跨國公司與FDI-第四章課件

1、跨國公司與直接投資第四章 貿(mào)易與投資一體化主要內(nèi)容第一節(jié) 貿(mào)易與投資關(guān)系第二節(jié) 貿(mào)易理論與實踐第三節(jié) 全球貿(mào)易體系的發(fā)展第四節(jié) 國際投資體系的發(fā)展第五節(jié) 跨國公司出口戰(zhàn)略案例：諾基亞在中國合資，進入中國市場的模式由于受到中國政府的政策限制外資進入“必須由中方控股”，外資企業(yè)初期進入中國只能被動合資，另一方面對于新市場不熟悉，缺乏在中國市場運作的經(jīng)驗，跨國公司需要中方合作伙伴幫助打開市場。所以，絕大部分的外資是通過合資這個模式進入中國的市場。1994年，諾基亞與北京航星機器制造公司建立合資企業(yè)北京諾基亞航星通信系統(tǒng)公司。隨后又成立了北京首信諾基亞移動通信公司、諾基亞（蘇州）電信公司和東莞諾基亞移

2、動電話公司。建立合資企業(yè)不僅是進入中國市場，與此同時，實現(xiàn)了諾基亞本地化生產(chǎn)，培養(yǎng)了產(chǎn)業(yè)鏈上的本地合作廠商，為低成本擴張本土市場打下基礎，并準備逐步將中國發(fā)展成為全球主要的生產(chǎn)基地之一。中國市場上的“本土化”擁有了本地化生產(chǎn)的能力，如何在中國這個新興的最具潛力的移動通信市場占得先機？諾基亞敏銳地意識到人力資源的本土化和進行本地研發(fā)才是取勝的關(guān)鍵。而本地的研發(fā)可以節(jié)省研發(fā)成本，提高在中國市場的競爭能力，所以早在1998年諾基亞在中國設立了第一個全球性研究中心。1999年在北京設立了移動終端產(chǎn)品開發(fā)中心，致力于設計研發(fā)適合中國市場的終端產(chǎn)品。諾基亞6108，就是為中國市場專門研制的諾基亞首款翻蓋、

3、手寫輸入手機。而在此之前，諾基亞在海外市場是沒有翻蓋手機的。品牌力量和產(chǎn)品的多樣化“科技以人為本”不僅是諾基亞的廣告語，也是從其進入中國到發(fā)展至今二十年中始終堅持的，憑借強大的本地研發(fā)能力和生產(chǎn)能力，諾基亞的產(chǎn)品和服務以高品質(zhì)贏得了廣大中國消費者對品牌的忠誠度，增進人與人之間交流（Connecting People）的宗旨深入人心。另外還不斷推出音樂手機、游戲手機、智能手機等新型概念手機，諾基亞一直引領(lǐng)著中國移動電話最新一季的潮流。然而，移動電話只是諾基亞的產(chǎn)品的一部分，移動通信中從終端到基礎設施、從技術(shù)到端到端解決方案諾基亞都能提供服務支持。1998年，諾基亞就已經(jīng)能夠提供全套GSM系統(tǒng) 和

4、終端設備。最近幾年，更是致力于把GPRS、3GWCDMA等最新的技術(shù)帶入中國，積極推動移動通信技術(shù)在中國的更新?lián)Q代。聯(lián)手政府、關(guān)注社會對于每一個跨國公司和當?shù)卣蚪坏朗潜夭豢缮俚墓ぷ?，諾基亞在中國也不會例外。事實上，諾基亞與中國及當?shù)卣恢北３种己妹芮械年P(guān)系，“傾聽”政府的一次次政策變革，與各方開展多項合作，將企業(yè)發(fā)展融入進中國政府制定的可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略之中。在自身得到持續(xù)發(fā)展的同時帶動移動通信行業(yè)的興起，繁榮經(jīng)濟。過去20年里，諾基亞在中國的成功實際上伴隨著中國移動通信產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展。2005年2月諾基亞與浙江省人民政府就未來進一步加強合作簽署備忘錄，共同建立移動多媒體應用創(chuàng)新中心

5、。2006年9月，諾基亞（中國）與中國移動和中郵普泰簽署價值208億元人民幣的2006年合作協(xié)議，標志著諾基亞和中國移動合作進入新階段。諾基亞在中國還以高度的責任感不遺余力地為環(huán)保、教育、體育等社會公益事業(yè)上獻出一份量。隨著中國加入世貿(mào)組織后對外開放程度的進一步加大，諾基亞也積極調(diào)整在中國的經(jīng)營戰(zhàn)略。2005年1月在政府的大力支持和合作各方的共同努力下，完成了其在中國的四家生產(chǎn)性合資企業(yè)的大規(guī)模整合、重組，使得諾基亞成為一個有統(tǒng)一目標、統(tǒng)一戰(zhàn)略、統(tǒng)一品牌和統(tǒng)一協(xié)調(diào)的真正意義上的在華跨國公司，同時將成為中國最大的移動通信生產(chǎn)和出口企業(yè)，和中國最大的外商投資企業(yè)之一。為在中國進行企業(yè)可持續(xù)發(fā)展做充

6、分的準備。1 貿(mào)易與投資理論結(jié)合1960年代以前的理論認為國際貿(mào)易與國際投資是相互替代的關(guān)系，因此這兩種理論是建立在完全不同的分析框架之內(nèi)的。國際貿(mào)易理論建立在新古典分析框架之內(nèi)，假設市場是完全競爭的、規(guī)模報酬不變，生產(chǎn)要素在國家間不能自由流動，沒有給國際直接投資理論留下任何的生長空間；而直接投資理論則正是在對此傳統(tǒng)假設的批評下產(chǎn)生的，假定市場不完全競爭，要素流動。在過去很長的時間里，兩者的研究處于隔離狀態(tài)?？鐕镜某霈F(xiàn)使人們逐漸認識到國際貿(mào)易和國際直接投資實際上是同一企業(yè)國際化經(jīng)營面臨的不同選擇，出口或到東道國建立生產(chǎn)基地所應考慮的因素在很大程度上是相似的，對跨國公司的研究使國際貿(mào)易理論和

7、直接投資理論找到了融合的銜接點。隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，貿(mào)易與投資交叉融合趨勢日漸明顯，國際直接投資理論與國際貿(mào)易理論相互融合，并逐漸形成了一體化國際生產(chǎn)理論。 戈登（1974）在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基礎上，放棄了赫克歇爾（1919）和俄林（1933）提出的要素稟賦理論（H-理論）中要素在兩國之間不可流動的假定，引進第三個要素知識，并允許三要素進行國際流動，這使得擴展后的國際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國際直接投資現(xiàn)象。從“新要素論”開始，國際直接投資理論和國際貿(mào)易理論走向融合。 20世紀70年代后期到80年代中期，日本一橋大學教授小島清（1978）提出“比較優(yōu)勢論”，首先進行了將國際直接投資

8、理論與國際貿(mào)易理論建立在比較優(yōu)勢這一共同基石上的嘗試。至此，國際投資不再是對貿(mào)易的簡單替代，兩者已經(jīng)呈現(xiàn)出明顯的互進關(guān)系。鄧寧在吸收“要素稟賦理論”、 “壟斷優(yōu)勢論”、“內(nèi)部化理論”以及“工業(yè)區(qū)位理論”的基礎上，創(chuàng)立了“國際生產(chǎn)折衷理論”。為了從動態(tài)角度解釋各國在國際直接投資中的地位，鄧寧實證分析了67個國家1967-1978年間對外直接投資和人均國民生產(chǎn)總值之間的聯(lián)系，并于20世紀80年代提出了投資發(fā)展周期論。20世紀90年代后，鮑爾曼和柯伽特等人將“選擇權(quán)理論”（梅耶斯等，1977年）運用于跨國公司的戰(zhàn)略制定，形成“戰(zhàn)略選擇權(quán)理論”，引入投資的可逆轉(zhuǎn)性和可推遲性這兩個因素，并與鄧寧的“國際

9、生產(chǎn)折衷理論”結(jié)合起來，探討跨國公司對外投資的時機確定問題，認為投資的可逆轉(zhuǎn)性和跨國公司的內(nèi)部化優(yōu)勢相關(guān)，投資的可推遲性與跨國公司的所有權(quán)優(yōu)勢相關(guān)。1980年代興起的以克魯格曼和赫爾普曼為主要代表的“新貿(mào)易理論”，對跨國公司直接或間接創(chuàng)造的各種貿(mào)易活動進行了較為成功的解釋，使國際貿(mào)易與國際投資間的傳統(tǒng)理論關(guān)系發(fā)生了深刻變化。美國哈佛大學商學院教授波特提出了全新的“競爭優(yōu)勢理論”，從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度來解釋國際貿(mào)易和國際直接投資現(xiàn)象。20世紀90年代起，國際直接投資理論逐漸成了國際貿(mào)易理論的有機組成部分。國際貿(mào)易理論越來越接近現(xiàn)實，國際直接投資理論也不再局限于單個企業(yè)行為的分析，而更多

10、地從產(chǎn)業(yè)或國家與跨國公司行為的結(jié)合上考察國際直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系，使兩者的分析基礎及基本結(jié)論日趨一致。經(jīng)濟學家進行了更加細致的研究，新成果主要集中于縱向或橫向一體化投資與貿(mào)易相結(jié)合的理論。雖然到目前為止，尚未出現(xiàn)具有重大影響而又為理論界廣泛承認的國際直接投資和國際貿(mào)易完全融合的理論，但理論發(fā)展的進程已足以讓我們相信：作為國際經(jīng)濟學的重要組成部分，兩種理論研究的領(lǐng)域和范圍會隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展而不斷擴大，理論研究的假定條件也會發(fā)生變化，其最后發(fā)展趨向勢必是在統(tǒng)一的理論基礎上融為一體。2 貿(mào)易理論與實踐國際貿(mào)易的模式斯密、李嘉圖和H-O理論有助于解釋世界經(jīng)濟中的國際貿(mào)易模式。更為復雜的H-O理論

11、則強調(diào)不同國家所具有的生產(chǎn)要素（比如，土地、勞動力和資本）的數(shù)量與生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需的生產(chǎn)要素的數(shù)量之間的相互作用。這種解釋方法是基于這樣一種假設：即不同的國家擁有不同的生產(chǎn)要素稟賦。然而，對這一理論的多次驗證表明：它并不像當初想象的那樣能對現(xiàn)實世界中的貿(mào)易模式作出令人信服的解釋。由于H-O理論未能成功地解釋國際貿(mào)易模式，隨后便產(chǎn)生了許多新的理論，較早的一個是雷蒙德弗農(nóng)（Raymond Vernon）提出的產(chǎn)品生命周期理論。根據(jù)這一理論，大多數(shù)新產(chǎn)品在其生命周期的最初階段都是由于其開發(fā)國生產(chǎn)和出口的。但是，隨著一種新產(chǎn)品在國際范圍內(nèi)被廣泛接受，其他國家也開始生產(chǎn)此種產(chǎn)品，最終這一產(chǎn)品的開發(fā)國將成

12、為該產(chǎn)品的進口國。80年代，又有一些經(jīng)濟學家提出了所謂的新貿(mào)易理論，其中的代表人物是麻省理工學院的保羅克魯格曼（Paul Krugman）。這一理論強調(diào)指出，在某些情況下，各國之所以專門生產(chǎn)和出口某些產(chǎn)品并不是因為要素稟賦的不同，而是因為在某些行業(yè)、世界市場只能支持數(shù)量有限的公司的存在（商用飛機行業(yè)即是如此）。在這些行業(yè)里，首先進入市場的公司會建立起一種后來者難以動搖的競爭優(yōu)勢。因此，國家間的貿(mào)易模式在一定程度上歸因于某個國家的公司獲取這種先發(fā)優(yōu)勢（最先進入市場的優(yōu)勢）的能力。美國在商用飛機出口方面獨占鰲頭是因為波音等美國公司是這一市場的先行者。即使有些國家與美國擁有同樣有利的要素稟賦，但在波

13、音公司建立起了自己的競爭優(yōu)勢后，這些國家的公司也很難與之抗衡。在與新貿(mào)易理論有關(guān)的一項研究中，哈佛商學院的邁克爾波特提出了自己的理論，并解釋了為什么某些國家能在某些行業(yè)中取得國際性成功。其理論稱之為國家競爭優(yōu)勢理論。與新貿(mào)易理論學家一樣，邁克爾波特指出除了要素稟賦以外，國家要素，包括國內(nèi)需求和國內(nèi)競爭等對解釋一個國家為什么會在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口方面享有優(yōu)勢也是十分重要的。貿(mào)易理論和貿(mào)易政策在詳細討論上述各種理論之前必須指出，盡管這些理論都認為國際貿(mào)易對一個國家有利，但在給政府提供什么樣的政策建議方面它們之間卻有很大的不同。一、重商主義這是16世紀中期產(chǎn)生于英國的最早的國際貿(mào)易理論，稱之為重商

14、主義理論。其基本主張是，黃金和白銀是國家財富的支柱，也是商業(yè)蓬勃發(fā)展的基礎。當時，黃金和白銀是國家間進行貿(mào)易的貨幣，一個國家可以從產(chǎn)品出口中賺得黃金和白銀。同樣，它從其他國家進口產(chǎn)品會導致該國的黃金和白銀流向國外。重商主義的主要原則是，一個國家保持貿(mào)易順差，即出口多于進口是最有利的。要做到這一點，一個國家應積累黃金和白銀，從而增加國家財富和國家聲譽。根據(jù)這一原則，重商主義理論提倡政府對貿(mào)易進行干預以實現(xiàn)貿(mào)易順差。重商主義者認為，擴大貿(mào)易額本身并沒有什么好處。相反，他們主張政府的政策應是盡可能地擴大出口或減少進口。為此，進口應受到關(guān)稅和配額的限制，而出口應得到補貼。二、絕對優(yōu)勢學說1776年，亞

15、當斯密在其經(jīng)典著作國富論中，對重商主義把貿(mào)易看作是得失所系的事情進行了批判。斯密認為，各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的效率各不相同。比如，在當時，英國的紡織品生產(chǎn)商擁有先進的制造工藝，所以他們生產(chǎn)紡織品的效率是世界上最高的。法國的氣候和土壤很適宜葡萄種植和葡萄酒的釀造，法國人在這方面又具有豐富的經(jīng)驗，所以法國擁有全球效率最高的葡萄酒釀造業(yè)。英國在紡織品生產(chǎn)方面具有絕對優(yōu)勢，而法國在葡萄酒生產(chǎn)方面具有絕對優(yōu)勢。因此，當一個國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的效率高于其他任何國家同一產(chǎn)品的生產(chǎn)效率時，這個國家在這一產(chǎn)品的生產(chǎn)上就享有絕對優(yōu)勢。按照斯密的觀點，各國應專門生產(chǎn)其享有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，然后通過貿(mào)易用這些產(chǎn)品換回其他國家生

16、產(chǎn)的產(chǎn)品。這就意味著在當時，英國應專門生產(chǎn)紡織品，而法國就專門生產(chǎn)葡萄酒。英國可以向法國出售紡織品換回葡萄酒，從而滿足它對葡萄酒的全部需要；同樣，法國可通過向英國出售葡萄酒換回紡織品來獲得它所需要的全部紡織品。因此，斯密的基本論點是，一個國家絕不要自己生產(chǎn)它能以更低的價格從其他國家購買來的產(chǎn)品。此外，斯密還認為，兩個國家若都專門生產(chǎn)其享有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，則兩國都可以從貿(mào)易中獲益。三、比較優(yōu)勢學說大衛(wèi)李嘉圖將亞當斯密的理論向前推進了一步，他探討了當一個國家在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都處在絕對劣勢時會怎么樣。斯密的絕對優(yōu)勢理論認為這樣的國家不會從國際貿(mào)易中獲益，而李嘉圖在他1871年所寫的政治經(jīng)濟學及賦

17、稅原理一書中說實際情況并非如此。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，一個國家應專門從事其生產(chǎn)效率最高的產(chǎn)品生產(chǎn)，而從其他國家購買其生產(chǎn)效率并非最高的產(chǎn)品，即使這意味著它自身生產(chǎn)所購產(chǎn)品的效率比出口國的要高。四、赫克歇爾俄林理論李嘉圖的理論強調(diào)比較優(yōu)勢源于各國生產(chǎn)率的不同。他特別強調(diào)勞動生產(chǎn)率，并認為國家間勞動生產(chǎn)率的差異是比較優(yōu)勢概念的基礎。瑞典經(jīng)濟學家埃利赫克歇爾（Eli Hechscher于1919年）和伯爾蒂爾俄林（Bertil Ohlin于1933年）對比較優(yōu)勢提出了與李嘉圖理論不同的解釋。他們認為，比較優(yōu)勢源于國家間要素稟賦的不同。要素稟賦是指一個國家自然擁有的土地、勞動力和資本的數(shù)量。不同國

18、家有不同的要素稟賦而要素稟賦的不同又可以解釋要素成本的差異。一個國家某一種要素的擁有量越豐富，其成本就越低。H-O理論預測，各國將出口本國豐富資源的有關(guān)產(chǎn)品，而進口本國匱乏的那些產(chǎn)品。這樣， H-O理論為解釋世界經(jīng)濟中的國際貿(mào)易模式做了嘗試。與李嘉圖的理論一樣， H-O理論也認為自由貿(mào)易是有利的。但與前者不同的是， H-O也認為，國際貿(mào)易的模式是由要素稟賦的差異而非生產(chǎn)率的差異決定的。五、產(chǎn)品生命周期理論60年代中期，弗農(nóng)最先提出了產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)的理論是基于這樣一個觀察結(jié)果，即在20世紀的大多數(shù)時間里，相當大的一部分世界新產(chǎn)品都是由美國公司開出發(fā)來并首先在美國市場銷售的（例如，大規(guī)模生

19、產(chǎn)的汽車、電視、立拍得照相機、復印機、個人電腦和半導體芯片等）。圖產(chǎn)品生命周期對于這種現(xiàn)象的解釋，弗農(nóng)認為，美國市場的巨大財富和規(guī)模使美國公司有一種強大的動力來開發(fā)新的消費品。此外，美國的勞動力成本較高。這也促使美國公司著力開發(fā)節(jié)約成本的創(chuàng)新技術(shù)和工藝。一種新產(chǎn)品由美國公司開發(fā)并最先在美國市場銷售并不一定意味著這一產(chǎn)品只能在美國當?shù)厣a(chǎn)，它可以在成本較低的外國生產(chǎn)，然后再出口到美國。但是，弗農(nóng)認為，大多數(shù)新產(chǎn)品最初都是在美國生產(chǎn)的。顯然，考慮到新產(chǎn)品剛推出的時候總是有很多內(nèi)在的不確定性和各種風險，所以那些開發(fā)出新產(chǎn)品的先驅(qū)公司認為，生產(chǎn)地最好靠近市場和公司的決策中心。此外，對新產(chǎn)品的需求往往是

20、基于非價格因素，因此，公司可以對新產(chǎn)品定較高的價格，這樣一來就不需要到其他國家尋找低成本的生產(chǎn)點。弗農(nóng)進一步解釋說，在一個典型的新產(chǎn)品生命周期之初，當美國市場的需求開始快速增長時，在其他發(fā)達國家，對這種新產(chǎn)品的需求僅限于高收入階層。由于初期需求有限，并不值得這些國家的公司自己生產(chǎn)該產(chǎn)品，只需從美國進口就可以了。然而，隨著時間的推移，其他發(fā)達國家（比如，英國、法國、德國和日本）對新產(chǎn)品的需求開始增長。這時，外國的生產(chǎn)廠家就要開始為本國市場生產(chǎn)這種新產(chǎn)品。另外，美國公司也可能在需求增長的發(fā)達國家建立生產(chǎn)基地。結(jié)果，其他發(fā)達國家的生產(chǎn)開始對美國新產(chǎn)品的出口潛力產(chǎn)生限制。隨著美國和其他發(fā)達國家的市場日

21、益成熟，產(chǎn)品變得更為標準化，其價格也成為最主要的競爭武器。此時，成本開始在競爭過程中發(fā)揮更重要的作用。競爭的一個結(jié)果便是，勞動力成本比美國低的發(fā)達國家（比如，意大利）的生產(chǎn)商可能開始向美國出口最初由美國公司開發(fā)出的新產(chǎn)品。如果成本壓力越來越大，則整個過程還并非到此為止。當發(fā)展中國家（比如，韓國和泰國）獲得了高于發(fā)達國家的生產(chǎn)優(yōu)勢時，上述過程將會再一次重演。這樣，全球新產(chǎn)品的生產(chǎn)地點最初是從美國轉(zhuǎn)向其他發(fā)達國家，然后又從這些國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家。六、新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論產(chǎn)生于70年代，當時，一些經(jīng)濟學家對專業(yè)化生產(chǎn)的收益遞減的假設提出了疑問。他們認為，在很多行業(yè)，由于存在大的規(guī)模經(jīng)濟效益，專業(yè)化生

22、產(chǎn)的收益是遞增的。專業(yè)化生產(chǎn)促使產(chǎn)量增加，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益的能力也隨之提高。所以，生產(chǎn)的單位成本會下降。規(guī)模經(jīng)濟效益的產(chǎn)生主要是因為固定成本（比如，開發(fā)新產(chǎn)品的成本）被分攤到了更大的產(chǎn)量上。新貿(mào)易理論學家還認為，存在大規(guī)模經(jīng)濟意味著在世界需求只能支持少數(shù)幾家公司贏利的行業(yè)里，有些國家之所以能出口某些產(chǎn)品，只是因為本國有一家公司很早就打入了這些行業(yè)。這一觀點的基本概念是先發(fā)優(yōu)勢，這些優(yōu)勢指的是最終促使一個公司成為某個行業(yè)的先行者的經(jīng)濟和戰(zhàn)略優(yōu)勢。因為市場的先行者能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟，所以他們能封鎖住世界市場，阻止后來者進入。換句話說，先行者獲得規(guī)模經(jīng)濟的能力對于后來者進入市場形成了一種障礙。比如，在

23、商用噴氣式飛機行業(yè)里，波音公司和空中客車公司已經(jīng)建立起自己的地位并且獲得了規(guī)模經(jīng)濟，這就有效地阻礙了新公司的進入。七、競爭優(yōu)勢理論又稱鉆石理論，或菱形理論。邁克爾波特的論點是，一個國家的內(nèi)部競爭環(huán)境是由四大因素形成的，它們可以促進或阻礙競爭優(yōu)勢的創(chuàng)建。圖鉆石理論要素稟賦一個國家在生產(chǎn)要素方面所處的地位，這些要素包括參與某個行業(yè)的競爭所必需的熟練勞動力或基礎設施等。需求狀況國內(nèi)市場對該行業(yè)的產(chǎn)品或服務的需求特點。相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)國內(nèi)是否有具備國際競爭力的供貨行業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。公司的策略、結(jié)構(gòu)和競爭有關(guān)公司的創(chuàng)立、組織和管理的規(guī)定以及國內(nèi)的競爭狀況。波特說，這四個決定因素構(gòu)成了一個金剛石。他認為公

24、司最有可能在鉆石條件最為有利的行業(yè)或行業(yè)部門中取得成功。他還認為，鉆石是一個相互補充和相互強化的系統(tǒng)，一個因素的影響力取決于其他因素的狀況。比如，波特認為，如果國內(nèi)的競爭不足以使公司對有利的需求狀況做出反應，那么這些有利的需求狀況也不可能帶來競爭優(yōu)勢。波特認為，有兩個附加變量可以對國家的鉆石結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響，這就是偶然性和政府。大的革新等偶然性事件會造成某些中斷，而這些中斷可以使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擺脫原有的束縛或得以重建，并為一個國家的公司提供超過別國公司的機會。政府通過采用不同的政策可以改善或損害國家優(yōu)勢。比如，政府的規(guī)定可能改變國家的需求狀況，反壟斷政策可能影響某個行業(yè)的競爭激烈程度，政府對教育的投

25、資則可以改變要素稟賦。貿(mào)易壁壘一、關(guān)稅關(guān)稅是對進口產(chǎn)品征收的稅，它是最古老的一種貿(mào)易政策手段。關(guān)稅有兩種形式。從量稅是指對每一個單位的進口產(chǎn)品征收固定數(shù)額的稅（比如，每一桶石油收稅3美元）。從價稅是指按進口產(chǎn)品價值的一定比例來征稅。在關(guān)稅問題上，有一點是十分重要的，即誰是關(guān)稅的受害者？誰是獲益者？政府是獲益者，因為關(guān)稅增加了政府的收入。國內(nèi)生產(chǎn)商是獲益者，因為關(guān)稅增加了進口產(chǎn)品的成本，從而在一定程度上使他們免受外國競爭者的沖擊。消費者是受害者，因為他們不得不為某些進口產(chǎn)品支付更高的價格。至于政府和國內(nèi)生產(chǎn)商所獲得的好處是否超過消費者的損失要取決于多種因素，包括關(guān)稅的數(shù)額、進口產(chǎn)品對國內(nèi)消費者的

26、重要性，在受保護行業(yè)中得到保護的就業(yè)人數(shù)等等。二、補貼補貼是政府對國內(nèi)公司的一種資金支付。補貼有多種形式，包括現(xiàn)金給付、低息貸款、稅收減免和政府對國內(nèi)公司的參股等。補貼可以降低國內(nèi)生產(chǎn)商的成本，從而給他們提供兩個方面的幫助，一是幫助他們與低成本的外國廠商相競爭，二是幫助他們贏得出口市場。補貼的主要獲益者是國內(nèi)生產(chǎn)商，因為補貼可以增強他們的國際競爭力。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的提倡者傾向于采用補貼的方法幫助國內(nèi)公司在那些規(guī)模經(jīng)濟很重要而世界市場的規(guī)模又不足以支持多個公司贏利的行業(yè)（比如，航空、半導體）里獲得領(lǐng)先地位。補貼可以幫助一個公司在新興行業(yè)里獲得先發(fā)優(yōu)勢（就像所謂的美國政府給波音公司提供大量的研究與

27、開發(fā)經(jīng)費補貼，從而幫助其獲得先發(fā)優(yōu)勢）。果真如此，當一家國內(nèi)公司借助先發(fā)優(yōu)勢而成為全球性的大公司時，它所創(chuàng)造的就業(yè)和稅收收入將會使國內(nèi)經(jīng)濟獲得更大的好處。但另一方面，補貼總要有資金來源。政府通常是通過向個人征稅來支付補貼。因此，補貼給國家?guī)淼暮锰幨欠翊笥趪页杀具€是一個頗有爭議的問題。此外，在現(xiàn)實中，很多補貼并沒有成功地增強國內(nèi)生產(chǎn)商的國際競爭力，它沒有促進效率的提高，而是保護了低效企業(yè)。三、進口配額進口配額是對進口產(chǎn)品數(shù)量的一種直接限制，這種限制往往是通過向個人或公司簽發(fā)進口許可證來實行。比如，美國對奶酪進口施行配額制，只有某貿(mào)易公司被獲準進口奶酪，每年每一家公司有權(quán)進口最多不超過一定磅數(shù)

28、的奶酪。在某些情況下，銷售權(quán)被直接賦予出口國政府。美國的糖類和紡織品進口就是如此。四、自愿出口限制進口配額的一種變形是自愿出口限制（VER）。自愿出口限制往往是在進口國政府的請求下，出口國對其出口施行配額。最典型的一個例子是1981年，日本汽車生產(chǎn)商限制其對美國的汽車出口。在美國政府的直接壓力下，他們自愿將每年對美的出口量限制在168萬輛。1984年，雙方修改了協(xié)議，允許日本生產(chǎn)商每年對美出口185萬輛汽車。1985年，此協(xié)議失效，但日本政府表示愿意繼續(xù)將其每年對美汽車的出口限制在185萬輛。五、本地成份要求本地成份要求是指一個進口產(chǎn)品的某些成份必須是在進口國當?shù)厣a(chǎn)的。這種要求可以是實物上的

29、（比如，某種產(chǎn)品75%的成份必須是在當?shù)厣a(chǎn)的），也可以是價值上的（比如，這種產(chǎn)品的75%的價值必須是由當?shù)厣a(chǎn)的）。本地成份要求被發(fā)展中國家廣泛采用，目的是將它們的生產(chǎn)基礎從單純地組裝其他國家生產(chǎn)的部件轉(zhuǎn)變?yōu)橛杀緡约荷a(chǎn)組裝件。最近，有幾個發(fā)達國家也提出了本地成份問題。比如，美國的國內(nèi)勢力要求豐田和本田等日本公司在美國生產(chǎn)的汽車中的75%的組裝件要是在美國生產(chǎn)的。在這種壓力下，豐田公司和本田公司宣布它們將購買更多的美國產(chǎn)部件。對于國內(nèi)的組裝件生產(chǎn)商而言，本地成份要求和進口配額一樣都通過限制外來競爭給他們提供了保護。兩者的經(jīng)濟效果也是一樣的：國內(nèi)的生產(chǎn)商獲益，但是對競爭的限制提高了進口部件的

30、價格。反過來，進口部件的高價格又被轉(zhuǎn)嫁給以高價購買最終產(chǎn)品的消費者身上。因此，與前述的所有貿(mào)易政策手段一樣，本地成份要求只能給生產(chǎn)商而不是消費者帶來好處。六、管理政策除了正式的貿(mào)易政策手段以外，政府有時還采用一系列非正式政策或者行政管理政策來限制進口和刺激出口。管理政策指的是為加大外國產(chǎn)品進入本國市場的難度而采取的政府政策。有人認為日本人最擅于使用這種貿(mào)易壁壘政策。最近幾年里，日本的正式和非正式關(guān)稅壁壘一直處于世界最低水平。然而，批評家們指出，日本對進口產(chǎn)品設置的非正式管理壁壘足以彌補前者的不足。例子：荷蘭的郁金香種子出口。日本海關(guān)在檢查時堅持把每個花蕾從中間縱向剖開。FedEx。日本海關(guān)堅持

31、要打開大部分速遞郵包以確認是否有淫穢物品。七、技術(shù)標準一般來說，技術(shù)壁壘是進口國為了維護本國的利益和經(jīng)濟安全、國民健康以及環(huán)境保護，而制定的強制性技術(shù)法規(guī)或者是標準。只有當產(chǎn)品達到標準后允許進口。技術(shù)壁壘的本意和出發(fā)點是好的，但是在國際實踐中，許多國家濫用技術(shù)壁壘作為實施貿(mào)易保護政策的有力武器。正是由于技術(shù)標準存在較大的不確定性而且涉及領(lǐng)域非常廣泛，所以關(guān)于技術(shù)標準或法規(guī)國際社會至今沒有達成一個有效共識。八、綠色壁壘綠色貿(mào)易壁壘作為一種新形式的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，自20世紀90-年代以來已經(jīng)迅速發(fā)展成為許多國家實施新貿(mào)易保護主義的強力工具。盡管具有名義上的合法性，但是綠色壁壘的實質(zhì)卻是發(fā)達國家借環(huán)

32、境保護之名，制定不合常理的強制性技術(shù)和環(huán)境標準來限制商品進口，尤其是針對來自發(fā)展中國家的出口商品。綠色壁壘的主要形式有環(huán)境附加稅、綠色標志和標簽、綠色衛(wèi)生檢疫以及產(chǎn)品加工標準制度等。3 世界貿(mào)易體系的發(fā)展無限制的自由貿(mào)易有強有力的經(jīng)濟理由。盡管很多政府已經(jīng)認識到這些理由的價值，但它們不愿意單方面降低貿(mào)易壁壘，因為它們擔心其他國家不會跟著這樣做。如何打破這一僵局呢？一種做法是，兩國通過談判確立一套關(guān)于雙邊貿(mào)易和降低貿(mào)易壁壘的規(guī)定。但是誰來負責對兩國政府進行監(jiān)督以確保它們沒有欺騙行為呢？一旦一方有了欺騙行為，誰又負責對它進行制裁？兩國政府可以指定一個獨立機構(gòu)充當裁判，它負責監(jiān)督兩國間的貿(mào)易，確保各

33、方都沒有欺騙行為，如果一方違背規(guī)則，它將對其進行制裁。二戰(zhàn)之后發(fā)展起來的一個國際貿(mào)易框架恰恰具有上述的獨立機構(gòu)的特點。在其創(chuàng)立后的前50年時間里，這一框架一直被稱作“關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定”（GATT），1995年后被“世界貿(mào)易組織”（WTO）替代。一、從斯密到大蕭條自由貿(mào)易的理論源于18世紀后期亞當斯密和李嘉圖的研究工作。自19世紀20年代李嘉圖成為議員以后，在英國的議會每年都有主張自由貿(mào)易的建議。但只是在英國的一次大規(guī)模農(nóng)業(yè)欠收加上愛爾蘭出現(xiàn)迫在眉睫的饑荒危險之后，英國議會才展開了一場長時間的辯論。面對國民的深重災難，議會改變了長期以來的態(tài)度，終于同意取消對農(nóng)業(yè)的保護。在以后的80年里，英國作為

34、世界上最主要的貿(mào)易強國，一直在推動貿(mào)易自由化，但其他國家對英國政府的主張置若罔聞。它的單邊自由貿(mào)易做法沒有得到貿(mào)易伙伴的回應。英國之所以能夠在那么長的時間里一直保持自由貿(mào)易政策是因為作為世界上最大的出口國，一旦出現(xiàn)貿(mào)易戰(zhàn)，它的損失比任何國家都要大。但是，到了30年代，英國為了刺激自由貿(mào)易所做的努力被大蕭條的泡沫所淹沒。大蕭條的根源在于1918年第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，世界經(jīng)濟沒能得到持續(xù)的恢復。1929年，隨著美國股市的暴跌和隨后出現(xiàn)的對美國銀行體系的沖擊，事情變得越來越糟。1930年，美國國會通過了斯姆特赫利（Smoot-Hawley）法案，這使全球的經(jīng)濟問題更為復雜化。斯姆特赫利法案旨在保護

35、國內(nèi)工業(yè)以避免出現(xiàn)大規(guī)模的失業(yè)，同時引導消費需求從外國產(chǎn)品轉(zhuǎn)向國內(nèi)產(chǎn)品，為此美國對進口產(chǎn)品設置了很高的關(guān)稅壁壘。在美國，幾乎每一個行業(yè)都從“專為其制定的”關(guān)稅壁壘中獲益非淺。斯姆特赫利法案的實施引發(fā)了全球提高關(guān)稅的熱潮，在這一過程中的一個奇怪現(xiàn)象是美國在當時出現(xiàn)了國際收支順差，而它也成為世界上最大的債權(quán)國。這一法案給其它國家造成了失業(yè)，于是它們提高了本國的關(guān)稅壁壘以對美國進行報復。美國的出口因而銳減，世界經(jīng)濟陷入更深的蕭條中。二、GATT到大滯脹斯姆特赫利法案所引致的以鄰為壑的貿(mào)易政策給全球經(jīng)濟帶來了巨大的損害，這對二戰(zhàn)之后的世界經(jīng)濟制度和思想觀念產(chǎn)生了深刻的影響。美國不僅成為戰(zhàn)爭中的勝利者，

36、同時在戰(zhàn)后，它也確立起自己在世界經(jīng)濟中的主導地位。經(jīng)過了大蕭條造成的災難后，美國國會改變了觀點，開始強烈支持自由貿(mào)易。因此，在美國的領(lǐng)導下，“關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定”在1947年宣告成立。當時，GATT有23個成員國，主要是發(fā)達的工業(yè)化國家。GATT是一個多邊貿(mào)易協(xié)定，其目的是通過消除關(guān)稅、補貼、進口配額等限制性措施來實現(xiàn)貿(mào)易自由化。1947-1984年間，GATT的成員國從23個增加到120個。GATT并不指望一次性解除所有的貿(mào)易限制，事實上這也是不可能的。相反，關(guān)稅削減是通過八個回合的談判逐漸實現(xiàn)的。最后一輪談判，即烏拉圭回合談判開始于1986年，于1993年12月結(jié)束。在這些回合的談判中，所有

37、成員國談定彼此降低關(guān)稅，并承諾不再把本國的進口關(guān)稅提高到確定的水平以上。GATT的規(guī)則由一個相互監(jiān)督的機制來執(zhí)行。如果一個國家認為其貿(mào)易伙伴違背了GATT的某一項規(guī)則，它可以要求設在日內(nèi)瓦的GATT的管理機構(gòu)進行調(diào)查。如果GATT的調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)確有其事，它就會要求成員國給違規(guī)國施加壓力，迫使其改變政策。一般情況下，這種壓力足以使違規(guī)國家改變立場，如不改變，從理論上講，它將被逐出GATT?？偟膩碇v，GATT的初期階段是很成功的。比如，在1947年的日內(nèi)瓦回合到1973-1979年的東京回合談判當中的33年時間里，美國的平均關(guān)稅降低了幾乎92%。1948年1月1日關(guān)貿(mào)總協(xié)定暫時生效，起草國際貿(mào)易組

38、織章程。1950年12月美國政府宣布不再尋求國會對國際貿(mào)易組織哈瓦那章程的確認，ITO就此夭折。1947年4-10月GATT第一輪談判在日內(nèi)瓦舉行，23個國家參加，達成123項減稅協(xié)議，關(guān)稅減讓幅度35%。1949年4-10月GATT第二輪談判在法國安納西舉行，33個國家參加，達成147項減稅協(xié)定，關(guān)稅減讓幅度35%。1950年9月-1951年4月GATT第三輪談判在英國托奎舉行，39個國家參加，達成150項減稅協(xié)定，關(guān)稅減讓幅度26%。1956年1-5月GATT第四輪談判在日內(nèi)瓦舉行，28個國家參加，關(guān)稅減讓幅度15%。1960年9月-1962年7月GATT第五輪談判（狄龍回合）在日內(nèi)瓦舉行

39、，45個國家參加，關(guān)稅減讓幅度20%。1964年5月-1967年6月GATT第六輪（肯尼迪回合）談判在日內(nèi)瓦舉行，54個國家參加，關(guān)稅減讓幅度35%。1973年9月-1979年4月GATT第七輪（東京回合）談判在日內(nèi)瓦舉行，102個國家參加，關(guān)稅減讓幅度33%。1986年9月-1994年4月在烏拉圭埃斯特角開始GATT第八輪談判，歷經(jīng)8年，最終簽署協(xié)議。1994年4月15日在摩洛哥的馬拉喀什，關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長會議同意烏拉圭回合最終條款，決定建立世界貿(mào)易組織。1995年1月1日世界貿(mào)易組織（WTO）成立。按照李嘉圖最初提出的理論觀點，在GATT主持下進行的面向自由貿(mào)易的行動應該能刺激經(jīng)濟增長，而事

40、實也確是如此。1953年到1963年間，世界貿(mào)易每年增長了6.1%，世界的收入每年增長了4.3%。1963年到1973年間，世界經(jīng)濟有了更可喜的發(fā)展；世界貿(mào)易每年增長了8.9%，世界的收入年均增長了5.1%。三、貿(mào)易保護到WTO80年代和90年代初，隨著貿(mào)易保護主義在全球的興起，由GATT建立起來的世界貿(mào)易體系遭到了破壞。保護主義在80年代的興起有三個主要原因。第一，日本的經(jīng)濟成功對世界貿(mào)易體系造成了危害。GATT創(chuàng)立時日本正處于戰(zhàn)爭廢墟中，但是，到80年代初，它已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟和最大的出口國。日本在汽車和半導體等行業(yè)的成功本身也許就足以危害世界貿(mào)易體系。西方國家普遍認為，盡管日本的關(guān)稅

41、和補貼水平比較低，但是，管理貿(mào)易壁壘卻使日本市場對進口產(chǎn)品和外國投資保持封閉。第二，美國經(jīng)濟持續(xù)有貿(mào)易逆差，這進一步危害了世界貿(mào)易體系。雖然美國的貿(mào)易逆差在1987年達到了最高點1700億美元，但截止到1992年，其每年的逆差值仍徘徊在800億美元左右。1992年美國對日本（它被看作是違背了“游戲規(guī)則”）的貿(mào)易逆差就達450億美元。從政治角度講，這一事實使得事態(tài)更為嚴峻。美國的巨額貿(mào)易逆差迫使汽車、機床、半導體、鋼鐵和紡織品等行業(yè)進行痛苦的結(jié)構(gòu)調(diào)整，美國國內(nèi)生產(chǎn)商在這些行業(yè)的市場份額逐漸被外國競爭者搶走，由此引發(fā)的失業(yè)率的上升使保護主義勢力在美國國會重新抬頭。貿(mào)易保護主義日漸加劇的第三個原因是

42、很多國家想方設法避開GATT的規(guī)則。雙邊自愿出口限制就避開了GATT的規(guī)則，因為進口國和出口國都不向位于日內(nèi)瓦的GATT機構(gòu)投訴，而接不到投訴，GATT也無能為力。出口國同意自愿出口限制是為了避免破壞性更大的懲罰性關(guān)稅。在這方面最典型的一個例子是美日之間的自愿出口限制協(xié)定。根據(jù)這一協(xié)定，日本生產(chǎn)商承諾自愿限制對美的汽車出口以緩解兩國之間日益加劇的緊張局勢。世界銀行的研究表明，1981年，全球工業(yè)化國家13%的進口都受到自愿出口限制等非關(guān)稅壁壘的阻礙。到1986年，這一比例上升至16%，其中上升最快的是美國，1981-1986年間，其受到非關(guān)稅壁壘（主要是自愿出口限制）影響的進口值增長了13%。

43、四、烏拉圭回合在保護主義壓力日益增大的背景下，GATT成員國在1986年開始了第八輪削減關(guān)稅的談判，即烏拉圭回合談判（因談判在烏拉圭舉行而得名）。這是GATT歷史上最為艱難的一輪談判，主要是因為這輪談判在很多方面都有著雄心勃勃的目標。在談判之前，GATT的原則一直只適用于制成品和初級產(chǎn)品貿(mào)易。在烏拉圭回合中，成員國試圖將GATT原則擴展到服務貿(mào)易領(lǐng)域。它們還考慮起草有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護、降低農(nóng)業(yè)補貼、抑制自愿出口限制等非關(guān)稅壁壘的上漲和加強GATT的監(jiān)督和執(zhí)法機制等方面的原則。烏拉圭回合談判持續(xù)了七年之久。人們曾經(jīng)一度以為這輪談判不可能達成協(xié)議，因而擔心世界經(jīng)濟陷入又一場貿(mào)易戰(zhàn)。阻礙協(xié)議達成的一個

44、主要原因是美國和歐盟之間長期以來在農(nóng)業(yè)補貼方面的糾紛。美國國會賦予美國總統(tǒng)比爾克林頓的“快車道貿(mào)易談判授權(quán)”的最終到期日是1993年12月16日，這就意味著必須在此日期前達成協(xié)議，因為這個權(quán)限一旦到期，任何協(xié)議都必須經(jīng)美國國會而不僅僅是美國總統(tǒng)批準，而得到國會的批準要困難得多。什么是“快車道談判授權(quán)”在1974年貿(mào)易法中，美國國會通過了快車道授權(quán)（Fast-truck）立法，授予總統(tǒng)快速談判權(quán)。在快車道授權(quán)下，美國總統(tǒng)（政府）與外國政府簽訂的貿(mào)易條約或協(xié)議，國會只能表決通過或否決，無權(quán)修改。這一法案被稱為“快車道”授權(quán)。在這一權(quán)限終止前第11個小時，各方終于在農(nóng)業(yè)補貼問題上做出了妥協(xié)，從而挽救

45、了整個談判，并于1993年12月15日達成了一項協(xié)議。根據(jù)這一妥協(xié)，農(nóng)業(yè)補貼將被大幅度削減，但減幅比美國所要求的低一些。1994年4月15日，GATT的成員國在摩洛哥的馬拉卡什召開的一次會議上正式簽署了這一協(xié)議，協(xié)議于1995年7月1日生效。協(xié)議結(jié)果工業(yè)產(chǎn)品的關(guān)稅將降低三分之一以上。農(nóng)業(yè)補貼將大幅度降低。GATT的公平貿(mào)易和市場準入原則將擴展到服務貿(mào)易的很多領(lǐng)域。GATT原則的適用范圍被擴展，以提高對專利權(quán)、版權(quán)和商標權(quán)（均為知識產(chǎn)權(quán)）的保護。對紡織品貿(mào)易的壁壘在10年內(nèi)大幅度降低。GATT的原則變得更清楚明了、更強有力。創(chuàng)建世界貿(mào)易組織來實施GATT的協(xié)議。服務和知識產(chǎn)權(quán)從長遠來講，GATT

46、的原則擴展到服務和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域是具有特殊意義的。在1995年以前，GATT原則只適用于制成品和初級產(chǎn)品。1994年，世界貿(mào)易總額為51900億美元，其中服務貿(mào)易總額為11000億美元。將GATT原則擴展到這一重要的貿(mào)易領(lǐng)域不僅會大大增加服務在世界貿(mào)易中的比重，同時也會增加世界貿(mào)易總額。此外，將GATT原則擴展到知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域會使高科技公司在發(fā)展中國家做生意變得更加容易。從傳統(tǒng)上講，這些國家對知識產(chǎn)權(quán)保護法的執(zhí)行往往不嚴。而今，高科技公司可以運用GATT機制迫使這些國家禁止侵權(quán)行為。GATT的澄清和加強以及世界貿(mào)易組織的創(chuàng)立表明GATT原則將得到更有效的監(jiān)督和執(zhí)行，這將促進世界貿(mào)易和全面的經(jīng)濟增長

47、。WTO是一個綜合性組織，它包括GATT及關(guān)于服務和知識產(chǎn)權(quán)的兩個新機構(gòu)。WTO將承擔起對貿(mào)易糾紛進行仲裁和監(jiān)督成員國的貿(mào)易政策的責任。五、世界貿(mào)易組織世界貿(mào)易組織（WTO）是與聯(lián)合國等國際組織處于平等地位的永久性國際貿(mào)易組織。它的基本宗旨是提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步提高實際收入和有效需求；擴大貨物、服務的生產(chǎn)和貿(mào)易；堅持走可持續(xù)發(fā)展道路，促進世界資源的最優(yōu)配置，保護和維護環(huán)境，尊重各國的不同發(fā)展模式；保證發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達國家在國際貿(mào)易和經(jīng)濟增長中的相應利益；通過實施市場準入、非歧視、互惠互利、公平競爭和透明度等原則，推動世界多邊體系和貿(mào)易自由化的發(fā)展。世界貿(mào)易組織是烏拉圭

48、回合的重要產(chǎn)物，1995年1月1日起取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定臨時框架（GATT），成為管理世界經(jīng)濟和國際貿(mào)易體系的正式機構(gòu)。截至2006年底WTO批準越南加入后，世界貿(mào)易組織現(xiàn)有150個正式成員國。WTO總部設在瑞士日內(nèi)瓦。WTO的最高決策權(quán)力機構(gòu)是部長會議，由所有成員國主管外經(jīng)貿(mào)的部長、副部長級官員獲全全代表組成。部長會議至少每兩年召開一次會議?？偫硎聲兔貢帪槭澜缳Q(mào)易組織的常設機構(gòu)，負責WTO的日常工作和議程?？偫硎聲O有貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)三個理事會。此外，部長會議下設貿(mào)易與發(fā)展委員會，預算、財務與行政委員會，貿(mào)易與環(huán)境委員會等10個專門委員會。WTO總干事為秘書處最高領(lǐng)導，由部長會議推

49、選產(chǎn)生，現(xiàn)任總干事為前歐盟貿(mào)易委員法國人帕斯卡爾拉米。除了GATT原有的管轄和實施各項貿(mào)易協(xié)定以及提供多邊貿(mào)易談判場所外，世界貿(mào)易組織的職責范圍還包括：負責定期審議成員國的貿(mào)易政策和法規(guī)，解決成員國之間的貿(mào)易爭端，并負責協(xié)調(diào)與IMF和世界銀行等國際組織的關(guān)系，以保障全球經(jīng)濟決策的凝聚力和一致性。與GATT只適用于商品貨物貿(mào)易形成顯著區(qū)別的是，烏拉圭回合談判最終達成的WTO一攬子協(xié)議涵蓋一般貨物貿(mào)易、農(nóng)業(yè)、服務貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、國際投資等主要經(jīng)濟領(lǐng)域。世界貿(mào)易組織和國際貨幣基金組織以及世界銀行集團并稱當今世界經(jīng)濟的三大支柱。多哈回合 2001年11月，世界貿(mào)易組織第四次部長級會議在卡塔爾首都多哈舉

50、行，該會議啟動了WTO成立以來的第一輪的多邊貿(mào)易談判，由于多哈回合以“發(fā)展”為核心內(nèi)容，所以又被稱為“多哈發(fā)展議程”。本輪談判確定了農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場準入、服務業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易規(guī)則、爭端解決、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與發(fā)展等8個談判領(lǐng)域。按照原定計劃，多哈回合應于2005年1月1日結(jié)束。 在2003年9月坎昆會議上，由于談判議題的高度敏感以及各方代表的相持不下，原定的多哈回合中期評議程序和“新加坡議題”讓位于農(nóng)業(yè)問題的爭論。WTO各成員國在農(nóng)業(yè)市場準入、出口補貼和國內(nèi)支持等問題上的嚴重分歧導致多哈回合談判陷入僵局。多哈回合原定的談判時間表難以實現(xiàn)。2004年8月1日，WTO各成員國貿(mào)易代表在日內(nèi)瓦就

51、農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場準入、服務貿(mào)易、貿(mào)易與發(fā)展等問題達成初步性的框架協(xié)議，不過，仍有許多實質(zhì)性的細節(jié)問題沒有得到有效解決。本次會議同意將多哈回合的結(jié)束時間進一步推遲到2006年底。世界銀行隨后的預測顯示，如果多哈回合談判屆時能夠取得成功，那么到2015年將給全球增加5200億美元的貿(mào)易收入，其中超過60%將為發(fā)展中國家獲得，并幫助1440萬人脫離貧困。2005年WTO香港會議在農(nóng)產(chǎn)品出口補貼取消的期限、棉花問題、最不發(fā)達國家的免關(guān)稅、免配額待遇以及非農(nóng)產(chǎn)品市場準入的關(guān)稅減讓等問題上取得了局部性成果。至于農(nóng)產(chǎn)品市場準入和國內(nèi)支持等核心問題以及其它敏感性貿(mào)易問題在香港部長會議上并沒有涉及，多哈回合談

52、判未能取得實質(zhì)性發(fā)展。2006年7月24日，在世界貿(mào)易組織日內(nèi)瓦小型部長會議上，為達成多哈回合的最后努力失敗。鑒于美國、歐盟、日本、澳大利亞、巴西和印度等6個關(guān)鍵成員國在農(nóng)業(yè)問題上仍然無法取得一致，WTO總干事拉米宣布無限期全面中止多哈回合談判。持續(xù)近5年的多哈回合談判無果而終，世界多邊貿(mào)易體系陷入空前危機。所有這一切對企業(yè)的國際化活動又有什么影響呢？為什么國際性公司的管理者應該重視自由貿(mào)易和保護主義的觀點和論據(jù)？對此有兩個答案：第一個答案與貿(mào)易壁壘對公司策略的影響有關(guān)；另一個答案與商業(yè)公司在推進自由貿(mào)易/貿(mào)易壁壘方面的作用有關(guān)。4 國際投資體系的發(fā)展全球投資體系發(fā)展的事實是，一方面，跨國公司

53、和直接投資在金融、貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等國際經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的重要性越來越大；另一方面，相對國際貿(mào)易、國際金融和貨幣體系管理的規(guī)則和框架，國際社會缺乏正式、有效的國際投資規(guī)則。關(guān)于跨國公司和直接投資，只有國家的、雙邊的、地區(qū)的和多邊的協(xié)定，還沒有一個類似于GATT、GATS或TRIPS的全面協(xié)定。盡管WTO框架制定了與貿(mào)易相關(guān)的投資措施協(xié)議（TRIMs），但這些努力離建立全球投資管理體系的還相去甚遠。一、建立全球投資體系的努力 聯(lián)合國經(jīng)社理事會所屬的原跨國公司委員會開始組織和起草聯(lián)合國跨國公司行動守則，并于1983年提出草案 。由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家在許多關(guān)鍵性問題上存在嚴重分歧，該草案拖至1992年跨

54、國公司委員會最后一屆年會時仍未能定案，從而宣布中止。 1980年聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展（UNCTAD）會議上也曾經(jīng)通過了關(guān)于管制限制性商業(yè)做法的公平原則與規(guī)則的多邊協(xié)議。該協(xié)議試圖對從商業(yè)限制方面對跨國公司的行為進行規(guī)范，但是它屬于自愿執(zhí)行而不帶有強制性的協(xié)議。 世界銀行在1965年就制定了東道國與其他國家國民之間投資爭議解決公約，并根據(jù)此公約設立了“解決投資爭議國際中心”。該公約的制定，為政府間協(xié)商和解決國際投資爭議提供了新的途徑。遺憾的是，該公約僅提出通過國際組織解決投資爭議，而沒有涉及國際投資體系的其他問題。1985年世界銀行在漢城通過了多邊投資擔保機構(gòu)公約，該公約為成員國投資者提供了非商業(yè)性

55、投資風險的保障。1992年世界銀行聯(lián)手國際貨幣基金組織頒布了關(guān)于外國直接投資的待遇準則，并要求各成員國以此準則為對待外國直接投資的參照。不過該準則是非強制性的，完全由成員國自愿執(zhí)行。1976年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在巴黎公布了關(guān)于國際投資與多國企業(yè)的宣言。該宣言對跨國公司行為準則、國民待遇、政府協(xié)調(diào)等問題做出原則性規(guī)定。這是一個由政府簽署并承諾執(zhí)行的跨國公司行為規(guī)范，但在本質(zhì)上仍屬于建議性規(guī)則，對成員國同樣不具有強制約束力。2000年6月經(jīng)合組織部長級會議上通過的OECD關(guān)于跨國公司社會責任的指南成為直接針對跨國公司行為的最新政府間協(xié)議。但是該協(xié)議仍不具備國際公法性質(zhì)，對跨國公司不具有

56、約束力。1970年安第斯條約組織通過了一項對外資、商標、專利、許可協(xié)議和提成的共同待遇的第24號決議，該協(xié)議在玻利維亞、哥倫比亞、智利、厄瓜多爾和秘魯?shù)?個成員國內(nèi)部執(zhí)行。1988年生效的美加自由貿(mào)易協(xié)定對國際投資規(guī)則做出了積極的貢獻。該協(xié)定圍繞外國直接投資、多邊投資協(xié)議、國民待遇以及服務貿(mào)易等內(nèi)容構(gòu)建了一個比較成功的談判框架，并成為后來的美加墨自由貿(mào)易協(xié)定、OECD的多邊投資協(xié)定以及烏拉圭回合的GATS和TRIMS等協(xié)議的范本。國際商業(yè)協(xié)會（ICC）于1972年頒布了國際投資準則，1977 年頒布了對付勒索和賄賂行為守則，不過這兩個文件未被世界各國和跨國企業(yè)廣泛接受。1977年11月，國際勞

57、工組織（ILO）與各國政府和企業(yè)簽訂了關(guān)于跨國公司和社會政策原則的三方宣言。該宣言構(gòu)建了國際性勞工標準的框架，提出了勞工標準的四大原則，即不歧視、非強制性、取消童工以及組織和談判權(quán)利，該宣言同樣屬于不具有約束力的建議性文件。1998年ILO又通過了關(guān)于工作基本原則和權(quán)利的宣言，各成員國承諾遵守核心公約的基礎性原則。1995年在克林頓政府的倡導下，西方工業(yè)國家開始了多邊投資協(xié)定（ MAI）談判。根據(jù)最初的設想，MAI應當“為國際投資提供一個廣泛的、擁有高標準的投資制度自由化和投資保護，以及有效的爭端解決程序的多邊框架”，并且“是一個獨立的國際條約，它對所有OECD成員國以及歐盟成員國開放，并允許

58、非OECD成員國加入，這一點將隨著談判的進展予以磋商”。MAI的核心原則包括國民待遇、最惠國待遇、透明度、業(yè)績要求、爭端處理等方面。在貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)方面，MAI與WTO在部分內(nèi)容上是一致的。烏拉圭回合與TRIMs1991年1月20日達成了與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議（即TRIMs），是GATT烏拉圭回合談判的重要成果之一 。TRIMs協(xié)議規(guī)定，在WTO協(xié)定生效90天內(nèi)，各成員方應向貨物貿(mào)易理事會通知其所有正在實施但與TRIMs協(xié)議不符的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施。發(fā)達國家需要在2年內(nèi)取消這些措施，發(fā)展中國家與最不發(fā)達國家分別有5年和7年的期限。TRIMs禁

59、止的五種與貿(mào)易有關(guān)的投資措施當?shù)爻煞忠螅粚⑵髽I(yè)購買使用進口產(chǎn)品的量與企業(yè)出口當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值掛鉤；限制企業(yè)進口其生產(chǎn)過程中需要的產(chǎn)品量，或?qū)⑵渑c企業(yè)出口當?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值掛鉤；限制企業(yè)使用外匯的額度，或?qū)⑵渑c企業(yè)通過出口獲得的外匯掛鉤；限制企業(yè)出口產(chǎn)品，無論是對產(chǎn)品的種類、數(shù)量作限制，還是對產(chǎn)品的本地化程度作限制；例如中國的中外合資企業(yè)法第9條第二款原為“合營企業(yè)所需原材料、燃料、配套件等，應盡先在中國購買，也可由合營企業(yè)自湊外匯，直接在國際市場購買。”現(xiàn)在改為“合營企業(yè)在批準的經(jīng)營范圍內(nèi)所需的原材料、燃料等物資，按照公平、合理的原則，可以在國內(nèi)市場或者在國際市場購買?！?TRIMs協(xié)

60、議對完善世界多邊貿(mào)易的法律體系做出了一定的貢獻，是國際投資領(lǐng)域訂立的第一份具有相當約束力的協(xié)定。它加快了貿(mào)易與投資自由化的進程，遏制了以投資措施取代關(guān)稅措施錯的新貿(mào)易保護主義。但由于它是各國間一系列協(xié)商妥協(xié)的結(jié)果，其本身也必然會存在一些缺點，例如范圍過于狹小，條款制定稍顯模糊，等等。但客觀地來看，TRIMs協(xié)議對于各國統(tǒng)一和完善各自在貿(mào)易投資領(lǐng)域方面的立法和執(zhí)行發(fā)面起了相當?shù)耐苿雍痛龠M作用。未來全球投資體系的發(fā)展應著眼于以下三方面問題：對跨國公司和直接投資的限制性措施國民待遇和對外國公司的歧視問題投資全球化和區(qū)域化問題 5 跨國公司出口貿(mào)易貿(mào)易壁壘與跨國公司出口首先，關(guān)稅壁壘提高了向一個國家出