大宗商品交易所遠期注冊倉單抵免交易保證金管理辦法模版

1、大宗商品交易所遠期注冊倉單抵免交易保證金管理辦法第一章 總則為規(guī)范xxx大宗商品交易所（以下簡稱“xx所”）的交易、交割業(yè)務，減少掛牌交易對交易商資金的占用，提前鎖定交易價格，根據(jù)xxx大宗商品交易所交易管理辦法（暫行），制訂本辦法。遠期注冊倉單抵免交易保證金是指xx所基于賣方交易商的資信情況，以賣方提供的實物或書面為擔保，xx所為賣方簽發(fā)代表賣方未來貨物所有權、并用于未來貨物交割的注冊倉單，賣方可以此注冊倉單進行掛牌交易并抵免交易保證金的交易方式。遠期注冊倉單抵免交易保證金進行掛牌交易，適用于xx所的能源、農(nóng)產(chǎn)品、鋼材、石化、鎂質(zhì)材料的交易品種，xx所認為必要時，可根據(jù)市場情況調(diào)整適用范圍。

2、第二章 申請條件與提交材料同時具備以下條件的賣方交易商可申請遠期注冊倉單：符合xx所關于法人或其他經(jīng)濟組織交易商的要求，并具有經(jīng)營相應交易品種的資質(zhì)；信譽良好，經(jīng)營情況正常，具有良好的盈利水平，財務管理規(guī)范，在該行業(yè)中具有一定知名度；已在xx所履行三筆以上掛牌交易，且每筆貨物交割履約正常，交割總量不小于500計量單位，或成交總款項不小于50萬；以銷售商品為目的，具有銷售該商品的能力和渠道，過去兩年里銷售協(xié)議履約記錄良好，在規(guī)定的時間內(nèi)，可以提供符合電子交易協(xié)議要求的貨物； 是所交易商品的直接生產(chǎn)企業(yè)（特別優(yōu)質(zhì)的區(qū)域總代理可視為生產(chǎn)企業(yè)），銷售的商品須是市場適銷對路且為供貨商的主營業(yè)務產(chǎn)品；交易

3、商可以股權、有價證券或固定資產(chǎn)等為抵押，交易商無法滿足上述擔保的，可以提供銀行或其他銀行等金融機構(gòu)的擔保、法定代表人的個人連帶責任擔保、或一定金額的現(xiàn)金進行擔保；xx所規(guī)定的其他條件。 賣方申請遠期注冊倉單需向xx所提交以下材料：遠期注冊倉單申請表；企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動及產(chǎn)供銷的基本情況，上年度產(chǎn)銷情況及申請之日起一年之內(nèi)的生產(chǎn)計劃；銀行或其他銀行等金融機構(gòu)一年內(nèi)存量資金日常結(jié)算流水；交易商在xx所歷史交易記錄、前期已履約的證明材料，如增值稅發(fā)票開具證明、貨運證明等；股權、有價證券或固定資產(chǎn)所有權證明，無法滿足的，可提供銀行、其他銀行等金融機構(gòu)的擔保，或法定代表人的個人連帶責任擔保；最近一年經(jīng)審計

4、的財務報告（含報表附注）；xx所規(guī)定的其他材料。賣方交易商申請遠期注冊倉單所代表實物數(shù)量，未能超過交易商該交易品種上一年度總產(chǎn)量的50%。申請人應保證所提供資料文件和材料的真實性、合法性、有效性，并承擔相應法律責任。第三章 遠期注冊倉單簽發(fā)xx所審查申請人提供的申請材料、企業(yè)經(jīng)營、資產(chǎn)及擔保、生產(chǎn)計劃等情況，以資產(chǎn)為抵押的，其所代表的資產(chǎn)價值為遠期注冊倉單所代表實物價值的20%。具體交易品種單價由xx所根據(jù)市場行情確定。xx所結(jié)合交易商在xx所的交易歷史記錄，初步確定是否同意簽發(fā)倉單及確定具體簽發(fā)遠期注冊倉單中實物數(shù)量。若賣方以擔保函方式向xx所提供履約擔保，xx所需對擔保的真實性及擔保人進行

5、核查；若賣方提出以股權、有價證券、固定資產(chǎn)或其他財產(chǎn)抵押的，辦理抵押登記等法律手續(xù)。無法提供上述擔保的，交易商需在申請遠期注冊倉單時，向xx所交納注冊倉單所代表實物總價值5%的現(xiàn)金擔保，實物價格由xx所根據(jù)該交易品種市場行情設定。xx所根據(jù)賣方申請、初期對賣方的核查及擔保情況，為其簽發(fā)對應交易品種的遠期電子注冊倉單。遠期注冊倉單只是代表賣方未來貨物的倉單，賣方交易商未能以此進行融資。第四章 掛牌交易交易商根據(jù)已簽發(fā)遠期注冊倉單中實物數(shù)量，進行交易品種掛牌賣出交易，確定具體的遠期交貨日期，最長為260個交易日。買方確定摘牌指令后，各方指令經(jīng)交易系統(tǒng)形成不可轉(zhuǎn)讓、不可撤銷的電子交易協(xié)議。xx所對于

6、使用遠期注冊倉單抵免交易保證金進行掛牌交易中的買方交易商有如下規(guī)定：電子交易協(xié)議成交時，當各方確定的交貨日期大于兩個月時，交易系統(tǒng)凍結(jié)買方貨款總款項的2%作為履約保證金；在交貨日期前兩個月，xx所追加凍結(jié)買方貨款總款項的3%作為履約保證金；在交貨日期前十個交易日，xx所追加凍結(jié)買方貨款總款項的15%作為履約保證金。電子交易協(xié)議成交時，當各方確定的交貨日期小于等于兩個月、大于十個交易日時，交易系統(tǒng)凍結(jié)買方貨款總款項的5%作為履約保證金，在交貨日期前十個交易日，xx所追加凍結(jié)買方貨款總款項的15%作為履約保證金。買方拒絕追加保證金，交易各方電子交易協(xié)議終止，買方已凍結(jié)的履約保證金將作為違約金劃撥至

7、賣方賬戶。電子交易協(xié)議成交時，當各方確定的交貨日期小于等于十個交易日時，交易系統(tǒng)一次性凍結(jié)買方貨款總款項的20%作為履約保證金。如在電子交易協(xié)議商定的交貨日期之前，賣方需將抵押物解抵押，可向xx所提出申請，并以規(guī)定比例的履約保證金進行置換，資金確認凍結(jié)后，xx所為其辦理解除抵押手續(xù)。交貨日期前一個月，xx所預先提示，賣方做好交貨籌備，以現(xiàn)金擔保申請倉單的，該現(xiàn)金將轉(zhuǎn)為電子交易協(xié)議的履約保證金。賣方在商定交貨日期的10個交易日前，需將符合電子交易協(xié)議、遠期注冊倉單商定數(shù)量和質(zhì)量的貨物存放在指派交割地點，并按規(guī)定向xx所提交質(zhì)檢報告。如因賣方原因，貨物未生產(chǎn)或未能按期提交，以抵押物或保函提供擔保的

8、，賣方需將貨款總款項的20%資金劃撥至xx所專用結(jié)算賬戶，充當履約保證金。如賣方以現(xiàn)金擔保申請遠期注冊倉單的，只需劃撥剩余部分金額的履約保證金，具體計算公式為：剩余需劃撥履約保證金=貨款總款項20%已劃撥遠期注冊倉單擔保金額賣方拒絕劃撥剩余履約保證金的，交易各方電子交易協(xié)議終止，賣方已轉(zhuǎn)為履約保證金的現(xiàn)金，將作為部分違約金劃撥至買方賬戶，同時xx所將繼續(xù)追加違約金不足部分，直至繳足全部違約金。在電子交易協(xié)議商定的交貨日期內(nèi)，如賣方未能提交符合規(guī)定的貨物或履約保證金，xx所有權處置賣方的抵押物，以擔保函進行擔保的，xx所有權要求擔保人承擔違約責任，違約金額為貨物總價值的20%。如在交割規(guī)定時限內(nèi)，在上述情況下賣方未能按期支付違約金，xx所自風險籌備金賬戶劃撥違約金至買方賬戶，同時將對賣方進行追償。賣方拒絕支付違約金或擔保人拒絕代為履約，xx所將有權凍結(jié)交易商賬號并有權采取法律手段要求履約。買賣各方根據(jù)xxx大宗商品交易所交割規(guī)則、xxx大宗商品交易所結(jié)算規(guī)則進行實物交割與結(jié)算，買方在交割確認后，xx所進行解除抵押手續(xù)辦理，如賣方以現(xiàn)金作為擔保申請遠期注冊倉單的，xx所釋放原有現(xiàn)金。xx所記錄賣方交割信用情況，為將來遠期注冊倉單批復提供信用記錄。為確保交割履約，xx所有權對賣方生產(chǎn)情況及交易行為