證券從業(yè)資格資格考試證券交易綜合訓練卷（附答案）

1、證券從業(yè)資格資格考試證券交易綜合訓練卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是（）。A、品牌B、客戶關(guān)系建立C、目標市場與營銷渠道選擇D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是目標市場與營銷渠道選擇。2、最終交收點，結(jié)算參與人未完成權(quán)證交易資金交收，出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，采取的措施中以下不正確的是（）。A、扣劃待處分權(quán)證B、暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算服務(wù)C、對透支金額按1日利率收取違約金D、需求當日劃入相應(yīng)資金【參考答案】：D3、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資

2、金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會員分級結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管【參考答案】：C4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當日交易結(jié)束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照（）的原則確定平倉順序。A、先買先賣B、即買即賣C、成交價格低者先賣D、成交價格高者先賣【參考答案】：C5、上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風險警示之前（）發(fā)布公告。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、4個交易日【參考答案】：A6、一家證券公司的客戶資金可以存放在（）家指定商業(yè)銀行并確定（）家為主辦銀行。A、多，一B、多

3、，多C、一，一D、一，多【參考答案】：A【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。7、對于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當事人作出公告的當El（）復牌。A、9：OOB、9：30C、10：00D、10：30【參考答案】：D8、上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為0001元人民幣。A、基金交易B、權(quán)證交易C、債券買斷式回購交易D、債券質(zhì)押式回購交易【參考答案】：A【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。9、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（）。A、登記B、存管C、結(jié)算D、監(jiān)管【參考答案】：D

4、10、國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)（）按天計算的。A、同業(yè)拆借利率B、銀行利率C、市場利率D、票面利率【參考答案】：D【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計息天數(shù)。11、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為（）。A、每百元資金到期收益B、每百元資金到期年收益C、每千元資金到期年收益D、每萬元資金到期年收益【參考答案】：B【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基

5、本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。12、由于客戶違約，不能償還到期債券而導致證券公司損失的可能性所造成的風險為（）。A、市場風險B、交易風險C、信用風險D、管理風險【參考答案】：C13、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】C。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。14、深圳證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為001元人民幣。A、基金交易B、A股交易C、債券買斷式交易D、債券質(zhì)押式回購交易【

6、參考答案】：B【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。15、股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。A、500萬B、800萬C、1億D、2億【參考答案】：C16、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。17、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報價方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、

7、到期回購價【參考答案】：A18、根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為（）。A、應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計息天數(shù)B、應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)未計息天數(shù)C、應(yīng)計利息額=債券價值票面利率365(天)已計息天數(shù)D、應(yīng)計利息額=債券價值貼現(xiàn)利率365(天)已計息天數(shù)【參考答案】：A應(yīng)計利息額=債券面值票面利率365(天)已計息天數(shù)19、深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：C【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。20、證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營

8、業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會【參考答案】：A21、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為（）。A、每百元資金到期收益B、每百元資金到期年收益C、每千元資金到期年收益D、每萬元資金到期年收益【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。22、證券最有著較強的變現(xiàn)能力是由（）決定的。A、流動性B、收益性C、風險性D、保值性【參考答案】：A23、（）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、雙邊凈額

9、清算B、多邊凈額清算C、連續(xù)凈額清算D、集中凈額清算【參考答案】：A【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵軋差，每個結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行交收的結(jié)算方式。24、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、

10、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：D【解析】機構(gòu)投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債。每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。累計達到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。25、證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（）。A、罰金B(yǎng)、警示C、責令處分有關(guān)責任人員D、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可【參考答案】：A【解析】證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰包括警示、公開警示、責令處分有關(guān)責任人員、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等。26、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，在過去

11、三個月內(nèi)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）%，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【參考答案】：D【解析】掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。27、下列哪種情形不符合證券營業(yè)部計算機機房的管理規(guī)定（）。A、機房安裝獨立的空調(diào)設(shè)備B、機房操作間與設(shè)備間分開C、各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施D、防雷保護地的接地電阻大于10歐姆【參考答案】：D28、證券交易所負責日常事務(wù)的是（）。A、總經(jīng)理B、理事會C、專門委員會D、董事會【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。

12、29、證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【參考答案】：D30、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A、客戶優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、數(shù)量優(yōu)先原則D、價格優(yōu)先原則【參考答案】：D31、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，Pl99。32、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。A、上市公司凈資

13、產(chǎn)B、證券交易總量C、證券流通市值D、證券發(fā)行總量【參考答案】：D33、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)髓記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P153。34、（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當具備的符合標準的條件。A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為B、2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷C、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲

14、得證監(jiān)會頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書D、4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷【參考答案】：B35、發(fā)行結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：B【解析】發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。36、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解

15、析】申請辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件是1年內(nèi)無挪用客戶資產(chǎn)的情形。本題的最佳答案是A選項。37、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A、10%B、5%C、15%D、20%【參考答案】：A38、賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）一次對自然人客戶信息進行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82。39、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（）A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓憑證C、所有權(quán)憑證D

16、、股權(quán)憑證【參考答案】：B40、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（）。A、結(jié)算與交收B、清算與交割C、結(jié)算與交割D、清算與交收【參考答案】：D【解析】D。清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)，這兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”。41、自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。42、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)

17、會出具無異議意見或者做出批準決定之日（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。A、1，5B、3，15C、2，30D、6，60【參考答案】：C43、（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、公開報價B、對話報價C、格式化詢價D、雙邊報價【參考答案】：C【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。44、目前，我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過（）來進行的。A、登記結(jié)算公司B、證券交易所C、所委托的證券公司D、發(fā)行該債券的上市公司【參考答案】：B45、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是（

18、）。A、防止證券商的信用風險B、防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行D、簡化操作手續(xù)【參考答案】：B【解析】逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。46、會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A、2B、5C、12D、15【參考答案】：B【解析】會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會員資格的紀律處分的，均應(yīng)當自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。故B

19、選項正確。47、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、信用狀況B、交易記錄C、資金實力D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。48、債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交傳真件C、成交確認單D、成交協(xié)議書【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。49、從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。

20、A、1986B、1987C、1988D、1989【參考答案】：C50、深圳證券交易所競價交易時債券交易和債券質(zhì)押式回購交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過1萬手B、不超過10萬張C、不超過5萬手D、不超過100萬手【參考答案】：B【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。51、中國證券監(jiān)督管理委員會于（）年制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法。A、1997B、1998C、1999D、2000【參考答案】：D52、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（）監(jiān)督管理。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院【參考答案】：C【解析】C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試

21、行)第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。53、證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的（），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。54、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上

22、30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B55、客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（）調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。A、同期金融機構(gòu)活期存款基準利率B、同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率C、同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率D、同期金融機構(gòu)貸款基準利率【參考答案】：D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風險揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P239。56、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營企業(yè)【參考答案】：C57、國家法律允許其開立股票賬戶的有（）。A、

23、證券管理機關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。58、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（）計收，債券以外的其他證券品種按（）計收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。59、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）(R為股權(quán)登記日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【參考答案】：B60、證券賬戶注冊資料的

24、查詢需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊申請表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表C、機構(gòu)證券賬戶注冊申請表D、證券賬戶注冊資料查詢申請表【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P84。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，（）共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。A、回購成交合同B、回購交易合同C、債券回購主協(xié)議D、債券回購協(xié)議【參考答案】：A,C2、投資者證券賬戶由（）負責開立。A、中國證券登記結(jié)算有限責任公司廣州分公司B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C、中國證券登記結(jié)算有限

25、責任公司深圳分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)【參考答案】：B,C,D【解析】BCD投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責開立。3、禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A、租券B、借券C、自有債券D、轉(zhuǎn)債【參考答案】：A,B4、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）。A、申請書B、負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表C、申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明D、凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表【參考答案】：A,C,D【解析】B項

26、應(yīng)該是：負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。5、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C6、根據(jù)規(guī)定，對于制造虛假信息資料和交易信息的債券回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可以采取的措施是（）。A、警告處分B、3萬元人民幣以下罰款C、根據(jù)情況交由司法部處理D、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格E、取消其債權(quán)交易業(yè)務(wù)資格【參考答案】：A,B,D,E7、

27、以下對于融券賣出的申報價格不得低于該證券（）是錯誤的。A、最新成交價B、收盤價C、前一日收盤價D、開盤價E、當日平均價【參考答案】：B,C,D,E8、下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。A、網(wǎng)絡(luò)證券營銷B、期貨公司C、證券公司營業(yè)部D、投資公司【參考答案】：B,D【解析】我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道(證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員)和間接營銷渠道(經(jīng)紀人、獨立財務(wù)顧問)。9、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。A、依法設(shè)立且滿1年B、承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券

28、業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形【參考答案】：A,B,C10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市發(fā)行資金申購過程中網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的銜接可以通過以下（）方式來實現(xiàn)完成。A、網(wǎng)上股份登記B、網(wǎng)下股份等價C、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的回撥D、發(fā)行公告的合并刊登E、聯(lián)合進行登記【參考答案】：A,C,D【解析】課本113頁:網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接:1,發(fā)行公告的刊登;2,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥;3,網(wǎng)下股份登記.此題的B答案也許是打印的錯誤,將登記打成等價.若不是打印錯誤,那就只選C和D,但絕對不會有A、11、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券

29、交易所不能直接或間接從事的事項是（）。A、在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易B、以營利為目的的業(yè)務(wù)C、新聞出版業(yè)務(wù)D、安排證券上市E、提供便利優(yōu)化的交易場所【參考答案】：A,B,C12、證券自營業(yè)務(wù)的特點有（）。A、自主性B、風險性C、任意性D、收益性【參考答案】：A,B,D【解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點是決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性。13、目前，中國證券登記結(jié)算有限責任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位B、證券余額C、證券變更記錄D、新股配售及中簽【參考答案】：A,B,C,D14、證券交易種類通常根

30、據(jù)交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別為（）。A、股票交易B、債券交易C、期貨交易D、基金交易E、其他金融衍生工具交易【參考答案】：A,B,D,E15、按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。A、政策風險B、基本風險C、系統(tǒng)保障風險及其他風險D、經(jīng)營管理風險【參考答案】：A,C,D16、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（）措施進行控制。A、調(diào)整擔保品范圍及種類B、調(diào)整保證金比例C、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率D、調(diào)整維持擔保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個選項都是正確的。17、違反證券公司

31、監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：A、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券C、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告【參考答案】：A,B,C,D18

32、、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的管理風險防范的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤導致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯，主要從下列（）方面著手。A、嚴格內(nèi)部管理B、提高差錯處理效率C、提高員工素質(zhì)D、提高糾紛處理能力E、嚴格操作控制【參考答案】：A,B,C,D,E19、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A、證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B、證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力C、因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D、證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險【參考答案】：B,D20、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A、撤銷當日有交易

33、行為的B、新股申購未到期的C、撤銷當日有申報D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當日有交易行為的；(2)撤銷當日有申報；(3)新股申購未到期的；(4)因回購或其他事項未了結(jié)的；(5)相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為連續(xù)競價時間。A、9：159：25B、9：3011：30C、14：5715：00D、13：0015：00【參考答案】：B,D【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章

34、第四節(jié)，I?37。2、證券公司違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A、違反規(guī)定筍其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動B、向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場趨勢作出確定性的判斷C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合格，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)【參考答案】：A,B3、證券營業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括（）。A、電腦機型B、電腦容量C、電腦數(shù)量D、行情分析系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C

35、,D4、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務(wù)活動中的（）等情況進行監(jiān)督檢查。A、風險管理B、交易C、相關(guān)系統(tǒng)安全運行D、客戶資料【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。5、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司

36、代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。6、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手B、上海證券交易所：申報價格最小變動單位為005元或其整數(shù)倍C、深圳證券交易所：最小報價變動為O1元或其整數(shù)倍D、深圳證券交易所：交易單位為合計面額l000元及其整數(shù)倍【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267268。7、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列（）條件方可提出申請。A、具有不低于人民幣5億元的

37、凈資本B、經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新或規(guī)范證券公司C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3.年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、最近1年沒有受到行政處罰或者刑事處罰【參考答案】：C,D【解析】CD。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合下列條件：經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍(如注冊的業(yè)務(wù)范圍只有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù))；凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少

38、于5人；具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。8、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P164。9、投資者通過開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的流程是（）。A、開戶代理機構(gòu)受理投資者申請，申請

39、材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請B、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進行審核C、對于合規(guī)的申請予以配號，并實時將審核結(jié)果返回各開戶代理機構(gòu)D、開戶代理機構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。10、證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A、價格優(yōu)先B、時間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)。P36。11、深

40、圳證券交易所規(guī)定，無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中I臨時停牌措施。A、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%的，臨時停牌時間為30分鐘B、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%的，臨時停牌時間為30分鐘C、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%的，臨時停牌時間為30分鐘D、盤中成交價較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%的，臨時停牌至14：57【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。12、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算

41、C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。13、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有（）。A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作D、出具資產(chǎn)托管報告【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P2021。14、對于以下（）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。A、頻繁申報和撤銷申報，或大額申報后撤

42、銷申報，以影響證券交易數(shù)量及價格或誤導其他投資者B、集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買人后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買人該證券C、對單一證券品種在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易D、同一證券賬戶、同一會員或同一證券營業(yè)部的客戶大量或頻繁進行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P6667。15、證券公司為期貨公司介紹客戶時不得（）。A、作獲利保證B、作共擔風險承諾C、虛假宣傳D、誤導客戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)

43、務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P180。16、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國家重點建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國債【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl97。17、證券交易內(nèi)幕信息知情人包括（）。A、發(fā)行人的高級管理人員B、發(fā)行人控股的公司C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D、保薦人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189。18、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）的原則。A、真實性B、準確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D【解析】考點

44、：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。19、信用風險可以進一步細分為（）。A、本金風險B、流動性風險C、操作風險D、價差風險【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。20、信息技術(shù)風險控制的措施包括（）。A、通過法律手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模建B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C、制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度D、建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播【參考答案】：B,C【解析】BC。信息技術(shù)風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對

45、備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）【參考答案】：A【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。2、對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會審議。（）【參考答案】：正確3、單只標的證券的融券余量降至25%以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（）【參考答案】：錯誤【解析】單只標的證券的融券余量降至20%以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券

46、賣出，并向市場公布。4、在質(zhì)押式回購到期并完成清算交收前，雙萬不得動用履約金。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。將“質(zhì)押式”改為“買斷式”。5、對合格投資者證券資產(chǎn)的查詢、凍結(jié)、解凍等事宜，由合格投資者委托的商業(yè)銀行辦理，裁決過戶由證券公司協(xié)助執(zhí)行。（）【參考答案】：錯誤6、證券公司應(yīng)當按中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（）【參考答案】：A【解析】熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208。7、境外投資者申請開立8股賬戶，可以直接向中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理登記手續(xù)。（）【參考答

47、案】：錯誤【解析】境外投資者申請開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊登記代理機構(gòu)，向中國結(jié)算公司辦理登記手續(xù)。8、我國證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。（）【參考答案】：正確9、在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。10、合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。（）【參考答案】：錯誤【解析】題中合規(guī)風險的概

48、念正確，但是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險是市場風險而不是合規(guī)風險。11、隨著我國證券市場的對外開放，我國證券市場的投資者不僅僅有境內(nèi)的自然人和法人，還包括境外的法人，但是境外的自然人不在投資者范圍之內(nèi)。（）【參考答案】：錯誤12、賬戶管理要在合法合規(guī)的前提下，堅持管理操作規(guī)范化、標準化，客戶資料真實、有效、完整、一致的原則?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。13、在高度組織化的證券交易所內(nèi)，會員經(jīng)紀商只能代表眾多的買方和賣方中的一方，按照一定規(guī)則和程序公開競價，達成交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】在高度組

49、織化的證券交易所內(nèi)，會員經(jīng)紀商代表眾多的買方和賣方按照一定規(guī)則和程序公開競價，達成交易。14、新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的。（）【參考答案】：正確15、證券交易的資金交收僅包括中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。16、參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)只可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。（）【參考答案】：錯誤【解析】金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算；非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，

50、且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。17、會員公司因營業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。（）【參考答案】：正確18、證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P66。19、證券法規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以l萬元以上20萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【解析】單位違反證券法操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以l0萬元以上60萬元以下的罰款。20、開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回必須用組合證券，即按當日申購、贖回清單的規(guī)定，用組合證券申購ETF份額或用ETF份額贖回組合證券。（）【參考答案】：錯誤21、證券交易風險的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備制度等幾個方面?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤22、上海證券交易所目前實行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管