八章查閱材料庫存記錄及相關(guān)資料、現(xiàn)場檢機組運行所需的各種型號油品等各種消1.玉湖集團公司備品配件3.4.4所需的各20查：耗性材料未準(zhǔn)備，不得分管理辦法第四章、第五章、種型號的油品等各在整體試運前，準(zhǔn)備好機組運行所需的各第七章；種型號的油品等各種消耗性材料

34、2.玉湖集團公司生產(chǎn)準(zhǔn)備1次/月種消耗性材料準(zhǔn)備信息網(wǎng)絡(luò)安全100管理辦法(玉湖集團制20 093號)第八章信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)設(shè)備可靠，符合1.信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)硬件存在缺陷， * 相關(guān)要求；總體安全策略、網(wǎng)絡(luò)安全策略、扣 2 分。應(yīng)用系統(tǒng)安全策略、部門安全策略、設(shè)備2.各類技術(shù)管理存在問題，扣 2 分。安全策略等應(yīng)正確，符合規(guī)定；3.電力二次系統(tǒng)安全防護存在安全隱患，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全可扣 3 分。信，沒有預(yù)留后門或邏輯炸彈。接入網(wǎng)絡(luò)4. 安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置未用戶及網(wǎng)絡(luò)上傳輸、處理、存儲的數(shù)據(jù)可經(jīng)過國家權(quán)威機構(gòu)的測試和安全認(rèn)證，扣信，非授權(quán)訪問或惡意篡改；3 分。

35、3.電力二次系統(tǒng)安全防護滿足電力二次5.備份恢復(fù)能力不健全，扣 3 分系統(tǒng)安全防護總體方案和發(fā)電廠二次系統(tǒng)安全防護方案，具有數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全信息網(wǎng)絡(luò)防護實施方案和網(wǎng)絡(luò)安全隔離措施，分區(qū)設(shè)備及系10合理、隔離措施完備、可靠；統(tǒng)4.路由器、交換機、服務(wù)器、郵件系統(tǒng)、目錄系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、域名系統(tǒng)、安全設(shè)備、密碼設(shè)備、密鑰參數(shù)、交換機端口、IP 地址、用戶賬號、服務(wù)端口等網(wǎng)絡(luò)資源統(tǒng)一管理；5.安全區(qū)間實現(xiàn)邏輯隔離，有連接的生產(chǎn)控制大區(qū)和管理信息大區(qū)間應(yīng)安裝單向橫向隔離裝置，并且該裝置應(yīng)經(jīng)過國家權(quán)威機構(gòu)的測試和安全認(rèn)證；6.網(wǎng)絡(luò)節(jié)點具有備份恢復(fù)能力，能夠有效防范病毒和黑客的攻擊所引起的網(wǎng)絡(luò)擁塞、系統(tǒng)崩潰和數(shù)據(jù)

36、丟失（5.6.3.9）管理制度201.建立網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)及機房管理制度；1.無相應(yīng)制度，不得分；信息系統(tǒng)安全管理要求1次/年信息設(shè)備安全管理管理制度應(yīng)包括信息系統(tǒng)、設(shè)備運行、2.制度內(nèi)容不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20% 備份、安全管理、機房管理等內(nèi)容；信息安全管理制度應(yīng)對機構(gòu)與職責(zé)， 軟、硬件的安全措施，系統(tǒng)應(yīng)用評估與考核進行規(guī)定20(GB/T 20269-2006)3.5.2.1設(shè)備選型2設(shè)備檢測查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.設(shè)備配置文件與使用需求不符，扣本項1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng) 1.信息安全產(chǎn)品已獲得版權(quán)局、公安部、標(biāo)準(zhǔn)分的50%；安全管理要求(GB/T 20269 國家密碼管理局等相關(guān)認(rèn)證和銷售許可

37、； 2. 新設(shè)備選型不符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或無-2006)；2. 信息技術(shù)產(chǎn)品必須是經(jīng)過測評認(rèn)證的相關(guān)認(rèn)證、銷售許可或測評報告，不得分；2.國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家合格產(chǎn)品3. 原有設(shè)備不符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或無相版權(quán)局關(guān)于不得使用非法復(fù)關(guān)認(rèn)證、銷售許可或測評報告，扣本項標(biāo)制的計算機軟件的通知的準(zhǔn)分的30%通知(國辦發(fā)1999 19號) 第三、四條查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.資料不齊全的每發(fā)現(xiàn)一項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安 1.檢查設(shè)備資料；分的10%；全管理要求(GB/T 20269-22.按照信息技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)手冊、配置及應(yīng)2.未按照產(chǎn)品技術(shù)手冊、配置及應(yīng)用范圍006)第5.3.5.4 條3.5.2

38、.2安裝6用范圍進行應(yīng)用；進行應(yīng)用的每發(fā)現(xiàn)一項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的不直接采用境外密碼設(shè)備10；3.直接采用境外密碼設(shè)備每發(fā)現(xiàn)一項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10查閱資料1.新購設(shè)備無記錄，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.檢查設(shè)備驗收報告，新購設(shè)備必須經(jīng)過2.設(shè)備驗收報告不全，每發(fā)現(xiàn)一項扣本項全管理要求(GB/T 20269-2設(shè)備試運行與驗收驗收；標(biāo)準(zhǔn)分的10%006)第5.8.2.5條42.驗收報告應(yīng)至少包括設(shè)備基本信息，設(shè)備驗收測試（基本測試，性能及功能測試， 可靠性測試等），驗收結(jié)論等內(nèi)容設(shè)備登記2查閱資料1.無臺帳，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1次/季1.建立設(shè)備臺賬記錄；2.臺帳內(nèi)容不全，每發(fā)現(xiàn)

39、一項的扣本項標(biāo)全管理要求(GB/T 20269-23.5.3.13.5.3.4設(shè)備運行維護軟件安全管理需求提出與分析軟件的登記和保管設(shè)備臺帳應(yīng)包括：設(shè)備名稱、型號，生準(zhǔn)分的10%006)第5.4.2.1條產(chǎn)單位，采購及安裝日期和位置，安全分類等信息查閱資料：1.運行維護機構(gòu)資質(zhì)不符合要求，扣本項信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安 1.若采用運行維護外包服務(wù)，外包服務(wù)機標(biāo)準(zhǔn)分的50%；全管理要求(GB/T20269-206構(gòu)應(yīng)具有國家相關(guān)資質(zhì)，且通過信息安全2.無記錄，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；06)第5.5.3條1次/月管理體系認(rèn)證；3. 記錄內(nèi)容不全的每發(fā)現(xiàn)一項的扣本項2.建立維護記錄，記錄內(nèi)容全面完整標(biāo)準(zhǔn)

40、分的10%20查閱資料：1.無需求報告，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱需求分析報告；2. 涉及多個業(yè)務(wù)部門的軟件系統(tǒng)審核記全管理要求(GB/T 20269-22.所有需求申請應(yīng)由使用部門提出；涉及錄不符合要求的扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%006) 第4.2條多個業(yè)務(wù)部門的，要經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)部門分析討論，并經(jīng)過分管領(lǐng)導(dǎo)審核3.5.3.2軟件的采購、安裝與3測試3.5.3.3軟件的試運行與驗2收查閱資料：1.無正版授權(quán)的每發(fā)現(xiàn)一項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng) 1.采購的軟件必須擁有正版授權(quán)；分的20%；安全管理要求(GB/T 20269查閱軟件系統(tǒng)安裝手冊、測試報告等技2. 無軟件系統(tǒng)技術(shù)資

41、料或者資料缺失的-2006)第5.5.3.1條b；術(shù)資料；每發(fā)現(xiàn)一項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.風(fēng)電場接入電力系統(tǒng)技軟件系統(tǒng)應(yīng)按照安裝手冊正確進行且3. 未正確安裝軟件的或無測試報告的每術(shù)規(guī)定(GB/T 19963-2011) 必須經(jīng)過測試才能上線試運行發(fā)現(xiàn)一項，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%第二、三條查閱資料：1.無報告，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱軟件系統(tǒng)上線試運行報告；2.報告內(nèi)容不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%全管理要求(GB/T 20269-22查閱軟件系統(tǒng)驗收報告，驗收報告應(yīng)006) 第5.5.3.1條b 包括功能測試、性能測試和安全測試檢查資料：1.無臺帳，扣本標(biāo)準(zhǔn)分的20%；信息安全

42、技術(shù)信息系統(tǒng)安1檢查軟件臺帳記錄情況，軟件系統(tǒng)上 2.臺帳內(nèi)容不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%； 全管理要求(GB/T 20269-2 1次/年線運行后應(yīng)及時登記臺賬；3.資料無人保管的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的70% 006)第5.3條、第6條軟件臺帳應(yīng)至少包括：軟件名稱、版本軟件的使用和維護需求變更與升級系統(tǒng)備份管理密碼的使用與管理號，開發(fā)商，使用環(huán)境等信息； 3相關(guān)介質(zhì)和資料應(yīng)安排專人負責(zé)保管查閱資料：1.無手冊、記錄，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱軟件系統(tǒng)使用手冊、維護記錄（至2.記錄不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分10%；全管理要求(GB/T 20269-2少應(yīng)包括記錄日期，運維內(nèi)容，記錄人等3.無信息系

43、統(tǒng)管理員，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的 2 006)第5.5條、第6.1條信息）；0%32每個信息系統(tǒng)應(yīng)指定一個系統(tǒng)管理員；1次/月系統(tǒng)管理人員應(yīng)對軟件系統(tǒng)的組織、人員、權(quán)限等進行維護；對數(shù)據(jù)庫等后臺支撐環(huán)境進行維護，保證系統(tǒng)正常運行； 4系統(tǒng)管理員應(yīng)按規(guī)定對系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)備進行巡檢，及時發(fā)現(xiàn)并處理問題查閱資料：1.無記錄，不得分；信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安1.查閱需求變更單、更新記錄（應(yīng)至少包2.記錄不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；全管理要求(GB/T 20269-2含系統(tǒng)名稱，變更原因，變更時間，實施3.未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核而實施的需求變更， 006) 第5.5條、第6條單位等）；扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的30%需求變更應(yīng)經(jīng)過主

44、管領(lǐng)導(dǎo)審批；軟件系統(tǒng)升級后應(yīng)更新記錄查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.無相應(yīng)制度或制度不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng) 1.查閱備份相關(guān)制度；的20%；安全管理要求(GB/T 202692.按規(guī)定的周期進行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份；2.未進行定期數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份，扣本項標(biāo)-2006)第5.6條、第6條；1次/年3. 備份介質(zhì)及數(shù)據(jù)應(yīng)指定專人負責(zé)維護準(zhǔn)分20%；2.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)及管理3.備份介質(zhì)及數(shù)據(jù)未按規(guī)定管理，扣本項通用安全技術(shù)要求(GB/T 2 標(biāo)準(zhǔn)分的20%0271-2006)第4.1.3條檢查資料：1.重要數(shù)據(jù)未加密保存，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的對重要線路、數(shù)據(jù)及文檔進行加密保20%；護；2.密碼使

45、用和管理不符合規(guī)定，扣本項標(biāo)22.密碼的生成、分發(fā)、存儲、使用、更新、準(zhǔn)分的20%導(dǎo)入、導(dǎo)出、備份、恢復(fù)、歸檔和銷毀等按照國家相關(guān)規(guī)定進行管理信息網(wǎng)絡(luò)20管理3.5.4.1網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃10檢查資料：1. 網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)設(shè)計符合國家相關(guān)規(guī)定的基本要求，區(qū)域劃分合理，網(wǎng)絡(luò)重要節(jié)點和關(guān)鍵路徑均具備冗余配置；網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計不符合國家相關(guān)要求，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分50%；無網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖或網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖與實際不相符，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分20%信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求(GB/T 20269-2006)第5.6條、第6章；風(fēng)力發(fā)電場運行規(guī)程(D2.繪制整體網(wǎng)絡(luò)和分結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，且網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖與當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)相一致L/

46、T 666-2012)網(wǎng)絡(luò)安全內(nèi)外網(wǎng)應(yīng)進行物理分離；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)帶寬分配及網(wǎng)絡(luò) 業(yè)務(wù)優(yōu)先級設(shè)置功能，能在業(yè)務(wù)高峰期 時，自動開啟網(wǎng)絡(luò)帶寬分配或網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)優(yōu)先級設(shè)置功能；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)訪問控制功能，能按照網(wǎng)絡(luò)安全策略對網(wǎng)絡(luò)進行嚴(yán)格的訪 問控制；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具有網(wǎng)絡(luò)安全審計功能，能對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行每一項不符合要求，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求(GB/T 20269-2006) 第5.5條、第5.6條、第6章；風(fēng)力發(fā)電場運行規(guī)程 (D L/T 666-2012)；玉湖集團公司科技信息部制定的內(nèi)外網(wǎng)分離方案3.5.4.2與防病毒管理10為等進行監(jiān)測和記

47、錄；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)邊界完整性檢查功能，且能對非法外連行為進行準(zhǔn)確定位、及時報警及阻斷；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備網(wǎng)絡(luò)入侵防范功能，且對端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件進行監(jiān) 視、報警；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具備惡意代碼防范措施，且惡意代碼特征庫更新到當(dāng)前最新版本，且1次/年等級保護測評與培訓(xùn)場地設(shè)施管理每臺計算機都應(yīng)實施防病毒措施并保證病毒庫為最新版本；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)對重要服務(wù)器進行地址綁 定，對接入網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備實行統(tǒng)一的固定IP 地址管理；內(nèi)外網(wǎng)均應(yīng)具有應(yīng)急事件安全檢測接 口，在核心交換機配置并預(yù)留數(shù)據(jù)鏡像端口；應(yīng)建立統(tǒng)一的防病毒、網(wǎng)絡(luò)安全防護策略和

48、應(yīng)急預(yù)案檢查資料1.測評機構(gòu)不符合要求的或無備案證書， 關(guān)于推動信息安全等級保1. 由具有資質(zhì)的測評機構(gòu)定期對信息系不得分；護測評體系建設(shè)和開展等級統(tǒng)進行等級保護測評，出具符合等級保護2.未對變更信息系統(tǒng)進行定級、備案，扣測評工作的通知(公信安210定級要求的定級報告和備案證書；本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；010303號) 2.信息系統(tǒng)變更后，應(yīng)及時進行定級、備3.未開展或無記錄，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分10%案；3.定期開展等級保護的教育和培訓(xùn)工作， 且記錄完整檢查資料，現(xiàn)場檢查1.新建機房未按規(guī)定建設(shè)，不得分；1.信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)1. 機房的建設(shè)符合的國家和集團公司的2.原有機房未按規(guī)定建設(shè)，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分

49、安全管理要求（GB/T 2026 相關(guān)規(guī)定；的20%；9-2006）第5.4條；102. 設(shè)立機房巡檢記錄、機房出入管理記3.無記錄或記錄內(nèi)容不全，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分2.玉湖集團公司信息機房錄；按規(guī)定周期和內(nèi)容要求，巡視場地設(shè)的20運行及安全管理辦法（ 修施，發(fā)現(xiàn)異常及時處理訂）（玉湖集團制201313號）第5條1次/季設(shè)備工況與狀況（5.6.1. 設(shè)備基礎(chǔ)2）管理550015制定并落實設(shè)備責(zé)任制，保證設(shè)備分工1.未制定設(shè)備責(zé)任制，不得分；無設(shè)備質(zhì)* 合理、責(zé)任到崗；量管理制度、缺陷管理制度、設(shè)備異動管組織制定并落實設(shè)備治理規(guī)劃和年度理制度、設(shè)備保護投退制度等不得分，制3.6.1風(fēng)力發(fā)電機組（5.6

50、.3. 風(fēng)力發(fā)電14）設(shè)備及系統(tǒng)250030治理計劃；度制定不完善扣 3 分。加強設(shè)備質(zhì)量管理，完善設(shè)備質(zhì)量標(biāo) 2.設(shè)備治理規(guī)劃和年度治理計劃未落實， 準(zhǔn)、缺陷管理、設(shè)備異動管理、保護投退扣 5 分。等制度，明確相應(yīng)工作程序和流程； 3.新增或改造設(shè)備未嚴(yán)格履行驗收制度， 4.保證備品、備件滿足生產(chǎn)需求； 扣 2 分。5.加強設(shè)備檔案管理，分類建立完善設(shè)備4.異動管理、保護投退等不按規(guī)定辦理， 臺帳、技術(shù)資料和圖紙等資料臺賬； 扣 3 分；設(shè)備缺陷未按時消除，扣 1 分/ 6.舊設(shè)備拆除前應(yīng)進行風(fēng)險評估，制定拆條。除計劃和方案。凡拆除積存易燃、易爆及5.備品、備件儲備不能滿足要求扣 5 分。危

51、險化學(xué)品的容器、設(shè)備、管道內(nèi)應(yīng)清洗6.圖紙、資料不全，扣 2 分；未及時歸檔干凈，驗收合格后方可拆除或報廢 扣 2 分。7.拆除設(shè)備未制定和落實拆除方案，扣 2 分；拆除設(shè)備中含有危險化學(xué)品而未清洗即報廢的，扣 3 分。風(fēng)力發(fā)電機組具備低電壓穿越能力。風(fēng)每條缺陷扣 2 分。* 力發(fā)電機、變頻變流系統(tǒng)和齒輪箱及其所屬設(shè)備良好，無缺陷；風(fēng)電場無功補償裝置運行可靠，容量配置和有關(guān)參數(shù)整定滿足系統(tǒng)電壓調(diào)節(jié)需 要；風(fēng)力發(fā)電機組各連接部位（塔筒之間、塔筒與機艙、機艙與輪轂、輪轂與葉片） 符合要求。液壓系統(tǒng)、潤滑系統(tǒng)和冷卻系統(tǒng)各構(gòu)件的連接面連接可靠，無滲漏。 風(fēng)力發(fā)電機組控制系統(tǒng)及保護系統(tǒng)的配 置和運行工況

52、正常，保護動作情況正確， 定期進行檢驗。風(fēng)力發(fā)電機組遠程監(jiān)控系統(tǒng)運行良好啟停操作150查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 發(fā)生過因風(fēng)機不具備啟動條件強行啟風(fēng)力發(fā)電場運行規(guī)程（D3.6.1.1.1風(fēng)機投入運行前具備的條件未發(fā)生過因風(fēng)機不具備啟動條件強行動并造成設(shè)備損壞、人身傷亡者，不得分；L/T 797-2012）第6.1.3條60啟動并造成設(shè)備損壞、人身傷亡事件；2. 每發(fā)現(xiàn)一處風(fēng)機不具備啟動條件仍在2.不存在風(fēng)機不具備啟動條件，仍在運行運行者，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%，扣完為止情況現(xiàn)場檢查：數(shù)據(jù)采集與監(jiān)控系統(tǒng)軟件的操作權(quán)限不風(fēng)力發(fā)電場運行規(guī)程(DL3.6.1.1. 風(fēng)機啟停操作權(quán)限風(fēng)機啟停操作功能45風(fēng)電

53、場數(shù)據(jù)采集與監(jiān)控系統(tǒng)軟件的操作具備分級管理、未經(jīng)授權(quán)越級操作的，不/T666-2012)第6.2.3條權(quán)限具備分級管理、未經(jīng)授權(quán)不能越級操得分作的功能現(xiàn)場檢查，風(fēng)機應(yīng)具備：每缺少一種功能，不得分1.雙饋風(fēng)力發(fā)電機組主控1.手動啟動；制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范(NB/T31012.自動啟動；7- 2011）第4.6.5條、第4.6.453.手動停機；6條；故障停機；2.風(fēng)力發(fā)電機組運行及維緊急停機的功能；護要求(GB/T25385-2010）正常停機第4.2條運行調(diào)整與控制風(fēng)機功率285現(xiàn)場檢查：每發(fā)現(xiàn)一臺風(fēng)機功率曲線達不到合同技1.風(fēng)力發(fā)電機組 第1部分機組功率曲線是否能夠達到合同技術(shù)術(shù)協(xié)議設(shè)計值，扣除本

54、項標(biāo)準(zhǔn)分的10%通用技術(shù)條件標(biāo)準(zhǔn)（GB/T1協(xié)議中設(shè)計要求（原則上機組功率輸出與9960.1-2005）第4.9條；1次/3個1曲線603.6.1.2. 發(fā)電機參45數(shù)控制理論值的偏差應(yīng)不超過10%；2.廠家說明書、技術(shù)協(xié)議文月當(dāng)風(fēng)速大于額定風(fēng)速時，持續(xù) 10min功件率輸出應(yīng)不超過額定值的115%，瞬間功率輸出應(yīng)不超過額定值135%）查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 每發(fā)現(xiàn)一處發(fā)電機各部監(jiān)測實時顯示1.風(fēng)力發(fā)電機組 雙饋異步1.發(fā)電機各部（發(fā)電機功率、電壓、電流及歷史趨勢異常，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%； 發(fā)電機 第1部分：技術(shù)條件等）監(jiān)測實時顯示及歷史趨勢應(yīng)正常；2. 查閱相關(guān)測試報告或記錄每發(fā)現(xiàn)一處（

55、GB/T 2347 9.1-2009 ）第2. 風(fēng)力發(fā)電機組輸出電壓不超過額定電超過允許值，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分10% 壓10%，電壓、電流諧波含量應(yīng)小于5%6.12條； 雙饋風(fēng)力發(fā)電機制造技術(shù)規(guī)范(NB/T31013- 2011)第5.15條；雙饋風(fēng)力發(fā)電機組主控制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范（NB/T 3101 7-2011 ） 第4.4.5.2條；2.風(fēng)力發(fā)電機組 第1部分通用技術(shù)條件條（GB/T 19960.1-2005 ）第4.1.3條3.6.1.2. 風(fēng)機各部溫度控制60風(fēng)機偏航、3.6.1.2. 變槳、剎車60系統(tǒng)調(diào)整控制查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 每發(fā)現(xiàn)一臺風(fēng)機部件溫度存在超過規(guī)1. 雙饋風(fēng)力發(fā)電機制造

56、技1.風(fēng)機各部件（發(fā)電機、各部軸承、齒輪程允許值，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分 10%；屏蔽主要 術(shù)規(guī)范（NB/T 31013-2011） 箱、機艙、變頻器等）運行溫度在規(guī)定的部件溫度信號不得分；第5.4條；范圍內(nèi)，不存在超出規(guī)定值情況，日常記2.每發(fā)現(xiàn)一臺風(fēng)機溫度顯示異常，扣本項2風(fēng)力發(fā)電機組 第1部分錄完整；標(biāo)準(zhǔn)分的5%；通用技術(shù)條件條（GB/T 1 2.測溫裝置是否準(zhǔn)確，檢驗記錄是否齊全3.每發(fā)現(xiàn)一臺風(fēng)機日常溫度記錄不完整， 9960.1-2005 ）第5.3.3條；扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的5%；3雙饋風(fēng)力發(fā)電機組主控1次/1年4.測溫裝置沒有校驗記錄，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范（NB/T 31的10%017-2

57、 011）第4.6.3條；4.防止風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)重大事故六項重點要求實施細則（玉湖集團安生201813號）第3.1.6條、第3.1.23 條現(xiàn)場檢查：每發(fā)現(xiàn)一處參數(shù)不在規(guī)定范圍內(nèi)，扣除本1.風(fēng)力發(fā)電場運行規(guī)程 風(fēng)機偏航系統(tǒng)、變槳系統(tǒng)、剎車系統(tǒng)運行項標(biāo)準(zhǔn)分的10%（DL/T666-20 12）第5.2條；參數(shù)應(yīng)在規(guī)定范圍內(nèi)2.防止風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)重大事故六項重點要求實施細則（玉湖集團安生201813號）1.12、4.58條；3.風(fēng)力發(fā)電場檢修規(guī)程影響安全運行的其他隱患定期工作及重要試驗風(fēng)機急?；芈窚y試3.6.1.3. 安全鏈回6063530（DL/T 797-2012）第A8條查閱資料、現(xiàn)場檢查：1.

58、每發(fā)現(xiàn)一處不符合要求，扣除本項標(biāo)準(zhǔn)1.防止風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)重大1.應(yīng)不存在影響安全運行的其他隱患；分的10%；事故六項重點要求實施細風(fēng)力發(fā)電機組應(yīng)具有防止一次設(shè)備過2.存在影響風(fēng)機安全運行的隱患，不得分則（玉湖集團安生2018載的能力；13號）第三章；風(fēng)力發(fā)電機組應(yīng)具有防止電纜絕緣層2風(fēng)力發(fā)電場運行規(guī)程破損的技術(shù)措施；（DL/T66 6-2012）第附錄A、風(fēng)力發(fā)電機組應(yīng)具有防止液壓油、齒輪B條；油、冷卻液泄漏的技術(shù)措施3.廠家提供運行維護手冊查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 發(fā)生過因風(fēng)機急?；芈肥г斐闪嗽O(shè) 1.雙饋風(fēng)力發(fā)電機組主控查閱定檢、維護等記錄，急?；芈肥欠駵y備損壞或人身傷亡，不得分；制系統(tǒng)技術(shù)

59、規(guī)范（NB/T 31 試且有測試記錄，功能正常不失效；急停2.出現(xiàn)“緊急停機”狀態(tài)時，制動程序必017-2011）第4.6.13條；回路的試驗至少包括變流器系統(tǒng)、變槳系須觸發(fā)動作，不滿足要求不得分 2.風(fēng)力發(fā)電場安全規(guī)程 1次/半統(tǒng)、塔基柜、機艙柜等（DL/T 796-2012）第7.3條； 年3.風(fēng)力發(fā)電機組 第2部分： 通用試驗方法（GB/T19960. 2 -2005）第5.6.4條查閱資料、現(xiàn)場檢查：1. 發(fā)生過因風(fēng)機安全鏈回路失效造成了 1.雙饋風(fēng)力發(fā)電機組主控安全鏈回路（至少包括急停按鈕、振動、設(shè)備損壞或人身傷亡，不得分； 制系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范（NB/T 31 變槳、超速、扭纜、電壓超限

60、等回路測試，2.“安全鏈打開”狀態(tài)和制動程序必須觸017-2011）第4.6.13條；路測試403.6.1.3. 電池(電容35)測試且參數(shù)設(shè)置符合廠家技術(shù)文件發(fā)動作，不滿足要求不得分；2.風(fēng)力發(fā)電場安全規(guī)程3. 每出現(xiàn)一處安全鏈回路參數(shù)設(shè)置不符（DL/T 796-2012）第7.2條、合廠家技術(shù)文件要求的，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的第7.3條10%現(xiàn)場檢查：1.電池或電容測試時每發(fā)現(xiàn)一處未記錄， 1.風(fēng)力發(fā)電場安全規(guī)程 1次/3個1.電池（電容）測試記錄；扣本項標(biāo)準(zhǔn)分10%；（DL/T 796-2012）第7.3條；月2.電池（電容）現(xiàn)場抽檢結(jié)論應(yīng)在規(guī)定值2.電池或電容數(shù)值記錄不符合規(guī)程要求， 2.防止