DB13-T2801-2018水利工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)程

1、ICS 27.140P 55DB13河北省地方標(biāo)準(zhǔn)DB13/T 28012018水利工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)程Specification for water conservancy project quality control2018 - 06 - 29 發(fā)布2018 - 07 - 01 實(shí)施河北省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā) 布DB13/T 28012018DB13/T 28012018III目次前言II范圍1規(guī)范性引用文件1術(shù)語(yǔ)和定義1基本規(guī)定2質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理3質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃編制3項(xiàng)目劃分確認(rèn)3外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)和核備3監(jiān)督檢查4質(zhì)量問(wèn)題及處理的監(jiān)督5工程驗(yàn)收的監(jiān)督6質(zhì)量核備與核定7檔案及信息管理8附錄

2、A（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)的式樣9附錄 B（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃的式樣13附錄 C（規(guī)范性附錄）水利工程項(xiàng)目劃分確認(rèn)表的式樣14附錄 D（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位資質(zhì)和人員復(fù)核表的式樣15附錄 E（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位質(zhì)量與安全體系監(jiān)督檢查表的式樣20附錄 F（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位質(zhì)量與安全行為監(jiān)督檢查表的式樣26附錄 G（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄的式樣31附錄 H（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書(shū)的式樣32附錄 I（規(guī)范性附錄）施工質(zhì)量缺陷備案登記表的式樣33附錄 J（規(guī)范性附錄）河北省水利工程質(zhì)量舉報(bào)受理書(shū)的式樣34附錄 K（規(guī)

3、范性附錄）分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表的式樣35附錄 L（規(guī)范性附錄）單位工程施工質(zhì)量評(píng)定表的式樣36附錄 M（規(guī)范性附錄）工程項(xiàng)目施工質(zhì)量評(píng)定表的式樣37附錄 N（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督檔案目錄的式樣38附錄 O（規(guī)范性附錄）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)年度工作總結(jié)的式樣39前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由河北省水利廳提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：河北省水利廳。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：周艷坤、杜永彬、趙樹(shù)軍、王彩玲、修海辰、徐宏、聶欣巖、王正國(guó)、田堯。 PAGE 39 PAGE 40水利工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)程范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了河北省水利工程質(zhì)量監(jiān)督的術(shù)語(yǔ)和定義、基本規(guī)定、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理、質(zhì)

4、量監(jiān)督計(jì)劃編制、項(xiàng)目劃分確認(rèn)、外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)和核備、監(jiān)督檢查、質(zhì)量問(wèn)題及處理、工程驗(yàn)收的監(jiān)督、質(zhì)量核備與核定、檔案及信息管理。本標(biāo)準(zhǔn)適用于河北省內(nèi)符合基本建設(shè)程序?qū)嵭许?xiàng)目管理的新建、擴(kuò)建、改建水利工程，其它工程參照?qǐng)?zhí)行。工程質(zhì)量監(jiān)督除應(yīng)執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定及經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。SL 176-2007水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程SL 223-2008水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程

5、SL 631-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-土石方工程SL 632-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-混凝土工程SL 633-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-地基處理與基礎(chǔ)工程SL 634-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-堤防工程SL 635-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-水工金屬結(jié)構(gòu)安裝工程SL 636-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-水輪發(fā)電機(jī)組安裝工程SL 637-2012水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-水力機(jī)械輔助設(shè)備系統(tǒng)安裝工程SL 638-2013水利水電工程單元

6、工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-發(fā)電電氣設(shè)備安裝工程SL 639-2013水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)-升壓變電電氣設(shè)備安裝工程SL 734-2016水利工程質(zhì)量檢測(cè)技術(shù)規(guī)程水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（2016 年版）術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1水利工程質(zhì)量監(jiān)督 Hydraulic engineering quality control質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件，對(duì)工程質(zhì)量責(zé)任主體履行質(zhì)量責(zé)任的行為以及工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查、維護(hù)公眾利益的行政行為。3.2水利建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體 The subject of liability for

7、 water conservancy project quality參與水利工程建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、檢測(cè)等相關(guān)從業(yè)單位及主要設(shè)備和有關(guān)產(chǎn)品制造（供應(yīng)）單位。3.3質(zhì)量責(zé)任行為 Quality responsibility behavior在工程建設(shè)過(guò)程中，責(zé)任主體履行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和合同約定的質(zhì)量責(zé)任及義務(wù)所進(jìn)行的活動(dòng)。3.4項(xiàng)目法人全過(guò)程檢測(cè) The whole process of project legal person detection項(xiàng)目法人在工程施工開(kāi)始后，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)工程質(zhì)量的全過(guò)程檢測(cè)的活動(dòng)，是對(duì)施工單位（含供貨單位

8、及安裝單位）質(zhì)量檢測(cè)的復(fù)核性檢驗(yàn)。3.5監(jiān)督抽檢 Supervision sampling質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在施工現(xiàn)場(chǎng)使用必要的儀器、設(shè)備或委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)原材料、中間產(chǎn)品和工程實(shí)體質(zhì)量等進(jìn)行的抽樣檢測(cè)的活動(dòng)。3.6竣工檢測(cè) Inspection and testing for completion of construction竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收前，根據(jù)竣工驗(yàn)收需要，由竣工驗(yàn)收主持單位擇定的檢測(cè)單位，依據(jù)竣工驗(yàn)收質(zhì)量檢測(cè)方案，依法對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行抽樣檢測(cè)的活動(dòng)?；疽?guī)定質(zhì)量監(jiān)督的主要依據(jù)質(zhì)量監(jiān)督主要依據(jù)于：國(guó)家和省有關(guān)工程質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章；國(guó)家、行業(yè)和地方有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；水利工程建設(shè)標(biāo)

9、準(zhǔn)強(qiáng)制性條文；經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、合同及其他文件等。質(zhì)量監(jiān)督主要內(nèi)容質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理、質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃編制、項(xiàng)目劃分確認(rèn)、外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)和核備、監(jiān)督檢查、質(zhì)量問(wèn)題及處理、工程驗(yàn)收的監(jiān)督、質(zhì)量核備與核定、檔案及信息管理。質(zhì)量監(jiān)督期水利工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督期為從工程開(kāi)工前辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)開(kāi)始，到竣工驗(yàn)收委員會(huì)同意工程通過(guò)竣工驗(yàn)收且工程質(zhì)量保修期滿為止。組織形式水利工程質(zhì)量監(jiān)督一般由質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目組，項(xiàng)目組成員應(yīng)不少于 2 人。重要的大型工程可根據(jù)工程實(shí)際情況，組建質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，項(xiàng)目站成員不宜少于 3 人。工作方式質(zhì)量監(jiān)督工作一般采用抽查、巡查的監(jiān)督方式。質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦

10、理項(xiàng)目法人應(yīng)在工程開(kāi)工前到相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，填寫河北省水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)（見(jiàn)附錄 A），同時(shí)提交以下備案資料：工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批文件；工程施工圖設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)或?qū)徟募?；?xiàng)目法人批復(fù)成立文件（復(fù)印件）及內(nèi)設(shè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)設(shè)立文件；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工（含主要設(shè)備供應(yīng)）等參建單位中標(biāo)通知書(shū)、合同及其單位資質(zhì)證書(shū)，現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)成立文件及相關(guān)人員從業(yè)資格證書(shū)（復(fù)印件）；工程實(shí)行代建制的，提供項(xiàng)目代建合同及現(xiàn)場(chǎng)代建機(jī)構(gòu)設(shè)立文件（復(fù)印件）；水利工程參建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任承諾書(shū)及授權(quán)書(shū)。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)備案資料進(jìn)行審查，符合要求的應(yīng)在 14 個(gè)工作日內(nèi)辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，不符合要

11、求的不予辦理，并一次性告知應(yīng)補(bǔ)正的資料。質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃編制質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)后，根據(jù)工程情況編制質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃（見(jiàn)附錄 B），明確監(jiān)督人員，宜在主體工程開(kāi)工前發(fā)送至項(xiàng)目法人和工程參建單位。項(xiàng)目劃分確認(rèn)項(xiàng)目法人在主體工程開(kāi)工前應(yīng)將項(xiàng)目劃分表及說(shuō)明書(shū)面報(bào)送工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)，大型工程可分階段報(bào)送與確認(rèn)項(xiàng)目劃分。工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)收到項(xiàng)目劃分書(shū)面報(bào)告后，應(yīng)在 14 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)項(xiàng)目劃分進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)結(jié)果應(yīng)書(shū)面通知項(xiàng)目法人。確認(rèn)結(jié)果要明確主要單位工程、主要分部工程、重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程，并附工程項(xiàng)目劃分確認(rèn)表（見(jiàn)附錄 C）。金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備及輸水工程中的主要管材等按產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量管理，

12、設(shè)備安裝納入項(xiàng)目劃分。工程實(shí)施過(guò)程中，確需對(duì)單位工程、主要分部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程的項(xiàng)目劃分進(jìn)行調(diào)整時(shí)，項(xiàng)目法人應(yīng)書(shū)面說(shuō)明調(diào)整的理由，并重新報(bào)送工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)未涉及的單元（工序）工程質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目法人應(yīng)組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位， 根據(jù)新技術(shù)、新工藝的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)要求和設(shè)備生產(chǎn)廠商的技術(shù)說(shuō)明書(shū)等,制定單元（工序）質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，并按照 SL 631637-2012、SL 638639-2013 的統(tǒng)一格式制定質(zhì)量評(píng)定表格，經(jīng)該工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并報(bào)省級(jí)水利工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)和核備項(xiàng)目法人應(yīng)在主體工程開(kāi)工初期，組織監(jiān)理、

13、設(shè)計(jì)、施工等單位，根據(jù)工程特點(diǎn)（工程等級(jí)及使用情況）和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提出工程項(xiàng)目外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)。SL 176-2007 中未列出的外觀質(zhì)量項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)工程情況和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)充，其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)分值應(yīng)由項(xiàng)目法人組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等單位研究確定后報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。單位工程完工后，項(xiàng)目法人應(yīng)組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工及工程運(yùn)行管理等單位組成工程外觀質(zhì)量評(píng)定組，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工程外觀質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定，并將評(píng)定結(jié)論報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定。工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)宜派員列席工程外觀質(zhì)量評(píng)定會(huì)議。監(jiān)督檢查質(zhì)量管理體系監(jiān)督檢查復(fù)核設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工和檢測(cè)等單位資質(zhì)和現(xiàn)場(chǎng)人員資格（見(jiàn)附錄 D）；檢

14、查項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）的質(zhì)量管理體系、監(jiān)理單位的質(zhì)量控制體系、施工單位的質(zhì)量保證體系、設(shè)計(jì)單位的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)體系以及檢測(cè)單位檢測(cè)服務(wù)體系情況（見(jiàn)附錄 E）。質(zhì)量行為監(jiān)督檢查檢查項(xiàng)目法人單位的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、法規(guī)及強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況、質(zhì)量管理與質(zhì)量檢驗(yàn)情況，設(shè)計(jì)單位的服務(wù)體系運(yùn)行情況、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)情況，監(jiān)理單位的質(zhì)量控制體系運(yùn)行情況、法規(guī)及強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況、質(zhì)量控制與檢驗(yàn)情況，施工單位的質(zhì)量保證體系運(yùn)行情況、法規(guī)及強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況、原材料及設(shè)計(jì)檢驗(yàn)情況、質(zhì)量檢測(cè)情況、質(zhì)量缺陷及事故處理情況、實(shí)體質(zhì)量情況、技術(shù)資料管理情況，質(zhì)量檢測(cè)單位承擔(dān)檢測(cè)業(yè)務(wù)情況、工程試驗(yàn)室情況、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定執(zhí)行情況、檢

15、測(cè)情況及檢測(cè)報(bào)告規(guī)范情況（見(jiàn)附錄 F）。工程實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督檢查檢查的重點(diǎn)包括主要原材料、中間產(chǎn)品、金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備、涉及主體安全的重要隱蔽（關(guān)鍵部位）、影響主體工程安全的臨時(shí)工程等質(zhì)量。工程實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督檢查的方式應(yīng)采取點(diǎn)面結(jié)合的方式，主要方法為查閱質(zhì)量評(píng)定資料和檢查施工作業(yè)面的施工質(zhì)量，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督檢測(cè)。重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量監(jiān)督檢查，主要檢查施工單位自評(píng)、監(jiān)理單位復(fù)核、聯(lián)合小組核定等情況。檢查實(shí)體質(zhì)量相關(guān)資料，主要包括隱蔽工程驗(yàn)收、單元工程及分部工程質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定、外觀質(zhì)量評(píng)定及單位工程驗(yàn)收相關(guān)資料，監(jiān)理、施工單位的檢查記錄、月報(bào)，參建單位自行開(kāi)展或委托的檢測(cè)成果、質(zhì)量缺陷處理等

16、資料。監(jiān)督抽檢質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)監(jiān)督的項(xiàng)目開(kāi)展監(jiān)督抽檢，主要抽檢原材料、中間產(chǎn)品和工程實(shí)體質(zhì)量。監(jiān)督抽檢結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目法人。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)經(jīng)監(jiān)督抽檢發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不合格或不滿足設(shè)計(jì)要求的，應(yīng)要求有關(guān)單位進(jìn)行復(fù)核并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；對(duì)工程質(zhì)量有懷疑的，應(yīng)要求項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)， 檢測(cè)結(jié)果報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。監(jiān)督檢查結(jié)果質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照監(jiān)督計(jì)劃開(kāi)展監(jiān)督檢查，應(yīng)及時(shí)記錄每次質(zhì)量監(jiān)督檢查的情況，對(duì)檢查范圍、存在問(wèn)題及提出的整改要求等記錄在案。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在質(zhì)量監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范質(zhì)量行為和工程實(shí)體質(zhì)量存在問(wèn)題的，應(yīng)立即指出，并現(xiàn)場(chǎng)取證，由被檢查單

17、位有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。被檢查單位有異議不簽字確認(rèn)的，應(yīng)提出書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)一步復(fù)核確認(rèn)。項(xiàng)目法人應(yīng)組織有關(guān)單位對(duì)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改情況報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)不按要求進(jìn)行整改或整改不到位的責(zé)任單位可進(jìn)行通報(bào)或向主管部門報(bào)告，直至達(dá)到整改要求。質(zhì)量問(wèn)題及處理的監(jiān)督質(zhì)量問(wèn)題及處理質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)每次監(jiān)督檢查應(yīng)形成質(zhì)量監(jiān)督書(shū)面材料（見(jiàn)附錄 G）；發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問(wèn)題的，應(yīng)擬定質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書(shū)（見(jiàn)附錄H），指出存在問(wèn)題，明確整改要求，經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)送項(xiàng)目法人并督促整改落實(shí)；工程存在較嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)上報(bào)主管部門。質(zhì)量缺陷備

18、案在施工過(guò)程中，因特殊原因使得工程個(gè)別部位或局部發(fā)生達(dá)不到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求（但不影響使用），且未能及時(shí)進(jìn)行處理的工程質(zhì)量缺陷問(wèn)題（質(zhì)量評(píng)定仍定為合格的），應(yīng)以工程質(zhì)量缺陷備案形式進(jìn)行記錄備案。質(zhì)量缺陷備案表應(yīng)由監(jiān)理單位組織填寫，內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。相關(guān)工程參建單位代表應(yīng)在質(zhì)量缺陷備案表上簽字，若有不同意見(jiàn)應(yīng)明確記載。質(zhì)量缺陷備案資料按竣工驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)制備。工程竣工驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目法人應(yīng)向竣工驗(yàn)收委員會(huì)報(bào)告并提交歷次質(zhì)量缺陷備案材料。項(xiàng)目法人應(yīng)將質(zhì)量缺陷備案登記表（見(jiàn)附錄 I）、質(zhì)量缺陷備案表和有關(guān)材料及時(shí)報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到質(zhì)量缺陷備案材料后，對(duì)符合備案條件的質(zhì)量缺陷予

19、以備案，在質(zhì)量缺陷備案登記表簽署同意備案意見(jiàn)后發(fā)送項(xiàng)目法人。質(zhì)量事故處理監(jiān)督質(zhì)量事故發(fā)生后，工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)了解相關(guān)情況；督促項(xiàng)目法人按照規(guī)定的時(shí)限、程序上報(bào)質(zhì)量事故；應(yīng)按規(guī)定參與較大及以上質(zhì)量事故的調(diào)查工作，監(jiān)督工程質(zhì)量事故的處理。工程質(zhì)量事故處理后，應(yīng)由項(xiàng)目法人委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程質(zhì)量檢測(cè)單位檢測(cè)后，按照處理方案確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，重新進(jìn)行工程質(zhì)量評(píng)定，并報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案。質(zhì)量問(wèn)題舉報(bào)及投訴質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)接到質(zhì)量問(wèn)題舉報(bào)及投訴時(shí)，應(yīng)填寫質(zhì)量問(wèn)題舉報(bào)受理書(shū)（見(jiàn)附錄 J）。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將舉報(bào)及投訴內(nèi)容和意見(jiàn)向主管部門報(bào)告。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主管部門對(duì)質(zhì)量問(wèn)題舉報(bào)及投訴進(jìn)行調(diào)查處理

20、。質(zhì)量問(wèn)題舉報(bào)及投訴調(diào)查處理結(jié)果應(yīng)通過(guò)適當(dāng)方式進(jìn)行反饋。工程驗(yàn)收的監(jiān)督法人驗(yàn)收的監(jiān)督法人驗(yàn)收應(yīng)包括分部工程驗(yàn)收、單位工程驗(yàn)收、合同工程完工驗(yàn)收等。項(xiàng)目法人組織法人驗(yàn)收前，應(yīng)按照規(guī)范要求對(duì)資料進(jìn)行全面自查，資料齊全后方可組織驗(yàn)收，并提前 10 個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。分部工程驗(yàn)收。項(xiàng)目法人應(yīng)在分部工程驗(yàn)收通過(guò)之日后 10 個(gè)工作日內(nèi)，將驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)宜派員列席大型樞紐工程主要建筑物的分部工程驗(yàn)收會(huì)議， 按照 SL 223-2008 中第 3 章的規(guī)定，對(duì)分部工程驗(yàn)收工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。大型樞紐工程主要建筑物分部工程的驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論應(yīng)報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定。質(zhì)

21、量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，將核備（定）意見(jiàn)書(shū)面反饋?lái)?xiàng)目法人。（見(jiàn)附錄 K）單位工程驗(yàn)收。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派員列席單位工程驗(yàn)收會(huì)議，按照 SL 223-2008 中第 4 章的規(guī)定，對(duì)單位工程驗(yàn)收工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目法人應(yīng)在單位工程驗(yàn)收通過(guò)之日后 10 個(gè)工作日內(nèi)， 將驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，將核定意見(jiàn)書(shū)面反饋?lái)?xiàng)目法人。（見(jiàn)附錄L）合同工程完工驗(yàn)收監(jiān)督參照單位工程驗(yàn)收監(jiān)督執(zhí)行。參與政府驗(yàn)收階段驗(yàn)收。階段驗(yàn)收應(yīng)包括樞紐工程導(dǎo)（截）流驗(yàn)收、水庫(kù)下閘蓄水驗(yàn)收、引（調(diào)）排水工程通水驗(yàn)收、水電站（

22、泵站）首（末）臺(tái)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收、部分工程投入使用驗(yàn)收以及竣工驗(yàn)收主持單位根據(jù)工程建設(shè)需要增加的其他驗(yàn)收。階段驗(yàn)收按照 SL 223-2008 中第 6 章的規(guī)定進(jìn)行。驗(yàn)收前應(yīng)完成如下工作：項(xiàng)目法人應(yīng)提前 10 個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)派代表參加驗(yàn)收委員會(huì)；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)依據(jù)檢測(cè)報(bào)告和涉及的已完分部工程、單位工程驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論的核定（備）意見(jiàn)，提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告，對(duì)工程質(zhì)量提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)?？⒐を?yàn)收?？⒐を?yàn)收按照 SL 223-2008 中第 8 章的規(guī)定進(jìn)行。驗(yàn)收前應(yīng)完成如下工作：申請(qǐng)竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目法人應(yīng)先組織竣工驗(yàn)收自查，并在自查前 10 個(gè)工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)列席竣工驗(yàn)收自查會(huì)

23、議，在完成竣工驗(yàn)收自查工作之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，將自查的工程項(xiàng)目質(zhì)量結(jié)論（見(jiàn)附錄 M）和相關(guān)材料報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)在收到項(xiàng)目法人報(bào)送的自查結(jié)論、工程質(zhì)量抽樣檢測(cè)報(bào)告、參建各方建設(shè)管理工作報(bào)告和其他工程質(zhì)量相關(guān)材料后，提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告，對(duì)工程質(zhì)量是否合格提出明確結(jié)論。質(zhì)量核備與核定質(zhì)量核備的內(nèi)容質(zhì)量核備包括下列內(nèi)容：各參建單位的現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)和人員配備；項(xiàng)目法人全過(guò)程檢測(cè)方案；重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級(jí)簽證表和重要隱蔽工程隱蔽前的影像等相關(guān)資料；分部工程評(píng)定驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料；影響主體工程質(zhì)量和安全的臨時(shí)工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；竣工檢測(cè)方案、成果和報(bào)告；工程質(zhì)量缺

24、陷備案表和相關(guān)資料；質(zhì)量事故處理后的質(zhì)量評(píng)定資料；國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要報(bào)送的其他資料。質(zhì)量核定的內(nèi)容質(zhì)量核定包括下列內(nèi)容：工程外觀質(zhì)量評(píng)定結(jié)論；大型樞紐工程主要建筑物分部工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料；單位工程評(píng)定驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料；工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)和相關(guān)資料；國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要報(bào)送的其他資料。質(zhì)量核備與核定的程序質(zhì)量核備與核定表及其附件由項(xiàng)目法人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)書(shū)面報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。各參建單位的現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)和人員配備、影響主體工程質(zhì)量和安全的臨時(shí)工程質(zhì)量檢驗(yàn)及評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)在工程開(kāi)工初期報(bào)送質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備，當(dāng)以上核備項(xiàng)目?jī)?nèi)容發(fā)生較大變動(dòng)時(shí)，應(yīng)重新核備。項(xiàng)目法人在工程施工開(kāi)始，應(yīng)委托具有相應(yīng)資

25、質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全過(guò)程檢測(cè)。項(xiàng)目法人可組織檢測(cè)、監(jiān)理等單位，依據(jù)相關(guān)規(guī)定編制檢測(cè)方案，報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備（具體實(shí)施過(guò)程按照 SL 734-2016 中附錄 A 規(guī)定執(zhí)行）。分部工程、單位工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料在驗(yàn)收通過(guò)之日后 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備（核定）?？⒐ぜ夹g(shù)預(yù)驗(yàn)收之前，由竣工驗(yàn)收主持單位擇定檢測(cè)單位，檢測(cè)單位應(yīng)根據(jù)竣工驗(yàn)收主持單位、工程設(shè)計(jì)內(nèi)容與實(shí)際完成情況等要求，確定檢測(cè)工程項(xiàng)目，劃分檢測(cè)單元，明確檢測(cè)方法和數(shù)量、檢測(cè)與評(píng)價(jià)依據(jù)，編寫檢測(cè)方案，與項(xiàng)目法人簽訂竣工驗(yàn)收質(zhì)量抽檢合同，依法實(shí)施檢測(cè)工作。檢測(cè)方案由項(xiàng)目法人報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)和竣工驗(yàn)收主持單位核備（具體

26、實(shí)施過(guò)程按照 SL 734-2016 中附錄 B 及 SL 223-2008 中 8.3 的規(guī)定執(zhí)行）。工程竣工檢測(cè)報(bào)告、工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)和相關(guān)資料在完成竣工驗(yàn)收自查工作之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備（核定）。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目法人報(bào)送的質(zhì)量核備與核定資料進(jìn)行審查。質(zhì)量核備與核定意見(jiàn)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)書(shū)面反饋?lái)?xiàng)目法人。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目法人報(bào)送的質(zhì)量核備與核定資料不齊全或存在錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目法人重新辦理質(zhì)量核備與核定手續(xù)。檔案及信息管理檔案管理質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按技術(shù)檔案管理制度進(jìn)行工程質(zhì)量監(jiān)督檔案管理。質(zhì)量監(jiān)督檔案管理應(yīng)與監(jiān)督工作同步進(jìn)行。工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)建立質(zhì)量監(jiān)督檔案，主

27、要包括工程建設(shè)中涉及質(zhì)量管理的資料（質(zhì)量監(jiān)督檔案目錄見(jiàn)附錄N）。信息管理各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)被監(jiān)督工程進(jìn)度情況及時(shí)填報(bào)省級(jí)水行政主管部門指定的水利建設(shè)質(zhì)量信息管理系統(tǒng)，同時(shí)督促項(xiàng)目法人及時(shí)將相關(guān)資料上傳至該信息管理系統(tǒng)。各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督年度工作總結(jié)（見(jiàn)附錄 O）,并于年底前報(bào)上一級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。附錄A（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)的式樣河北省水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)工程名稱：項(xiàng)目法人（項(xiàng)目法人單位）：負(fù)責(zé)人：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)人：年月日DB13/T 28012018河北省水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)DB13/T 28012018表一初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及文號(hào)施工圖設(shè)計(jì)審查單位及備案主要建設(shè)內(nèi)容及

28、工 程 量質(zhì)量管理要求現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部成員的資格證書(shū)、崗位證書(shū)、技術(shù)工人上崗證等原證隨時(shí)備查，其復(fù)印件報(bào)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。監(jiān)理、施工月報(bào)的內(nèi)容，應(yīng)包含質(zhì)量管理和控制情況，包括質(zhì)量管理和保證體系運(yùn)行情況；進(jìn)場(chǎng)原材料、中間產(chǎn)品等質(zhì)量檢驗(yàn)情況，監(jiān)理跟蹤及平行檢測(cè)情況，施工單位“三檢制”情況；單元工程、分部工程施工單位自檢及監(jiān)理復(fù)核情況；質(zhì)量缺陷或事故情況及處理情況等。工程質(zhì)量擬達(dá)到合格優(yōu)良計(jì)劃開(kāi)工日期二年月日竣工日期二年月日項(xiàng)目總投資萬(wàn)元建安工作量萬(wàn)元項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)構(gòu)成員或責(zé)任質(zhì)量監(jiān)督員擬選擇的檢測(cè)單位河北省水利工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)表二項(xiàng)目主管部門項(xiàng)目法人單位名稱法人代表職務(wù)職稱技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)

29、職稱質(zhì)量負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱安全負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱設(shè)計(jì)單位一單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱設(shè)計(jì)單位二單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱監(jiān)理單位一單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目總監(jiān)職務(wù)職稱監(jiān)理單位二單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目總監(jiān)職務(wù)職稱表二續(xù) 1施工單位一單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù)職稱技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱質(zhì)量負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱安全負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱標(biāo)段名稱施工單位二單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù)職稱技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱質(zhì)量負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱安全負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱標(biāo)段名稱施工單位三單位名稱資質(zhì)等級(jí)法人代表職務(wù)職稱項(xiàng)目經(jīng)理職務(wù)職稱技術(shù)負(fù)責(zé)人職務(wù)職

30、稱質(zhì)量負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱安全負(fù)責(zé)人職務(wù)職稱標(biāo)段名稱附錄B（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃的式樣 工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃一、工程項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目概況（二）工程位置及任務(wù)（三）工程主要建設(shè)內(nèi)容（四）工程參建單位（五）工期安排二、編制原則與依據(jù)包括法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、已批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件等。三、質(zhì)量監(jiān)督的組織（一）組織形式（二）機(jī)構(gòu)與人員（三）工作制度（四）監(jiān)督檢查措施與方式、方法四、監(jiān)督工作內(nèi)容（一）工程項(xiàng)目劃分的確認(rèn)（二）質(zhì)量體系的監(jiān)督檢查（三）質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查（四）工程實(shí)體質(zhì)量的抽查和檢測(cè)（五）參加設(shè)計(jì)交底會(huì)議，視情況決定是否列席建基面（含越冬面和跨汛面）、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程、分

31、部工程、單位工程驗(yàn)收，是否列席設(shè)備出廠、大型樞紐工程主要建筑物分部工程、主要建筑物單位工程驗(yàn)收會(huì)議；參加階段驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收。（六）質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定資料的檢查（七）工程驗(yàn)收的監(jiān)督檢查DB13/T 28012018DB13/T 28012018附錄C（規(guī)范性附錄）水利工程項(xiàng)目劃分確認(rèn)表的式樣 工程項(xiàng)目劃分確認(rèn)表序號(hào)單位工程名稱單位工程編號(hào)分部工程名稱分部工程編號(hào)重要隱蔽（關(guān)鍵部位） 單元工程備注注：主要單位工程、主要分部工程在名稱前加“”。附錄D（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位資質(zhì)和人員復(fù)核表的式樣表D.1 工程參建單位資質(zhì)等級(jí)及經(jīng)營(yíng)范圍復(fù)核記錄表工程名稱：被查單檢位查內(nèi)容勘察設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位施工單位

32、施工單位其他單位資質(zhì)（資格）等級(jí)是否符合要求經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是否在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)是否有相應(yīng)的水利水電工程建設(shè)經(jīng)歷資質(zhì)證書(shū)、是否具有安全生產(chǎn)許可證投標(biāo)文件主要管理人員與實(shí)際進(jìn)場(chǎng)人員是否一致負(fù)責(zé)人簽字質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表D.2 項(xiàng)目法人質(zhì)量與安全檢查體系人員登記表工程名稱：項(xiàng)目法人單位名稱：姓名性別職務(wù)職稱聯(lián)系電話資格證書(shū)名稱資格證書(shū)編號(hào)法定代表人技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量與安全負(fù)責(zé)人技術(shù)檔案管理人員項(xiàng)目法人法定代表人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表D.3 監(jiān)理單位質(zhì)量與安全控制體系人員登記表工程名稱：監(jiān)理單位名稱：姓名性別職務(wù)職稱聯(lián)系電話資格證書(shū)名稱資格證書(shū)編號(hào)總監(jiān)副總監(jiān)監(jiān)理工程師監(jiān)

33、理員檔案管理人員總監(jiān)理工程師（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表D.4 施工單位質(zhì)量與安全保證體系人員登記表工程名稱：施工單位名稱：姓名性別職務(wù)職稱聯(lián)系電話資格證書(shū)名稱資格證書(shū)編號(hào)項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目副經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)安全員檔案管理人員項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表D.5 勘察設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員登記表工程名稱：勘察設(shè)計(jì)單位名稱：姓名性別職務(wù)職稱聯(lián)系電話資格證書(shū)名稱資格證書(shū)編號(hào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)人員檔案管理人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日附錄E（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位質(zhì)量與安全體系監(jiān)督檢查表的式樣表E.1 項(xiàng)目法人質(zhì)量與安全

34、管理體系監(jiān)督檢查記錄表工程名稱：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果組織機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置是否符合規(guī)定，是否滿足工程需要質(zhì)量與安全管理負(fù)責(zé)人是否到位是否建立質(zhì)量與安全管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)人員配備質(zhì)量與安全管理負(fù)責(zé)人職稱質(zhì)量與安全人員數(shù)量及專業(yè)質(zhì)量管理規(guī)章制度質(zhì)量與安全管理制度建立健全情況是否確立了質(zhì)量與安全目標(biāo)質(zhì)量責(zé)任制工程質(zhì)量與安全責(zé)任制是否建立是否明確了各級(jí)質(zhì)量與安全管理責(zé)任人是否逐級(jí)簽訂了質(zhì)量承諾書(shū)法定代表人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表E.2 監(jiān)理單位質(zhì)量與安全管理體系監(jiān)督檢查表工程名稱：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢 查 結(jié) 果組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建是否滿足合同要求總監(jiān)理工程師是否持證上崗監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置是

35、否滿足監(jiān)理工作需要人員配備人員數(shù)量是否符合合同約定，是否到位專業(yè)設(shè)置能否滿足工程建設(shè)需要監(jiān)理人員持證上崗情況常規(guī)檢測(cè)設(shè)備計(jì)量檢定情況質(zhì)量與安全責(zé)任制工程質(zhì)量與安全責(zé)任制是否建立總監(jiān)、監(jiān)理工程師的質(zhì)量與安全責(zé)任是否明確是否簽訂了質(zhì)量承諾書(shū)質(zhì)量控制規(guī)章制度監(jiān)理規(guī)劃是否已編制，是否滿足規(guī)范要求監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制是否具有針對(duì)性和可操作性并經(jīng)審批質(zhì)量與安全控制制度是否完善其他質(zhì)量與安全管理方面的制度是否已制定質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定及工程驗(yàn)收工作程序是否已制定監(jiān)理日志、月報(bào)、表格、報(bào)表是否規(guī)范總監(jiān)理工程師（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表E.3 施工單位質(zhì)量與安全保證體系監(jiān)督檢查記錄表工程名稱：檢查項(xiàng)

36、目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理部組織機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定組建情況是否有專門的質(zhì)檢與安全機(jī)構(gòu)質(zhì)量與安全負(fù)責(zé)人職稱、專業(yè)“三檢制”各級(jí)檢查組織機(jī)構(gòu)是否明確是否按合同要求設(shè)立了專門的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室，委托單位的資質(zhì)是否符合要求人員設(shè)備配備項(xiàng)目經(jīng)理是否持證上崗、到位，資格級(jí)別是否符合規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人是否符合要求、到位施工質(zhì)量與安全管理負(fù)責(zé)人是否符合要求質(zhì)檢人員數(shù)量與職稱是否滿足要求檢測(cè)試驗(yàn)人員是否持證上崗是否有專職檔案人員特殊崗位人員是否持證上崗檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備是否已通過(guò)計(jì)量檢定試驗(yàn)設(shè)備是否制定了操作規(guī)程是否有專門的測(cè)量人員測(cè)量?jī)x器是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求責(zé)任制工程質(zhì)量與安全崗位責(zé)任制是否健全負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員的責(zé)任

37、是否明確質(zhì)量保證規(guī)章制度工程質(zhì)量與安全管理制度是否完善“三檢制”是否落實(shí)是否簽訂了質(zhì)量承諾書(shū)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否齊全質(zhì)量與安全保證措施計(jì)劃、施工試驗(yàn)方案是否形成文件施工表格是否規(guī)范和符合要求是否建立技術(shù)交底制度試驗(yàn)室制度是否健全項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表E.4 施工單位工地試驗(yàn)室人員情況監(jiān)督檢查記錄表工程名稱：企業(yè)試驗(yàn)室等級(jí)資審證書(shū)號(hào)姓名性別年齡上崗證頒發(fā)單位、證號(hào)崗位從事試驗(yàn)工作時(shí)間項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：試驗(yàn)室負(fù)責(zé)人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表E.5 設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)體系監(jiān)督與安全檢查記錄表工程名稱：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表組

38、是否成立人員配備設(shè)計(jì)代表負(fù)責(zé)人是否符合合同約定要求，是否長(zhǎng)住工地人員數(shù)量、素質(zhì)是否滿足要求專業(yè)配套是否滿足工程建設(shè)需要質(zhì)量與安全責(zé)任制是否簽訂了質(zhì)量承諾書(shū)是否建立崗位質(zhì)量與安全責(zé)任制各級(jí)設(shè)計(jì)人員的質(zhì)量與安全責(zé)任是否已明確現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)規(guī)章制度是否建立單項(xiàng)設(shè)計(jì)技術(shù)交底制度設(shè)計(jì)通知、設(shè)計(jì)變更簽發(fā)制度是否完善設(shè)代組長(zhǎng)（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表E.6 質(zhì)量檢測(cè)單位質(zhì)量與安全體系監(jiān)督檢查記錄表工程名稱檢測(cè)單位檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢 查 結(jié) 果組織機(jī)構(gòu)檢測(cè)資質(zhì)最高管理者代表技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人實(shí)驗(yàn)室人員實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人檢測(cè)員情況現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備儀器設(shè)備儀器設(shè)備儀器檢定情況檢測(cè)參數(shù)試驗(yàn)室設(shè)施和環(huán)境設(shè)施場(chǎng)地環(huán)境

39、條件質(zhì)量保證制度檢測(cè)工作制度儀器設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)檔案管理制度儀器設(shè)備檢定校驗(yàn)計(jì)劃質(zhì)量?jī)?nèi)控制度建立是否采用了現(xiàn)行有效的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)是否簽訂了質(zhì)量承諾書(shū)檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況備注：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減。法定代表人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日附錄F（規(guī)范性附錄）水利工程參建單位質(zhì)量與安全行為監(jiān)督檢查表的式樣 表F.1 項(xiàng)目法人實(shí)施過(guò)程質(zhì)量與安全管理行為檢查記錄表工程名稱：項(xiàng)目?jī)?nèi)容檢 查 結(jié) 果質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況質(zhì)量與安全管理體系運(yùn)行是否正常質(zhì)量與安全管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期活動(dòng)各級(jí)質(zhì)量與安全管理人員是否經(jīng)常深入工地檢查對(duì)參建單位的質(zhì)量與安全體

40、系運(yùn)行情況是否進(jìn)行檢查法規(guī)及強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況法規(guī)及強(qiáng)制性條文貫徹執(zhí)行情況對(duì)參建單位強(qiáng)制性條文執(zhí)行落實(shí)情況是否進(jìn)行檢查對(duì)重大設(shè)計(jì)變更是否進(jìn)行了報(bào)批對(duì)質(zhì)量與安全責(zé)任制落實(shí)情況是否進(jìn)行了檢查對(duì)分包商是否進(jìn)行了審批質(zhì)量與安全管理、質(zhì)量檢驗(yàn)是否參與了設(shè)計(jì)交底對(duì)承建單位的質(zhì)量與安全行為是否進(jìn)行檢查是否按時(shí)組織工程驗(yàn)收是否對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量與安全進(jìn)行了全過(guò)程檢查安全事故（問(wèn)題）、質(zhì)量事故、缺陷是否按規(guī)定進(jìn)行了調(diào)查、報(bào)告、處理質(zhì)量檢驗(yàn)與安全檢查是否有記錄、檢驗(yàn)資料是否齊全法定代表人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表F.2 設(shè)計(jì)單位實(shí)施過(guò)程質(zhì)量與安全管理行為檢查記錄表工程名稱：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果

41、服務(wù)體系運(yùn)行情況項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人是否常駐工地設(shè)計(jì)代表人員的數(shù)量、專業(yè)是否滿足工地需要現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)規(guī)章制度是否落實(shí)設(shè)計(jì)文件是否采用了國(guó)家和行業(yè)最新版本的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)情況圖紙及設(shè)計(jì)變更通知是否及時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行了技術(shù)交底設(shè)計(jì)變更程序是否符合有關(guān)規(guī)定是否及時(shí)參加設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加的驗(yàn)收是否按規(guī)定參加安全事故（問(wèn)題）、質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷調(diào)查及處理，并提出設(shè)計(jì)意見(jiàn)是否有指定材料、設(shè)備與生產(chǎn)廠家行為施工中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)問(wèn)題是否及時(shí)得到處理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表F.3 監(jiān)理單位實(shí)施過(guò)程質(zhì)量與安全管理行為檢查記錄表工程名稱：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢 查 結(jié) 果質(zhì)量控制體系運(yùn)行情況總監(jiān)理工程師駐工

42、地時(shí)間是否滿足合同約定監(jiān)理工程師是否全部到位，專業(yè)是否滿足工程需要監(jiān)理人員是否熟悉質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量與安全檢查體系運(yùn)行是否正常，監(jiān)理人員是否按合同規(guī)定及時(shí)到施工現(xiàn)場(chǎng)是否對(duì)施工單位的質(zhì)量與安全保證體系進(jìn)行不定期檢查規(guī)程、規(guī)范及強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況強(qiáng)制性條文、規(guī)程規(guī)范的執(zhí)行情況監(jiān)理單位與施工、材料及設(shè)備供應(yīng)單位是否有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系對(duì)施工單位執(zhí)行強(qiáng)制性條文檢查情況質(zhì)量與安全控制與質(zhì)量檢驗(yàn)情況是否具備質(zhì)量與安全控制手段當(dāng)不具備檢測(cè)手段時(shí)是否與質(zhì)量檢測(cè)單位簽訂了合同是否按要求進(jìn)行了旁站，是否按規(guī)定進(jìn)行分部驗(yàn)收是否對(duì)施工單位的自檢行為及時(shí)進(jìn)行了檢查是否堅(jiān)持監(jiān)理例會(huì)制度監(jiān)理日志填寫內(nèi)容是否詳實(shí)質(zhì)量與安全問(wèn)題整改是

43、否符合有關(guān)規(guī)定安全事故（問(wèn)題）、質(zhì)量事故、質(zhì)量缺陷處理及備案制度是否執(zhí)行是否及時(shí)對(duì)單元工程質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行了復(fù)核是否對(duì)原材料、中間產(chǎn)品及金屬結(jié)構(gòu)進(jìn)行了平行和跟蹤檢測(cè)資料上報(bào)與管理監(jiān)理月報(bào)、質(zhì)量缺陷備案表、單元工程質(zhì)量評(píng)定資料是否按規(guī)定報(bào)項(xiàng)目法人單位監(jiān)理資料是否有專人收集保管總監(jiān)理工程師（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表F.4 施工單位實(shí)施過(guò)程質(zhì)量與安全管理行為監(jiān)督檢查記錄表工程名稱：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果質(zhì)量與安全保證體系運(yùn)行情況項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人駐工地時(shí)間是否滿足合同約定質(zhì)檢與安全管理人員的現(xiàn)場(chǎng)檢查是否及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室人員是否滿足工程建設(shè)需要各項(xiàng)質(zhì)量與安全管理規(guī)章制度是否得到落實(shí)法

44、律法規(guī)及強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況法律法規(guī)和強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況是否認(rèn)真按圖紙、標(biāo)準(zhǔn)和合同施工采用“四新”技術(shù)是否經(jīng)過(guò)了評(píng)審原材料及設(shè)備檢驗(yàn)原材料、中間產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目和數(shù)量是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備的檢驗(yàn)是否滿足合同要求原材料、中間產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果是否按月上報(bào)質(zhì)量檢驗(yàn)施工質(zhì)量?jī)?nèi)部檢查是否實(shí)行“三檢制”工序檢查驗(yàn)收手續(xù)是否齊全工程關(guān)鍵部位、重要隱蔽工程是否實(shí)行了聯(lián)合檢查驗(yàn)收工序交接是否制定了交接驗(yàn)收程序工序質(zhì)量及單元工程質(zhì)量是否及時(shí)進(jìn)行了評(píng)定安全事故（問(wèn)題）、質(zhì)量缺陷及事故處理質(zhì)量缺陷、事故是否有私自掩蓋行為質(zhì)量缺陷、事故是否有記錄，并制定了處理措施質(zhì)量缺陷是否備案質(zhì)量與安全問(wèn)題整改情況是否及時(shí)上

45、報(bào)實(shí)體質(zhì)量實(shí)體質(zhì)量抽測(cè)項(xiàng)目是否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求觀測(cè)、安全監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)用是否正常技術(shù)資料管理施工技術(shù)資料的收集、整理是否規(guī)范，技術(shù)資料是否有人專門負(fù)責(zé)收集、整理項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日表F.5 質(zhì)量檢測(cè)單位質(zhì)量與安全管理行為監(jiān)督檢查記錄表工程名稱：檢測(cè)單位：序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查情況及違規(guī)事實(shí)1在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承擔(dān)檢測(cè)業(yè)務(wù)2轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包檢測(cè)業(yè)務(wù)3工地實(shí)驗(yàn)室設(shè)立情況，施工計(jì)量器具檢定或率定情況，試驗(yàn)室環(huán)境，試驗(yàn)員持證上崗情況4有關(guān)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定執(zhí)行情況5及時(shí)提交檢測(cè)報(bào)告6建立檢測(cè)結(jié)果不合格項(xiàng)目臺(tái)賬7檢測(cè)單位和相關(guān)檢測(cè)人員在檢測(cè)報(bào)告上蓋章簽字8檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況備

46、注：質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)可結(jié)合工程實(shí)際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對(duì)本表進(jìn)行適當(dāng)增加或調(diào)減。法定代表人（簽字）：質(zhì)量與安全監(jiān)督人員（簽字）：年月日附錄G（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄的式樣 工程質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄項(xiàng)目法人工程形象進(jìn)度主要檢查內(nèi)容存在問(wèn)題及監(jiān)督要求相關(guān)參建單位人員簽名監(jiān)督人員監(jiān)督檢查日期附錄H（規(guī)范性附錄）水利工程質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書(shū)的式樣 工程質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書(shū)編號(hào)：（項(xiàng)目法人）：監(jiān)督檢查基本情況檢查人員：檢查時(shí)間： 檢查內(nèi)容：監(jiān)督抽檢結(jié)果（如有監(jiān)督抽檢）存在問(wèn)題及要求質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)：（蓋章）年月日附錄I（規(guī)范性附錄）施工質(zhì)量缺陷備案登記表的式樣備案登記表編號(hào)：工程名稱質(zhì)量缺陷所

47、在單位工程名稱序號(hào)質(zhì)量缺陷名稱或類別1234備查資料：施工質(zhì)量缺陷備案表及有關(guān)材料項(xiàng)目法人認(rèn)定意見(jiàn)認(rèn)定人： 負(fù)責(zé)人：年月日（蓋章）質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備 案意 見(jiàn)備案人： 負(fù)責(zé)人：年月日（蓋章）注：本表一式 4 份，表后附備案相應(yīng)資料，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案后留存 1 份，其余返還項(xiàng)目法人，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，將通知項(xiàng)目法人重新組織研究處理并重新辦理備案登記手續(xù)。附錄J（規(guī)范性附錄）河北省水利工程質(zhì)量舉報(bào)受理書(shū)的式樣河北省水利工程質(zhì)量舉報(bào)受理書(shū)編號(hào)： 號(hào)舉報(bào)內(nèi)容：年月日質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日主管領(lǐng)導(dǎo)批示：年月日附錄K（規(guī)范性附錄）分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表的式樣單位工程名稱施工單位分部工程名稱施工日期自年月日至年月日分部工程量評(píng)定日期年月日項(xiàng)次單元工程種類工程量單元工程個(gè)