“資本主義”概念的起源和傳播

1、“資本主義概念的起源和傳播日本學者重田澄男(SuiShigeta)在德刊?馬克思恩格斯研究論叢新輯?2022年卷發(fā)表?資本主義概念的起源和傳播?一文，對資本主義概念在學術(shù)史上的起源、演變和定型作了深化而簡明的梳理，文章還特別對馬克思使用資本主義及其相關(guān)概念的情況作了考證?，F(xiàn)將文章翻譯如下。另外，重田澄男2022年在同一刊物上對自己的闡述作了補充，用表格的形式展示了馬克思使用相關(guān)術(shù)語的頻率，譯者節(jié)譯了相關(guān)內(nèi)容附在文后。一、關(guān)于資本主義概念的起源對資本主義這一概念進展研究，首先應當搞清楚，是誰引入這一概念的。其次應當解釋，這一概念是如何在世界范圍內(nèi)被當作現(xiàn)代社會的經(jīng)濟制度和社會構(gòu)造的同義詞而確定下

2、來的。第一個對資本主義這個詞語的起源進展的研究是理夏德帕索夫在?資本主義：概念和術(shù)語的研究?(耶拿1918版)中作出的，該研究詳細考察了資本主義概念的起源和傳播。根據(jù)帕索夫的研究，資本主義這一術(shù)語首先出如今路易勃朗1850年的著作?勞動組織?(巴黎第9版)中(帕索夫，第2頁)。而讓杜布瓦在他的著作?法國18691872年政治和社會詞匯?(巴黎1962年版)(倫敦1975年版)中舉出了一個更早的使用該詞的例子；埃里克J，霍布斯鮑姆在其?資本的年代：18481875?中將這部著作評價為詳盡的研究(霍布斯鮑姆，第1頁)。根據(jù)杜布瓦的研究，資本主義這一術(shù)語已經(jīng)由皮埃爾勒魯在他1848年的著作?馬爾薩斯

3、和經(jīng)濟學家：是否總有窮人?(布薩克，巴黎)中使用了(霍布斯鮑姆，第319頁；杜布瓦，第25頁)。以?牛津英語辭典?為根據(jù)的?馬克思主義思想辭典?1997年第2版(主編為托姆博托莫爾，莫爾登，牛津，墨爾本版)，那么聲稱威廉-麥克皮斯薩克雷1854年的著作?新來者：一個最值得尊敬的家庭的傳記?(企鵝出版社，1996年倫敦、紐約、維多利亞、多倫多、奧克蘭版)是最早使用資本主義一詞的文獻(第72頁)。這些分歧甚大的關(guān)于資本主義起源的研究說明，國際學術(shù)界還未能確定地答復，實際上是誰引入了資本主義這一術(shù)語。為了推進這個問題的答復，有必要更加仔細地看一看同資本主義概念的出現(xiàn)相關(guān)的文本以及該文本中出現(xiàn)的術(shù)語。

4、皮埃爾勒魯被認為是法國社會主義的創(chuàng)始者。大衛(wèi)歐文伊文斯在他的著作?浪漫社會主義皮埃爾勒魯和他的同時代者?(布薩克1948年版)中引用了勒魯?shù)?馬爾薩斯和經(jīng)濟學家：是否總有窮人?下面一段文字作為使用資本主義概念的證據(jù)：資本主義工業(yè)(Iindustrieapitaliste)讓我想起布雷斯特和土倫的劃槳苦役。我看到整個整個被奴役的民族，在資本主義(apitalise)的皮鞭下勞作。(勒魯，1848年版第25頁；伊文斯，第81頁)。然而在勒魯該著作的第二版中，資本主義一詞消失了，同一段文字是這樣的：我看到整個整個被奴役的民族，在資本家(apitaliste)的皮鞭下勞作。(勒魯，1849年版第28頁

5、)。在這里，資本主義一詞換成了資本家。由此可以推測，資本主義這一概念對于勒魯來說同資本家這一術(shù)語的含義一樣。在法國二月革命期間，路易勃朗成為世界歷史上第一個進入政府內(nèi)閣的社會主義者，在他那里資本主義概念是這樣使用的：讓我們看看，構(gòu)成巴師夏先生全部論證的根底的狡辯是什么。這種狡辯就是經(jīng)?；煜Y本的有用性和我稱之為資本主義(apitali、e)的東西，而資本主義，也就是說，一局部人占有資本，而把另一局部人排除在外。因此你就可以高呼：資本萬歲!我們維護資本，而我們以更大的熱情反對資本主義(apitalise)，即資本的死敵。下金蛋的母雞萬歲!保衛(wèi)下金蛋的母雞，反對企圖殺雞取卵的人!(?勞動組織?第9

6、版第161162頁)。他使用資本主義這一術(shù)語，是為了表達資本是排他性的占有物這種性質(zhì)。威廉薩克雷是查爾斯-狄更斯之外維多利亞時代英國長篇小說家的代表，他使用資本主義概念來指稱資產(chǎn)階級的情感：資本主義(apitalis)的感覺使保羅德-弗洛拉克清醒，適于表達他的情緒。(?新來者：一個非常值得尊敬的家庭的傳記?第4章?1854年12月?，倫敦1996年版第488頁)。此外，法國革命家奧古斯特布朗基可能寫于18691870年的文章?社會批判?也出現(xiàn)了資本主義這一概念：窺伺時機、追求利潤的資本主義(apitalise)抓住了協(xié)作這個工具(?布朗基選集?巴黎1971年版第147頁)。后面還寫道：然后，資

7、本主義(apitalise)站在窗前，心安理得地看著人民在水溝中掙扎。(第164頁)顯而易見，布朗基在這里使用的資本主義一詞是同資本和資本家相關(guān)聯(lián)的。所有的例子都說明：1850年前后勒魯、布朗和薩克雷，以及將近60年代末布朗基，都使用了資本主義概念，用以表達一種經(jīng)濟社會開展的總合狀況，這種狀況的特征如下：在現(xiàn)代經(jīng)濟制度產(chǎn)生的背景下，出現(xiàn)勞動階級的貧困化；資本主義企業(yè)家為賺取利潤而肆無忌憚；社會上貧富差距日益增大。在這些地方，資本主義還沒有像今天最終形成的定義那樣，用來表達現(xiàn)代社會的獨特的經(jīng)濟制度和社會形式。二、馬克思對資本主義概念的使用馬克思將他在?資本論?中研究的問題領(lǐng)域，并沒有歸結(jié)為資本主

8、義(Kapitalisus)概念，而是歸結(jié)為資本主義消費方式(kapitalistishePrduktinsEise)。盡管如此，還是可以證明馬克思在為數(shù)不多的幾個地方使用了資本主義這一術(shù)語。然而，在馬克思自己出版的著作、文章當中，并沒有出現(xiàn)資本主義這一概念。即使是資本主義消費方式這一概念，也是在1860年以后也就是說在馬克思著手撰寫?資本論?以后的手稿中才出現(xiàn)的。在此前的文本中馬克思是在其他概念下討論資本主義經(jīng)濟學問題的。下面本文予以簡要解釋。在我們今天稱為資本主義的問題領(lǐng)域內(nèi)，馬克思所研究的是現(xiàn)代社會中的消費關(guān)系和消費方式的獨特的歷史形態(tài)，他認為這種獨特的歷史形態(tài)是人的各種社會關(guān)系的決定因

9、素，從馬克思在?德意志意識形態(tài)?中闡發(fā)的歷史唯物主義的觀點來看，對于馬克思來說，這種獨特的歷史形態(tài)是在資本主義社會的形式中表現(xiàn)出來的。馬克思在致安年柯夫的信和?哲學的貧困?中首先通過資產(chǎn)階級消費形式和資產(chǎn)階級消費關(guān)系這種表達賦予這一思想以詳細的形態(tài)。這些說法指的是現(xiàn)代社會中的消費關(guān)系和消費方式的獨特歷史形態(tài)，因此它們同馬克思在寫作?資本論?期間闡發(fā)的概念資本主義消費關(guān)系是一致的。由此可以得出結(jié)論：馬克思對資本主義的發(fā)現(xiàn)是在致安年柯夫的信和?哲學的貧困?中開場的。把這種思想譯入德文發(fā)生于1847年的文章?道德化的批判和批判化的道德?，在這篇文章中出現(xiàn)了資產(chǎn)階級消費、資產(chǎn)階級消費關(guān)系、資產(chǎn)階級消費

10、方式等概念(譯者未在該著中找到資產(chǎn)階級消費bargerlihePrduktin這一術(shù)語。譯注)。這種表達方式在隨后十年里，從?共產(chǎn)黨宣言?或者?雇傭勞動與資本?直到?政治經(jīng)濟學批判。第一分冊?(1859)，在馬克思的著作里確定下來，在對現(xiàn)代社會中的經(jīng)濟關(guān)系進展分析時被用來說明關(guān)鍵問題。直到18571858年馬克思寫作?政治經(jīng)濟學批判大綱?時，這種情況才有了變化。馬克思在?大綱?中力求尋找資產(chǎn)階級消費方式的替代概念。在?資本章?的開頭馬克思研究了資本在消費中的職能，也就是在雇傭勞動的依附性中資本進展的運動；在這種職能中對資本的定義完全不同于在資本同商品和同貨幣的關(guān)系中對資本的定義。在這個闡釋過程

11、中我們反復遇到如下表達方式：建立在資本上的消費關(guān)系、受資本統(tǒng)治的消費關(guān)系、以資本為前提的消費方式、典型的名副其實的資本消費方式。資產(chǎn)階級消費方式的概念馬克思幾乎已經(jīng)不再使用。這里對建立在資本上的消費或者消費方式所嘗試的各種不同表達方式，馬克思用來取代以前使用的概念資產(chǎn)階級消費或者資產(chǎn)階級消費方式。從這個特點來說，它們在術(shù)語開展上代表通向?資本論?的中間階段，在?資本論?中馬克思用資本主義消費或者資本主義消費方式等概念賦予資本主義問題領(lǐng)域以新的術(shù)語形態(tài)。這兩個概念是馬克思在1859年1月到1861年夏天他撰寫?政治經(jīng)濟學批判?的第二分冊(后來以不同的方式在?資本論?中得到采用)的時候闡發(fā)的。這部

12、闡釋資本的本質(zhì)的著作以?大綱?的?資本章?為基矗這里闡發(fā)的術(shù)語隨后在?資本論?的一部龐大手稿?政治經(jīng)濟學批判?(18611863年手稿)中，以及在?資本論?本身中一再出現(xiàn)，而且，正如其很高的使用頻率所表達的，作為固定的表達方式確定下來。資產(chǎn)階級消費方式馬克思再也沒有使用過。假如要答復為什么馬克思把資產(chǎn)階級消費方式(biargerlihePrduktinsEise)的概念改為資本主義消費方式(kapitalistisehePrduktinseise)這個問題，那么就一定要看到同資產(chǎn)階級的(buirgerlih)這一概念相聯(lián)絡(luò)的含義所具有的局限性。用這個詞不可能表達出現(xiàn)代社會中以其現(xiàn)實形態(tài)出現(xiàn)的消

13、費關(guān)系的全部問題領(lǐng)域。對資產(chǎn)階級的(bargeflih)概念的這種缺乏的日益加深的認識，促使馬克思提出了資本主義消費方式(kapitalistisehePrduktinseise)的概念，從這一概念中后來出現(xiàn)了資本主義(KapitalisLIS)這一術(shù)語。三、資本主義概念的闡述和擴展1870年，即馬克思發(fā)表?資本論?第一卷三年后，接近德國經(jīng)濟學歷史學派的阿爾伯特E.F.謝夫萊發(fā)表了他的著作?資本主義和社會主義?(KapitalisusundSzialisus)。謝夫萊除了在標題中，還在正文中反復使用了資本主義概念。國民經(jīng)濟學上的形態(tài)學中的經(jīng)濟聯(lián)絡(luò)的形式成為他理解現(xiàn)代社會的關(guān)鍵。因此謝夫萊在術(shù)語

14、上用資本主義來稱呼作為當今國民經(jīng)濟的支配性組織形式和不同的個人組成的社會綜合秩序的企業(yè)。當然我們并不清楚，謝夫萊的資本主義這一表達源自何處。上文已經(jīng)指出，馬克思并沒有使用這一術(shù)語。然而謝夫萊本人引證了馬克思的話并聲明說，馬克思是在同他自己極其相近的意義上使用這一概念的：為了防止誤解，我要指出，馬克思把資本理解為私人資本，把資本主義消費方式理解為在統(tǒng)治上與雇傭勞動者相對立的獨特的經(jīng)營形式。因此，他的資本主義(Kapitalisus)概念比我迄今所使用的這個詞的概念要窄。(第310頁)怎樣才能解釋謝夫萊對馬克思的令人感到矛盾的引證呢?謝夫萊在同?資本論?進展爭論的時候，對現(xiàn)代社會的經(jīng)濟制度已經(jīng)有了

15、一套自己的理論理解。由此出發(fā)，他用自己的理解解釋了馬克思的構(gòu)造性的闡述。謝夫萊由此得出自己的理解：馬克思關(guān)于現(xiàn)代社會的經(jīng)濟制度的構(gòu)造性概念面對他本人的闡述顯示出意義上的局限性。另外一個闡述來自約翰阿特金森霍布森。同英國正統(tǒng)的學術(shù)觀點不同，霍布森認為，工人階級的過低消費引發(fā)了經(jīng)濟危機。他在1894年發(fā)表的著作?現(xiàn)代資本主義的演化：機器消費研究?(倫敦版)中，將資本主義的開展首先理解為機器消費的不斷擴展。從這個角度出發(fā)，他研究了作為機器消費的結(jié)果的工業(yè)、企業(yè)和市場的各個方面的變化?；舨忌谒闹鞯牡谝话嬷羞@樣表達他對資本主義概念的理解：是現(xiàn)代工業(yè)運動的一個重要因素。這個中心因素由一個專門用于現(xiàn)代

16、工業(yè)的描繪性稱號資本主義表示出來。(第4頁)在霍布森那里，工業(yè)消費中機器的運用形成資本主義概念的中心因素；資本主義由此被用來表達工業(yè)的技術(shù)性質(zhì)。這一概念的社會因素，即表達人的社會關(guān)系的消費關(guān)系和建立在賺取利潤的根底上的獨特的對價值的理解，在這種定義中就沒有得到考慮?；舨忌谑艿酵柤{-桑巴特1902年出版的著作?現(xiàn)代資本主義?(慕尼黑、萊比錫)的啟發(fā)后，對他的?現(xiàn)代資本主義的演化?作了大幅度的修訂和擴大，在新版中他對他的資本主義概念作了修改和進一步的闡發(fā)。如今霍布森將資本主義定義為一種工業(yè)形式，這種工業(yè)形式必須具備如下五個重要的因素：(1)積累；(2)無產(chǎn)階級的存在；(3)工業(yè)技術(shù)；(4)市場

17、；(5)資本主義意志。這種意義上的資本主義描繪的是經(jīng)濟企業(yè)的一種制度，它是在這樣一種獨特的社會條件下出現(xiàn)的。霍布森作了這樣的界定，就是將作為現(xiàn)代社會的經(jīng)濟制度的表達的資本主義概念擴大到國民經(jīng)濟方面。桑巴特本人那么給出了另外一種定義。?資本論?第三卷一出版，桑巴特就發(fā)表了一篇受到恩格斯肯定的文章，他在文章中討論了?資本論?的內(nèi)容和意義。在?現(xiàn)代資本主義?中，桑巴特通過與手工業(yè)概念的比照最終得出如下定義：我們用資本主義來稱呼一種經(jīng)濟方式，其中特有的經(jīng)濟方式是資本主義企業(yè)。(第195頁)對桑巴特來說，資本主義是建立在資本主義企業(yè)的形態(tài)之上的，它在雇用經(jīng)營者的根底上，以賺取利潤為目的。隨后，桑巴特在1

18、909年發(fā)表了?資本主義企業(yè)主?一文(?社會科學和社會政治文庫?第29卷第689757頁)，對自己的資本主義概念進展了修改。?現(xiàn)代資本主義?第二版(1916年)就是以這個修改了的定義為根底的，它同第一版中運用的定義明顯不同。在第二版中，資本主義是這樣定義的：說到資本主義，我們的理解是一種確定的經(jīng)濟制度，它具有如下的特征：它是一種交換經(jīng)濟的組織，在這種組織中通常有兩個居民群體消費資料的所有者，他們同時掌握指導權(quán)，是經(jīng)濟主體，以及沒有財產(chǎn)的純工人(作為經(jīng)濟客體)通過市場聯(lián)絡(luò)起來，一起發(fā)揮作用；這種組織受到營利原那么和經(jīng)濟理性主義的支配。(第319頁)在這里，資本主義這一概念被理解為社會資本同雇傭勞

19、動的關(guān)系；也就是說，資本主義表達了社會的一種獨特的經(jīng)濟組織形式。此外，桑巴特還努力從以資本主義精神為印記的資本主義企業(yè)出發(fā)，來解釋資本主義的產(chǎn)生。為了給這種精神最終為資本主義的產(chǎn)生負責的因素以詳細的形態(tài)，他把企業(yè)精神說成一種錢財欲、冒險樂趣和創(chuàng)造精神的綜合，把所謂的市民精神說成人的經(jīng)濟方面，它和宗教以及其他各種因素一樣，都對人的思想精神上的根本立場產(chǎn)生影響。四、結(jié)論1850年前后開場得到使用的資本主義(Kapitalisus)概念，一開場只不過被當作資本(Kapital)概念或者資本家(Kapitalist)概念的同義詞來運用。直到在馬克思那里，這個概念才獲得了一種抽象的意義，但是還沒有形成最

20、終的術(shù)語形式。在表達現(xiàn)代社會中的消費方式的獨特歷史形態(tài)這種獨特的歷史形態(tài)又是社會經(jīng)濟構(gòu)造的特征時，馬克思闡發(fā)了資本主義消費方式(kapitalistishePrduktinsEise)這一術(shù)語，馬克思憑借這一術(shù)語可以清楚地說明現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律。隨后，謝夫萊、霍布森和桑巴特等人以馬克思創(chuàng)始的構(gòu)造性闡述即資本主義消費方式描繪了現(xiàn)代社會的經(jīng)濟制度為根底，各自提出了對這一概念的定義。由此他們深化了資本主義這一術(shù)語的含義，他們不再把這一術(shù)語直接當作某種特定的消費方式的表達。確切地說，他們把資本主義理解為現(xiàn)代社會的總體經(jīng)濟制度，這一總體經(jīng)濟制度受到一定的關(guān)鍵原因的制約，而每一個這樣的關(guān)鍵原因又都會塑造出另外的一些關(guān)鍵原因。附錄：重田澄男在?馬克思恩格斯研究論叢新輯?2022年卷中發(fā)表了?關(guān)于重田澄男(資本主義概念的起源和傳播)?，對他的這篇文章作了補充。他首先列舉了他在馬克思著作中發(fā)現(xiàn)的使用名詞資本主義的例子(