投資框架協(xié)議上市

1、PAGE 第 頁(yè)P(yáng)AGE 5投資意向協(xié)議本協(xié)議于x年 月 日在xx市簽署甲方：xxxxx投資有限公司辦公地址: x法定代表人：乙方：（公民身份號(hào)碼：）住址：電話：丙方：xx投資有限公司辦公地址：x法定代表人：丁方：xxxx股份有限公司辦公地址：x法定代表人：為盡快推進(jìn)丁方上市的工作，經(jīng)各方協(xié)商，就以下事項(xiàng)達(dá)成一致建議或意見(jiàn)，以資共同遵守。一、關(guān)于丁方第二次上市審核過(guò)程中的負(fù)責(zé)人1、各方同意由甲方或甲方股東負(fù)責(zé)主導(dǎo)丁方的第二次上市審核工作，包括但不限于：根據(jù)上市要求優(yōu)化丁方董事會(huì)，甲方指派的董事在丁方董事會(huì)中對(duì)與上市相關(guān)的議案進(jìn)行決議時(shí)具有一票否決權(quán)（必要時(shí)應(yīng)通過(guò)修改公司章程明確），甲方負(fù)責(zé)選定

2、券商、董秘和財(cái)務(wù)總監(jiān)人選，甲方負(fù)責(zé)統(tǒng)籌上市工作的主要步驟和具體落實(shí)等。2、甲方委派一名董事或者監(jiān)事，全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)管理上市的所有工作。在籌備上市期間，建立至少每月一次的聯(lián)席會(huì)議制度，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和上市工作的有效銜接和配合。聯(lián)席會(huì)議由甲方委派的董事或監(jiān)事負(fù)責(zé)主持，參加人員為：甲方委派的董事或監(jiān)事，乙方，丙方和丁方的負(fù)責(zé)人或其各自指派的一名人員。3、乙方同意負(fù)責(zé)對(duì)前期參加上市工作的關(guān)于人員進(jìn)行妥善安排，確保各職能部門有效配合上市關(guān)于工作。4、因涉及上市的較多資料文件需使用丙方公章，各方同意共同監(jiān)管丙方公章的使用。具體監(jiān)管辦法在協(xié)商基礎(chǔ)上由甲方負(fù)責(zé)起草專門資料文件并經(jīng)各方簽字確認(rèn)后實(shí)施。5、為了保障上

3、市計(jì)劃順利實(shí)施，凡是涉及上市的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、關(guān)聯(lián)方交易、分紅、增資、新設(shè)分子公司等事項(xiàng)，均需經(jīng)過(guò)甲方的書面同意方為有效。二、關(guān)于丁方日常經(jīng)營(yíng)管理中的財(cái)務(wù)管理權(quán)6、各方同意丁方的日常財(cái)務(wù)管理權(quán)交給甲方指派的財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)，該財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，確保資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)報(bào)告符合上市公司的規(guī)范要求。三、關(guān)于丁方第二次上會(huì)之前的融資安排7、丁方第二次上會(huì)之前，可能需要進(jìn)行融資以保證上市前的項(xiàng)目投資需要和日常經(jīng)營(yíng)需要，甲方在接手丁方的日常財(cái)務(wù)管理和上市工作后，該項(xiàng)工作由甲方負(fù)責(zé)安排。8、各方同意甲方以每股人民幣3.3元的價(jià)格增持xx萬(wàn)股丁方股權(quán)，即作為股權(quán)調(diào)整的步驟之一，甲方或甲方指派的投資方需在x年1xx月

4、16日前向丁方以增資方式投入人民幣6600萬(wàn)元，由此甲方持有丁方xx萬(wàn)股（即按每股人民幣3.3元的價(jià)格增持）。乙方、丙方和丁方承諾，該增資資金的用途僅限于用于彌補(bǔ)丁方銀行收回信用放款的額度和生產(chǎn)周轉(zhuǎn)資金、購(gòu)入原材料，不得用于其他未經(jīng)甲方同意的用途。四、關(guān)于丙方持有的丁方股權(quán)的完整性9、丙方承諾其持有的丁方股權(quán)上目前沒(méi)有設(shè)定任何質(zhì)押和擔(dān)保。若有，乙方、丙方需在甲方指派的上市前的期限內(nèi)單獨(dú)或共同采取措施解除該質(zhì)押和擔(dān)保，以確保上市工作不受其影響。10、乙方及其一致行動(dòng)人在上市前應(yīng)持有不低于50%的丁方股權(quán)，自本協(xié)議簽署后，乙方不得以任何理由將丁方股權(quán)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押給除甲方以外的第三方。五、關(guān)于xx的經(jīng)

5、營(yíng)業(yè)績(jī)11、乙方、丙方承諾所提供的丁方財(cái)務(wù)報(bào)表之?dāng)?shù)據(jù)均為真實(shí)反映，不存在隱性費(fèi)用及或有負(fù)債。在甲方投資前，若丁方存在隱性費(fèi)用及或有負(fù)債，由乙方、丙方負(fù)責(zé)單獨(dú)或共同清償。六、關(guān)于丁方的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)潛力12、乙方負(fù)責(zé)丁方的經(jīng)營(yíng)管理，并承諾保持煙包業(yè)務(wù)的銷售量和利潤(rùn)未能下滑。13、各方同意盡力擴(kuò)大非煙包業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)空間，包括并購(gòu)一些有市場(chǎng)有利潤(rùn)的同行，以實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)。七、其他14、本意向協(xié)議并非最終正式版本的投資協(xié)議，即各方還需進(jìn)一步就實(shí)施投資的細(xì)節(jié)協(xié)商一致后再簽字正式版本的投資協(xié)議，且正式版本的投資協(xié)議需包含但不限于本意向協(xié)議的全部?jī)?nèi)容。15、因本協(xié)議及相關(guān)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議造成或產(chǎn)生的糾紛，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。若協(xié)商無(wú)法解決，任何一方可向自己所在地的法院提起訴訟。16、本協(xié)議自各方簽字或蓋章后生效。17、本協(xié)議一式四份，甲、乙、丙、丁各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)為簽署頁(yè)，無(wú)正文）甲方：xxxxx投資有限公司（蓋章） 法