2021四川期貨從業(yè)資格考試考前沖刺卷

1、第 頁2021四川期貨從業(yè)資格考試考前沖刺卷本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù) 2.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)

2、當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A：3B：5C：7D：10 3.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告。A：期貨公司B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 4.從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其從業(yè)資格個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A：13；1B：36；2C：612；3D：1224；4 5.違反期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，情節(jié)嚴(yán)

3、重的，撤銷其從業(yè)資格，并在年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。A：1B：2C：3D：4 6.從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送處理。A：證券業(yè)協(xié)會(huì)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：期貨從業(yè)協(xié)會(huì)D：證券交易所 7.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)自起施行。A：2004年6月1日B：2003年7月1日C：2008年4月30日D：2007年1月1日 8.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)自起施行。A：2010年2月8日B：2009年2月9日C：2010年9月20日D：2010年9月2日 9.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處

4、理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善。A：以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度B：客戶開發(fā)責(zé)任追究制度C：客戶糾紛處理機(jī)制D：客戶財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度 10.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)的解釋權(quán)由負(fù)責(zé)。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B：中國(guó)金融期貨交易所C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 11.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A：2年以上；1萬元以上10萬元以下B：3年以下；2萬元以上20萬元以下C：5年以下；1萬元以上20萬元以下D：3年以下；1萬元以上10萬元以

5、下 12.企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表作虛偽記載，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A：2年以上；1萬元以上10萬元以下B：3年以下；2萬元以上20萬元以下C：5年以下；2萬元以上20萬元以下D：3年以下：1萬元以上10萬元以下 13.為謀取不正當(dāng)利益，給予公司工作人員以財(cái)物，數(shù)額巨大的，處。A：3年以上10年以下有期徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)B：3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金C：3年以上10年以下有期徒刑D：5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金 14.上市公司的高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，用職務(wù)便利，為

6、明顯不具有清償能力的單位提供擔(dān)保，致使上市公司利益遭受重大損失的，處。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金B(yǎng)：3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金C：3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D：3年以上7年以下有期徒刑 15.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金B(yǎng)：3年以下有期徒刑或者拘役，并處5萬元以上20萬元以下罰金C：3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金D：3年以上10年以下有期徒刑，并處3萬元以上30萬元以下罰金 16.金融機(jī)構(gòu)的工作人員違

7、反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處。A：5年以下有期徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)B：5年以上有期徒刑C：3年以下有期徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)D：5年以下有期徒刑或者拘役 17.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的。A：經(jīng)濟(jì)法責(zé)任B：民事責(zé)任C：賠償責(zé)任D：侵權(quán)責(zé)任 18.下面的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A：侵權(quán)B：違約C：侵權(quán)與違約競(jìng)合D：交易糾紛 19.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由承擔(dān)。A：從業(yè)人員自身B：期貨交易所C：從業(yè)人員所在的期

8、貨公司D：客戶 20.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由承擔(dān)。A：從事交易的工作人員B：期貨交易所C：期貨公司D：?jiǎn)挝蛔陨?21.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同。A：無效B：效力待定C：可撤銷D：可變更 22.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A：50B：60C：80D：70 23.期貨交易所應(yīng)按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，向交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果。A：期貨公司B：客戶C：期貨公司或客戶D：期貨公司和客戶 24.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未

9、作約定，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A：50B：60C：80D：70 25.期貨公司進(jìn)行以下操作的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。A：強(qiáng)行平倉B：混碼交易C：按照客戶交易指令入市交易D：雙向交易 二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件A：具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B：具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人C：具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人D：具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人 2.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

10、構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料A：妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告B：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明C：變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D：變更住所通知書 3.有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有A：任何遺漏B：重大遺漏C：誤導(dǎo)性陳述D：虛假記載 4.的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定A：期貨交易效益說明書B：期貨公司勞動(dòng)合同C：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D：期貨經(jīng)紀(jì)合同指引 5.會(huì)員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)A：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B：13以上會(huì)員聯(lián)名提議C：理事會(huì)認(rèn)為必要D：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的45 6.期貨公

11、司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守A：法律、行政法規(guī)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范D：公司章程 7.以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是A：在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員B：為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬C：在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D：在持有或者控制期貨公司5以上股權(quán)的單位任職的人員 8.在審理期貨糾紛案件中，下列關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施的說法，正確的是A：可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B：可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D：法院不得停止該會(huì)員交易席位的使用

12、 9.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備A：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)題務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D：有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 10.客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具等證件A：中國(guó)公民身份證明B：中國(guó)法人資格合法證件C：中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D：中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件 11.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理A：內(nèi)部控制制度B：風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C：合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則D：獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則 12.在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下因素

13、確定當(dāng)事人的民事責(zé)任A：各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)B：各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小C：過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D：過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施 13.根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B：非期貨公司結(jié)算會(huì)員C：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 14.期貨公司在辦理下列事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有A：變更業(yè)務(wù)范圍B：變更注冊(cè)資本C：變更法定代表人D：設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 15.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中，正確的是A：有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)

14、督管理B：有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 16.期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有A：是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則B：在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C：與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定D：是否存在非法委托或者超范圍委托等情形 17.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)A：及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)

15、管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告B：向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C：必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D：不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事 18.下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的有A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理C：證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督 19.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的做出規(guī)定A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式 20.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以A：

16、減輕處罰B：從輕處罰C：免予處罰D：將其作為立功表現(xiàn) 21.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的A：性質(zhì)B：涉及金額C：進(jìn)展情況D：形成原因 22.根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有A：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100B：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150C：凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8D：凈資本不得低于人民幣3000萬元 23.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于A：人民幣9000萬元B：人民幣1億元C：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7D：客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6 24.期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意A：期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B：期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地