深交所新版上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)培訓(xùn)

1、深圳證券交易所 2012-08-07自我介紹彭曉暉深圳證券交易所電腦工程部Email:Tel:5主要內(nèi)容網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)簡(jiǎn)介信息披露業(yè)務(wù)處理（優(yōu)化）獨(dú)立董事備案材料填報(bào)（新增）董秘任職資格審查（新增）內(nèi)幕信息知情人填報(bào)（新增）網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)主要欄目首頁信息披露業(yè)務(wù)法律規(guī)則業(yè)務(wù)指南誠信檔案資料填報(bào)查閱本所、本部門業(yè)務(wù)通知辦理信息披露業(yè)務(wù)、停牌申請(qǐng)、接收監(jiān)管函件或發(fā)送公司回函等查閱國家、證監(jiān)會(huì)或其他部委發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及本所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、備忘錄等查閱本所業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)操作指南等，下載定期報(bào)告報(bào)送軟件、工具軟件、業(yè)務(wù)模板在線填報(bào)公司資料、董監(jiān)高信息、聲明與承諾、關(guān)聯(lián)人信息、持股變動(dòng)情況

2、、買賣意向報(bào)備等公布本所監(jiān)管與處分記錄、信息披露考評(píng)結(jié)果、董監(jiān)高等相關(guān)人員持股變動(dòng)情況、短線交易情況、公司制度建設(shè)情況等網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)全新界面中小板首頁網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)全新界面創(chuàng)業(yè)板首頁網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)全新界面主板首頁網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)新特性主要內(nèi)容網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)簡(jiǎn)介信息披露業(yè)務(wù)處理（優(yōu)化）獨(dú)立董事備案材料填報(bào)（新增）董秘任職資格審查（新增）內(nèi)幕信息知情人填報(bào)（新增）信息披露業(yè)務(wù)申請(qǐng)類別事前審查上市公司提交申請(qǐng)交易所進(jìn)行審查事后審查（直通披露）上市公司提交申請(qǐng)上市公司復(fù)核（新增功能）信息披露業(yè)務(wù)辦理流程事前審查深交所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)深交所上市公司指定網(wǎng)站指定報(bào)刊披露文件披露文件4審核反饋披露文件1申請(qǐng)?zhí)峤?申請(qǐng)?zhí)峤?/p>

3、6審核通過結(jié)果3審核反饋5審核通過結(jié)果確認(rèn)并提交媒體7上市公司確認(rèn)后發(fā)布8發(fā)布更正公告9信息披露業(yè)務(wù)辦理流程事后審查深交所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)深交所上市公司指定網(wǎng)站、報(bào)刊披露文件披露文件6審查反饋披露文件1申請(qǐng)?zhí)峤?事后審查5審查反饋直通發(fā)布32復(fù)核通過信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)新建信息披露申請(qǐng)信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)信息披露詳細(xì)頁信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)?zhí)顚懪兑c(diǎn)及上傳文件披露要點(diǎn)確認(rèn)信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)公告數(shù)據(jù)填報(bào)公告數(shù)據(jù)填報(bào)定期報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告業(yè)績(jī)快報(bào)股東大會(huì)股東大會(huì)開會(huì)通知延期召開股東大會(huì)股東大會(huì)決議公告資料變更變更保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表變更證券簡(jiǎn)稱及公

4、司全稱變更公司全稱變更行業(yè)類別解除股份限售再融資預(yù)案增發(fā)及非公開發(fā)行配股特別處理暫停終止恢復(fù)上市分紅派息公積金定向轉(zhuǎn)增及縮股可轉(zhuǎn)債增持重大資產(chǎn)重組權(quán)益變動(dòng)股權(quán)激勵(lì)減資回購信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)文件的上傳信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)完成披露要點(diǎn)填寫及文件上傳信息披露操作步驟信息披露申請(qǐng)事前審查事后審查確認(rèn)信息披露的類型并完成申請(qǐng)的提交信息披露操作步驟事后審查事后審查的信息披露申請(qǐng)上市公司進(jìn)行復(fù)核（新增功能）只有復(fù)核通過的申請(qǐng)才能披露到媒體復(fù)核不通過的申請(qǐng)可以進(jìn)行修改并再次提交復(fù)核注意:事后審查的復(fù)核需要使用與申請(qǐng)創(chuàng)建不同的證書!信息披露操作步驟申請(qǐng)撤回流程深交所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)深交所上市公司披

5、露文件披露文件1申請(qǐng)?zhí)峤?申請(qǐng)?zhí)峤?受理撤回申請(qǐng)申請(qǐng)撤回35申請(qǐng)已撤回信息披露操作步驟申請(qǐng)撤回信息披露申請(qǐng)撤回（新增功能）信息披露操作步驟申請(qǐng)撤回只有提交后的信息披露申請(qǐng)，才可以申請(qǐng)撤回申請(qǐng)撤回以后，同一信息披露申請(qǐng)的所有版本將被一起撤回信息披露結(jié)果發(fā)布到媒體后將不允許申請(qǐng)撤回事前審查和事后審查類型申請(qǐng)均可撤回信息披露操作步驟更正申請(qǐng)若發(fā)布到媒體專區(qū)的公告文件有錯(cuò)誤，可以新建更正申請(qǐng)對(duì)事前公告和事后公告都可以替換已經(jīng)發(fā)布上網(wǎng)的公告文件信息披露更正申請(qǐng)（新增功能）信息披露操作步驟更正申請(qǐng)新上傳的文件只能作為報(bào)備材料，不能發(fā)布上網(wǎng)更正申請(qǐng)同樣可以申請(qǐng)撤回替換公告文件及上傳報(bào)備文件信息披露操作步驟更

6、正申請(qǐng)更正后的公告通過交易所審核確認(rèn)后，會(huì)在媒體專區(qū)進(jìn)行重新發(fā)布更正申請(qǐng)中的報(bào)備文件不會(huì)發(fā)布到媒體專區(qū)更正申請(qǐng)?zhí)峤煌戤呅畔⑴恫僮鞑襟E更正申請(qǐng)媒體專區(qū)顯示更正申請(qǐng)結(jié)果原申請(qǐng)信息披露結(jié)果文件名稱：XXX（后續(xù)有更新文件）更正申請(qǐng)信息披露結(jié)果文件名稱：XXX（更新后）所有公告文件盡量在一個(gè)信息披露申請(qǐng)中提交，定期報(bào)告與臨時(shí)公告可一起申請(qǐng)?zhí)峤徽_選取公告類別，確認(rèn)報(bào)批材料和披露要點(diǎn)文件修改后應(yīng)在原申請(qǐng)上進(jìn)行文件替換，無需新增文件帶有簽章或簽名的報(bào)備文件（如相關(guān)決議、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、合同文件、協(xié)議或批文等）以傳真或掃描文件報(bào)送簽字蓋章頁，保證電子、書面文件一致公告文件與簽字報(bào)備文件應(yīng)以不同的上傳文件同時(shí)

7、提交版本更新時(shí)應(yīng)及時(shí)告知監(jiān)管人員事前審查的申請(qǐng)必須及時(shí)確認(rèn)審核結(jié)果信息披露操作注意事項(xiàng) 信息披露審查狀態(tài)的揭示（新增功能）其它優(yōu)化申請(qǐng)版本狀態(tài)：已保存、已提交、待復(fù)核、交易所已閱讀審查狀態(tài)：待審查、審查中、已完成、要求公司補(bǔ)正或修改材料文件上傳方式的優(yōu)化（新增功能）可同時(shí)上傳多個(gè)文件無需串行等待其它優(yōu)化申請(qǐng)歷史、反饋及信息披露結(jié)果的查看（新增功能）主要內(nèi)容網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)簡(jiǎn)介信息披露業(yè)務(wù)處理（優(yōu)化）獨(dú)立董事備案材料填報(bào)（新增）董秘任職資格審查（新增）內(nèi)幕信息知情人填報(bào)（新增）獨(dú)立董事備案材料填報(bào)新建獨(dú)立董事備案填報(bào)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)輸入獨(dú)立董事姓名獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董基本資料（社會(huì)關(guān)系）填報(bào)

8、獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董工作情況（兼職單位、董事經(jīng)歷）填報(bào)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董教育背景（相關(guān)培訓(xùn)、所獲獎(jiǎng)勵(lì)、專業(yè)資格）填報(bào)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董著作及成就（其他情況）填報(bào)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董候選人聲明填報(bào)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董提名人聲明填報(bào)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)審核要點(diǎn)確認(rèn)獨(dú)立董事備案材料填報(bào)獨(dú)董備案材料填報(bào)完成注意：獨(dú)董備案材料填報(bào)完成后才可以進(jìn)行擬任獨(dú)董的信息披露申請(qǐng)！主要內(nèi)容網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)簡(jiǎn)介信息披露業(yè)務(wù)處理（優(yōu)化）獨(dú)立董事備案材料填報(bào)（新增）董秘任職資格審查（新增）內(nèi)幕信息知情人填報(bào)（新增）董秘任職資格審查新建董秘任職資格審查董秘任職資格審查上傳文件并確認(rèn)披露要點(diǎn)董秘任職資格審

9、查董秘任職資格提交完成交易所審核完畢3-2 董秘任職資格審查補(bǔ)充材料主要內(nèi)容網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)簡(jiǎn)介信息披露業(yè)務(wù)處理獨(dú)立董事備案材料填報(bào)董秘任職資格審查內(nèi)幕信息知情人填報(bào)3-3 內(nèi)幕信息知情人填報(bào)新建內(nèi)幕信息知情人申請(qǐng)3-3 內(nèi)幕信息知情人填報(bào)上市公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫內(nèi)幕信息知情人及直系親屬名單，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確及完整當(dāng)內(nèi)幕信息知情人為公司高管等直接知情人時(shí)，“與知情人關(guān)系類型”欄填“本人”,“親屬關(guān)系人”欄無需填寫當(dāng)內(nèi)幕信息知情人為直接知情人的親屬時(shí)，“與知情人關(guān)系類型”欄填相應(yīng)的親屬關(guān)系，“親屬關(guān)系人”欄填高管的信息若填寫多個(gè)股東代碼請(qǐng)以分號(hào)“;”隔開填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等；填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等3-3 內(nèi)幕信息知情人填報(bào)自動(dòng)導(dǎo)入高管、單個(gè)知情人添加、批量知情人添加（提供模板下載）3-3 內(nèi)幕信息知情人填報(bào)導(dǎo)入單個(gè)高管或者多個(gè)高管的數(shù)據(jù)